北京环境交易所碳排放权交易规则
（试行）
（2015年1月13日修订）
目录
第一章总则 (3)
第二章交易市场 (3)
第一节交易场所 (3)
第二节交易参与人 (3)
第三节交易品种与形式 (3)
第四节交易时间 (4)
第三章公开交易 (4)
第一节一般规定 (4)
第二节申报与报价 (4)
第三节竞价与成交 (6)
第四节清算与交收 (7)
第五节交易监督 (7)
第六节交易异常情况处理 (8)
第四章协议转让 (8)
第一节转让申请 (8)
第二节交易签约 (9)
第三节结算 (9)
第五章交易信息 (9)
第一节一般规定 (9)
第二节即时行情 (10)
第六章交易纠纷 (10)
第七章交易费用 (10)
第八章附则 (10)
第一章总则
1.1 为规范北京市碳排放交易行为，维护碳排放交易市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、国家及北京市相关法律、法规、规章、规范性文件，制定本规则。
1.2 本规则所称“碳排放权”是指北京市碳排放交易体系中的交易产品。
1.3 北京环境交易所(以下简称“本所”)组织实施的碳排放权交易，适用本规则。本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
1.4 交易行为应当遵守国家相关法律、法规、规章、规范性文件以及本所有关业务规则，遵循公开、公平、公正与自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 交易采用公开交易、协议转让，或经北京市发展和改革委员会（以下简称“市发展改革委”或北京市金融工作局（以下简称“市金融局”）批准的其他交易形式。
1.6 本规则是本所制定的碳排放权交易相关制度和实施细则的总纲，相关制度和实施细则遵循本规则。
第二章交易市场
第一节交易场所
2.1.1 本所为碳排放权交易活动提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、报盘系统及相关的通信系统等组成。
第二节交易参与人
2.2.1 交易参与人是指符合本所规定的条件，在本所开户并与本所签署《碳排放权入场交易协议书》的法人、其他经济组织或自然人。
2.2.2 交易参与人分为履约机构交易参与人、非履约机构交易参与人和自然人交易参与人。关于交易参与人的相关规定见《北京环境交易所碳排放权交易规则配套细则》。
2.2.3 交易参与人进入本所市场进行碳排放权交易，法人应当以法定代表人授权方式，自然人应当以实名方式开立交易账户。
2.2.4 交易账户，是指交易参与人向本所申请设立的、参与本所碳排放权交易与接受本所监管及服务的基本业务单位。交易账户包括碳排放权交易账户和交易资金专户。
第三节交易品种与形式
2.3.1 在本所市场挂牌的交易品种包括：
（一）碳排放配额（代码BEA）；
（二）经相关主管部门批准的其他交易产品。
2.3.2 交易形式包括：
（一）公开交易；
（二）协议转让；
（三）经市发展改革委或市金融局批准的其他交易形式。
第四节交易时间
2.4.1 本所交易日为每周一至周五。国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。
2.4.2 公开交易的交易时间：每个交易日的9:30至11:30，13:00至15:00。
协议转让的交易时间：每个交易日的9:30至12:00，13:30至16:00。
根据市场发展需要，本所可以调整交易时间。
2.4.3 交易时间内因故临时停市的，交易时间不作顺延。
第三章公开交易
第一节一般规定
3.1.1 交易参与人通过本所交易系统向本所交易主机发送申报/报价指令，并按本规则达成交易，交易记录由本所发送至交易参与人。
3.1.2 交易参与人应当按有关规定妥善保管申报、报价记录。
3.1.3 交易参与人买入的碳排放权，在交收前不得卖出。
3.1.4 交易参与人不允许以自身为对手方进行交易。
第二节申报与报价
3.2.1 交易参与人通过互联网自助方式发出交易指令。本所应当记录交易参与人发出交易指令的IP地址等信息。
3.2.2 提出申报的交易参与人称为申报方；回应申报的并提出报价的交易参与人称为应价方。
3.2.3 交易参与人在发送申报/报价指令前，必须保证其交易账户中持有满足成交条件的碳排放权或资金。
3.2.4 申报包括买入申报和卖出申报。申报方提出买入碳排放权的申报称为买入申报；申报方提出卖出碳排放权的申报称为卖出申报。
3.2.5 申报的交易方式分为整体竞价交易（以下简称“整体交易”）、部分竞价交易（以下简称“部分交易”）和定价交易三种方式。
整体交易方式下，只能由一个应价方与申报方达成交易，每笔申报数量须一次性全部成交，如不能全部成交，交易不能达成。
部分交易方式下，可以由一个或一个以上应价方与申报方达成交易，允许部分成交。
定价交易方式下，可以由一个或一个以上应价方与申报方以申报方的申报价格达成交易，允许部分成交。
3.2.6 除本所另有规定外，申报方的申报指令应当包括：
（一）交易账户号；
（二）交易的碳排放权品种代码；
（三）买卖方向；
（四）申报数量；
（五）交易方式；
（六）申报价格；
（七）本所要求的其他内容。
3.2.7 整体交易方式下的交易活动由自由报价期和限时报价期组成。部分交易方式下的交易活动只有自由报价期。
自由报价期一般自申报时开始直至自申报当日算起第3个交易日的上午10:00结束。自由报价期结束即进入限时报价期。
限时报价期由若干个限时报价周期组成，每个限时报价周期一般不少于5分钟，但11:25后新开始的限时报价周期于当日11:30结束。
3.2.8 定价交易方式下的申报当日有效。每笔申报不能一次全部成交时，未成交部分继续参加当日交易。
3.2.9 本所接受交易参与人申报的时间为每个交易日9:30 至11:30，13:00至
15:00。
本所接受自由报价的时间为每个交易日9:30 至11:30，13:00至15:00。
本所接受限时报价的时间为每个交易日10:00至11:30。当日所有的限时报价活动于当日11:30全部结束。
本所接受定价报价的时间为每个交易日9:30 至11:30，13:00至15:00。当日所有的定价报价活动于当日15:00全部结束。
3.2.10 本所应当按照接受交易参与人提交指令的时间先后顺序接受申报和报价。申报和报价经本所交易主机确认后方为有效。
3.2.11 在自由报价期内，无有效报价产生时，本所可以接受申报方的撤销申报的申请；产生有效报价后，本所不接受申报方撤销申报的申请。
在限时报价期内，本所不接受申报方撤销申报的申请。
定价交易方式下，本所可以接受申报方对未成交部分的撤销申报的申请。3.2.12 在整体交易方式下的交易活动中，本所不接受报出有效报价的应价方的撤销报价的申请。
在部分交易方式下的交易活动中，自由报价期结束前10分钟内，本所不接受应价方的撤销报价的申请。
在定价交易方式下的交易活动中，有效报价经本所交易主机确认后立即成交，本所不接受应价方的撤销报价的申请。
3.2.13 碳排放权的单位以“吨二氧化碳（tCO2）”（缩写为吨）计，申报和报价数量必须是单位的整数倍。单笔申报数量须低于10000吨。
3.2.14 交易的计价单位为“元人民币/吨”。价格最小变动单位为0.1元人民币/吨。
3.2.15 本所可以根据市场需要，调整交易方式，自由报价期、限时报价期、限时
报价周期和定价报价期，碳排放权单笔申报数量范围，以及价格的最小变动单位等。
第三节竞价与成交
3.3.1 整体交易方式下：
（一）买入申报的竞价采用降价的方式进行，各应价方每次的有效报价为当前报价减去价格最小变动单位的整数倍。初次有效报价应等于或低于申报方的申报价格。
（二）卖出申报的竞价采用加价的方式进行，各应价方每次的有效报价为当前报价加上价格最小变动单位的整数倍。初次有效报价应等于或高于申报方的申报价格。
（三）在自由报价期，各应价方的每次有效报价随即成为当前报价。
（四）在限时报价期，每个限时报价周期内，如出现新的有效报价，则立即进入新的限时报价周期；在一个限时报价周期内如未出现新的有效报价，则限时报价结束，该次竞价活动结束。
（五）竞价活动结束，最后给出有效报价的应价方与申报方达成交易。
