龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/5511614566.html, 浅谈证券公司开展融资融券业务 作者