3.3.2 部分交易方式下：
（一）买入申报的竞价活动中不高于申报价格的报价为有效报价。
（二）卖出申报的竞价活动中不低于申报价格的报价为有效报价。
（三）应价方的报价数量可以等于或低于申报方的申报数量。
（四）竞价活动结束，对所有的有效报价按价格优先、数量优先和时间优先的原则匹配成交，未实现匹配的数量在竞价活动结束后自动撤销。
价格优先的原则为：买入申报的竞价活动中，较低报价的应价方优先于较高报价的应价方；卖出申报的竞价活动中，较高报价的应价方优先于较低报价的应价方。
数量优先的原则为：在相同报价的应价方中，报价数量较多的应价方优先于报价数量较少的应价方。
时间优先的原则为：报价相同、数量相同的情况下，先报价者优先于后报价者。
3.3.3 定价交易方式下：
（一）买入/卖出申报的交易活动中等于申报价格的报价为有效报价。
（二）应价方的报价数量可以等于或低于申报方的申报数量中的未成交部分。
（三）交易活动中，按时间优先的原则匹配成交，未实现匹配的数量在交易活动结束后自动撤销。
时间优先的原则为：按照本所交易主机接收的报价的时间，先报价者优先于后报价者。
3.3.4 买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务，并向本所交纳交易经手费。因不可抗力、意外事件、技术故障等原因影响交易结果的交易，本所可以认定其无效。
违反本规则，严重破坏碳排放市场正常运行的交易，本所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规的交易参与人承担。
3.3.5 依照本规则达成的交易，其成交结果以交易主机记录的成交数据为准。3.3.6 交易参与人间的清算交收业务由指定的登记和结算机构负责办理。
第四节清算与交收
3.4.1 本所实行滚动交收。交易日买入的碳排放权当日清算划入交易参与人的碳排放权交易账户并冻结，冻结期结束后可转让。交易日卖出的碳排放权所获资金当日清算转入交易参与人的交易资金专户。
第五节交易监督
3.5.1 本所对采用公开交易方式的交易行为的下列事项，予以重点监控：
（一）可能对交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关碳排放权的行为；
（二）单个或两个以上固定的或涉嫌关联的交易账户之间，大量或频繁进行反向交易的行为；
（三）单个或两个以上固定的或涉嫌关联的交易账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该碳排放权行情揭示的最新成交价的行为；
（四）频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响交易价格或误导其他投资者的行为；
（五）在一段时期内进行大量的交易；
（六）大量或者频繁进行高买低卖交易；
（七）在交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；
（八）本所认为需要重点监控的其他异常交易行为。
3.5.2 本所根据市场需要，可以联合其他机构，对出现第3.5.1条情形进行调查。
3.5.3 交易参与人发现其他交易参与人的碳排放权交易出现第3.5.1条所列重点监控事项之一，且可能严重影响碳排放权交易秩序的，应当及时向本所报告。
3.5.4 本所在现场或非现场调查中，可以根据需要要求相关交易参与人及时、准确、完整地提供下列文件和资料：
（一）交易参与人的开户资料、交易资金专户情况和相关碳排放权交易账户的交易情况等；
（二）相关碳排放权交易账户的实际控制人和操作人情况、资金来源以及相关账户间是否存在关联的说明等；
（三）对碳排放权交易中重点监控事项的解释；
（四）其他与本所重点监控事项有关的资料。
3.5.5 对第3.5.1条所列重点监控事项中情节严重的行为，本所可以视情况采取下列措施：
（一）口头或书面警示；
（二）约见谈话；
（三）要求提交书面承诺；
（四）限制相关账户交易，措施包括：限制买入指定交易品种或全部交易品种（但允许卖出）；限制卖出指定交易品种或全部交易品种（但允许买入）；限制买入和卖出指定交易品种或全部交易品种；
（五）上报市发展改革委和市金融局。
对第（四）项措施有异议的，可以自接到相关措施执行通知之日起15日内，向本所申请复核。复核期间不停止该措施的执行。
第六节交易异常情况处理
3.6.1 发生下列交易异常情况之一，导致部分或全部交易不能进行的，本所可以决定单独或同时采取暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市等措施：（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）技术故障；
（四）本所认定的其他异常情况。
出现无法下达指令或行情传输中断情况的，交易参与人应及时向本所报告。无法下达指令或行情传输中断的交易参与人数量超过本所全部交易参与人总数10%以上的，属于交易异常情况，本所可以实行临时停市。
3.6.2 本所认为可能发生第3.6.1条规定的交易异常情况，并严重影响交易正常进行的，可以决定技术性停牌或临时停市。
经市发展改革委要求，本所实行临时停市。
3.6.3 本所对暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市决定予以公告。暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市原因消除后，本所可以决定恢复交易，并予以公告。
3.6.4 因交易异常情况及本所采取的相应措施造成损失的，本所不承担赔偿责任。
3.6.5 交易异常情况处理的具体规定，由本所另行制定。
第四章协议转让
第一节转让申请
4.1.1 本规则所称协议转让是指符合《北京市碳排放配额场外交易实施细则（试行）》规定的场外交易方式。
4.1.2 协议转让双方应当向本所提交申请以及4.1.5条规定的相关材料。本所对协议转让双方提交的申请材料进行形式审核，协议转让双方应当对其提供的申请材料的真实性、准确性、完整性和合法性负责。
4.1.3 协议转让双方提交的材料符合齐全性要求的，本所应当予以接收登记。4.1.4 协议转让双方应当在碳排放配额转让材料中披露转让标的基本情况、交易条件、受让方信息、对碳排放配额转让有重大影响的相关信息等内容。
4.1.5 碳排放配额协议转让提交的材料内容包括但不限于：
（一）转让方和受让方的名称；
（二）转让方和受让方的组织性质、成立时间、注册地、所属行业、主营业务；
（三）碳排放配额转让行为的相关内部决策；
（四）碳排放配额转让协议范本。
4.1.6 本所应当在收到协议转让双方提交的转让申请和完整的相关申请资料后5个工作日内予以确认是否受理申请。如决定受理，则进入交易签约和结算程序，如决定不受理，应书面通知协议转让双方；如需协议转让双方提供补充材料的，应一并告知，协议转让双方应自接到该书面通知后5个工作日内提供补充材料，
则本所审阅转让双方申请文件的时限自收到补充材料之日起重新计算。
第二节交易签约
4.2.1 本所应当在确认受理申请起5个工作日内，组织交易双方签订碳排放配额转让协议。
4.2.2 碳排放配额转让协议条款包括但不限于：
（一）交易双方的名称、地址和法人代表；
（二）转让标的；
（三）转让数量；
（四）转让的单价和总价款；
（五）交收方式；
（六）违约责任以及纠纷解决方式。
第三节结算
4.3.1 碳排放配额协议转让资金包括交易服务费和碳排放配额交易价款，以人民币为计价单位。
本所实行交易资金统一进场结算制度，组织收付碳排放配额交易资金。
4.3.2 转让方和受让方应当在碳排放配额转让协议在本所完成受理起3个工作日内按照本所的收费标准向本所交纳交易服务费。
4.3.3 转让方应当在碳排放配额转让协议约定的期限内，将协议约定的碳排放配额转入到其在本所开立的碳排放权交易账户。
受让方应当在碳排放配额转让协议约定的期限内，将碳排放配额交易价款支付至其在本所开立的交易资金专户。
4.3.4 对符合碳排放配额和交易价款划转条件的，本所应及时向受让方和转让方分别交付碳排放配额和交易价款。
4.3.5 转让方和受让方签署碳排放配额转让协议，完成结算，且交易双方支付交易服务费用后，本所应当在3个工作日内出具碳排放权转让凭证。
4.3.6 碳排放权转让凭证应当载明：碳排放权名称、签约日期、转让方全称、受让方全称、交易方式、转让价格、转让数量等内容。
4.3.7 碳排放权转让凭证应当使用统一格式打印，不得手写、涂改。
第五章交易信息
第一节一般规定
5.1.1 本所每个交易日发布碳排放权交易即时行情、碳排放权交易公开信息等交易信息。
5.1.2 本所及时编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，
并通过本所网站或其他媒体予以公布。
5.1.3 本所交易信息归本所所有。未经许可，任何机构和个人不得使用和传播。经本所许可使用交易信息的机构和个人，未经同意，不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或传播。
第二节即时行情
5.2.1 即时行情内容包括：以公开交易方式交易的成交量、成交价格等。
5.2.2 即时行情通过本所许可的通信系统传输，交易参与人应在本所许可的范围内使用。
5.2.3 本所可以根据市场需要，调整即时行情发布的方式和内容。
第六章交易纠纷
6.1 采用公开交易方式的交易参与人之间发生交易纠纷，相关交易参与人应当记录有关情况，以备本所查阅。交易纠纷影响正常交易的，交易参与人应当及时向本所报告。本所可以按有关规定，提供必要的交易数据。
6.2 采用公开交易方式的交易参与人之间，或采用协议转让的转让方和受让方之间发生交易纠纷，可以自行协商解决，也可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。
第七章交易费用
7.1 交易参与人应当按规定向本所交纳开户费、年费、保证金及其他费用。
7.2 采用公开交易方式成交的，应当按规定向本所交纳交易经手费；采用协议转让方式成交的，应当按规定向本所交纳交易服务费。
7.3 交易的收费项目、收费标准按照有关规定执行。
第八章附则
8.1 交易参与人违反本规则的，本所根据《北京环境交易所碳排放权交易规则配套细则》对相关交易参与人进行处理。
8.2 本规则中所述时间，以本所交易主机的时间为准。
8.3 本规则下列用语具有如下含义：
（一）市场：指本所设立的碳排放权交易市场。
（二）申报：指申报方向本所交易主机发送碳排放权买入/卖出指令的行为。
（三）报价：指应价方针对买入/卖出申报向本所交易主机发送卖出/买入回应指令的行为。
（四）不可抗力：指本所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能
出现严重自然灾害、重大公共卫生事件或社会安全事件等情形。
（五）意外事件：指本所所在地发生火灾或电力供应出现故障等情形。
（六）技术故障：指本所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行；本所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外；本所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形。
8.4 本规则未定义的用语的含义，依照法律、法规、规章、规范性文件及本所有关业务规则确定。
8.5 本规则所称“超过”、“低于”、“不足”不含本数，“达到”、“以上”、“以下”、“以内”含本数。
8.6 本规则由本所负责解释。
8.7 本规则自发布之日起施行。
?专题综述?当代石油石化 ＰＥＴＲＯＬＥＵＭ＆ＰＥＴＲＯＣＨＥＭＩＣＡＬＴＯＤＡＹＶ０１．１７Ｎｏ．１２Ｄｅｃ．２００９ 全球碳排放权交易市场概述 孟宪玲安福何祚云 （中国石化咨询公司，北京１０００２９） 摘要：介绍了全球碳排放权交易市场的产生背景和分类，以及世界主要的碳交易体系，分析了全球碳交易市场的现状及发展趋势，提出了有关建议。 关键词：碳排放交易体系发展趋势建议世界 近年来，气候变化问题日益受到国际社会的广泛关注。为了更好地在全球范围内采取有效措施减缓全球气候变暖的进程，联合国于１９９２年５月通过了《联合国气候变化框架公约》（简称ＵＮＦＣＣＣ），规定发达国家必须将２０００年温室气体排放量下降到１９９０年水平；而２００５年２月１６日正式生效的《京都议定书》则标志着人们用法律法规来规范人类活动的时代已经开始。 鉴于不同国家的减排任务、实现减排目标难易程度等的差异，《京都议定书》在对发达国家减排义务作出规定的同时，也规定了３种非常灵活的履行义务机制。即：在承担减排义务的发达国家之间实施的联合履约（ＪＩ）；发达国家提供资金和技术在发展中国家实施减排的清洁发展机制（ＣＤＭ）；基于市场的国际排放贸易（ＩＥＴ）。这些灵活履行排放义务的机制就促成了国际碳排放权交易市场的产生。 １碳排放权交易的概念及分类 １．１碳交易的基本概念 碳排放权交易是指各国政府根据其实现对《京都议定书》的减排承诺，对本国企业实行ＣＯ：排放额度控制的同时允许其进行交易。一个公司如果排放了少于预期的ＣＯ：，那么就可以出售剩余的额度；而那些排放量超出限额的公司，则必须购买额外的许可额度，以避免政府的罚款和制裁，从而实现国家对ＣＯ，排放的总量控制。 １．２碳交易市场分类 全球碳交易市场可分为配额交易市场和自愿减排交易市场。配额交易市场为那些有温室气体排放上限的国家或企业提供碳交易平台以实现减排目标。自愿交易市场则是从其他目标（如企业社会责任、品牌建设、社会效益等）出发自愿进行碳交易以实现减排。 配额碳交易又可以分成两大类：一是基于配额的交易，即在“碳总量与贸易机制”下由管理者确定和分配（或拍卖）的。例如：《京都议定书》下发达国家相互转让的分配数量单位，或在欧盟温室气体排放贸易机制下各成员国所拥有的欧盟配额。二是基于项目的典型交易，即以《京都议定书》中规定的联合履行和清洁发展机制为基础的交易形式。全球碳交易市场分类见图１。 ２国外碳排放权交易体系 目前，在欧洲、美国等金融发达国家和地区已形成了一些大型的碳排放交易中心。发展比较成熟的有欧盟ＣＯ，排放量交易体系、芝加哥气候交易所等。 ２．１欧洲ＣＯ：排放权交易体系（ＥＵＥＴＳ） 为帮助其成员国履行《京都议定书》的减排承诺，欧盟于２００５年１月１日正式启动了欧盟排放交易体系。交易体系范围涵盖２７个欧盟成员国，其概况如下：①欧盟现行的碳排放贸易体系可以概括为“配额一贸易”体系。欧盟所有成员国都制定了国家分配方案，明确规定成员国每年的ＣＯ，许可排放量（与《京都议定书》规定的减排目标一致），各国政府根据总排放量向各企业分发配额。如果企业在一定期限内没有用完配额，则可以出售；若企业排放量 收稿日期：２００９—１１—２６。 作者简介：孟宪玲，高级工程师，１９９８年毕业于中国石油大学化工专业，主要从事石油化工规划、咨询、项目评估等工作。
上海环境能源交易所碳排放交易 违规违约处理办法（试行） 第一章总则 第一条为加强碳排放市场管理，规范碳排放交易行为，保障碳排放交易市场参与者的合法权益，根据《上海市碳排放管理试行办法》与《上海环境能源交易所碳排放交易规则》（以下简称“交易规则”）等有关规定，制定本办法。 第二条本办法所称违规行为是指会员、客户、结算银行等碳排放交易市场参与者违反交易规则及其他有关规定的行为。 第三条交易所根据公平、公正的原则，对违规行为进行调查、认定和处罚，做到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规范准确、处理决定适当。 违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。 第四条本办法适用于上海碳排放交易相关业务活动。 第二章监督管理 第五条交易所依据交易规则、本办法及交易所其他有关规定，对碳排放交易相关业务活动进行监督管理。监督管理可以分为常规检查和专项调查。 第六条常规检查是指交易所根据其各项规章制度，对会员、客户、结算银行等碳排放交易市场其他参与者的业务活动进行的定期和不定期监督检查。 第七条交易所监督管理的主要内容有: （一）监督、检查有关碳排放交易的法律法规、政策和交易规则的落实执行情况；
（二）监督、检查各会员及客户的交易行为及其内部管理情况； （三）监督、检查各会员及客户的财务、资信状况； （四）监督、检查结算银行与碳排放交易有关的业务活动； （五）调解、处理各种碳排放交易纠纷，调查、处理各种与碳排放交易有关的违规违约事件； （六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务； （七）对其他违背“公开、公平、公正”原则，制造市场风险的碳排放交易行为进行监督管理。 第八条交易所履行监管职责时，可以行使下列职权： （一）查阅、复制与碳排放交易有关的信息、资料； （二）对会员、客户、结算银行等机构组织及其工作人员进行调查、取证； （三）要求会员、客户、结算银行等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况； （四）查询会员的碳排放配额账户和专用资金账户； （五）检查会员的交易、结算等技术系统； （六）制止、纠正、处理违规违约行为； （七）交易所履行监管职责所必需的其他职权。 第九条会员、客户、结算银行及碳排放交易市场其他参与者应当自觉接受交易所的监督检查，配合交易所履行监管职责。 第十条交易所受理书面或者口头投诉、举报。受理口头投诉、举报应当制作笔录或者录音。投诉人、举报人应当身份真实、明确；除法律、行政法规和规章另有规定外，交易所应当为投诉人、举报人保密。 第十一条交易所对常规检查工作中发现的、投诉举报的、市发展改革委和司法机关等单位移交的或者通过其他途径获得的线索进行审查，认为涉嫌违规的，应当予以专项调查。 第十二条对发现的违规行为，交易所应负责调查核实。调查人员在常规检查和专项调查过程中应当严格遵守保密制度，不得滥用职
天津排放权交易所碳排放权交易结算细则（试行） 第一章总则 第一条为规范天津排放权交易所（以下简称“交易所”）的碳排放权交易结算行为，保护交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解碳排放权市场风险，根据《天津排放权交易所碳排放权交易规则（试行）》制定本细则。 第二条结算是指根据交易结果和交易所有关规定对交易者的配额、交易资金、交易手续费及其它相关款项进行计算、划拨的业务活动。 第三条交易所实行会员结算制度，为经交易所核准的交易会员提供结算服务。 第四条交易会员包括经纪类交易会员、综合类交易会员和试点企业会员。综合类会员享有代理权和自营权，可以参与交易；经纪类会员仅享有代理权。 第五条本细则适用于交易所内的一切结算活动，交易所、交易会员、交易者、登记簿管理机构、指定结算银行及其工作人员等必须遵守本细则。 第二章结算机构 第六条交易所设立结算部，负责碳排放权交易的统一结算、风险准备金管理及结算风险的防范。 第七条交易所结算部的主要职责： （一）控制结算风险，保证交易结果的履行； （二）编制交易会员及其客户的结算账表和其它会计帐表； （三）统计、登记和报告交易结算情况； （四）办理交易资金、交易手续费及其它有关款项的结算业务； （五）监督结算银行及相关机构与交易所的结算业务； （六）妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证账册； （七）按规定管理交易资金、风险准备金。 第八条所有在交易系统中成交的交易必须通过结算部进行统一结算。 第九条交易会员须设立专门人员，负责交易会员与交易所、交易会员与客户之间的结算工作。交易会员应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、账册，以备查询和核实。 第十条交易所依据交易所规则对交易会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和账册进行检查时，交易会员应当予以配合。 第三章结算银行 第十一条结算银行是指交易所指定的，协助交易所办理碳排放权交易结算业务的银行。 交易所有权对结算银行的结算业务进行监督。 第十二条结算银行的责任与义务： （一）开设交易所专用结算账户和交易者结算账户；
碳排放权交易 1.引言 严重依赖以煤炭为主的化石能源以及重工业在经济结构中占主导地位，导致中国目前面临诸多严峻的环境问题，包括空气质量急剧下降，近期极易遭受气候变化的影响，水污染和水资源短缺。环境污染无一例外会造成重大的经济损失和健康损失。比如，据世界银行2012年估计，污染导致的死亡率和发病率上升造成的全年经济损失估计在1000亿美元到3000亿美元之间。 中国在制定应对气候变化政策方面正发挥着领导作用。过去十年，中国在能源节约、能源安全、清洁空气和削减温室气体排放等方面设立了一系列目标。在发展排放权交易市场方面，中国也处于主导地位。“十二五”规划的指导性纲领和十八届三中全会的决定肯定了通过碳排放权交易体系这个手段来整合多项国家政策目标，如能源效率、低碳能源以及PM2.5浓度等。碳排放权交易体系为一部分企业设置了碳排放上限，允许企业选择最经济的方法实现排放量目标，并允许通过碳排放配额交易实现强制性的碳排放目标。 2.中国碳排放交易现状 国家发展和改革委员会于 2011 年 10 月 29 日发布了第2601号文，宣布实施碳交易试点项目，以落实“‘十二五’规划关于逐步建立国内碳排放权交易市场的要求，推动运用市场机制以较低成本实现2020年我国控制温室气体排放行动目标”。 截至2015年7月31日，五个试点地区的首个完整履约期结束。78 结果显示，深圳和上海100%履约，而天津、北京和广东的履约率从96.5%至98.9% 不等。79 第二年的初步履约情况是：深圳（99.7%），上海（100%），北京（100%），广东（99.5%）和湖北（100%）。
3.中国碳排放权交易体系的趋势 中国准备在试点后推出全国性碳排放权交易市场。虽然最终形式尚未确定，但官方的各种信息表明可能会具备以下趋势： （1）重点放在八大行业，即电力和供暖、冶金，有色、化工、造纸、建材，国内航空及交通。 （2）排放上限为30-40亿吨。 （3）市场规模为每年96-640亿元人民币。 （4）政府表示项目可能在2017年之前启动，第一次履约可能定于2017年或2018年，在2020年之前全面落实。 4.湖北碳排放权交易现状 2011年10月，湖北被国家发改委确定为全国7个碳排放权交易试点省市之一。湖北省碳排放权交易主体包括纳入碳排放配额管理的企业、自愿参与碳排放权交易活动的法人机构、其他组织和个人。其中，纳入碳排放
碳排放交易 1.定义 碳排放交易（简称碳交易）是为促进全球温室气体减排，减少全球二氧化碳排放所采用的市场机制。联合国政府间气候变化专门委员会通过艰难谈判，于1992年5月9日通过《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC，简称《公约》）。1997年12月于日本京都通过了《公约》的第一个附加协议，即《京都议定书》（简称《议定书》）。《议定书》把市场机制作为解决二氧化碳为代表的温室气体减排问题的新路径，即把二氧化碳排放权作为一种商品，从而形成了二氧化碳排放权的交易，简称碳交易。 2.交易指标 这就好比是物理中的质量守恒的原理。假如碳排放的总量是限定好的。那么在这个框架内，我们就可以通过技术升级来降低碳排放。每个国家都有相应的“指标”比如说今年全球限定排放100单位的碳排放量，A国获得15的指标，B国获得10的指标其它国家获得其余75单位指标。如果A国只排放了10个单位的碳排放量，而B国刚好排了12个单位，那么B国就可以从A国购买2个单位的碳排量。 3.能源转换 石化企业是高耗能、高污染、高排放企业。显然如果不采取节能减排的技术改造措施，将很难满足未来环保要求。企业将对生产工艺、设备、技术进行改进。但关键还是替代现有石化能源的新能源的开发。比如风能、核能、光伏等。
长远来讲，石化企业将随着新能源的开发与应用比例将逐渐减少。但是这还需要一个非常漫长的过程。 4.交易所 目前中国有7家碳排放权交易所，分别是北京环境交易所、天津碳排放权交易所、上海环境能源交易所、深圳碳排放权交易所、广州碳排放权交易所、湖北碳排放权交易所、重庆碳排放权交易所等。 其中深圳排放权交易在2013年6月18日率先启动了交易，并产生了1300多万的交易量，同时设立了个人会员和公益会员。为方便全国各地关注碳排放交易的机构和个人，开设了“足不出户，异地开户”的服务。上海环境能源交易所更是借助世博会召开之机，推出“世博自愿减排”活动。 交易所网址备注 深圳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/Portal/home.seam 北京环境交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/ 天津排放权交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/tcxweb/index.jsp 上海环境能源交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/ 广州碳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/ 湖北碳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/ 重庆碳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/ https://www.doczj.com/doc/776499031.html, 碳排放交易 (中国第一门户) （1）深圳排放权交易所简介 2010年9月30日，以深圳成为国家首批低碳试点城市为契机，
国内碳排放权交易简介 一、中国“十二五”控制温室气体排放总体要求及目标 国务院于2011年12月1日，印发了《“十二五”控制温室气体排放工作方案》，该方案中确立了总体要求及主要目标。 总体要求。坚持科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，牢固树立绿色，统筹国际国内两个大局，把积极应对气候变化作为经济社会发展的重大战略、作为加快转变经济发展方式、调整经济结构和推进新的产业革命的重大机遇，坚持走新型工业化道路，合理控制能源消费总量，综合运用优化产业结构和能源结构、节约能源和提高能效、增加碳汇等多种手段，开展低碳实验试点，完善体制机制和政策体系，健全激励和约束机制，更多地发挥市场机制作用，加强低碳技术研发和推广应用，加快建立以低碳为特征的工业、能源、建筑、交通等产业体系和消费模式，有效控制温室气体排放，提高应对气候变化能力，促进经济社会可持续发展，为应对全球气候变化作出积极贡献。 主要目标。大幅度降低单位国内生产总值二氧化碳排放，到2015年全国单位国内生产总值二氧化碳排放比2010年下降17%。控制非能源活动二氧化碳排放和甲烷，氧化亚氮，氢氟碳化物、全氟化碳、六氟化硫等温室气体排放取得成效。应对气候变化政策体系、体制机制进一步完善，温室气体排放统计核算体系基本建立，碳排放交易市场逐步形成。通过低碳试验试点，形成一批具有特色的低碳省区和城
市，建成一批具有典型示范意义的低碳园区和低碳社区，推广一批具有良好减排效果的低碳技术和产品，控制温室气体排放能力得到全面提升。 其中该方案关于“探索建立碳排放交易市场”有以下描述：①建立自愿减排交易体制。制定温室气体自愿减排交易管理办法，确立自愿减排交易机制的基本管理框架、交易流程和监管办法，建立交易登记注册系统和信息发布制度，开展自愿减排交易活动。②开展碳排放权交易试点。根据形势发展并结合合理控制能源消费总量的要求，建立碳排放总量控制制度，开展碳排放权交易试点，制定相应法规和管理办法，研究提出温室气体排放权分配方案，逐步形成区域碳排放权交易体系。③加强碳排放交易支撑体系建设。制定我国碳排放权交易市场建设总体方案。研究制定减排量核算方法，制定相关工作规范和认证准则。加强碳排放交易机构和第三方核查认证机构资质审核，严格审批条件和程序，加强监督管理和能力建设。在试点地区建立碳排放权交易登记注册系统、交易平台和监管核证制度。充实管理机构，培养专业人才。逐步建立统一的登记注册和监督管理系统。 二、中国国内碳排放权交易试点简介 基于以上要求，中国国家发改委于2011年10月29日发布了《国家发展改革委办公厅关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，中国国家发改委同意北京市、天津市、上海市、重庆市、湖北省、广东省及深圳市开展碳排放权交易试点。通知中要求各试点地区抓紧组织编制碳排放权交易试点实施方案，明确总体思路、工作目标、主要任务、
陕西环境权交易所 排污权竞买交易管理办法（试行） 第一章总则 第一条陕西环境权交易所有限公司（以下简称“环境权交易所”）旨在利用和发挥现代信息技术优势，为排污权竞买交易提供中介、信息等服务，创新建设排污权竞买交易市场。 第二条根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及相关规定制定本交易管理办法（以下简称“本办法”）。 第三条环境权交易所排污权竞买交易遵循“公开、公平、公正”的交易原则。 第四条经出让方审核同意的排污权的竞买方达两个以上（含两个）时，方可采用竞买交易。 第二章术语和定义 第五条电子竞买交易是指利用网络及其配套的技术和通讯手段在网上进行的排污权竞买交易。 第六条电子竞买交易系统是指环境权交易所为竞买方提供的对排污权指标进行竞买交易的电子商务平台。
第七条商位是指环境权交易所为竞买方提供的在电子竞买交易系统上进行排污权竞买交易的专用终端。 第八条出让方是指省、市环境保护行政管理部门。 第九条竞买方是指经出让方审核通过的具有相应资格的企业。 第十条交易员是竞买方委派，参与环境权交易所排污权竞买交易的人员。 第十一条交易合同是指竞买方依照本办法及环境权交易所的有关规则，通过环境权交易所的电子交易系统进行排污权竞买交易达成的买卖合同。 第十二条竞买保证金是指竞买交易方为持有交易合同，根据环境权交易所的有关规则，冻结在环境权交易所交易资金专户确保交易合同履行的资金。 第十三条成交价是指竞买方通过环境权交易所电子交易系统发出交易指令，按照“价格优先、时间优先”的原则成交的价格。 第三章竞买方 第十四条排污权需求企业应在规定时间内登录出让方网站
Architectural&Functional Glass No12019 落实一至两个被动式超低能耗建筑项目，做好示范引领。（二）完善标准化体系，推动被动式超低能耗建筑规模化发展。结合天津市气候区特点，编制相关的技术标准、导则及图集，形成完善的被动式超低能耗建筑技术应用标准体系。（三）加强被动式超低能耗建筑技术研究和集成创新，增强自主保障能力。鼓励开展被动式超低能耗建筑相关技术和产品的研发，开展一批新技术、新材料、新设备、新工艺研究项目,通过资源整合、开放共享，不断提升自主创新能力，增强自主保障能力，降低建设成本，逐渐形成被动式超低能耗建筑发展的全产业链体系。 政策支持方面，《意见》明确了三点措施：（一）在资金支持上，明确将对被动式超低能耗建筑项目给予奖励，具体奖励政策另行制定。（二）在建筑面积核定方面，对于被动式超低能耗建筑项目外墙外保温层厚度超过7公分的.在工程建设领域和房产计算领域均按照厚度7公分计算建筑面积。外墙外保温层厚度超过7公分所增加的部分不计算建筑面积。（三）鼓励尚未开工建筑采用被动式超低能耗建筑。已取得土地、规划等手续，尚未开工建设的项目，改建被动式超低能耗建筑的，同等享受相关优惠政策，国土、规划、建设管理等部门配合办理变更手续。 福建新政：新建住宅二楼以上禁用玻璃幕墙 乐居财经记者元月1日从省住建厅获悉，福建省出台玻璃幕墙新政,要求新建住宅、党政机关办公楼、医院门诊急诊楼和病房楼、中小学校、托儿所、幼儿园、老年人建筑，不得在二层及以上采用玻璃幕墙,并要求建设单位在房屋所有权初始登记前，按规定将玻璃幕墙专项维修资金缴存至指定专户。 此外，人员密集、流动性大的商业中心、交通枢纽、公共文化体育设施等场所，临近道路、广场及下部为出入口、人员通道的建筑，严禁采用全隐框玻璃幕墙。以上建筑在二层及以上安装玻璃幕墙的，应在幕墙下方周边区域合理设置绿化带或裙房等缓冲区域，也可采用挑檐、防冲击雨篷等防护设施。 省住建厅相关人士表示，鼓励使用轻质节能的外墙装饰材料，从源头上减少玻璃幕墙安全隐患。 记者了解到，新规明确了幕墙玻璃的安全维护责任人。据悉，既有玻璃幕墙安全维护实行业主负责制，建筑物为单一业主所有的，该业主为玻璃幕墙安全维护责任人；建筑物为多个业主共同所有的，各业主要共同协商确定安全维护责任人，牵头负责既有玻璃幕墙的安全维护.或通过物业服务合同约定，委托物业服务企业承担幕墙安全维护责任。 据介绍，建设单位在房屋所有权初始登记前，按规定将玻璃幕墙专项维修资金缴存至指定专户;玻璃幕墙建筑的业主，按规定逐年从物业维修经费中提取玻璃幕墙专项维修资金，直至达到规定缴存比例。既有玻璃幕墙保修期满后的安全性鉴定、维护与检修,可以使用专项维修资金。 新规规定，玻璃幕墙竣工验收1年后，施工单位应对幕墙的安全性进行全面检查。竣工验收3年内，施T?单位应按国家有关规定和合同约定对玻璃幕墙实施保修。 2018年中国碳排放交易市场现状 及发展前景分析 根据国家发改委初步估计，从长期来看，300元/吨的碳价是真正能够发挥低碳绿色引导作用的价格标准，而目前我国主要的几个碳交易所的平均成交价仅为22元/吨，按照发改委所估计的标准去衡量,我国碳交易市场规模还有超过10倍的发展空间所谓低碳经济，是指在可持续发展理念的指导下，以能源的清洁开发和高效利用为基础，以低能耗、低排放、低污染为基本特征，通过技术创新、制度创新、产业转型、新能源开发等多种手段，尽可能地减少煤炭、石油等高碳能源消耗，减少温室气体排放,达到经济效益、社会效益和生态效益相统一的一种新的经济发展模式。 在践行低碳经济发展模式中，近年来我国不仅大力推进火电减排、新能源汽车、建筑节能、工业节能和循环经济、资源回收、环保设备和节能材料等低碳经济产业体系的发展，碳排放交易作为一种市场调节机制，也是近年来的一个工作重点：2010年，我国正式提出实行碳排放交易制度；2011年11月确认了7个试点省市；2013年6月.国内首个碳排放权交易平台在深圳启动；2017年12月，正式印发《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》，标志着全国统一碳排放交易市场成立。 经过5年试点以及1年全国性交易，根据前瞻产业研究院的统计，截止2018年底，我国碳排放交易量累计接近8亿吨，其中交易量最多的是湖北碳排放交 -36-
中国碳排放权交易市场存在的问题及对策研究 摘要：本文通过研究我国碳排放权交易市场存在的问题，进而提出相关的对策建议，以期为全国碳排放交易市场的发展做出贡献。 关键词：碳排放权交易；问题；对策 碳排放权交易作为一种利用市场机制解决气候问题的 环境治理措施，在全世界范围内受到了广泛的肯定和应用。中国作为世界上最大的二氧化碳排放国，一直在为促进温室气体减排、缓解气候变化做着不懈的努力。 目前，我国七大碳排放权交易试点运行平稳效应初显。但是，相比于欧盟碳排放权交易市场，我国的碳交易市场还处于探索阶段，很多方面的制度还不完善，阻碍了我国“减少二氧化碳排放”目标的实现。所以，分析目前我国碳排放权交易市场面临的主要问题，提出适合中国国情的对策建议，逐步推进全国碳排放交易市场是我国当前的主要任务。 一、我国碳排放权交易市场面临的主要问题 目前，我国碳排放交易市场存在很多问题，归纳起来主要表现在以下几个方面： （一）目前，各试点省市碳排放权交易市场主要以一级市场为主，二级市场交易少，企业间交易参与度低，成交价
格偏低。当前，我国各试点省市碳排放权交易市场主要是以政府确定控排企业，控排企业之外的企业和个人投资者不允许参与碳排放交易，虽然，包括深圳、广州等试点地区的碳排放权交易市场已经允许投资机构等不属于控排范围的企业、个人投资者参与到碳排放交易，但许多企业以及个人担心如果现在减少排放，等实施总量控制的时候，自己所能分配到的排放量可能会很少，所以，目前仍没有出现控排企业之外的企业和个人参与到碳排放权交易中。碳排放权交易市场不活跃，碳排放交易市场存在“有市场无交易”问题。我国碳交易市场没有自己的定价机制，交易价格一般是依据国外的定价机制来定价，成交价格偏低，不能反映出交易标的的真实价值。 （二）碳排放权交易市场法律体系不健全。虽然各试点以及全国范围内制定了政策法规，然而这些规章政策大部分都没实施，有的甚至都没有运用过，缺乏实用性，经常与我国碳排放权交易市场的具体工作分离开，再加上统计、报告以及监测系统不完备，并且管理者习惯运用行政手段，进而忽视了市场的作用，一些政策缺乏实用性和连续性，并且制定的激励措施也起不到激励的效果等，造成很多的政策都是摆设，无法发挥作用。并且，随着我国碳排放交易试点工作的不断推进，之前制定的法律法规已经不能够满足当前碳交易市场的发展要求。因此，必须根据我国的实际情况，不同
广州碳排放权交易所（中心）碳排放权交易规则 第一章总则 第一条为规范碳排放权交易行为，保障交易参与人合法权益， 维护碳排放权交易秩序，保障碳排放权交易依法、有序进行，根据相关法律、法规及政策的规定，制定本规则。 第二条在广州碳排放权交易所（中心）（以下简称广碳所）从事的碳排放权交易，应遵守中华人民共和国和广东省的法律、法规和政策的规定，遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。 第三条本规则所称碳排放权是指在广东省碳排放权交易体系下，经广东省碳排放权管理和交易主管部门（以下简称交易主管部门）确认的可用于交易的碳排放权配额及交易主管部门批准的其他碳排放 权交易品种。 第四条广碳所是广东省人民政府指定的广东省碳排放权交易场所。
第二章交易市场 第一节交易场所 第五条广碳所为碳排放权交易提供交易场所、相关设施等交易相关服务。 第六条交易场所及相关设施包含交易大厅、机房、信息发布系统、交易系统、结算交收系统等与交易相关的支撑体系。 第二节交易参与人及交易账户 第七条交易参与人是指认可并遵守本规则及广碳所公布的相关交易、管理制度，在广碳所从事碳排放权交易的各方参与人。主要包括： （一）纳入广东省碳排放权配额交易体系的控排企业和新建项目业主（单位）； （二）符合交易主管部门规定的投资机构、其他组织和个人。 第八条广碳所实行会员管理制度。纳入广东省碳排放权配额交易体系的控排企业和新建项目业主（单位）直接成为广碳所自营会员，其他交易参与人参与交易活动，应当成为广碳所会员或由综合会员、经纪（代理）会员代理方可参与交易。具体会员管理制度按广碳所制定的办法及细则执行。 第九条交易参与人享有下列权利： （一）参加广碳所举办的相关培训和交易责任人能力培训； （二）参与碳排放权交易及相关活动； （三）使用广碳所为交易参与人提供的有关设备、设施；
低碳经济衍生的四种新型商业模式——碳排放权交易 碳排放权交易（简称“碳交易”）起源于《京都议定书》。根据规定，协议国家承诺在一定时期内实现一定的碳排放减排目标，各国再将自己的减排目标分配给国内不同的企业。当某国不能按期实现减排目标时，可以从拥有超额配额或排放许可证的国家主要是发展中国家购买一定数量的配额或排放许可证以完成自己的减排目标。同样的，在一国内部，不能按期实现减排目标的企业也可以从拥有超额配额或排放许可证的企业那里购买一定数量的配额或排放许可证以完成自己的减排目标，排放权交易行为由此形成。 （1）碳交易的三种机制 根据《京都议定书》的规定，灵活的减排方式基于三种交易机制，即排放贸易ET （EmissionsTrading）、联合履行JI（JointImplementation)和清洁发展机制CDM （CleanDevelopmentMechanism）。 清洁发展机制（CDM）。清洁发展机制是《京都议定书》第12条所确立的合作机制。其主要内容是指发达国家通过提供资金和技术的方式，与发展中国家开展项目级的合作，通过项目所实现的温室气体减排量，可以由发达国家缔约方用于完成在《京都议定书》的减排承诺。 联合履行（JI）。联合履行是《京都议定书》第6条所确立的合作机制。主要是指发达国家之间通过项目级的合作，其所实现的温室气体减排抵消额，可以转让给另一发达国家缔约方，但是同时必须在转让方的允许排放限额上扣减相应的额度。相对而言，该机制的谈判进展比清洁发展机制和排放贸易容易得多。排放交易单位为排放减量单位（ERU）。 排放贸易（ET）。排放贸易是指《京都议定书》第17条所确立的合作机制。该机制指的是发达国家间的合作。排放贸易机制是一种使GHG排放规则成为“成本－效益”的形式。通过将减排的GHG量转化为一种商品量（相当于CO2的量），使得各组织之间可以进行交易以最低的成本满足其减排的指标义务。排放交易单位为欧盟配额（EUAs）。 （2）碳交易体系 碳交易体系是《京都议定书》附件一国家制定的本国或者区域性碳交易规则。目前全球主要的碳交易体系有：欧盟交易体系、芝加哥交易体系、澳洲新南威尔士交易体系、英国交易体系等。交易体系的设立实际上确定了市场范围，促使碳交易市场的形成规模化，并规范运营。以欧盟交易体系为例，2005年欧盟碳交易体系确立，并确定欧盟各国减排目标，随之北欧电力交易所、欧洲能源交易所、Powernext电力交易所在交易所内开展碳交易业务。 （3）碳交易市场 作为新兴的金融市场，碳交易市场在近几年发展迅猛。据世界银行发布的研究报告，2007年全球碳排放权交易总额达到640亿美元，比2006年增长了一倍。2008年，全球碳交易总额
碳排放权交易管理暂行办法 【法规类别】环保综合规定 【发文字号】中华人民共和国国家发展和改革委员会令第17号 【发布部门】国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会) 【发布日期】2014.12.10 【实施日期】2015.01.10 【时效性】现行有效 【效力级别】部门规章 中华人民共和国国家发展和改革委员会令 （第17号） 为落实党的十八届三中全会决定、“十二五”规划《纲要》和国务院《“十二五”控制温室气体排放工作方案》的要求，推动建立全国碳排放权交易市场，我委组织起草了《碳排放权交易管理暂行办法》。现予以发布，自发布之日起30日后施行。 主任徐绍史 2014年12月10日 碳排放权交易管理暂行办法
第一章总则 第一条为推进生态文明建设，加快经济发展方式转变，促进体制机制创新，充分发挥市场在温室气体排放资源配置中的决定性作用，加强对温室气体排放的控制和管理，规范碳排放权交易市场的建设和运行，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内，对碳排放权交易活动的监督和管理，适用本办法。 第三条本办法所称碳排放权交易，是指交易主体按照本办法开展的排放配额和国家核证自愿减排量的交易活动。 第四条碳排放权交易坚持政府引导与市场运作相结合，遵循公开、公平、公正和诚信原则。 第五条国家发展和改革委员会是碳排放权交易的国务院碳交易主管部门（以下称国务院碳交易主管部门），依据本办法负责碳排放权交易市场的建设，并对其运行进行管理、监督和指导。 各省、自治区、直辖市发展和改革委员会是碳排放权交易的省级碳交易主管部门（以下称省级碳交易主管部门），依据本办法对本行政区域内的碳排放权交易相关活动进行管理、监督和指导。 其它各有关部门应按照各自职责，协同做好与碳排放权交易相关的管理工作。 第六条国务院碳交易主管部门应适时公布碳排放权交易纳入的温室气体种类、行业范围和重点排放单位确定标准。 第二章配额管理 第七条省级碳交易主管部门应根据国务院碳交易主管部门公布的重点排放单位确定
1.碳排放交易发展历史及现状 1.1.碳交易市场定位 一个标准化，规范运作的市场 全国统一的交易市场和体系 有足够分量的话语权和定价权 摆脱目前国内碳交易所分散，规模小的局面。由于没有真正意义的碳交易市场，导致碳交易的市场和标准都在国外。 需要政府明确的法律法规政策的支撑。 减少买卖双方寻找项目的搜寻成本和交易成本。 中国亟需建立一个统一的碳排放权交易市场，以整合各种资源信息，通过市场发现价格，用市场化的方法去规范企业的单兵作战。而统一的交易市场的成立则能够为买卖双方提供一个公平、公正、公开的对话机制; 交易的模式也非常简洁，即通过引入竞价机制充分发现价格，从而有效地避免暗箱操作。同时，统一的交易市场还是一个更有利参与国际市场的途径。因为，统一的碳交易市场不仅有利于减少买卖双方的交易成本，还能极大地增强中国在国际碳交易定价方面的话语权。可以设想，在现有的多家碳交易所的基础上，增加一个自动报价系统，将所有区域性交易所合并为国家级碳排放交易所，从而建立一个与证券交易所、期货交易所以及金融期货交易所相似的碳排放交易所。 1.2.碳排放现状 1)欧洲碳排放交易体系（EU－ETS）是世界上最大的碳排放交易市场，在世界碳 交易市场中具有示范作用，2010成交1198亿美元，占全球碳交易成交额的 84%。 2)2008年基于配额的市场交易占全球交易总量的73.15% ,其中EUETS的交易额占总 量的72% ,仍占主导地位;第二大交易市场是二级CDM市场。 3)主要国家和地区2020年温室气体减排目标
根据发达国家提出的到2020年的减排承诺,发达国家需要实施比第一承诺期大得多的减排量,未来全球碳交易市场仍存在巨大的发展潜力。 1.3.碳交易历史起源 1)1990年，国际碳交易之父Richard Sandor大力推动美国国会通过了“清洁空气法 案修正案”，开始了二氧化硫的cap and trade （覆盖交易，衡量交易），20年来 效果显著，二氧化硫排放减少了50%，产生了substantial positive effects. 2)2003年，Sandor凭借着多年来运作二氧化硫市场的经验，创办了CCX（芝加哥气 候交易所）。可是由于后来美国没有签订京都议定书，便没有强制的cap（总量限 定）。于是Sandor选择将CCX主要进行自愿减排碳交易，经历了诸多困难后取得显 著成功。 3)2004年，Sandor又创建了ECX，在欧洲建立了碳交易平台。 4)二氧化硫交易与碳交易，本质都是气体的减排量交易，以相互借鉴。
本指引于2010年1月9日市律协业务研究与职业培训委员会讨论通过，公布试行一年。试行期间，如对本指引有任何建议，请点击此处发表您的建议。 第一章总则 第一条为了规范我市律师参与排污权储备交易行为，促进排污权交易市场的健康发展，推进排污权合法、有序流转，优化环境资源配置，根据《中华人民共和国环境保护法》以及相关行政法规，制定本操作指引。 第二条本市律师在本市行政辖区内或外省市行政区域从事主要污染物排污权储备交易的各类代理活动，建议参考本操作指引。本操作指引所称主要污染物，一般是指实施排放总量控制的化学需氧量（COD）和二氧化硫（SO ）等污染 2 物。所称排污权，是指市场主体在正常的生产经营过程中，经行政许可向环境直接或间接排放主要污染物数量的权利。 第三条本操作指引所称的排污权储备交易，是指市场主体将经环境保护行政主管部门确认拥有的可交易排污权，以及经环境保护行政主管部门审批同意的建设项目（包括新建、改建、扩建）需要获取向环境排放的污染物许可权，通过排污权储备交易中心实行有偿交易的行为。本操作指引所称的排污权储备交易中心，是指在环境保护行政机关授权和指导下从事主要污染物排污权交易的专门机构，是排污权可转让方和需求方交易的指定平台。 ）等主要污第四条排污权交易标的指化学需氧量（COD）和二氧化硫（SO 2 染物的排放指标。 第五条在排污权储备交易中心从事排污权交易，律师应当督促委托人遵循诚实守信、优化环境资源配置和公开、公平、公正的交易原则。 第六条原则上各相关行政辖区内市场主体的主要污染物排污权交易，应当在市排污权储备交易中心（分中心）进行。跨县（含县）以上行政辖区的主要污染物排污权的交易，一般应在市排污权储备交易中心进行。在市排污权储备交易中心进行主要污染物排污权交易，可不受区域、行业、出资或者隶属关系的限制。 第七条环境保护行政机关负责各自行政辖区内主要污染物排污权交易市 场的指导、监督与管理及排污权的申报、登记确认、排污权交易证的发放与管理。
碳排放权交易管理暂行办法 国家发展改革委令2014年第17号 为落实党的十八届三中全会决定、“十二五”规划《纲要》和国务院《“十二五”控制温室气体排放工作方案》的要求，推动建立全国碳排放权交易市场，我委组织起草了《碳排放权交易管理暂行办法》。现予以发布，自发布之日起30日后施行。 附件：碳排放权交易管理暂行办法 2014年12月10日 附件 碳排放权交易管理暂行办法 第一章总则 第一条为推进生态文明建设，加快经济发展方式转变，促进体制机制创新，充分发挥市场在温室气体排放资源配置中的决定性作用，加强对温室气体排放的控制和管理，规范碳排放权交易市场的建设和运行，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内，对碳排放权交易活动的监督和管理，适用本办法。 第三条本办法所称碳排放权交易，是指交易主体按照本办法开展的排放配额和国家核证自愿减排量的交易活动。 第四条碳排放权交易坚持政府引导与市场运作相结合，遵循公开、公平、公正和诚信原则。 第五条国家发展和改革委员会是碳排放权交易的国务院碳交易主管部门(以下称国务院碳交易主管部门)，依据本办法负责碳排放权交易市场的建设，并对其运行进行管理、监督和指导。 各省、自治区、直辖市发展和改革委员会是碳排放权交易的省级碳交易主管部门(以下称省级碳交易主管部门)，依据本办法对本行政区域内的碳排放权交易相关活动进行管理、监督和指导。 其它各有关部门应按照各自职责，协同做好与碳排放权交易相关的管理工作。 第六条国务院碳交易主管部门应适时公布碳排放权交易纳入的温室气体种类、行业范围和重点排放单位确定标准。 第二章配额管理 第七条省级碳交易主管部门应根据国务院碳交易主管部门公布的重点排放单位确定标准，提出本行政区域内所有符合标准的重点排放单位名单并报国务院碳交易主管部门，国务
碳排放交易 一、定义 碳排放交易（简称碳交易）是为促进全球温室气体减排，减少全球二氧化碳排放所采用的市场机制。即把二氧化碳排放权作为一种商品，从而形成了二氧化碳排放权的交易，简称碳交易。 二、交易指标 每个国家都有相应的“指标”比如说今年全球限定排放100单位的碳排放量，A国获得15的指标，B国获得10的指标其它国家获得其余75单位指标。如果A国只排放了10个单位的碳排放量，而B国刚好排了12个单位，那么B国就可以从A国购买2个单位的碳排量。 三、交易所 目前中国有7家碳排放权交易所，分别是北京环境交易所、天津碳排放权交易所、上海环境能源交易所、深圳碳排放权交易所、广州碳排放权交易所、湖北碳排放权交易所、重庆碳排放权交易所等。 其中深圳排放权交易在2013年6月18日率先启动了交易，并产生了1300多万的交易量，同时设立了个人会员和公益会员。为方便全国各地关注碳排放交易的机构和个人，开设了“足不出户，异地开户”的服务。上海环境能源交易所更是借助世博会召开之机，推出“世博自愿减排”活动。 交易所网址备注 深圳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/Portal/home.seam
北京环境交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/ 天津排放权交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/tcxweb/index.jsp 上海环境能源交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/ 广州碳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/ 湖北碳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/ 重庆碳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/ https://www.doczj.com/doc/776499031.html, 碳排放交易 (中国第一门户) 四、我国现状 中国碳排放交易试点是从2011年11月份开始启动的，确定了七个省市作为试点地区，现在各个试点单位建立了专门的班子，编制了实施方案，就碳交易建立了相关制度，同时建立了交易的核查机构、认证机构。 全国统一碳市场进程开始加速。日前，国家发改委应对气候变化司副司长孙翠华在2014年中国低碳发展战略高级别研讨会上透露，全国统一碳排放权交易市场计划于2016年试运行，配额由国家统一分配，局部省市先入场，未入场省市仍须完成分配的总量目标。
附件1 全国碳排放权交易管理办法（试行） （征求意见稿） 第一章总则 第一条【目的依据】为推进生态文明建设，更好履行《联合国气候变化框架公约》和《巴黎协定》，在应对气候变化和促进低碳发展中充分发挥市场机制作用，加强对温室气体排放的控制和管理，规范全国碳排放权交易及相关活动，制定本办法。 第二条【适用范围】全国碳排放权交易及相关活动是指在全国碳排放权交易市场开展的排放配额等交易以及排放报告与核查、排放配额分配、排放配额清缴等活动，上述活动的监督管理，适用本办法。 第三条【活动原则】全国碳排放权交易及相关活动必须坚持市场导向、政府服务、循序渐进、公平公开和诚实守信的原则。 第四条【监管部门及职责】生态环境部负责全国碳排放权交易市场建设，制定全国碳排放权交易及相关活动政策与技术规范，并对全国碳排放权交易及相关活动进行管理、监督和指导。 各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团生态环境部门（以下简称省级生态环境主管部门）负责组织开展本行政区域内全国碳排放权交易数据报送、核查、配额分配、清缴履约等相关活动，并进行管理、监督和指导。
设区的市级生态环境主管部门（以下简称市级生态环境主管部门）负责配合省级生态环境主管部门落实相关具体工作。 第五条【重点排放单位】重点排放单位为全国碳排放权交易市场覆盖行业内年度温室气体排放量达到2.6万吨二氧化碳当量（综合能源消费量约1万吨标准煤）及以上的企业或者其他经济组织。 符合条件的重点排放单位，应当通过环境信息管理平台或生态环境部规定的其他方式，向生产经营场所所在地的省级生态环境主管部门主动报告纳入重点排放单位名录。省级生态环境主管部门将本行政区域内所有符合条件的重点排放单位报生态环境部汇总。 非重点排放单位不纳入全国碳排放权交易市场管理。 第六条【试点碳市场对接】自本办法实施之日起，参与全国碳排放权交易市场的重点排放单位，不重复参与相关省（市）碳排放权交易试点市场的排放配额分配和清缴等活动。相关细则由生态环境部另行制定并发布。 第二章排放配额管理 第七条【配额分配方法制定】生态环境部综合考虑国家温室气体排放控制目标、经济增长、产业结构调整、大气污染物排放控制等因素，制定并公布重点排放单位排放配额分配方法。 第八条【配额分配方式】排放配额分配初期以免费分配为主，适时引入有偿分配，并逐步提高有偿分配的比例。有偿分配收入实行收支两条线，纳入财政管理。 第九条【预留配额】生态环境部可预留一定数量排放配额，用
北京环境交易所碳排放交易系统 用户使用手册
目录 1开户注册 (3) 1.1功能概述 (3) 1.2操作说明 (3) 2预约登录 (5) 2.1功能概述 (5) 2.2操作说明 (6) 3登录交易平台 (7) 3.1功能描述 (7) 3.2操作说明 (9) 4交易信息 (13) 4.1申报列表 (13) 4.2撤销申报 (13) 4.3撤销报价 (14) 4.4实时成交行情 (14) 4.5历史成交行情 (15) 5综合查询 (15) 5.1当日申报查询 (15) 5.2当日报价查询 (16) 5.3当日成交查询 (16) 5.4历史申报查询 (16) 5.5历史报价查询 (17) 5.6历史成交查询 (17) 5.7资金流水查询 (18) 5.8碳流水查询 (18) 6交易系统和登记系统的绑定 (19) 6.1查看碳资产 (19) 6.2绑定登记簿账号 (20) 6.3转出至碳登记簿账户 (20) 6.4解绑碳登记账号 (21) 7交易系统秘钥（Ukey）安装使用说明 (21) 7.1驱动程序下载 (21) 7.2ukey口令修改 (24) 7.3交易用户登录 (24) 8交易系统和银行专用账户的绑定 (25) 8.1 E商贸通签约操作 (25) 8.2 E商贸通使用 (32)
1开户注册 1.1 功能概述 打开浏览器，访问如下地址 https://www.doczj.com/doc/776499031.html,/ 确认后即可打开系统，如图1-1登录页面所示 图1-1登录页面 机构用户（履约企业）用户可通过北京市碳排放权电子交易官网页面中的【申请开户】进行免费注册。 1.2 操作说明 申请开户：在北京市碳排放权电子交易官网点击页面【申请开户】进入开户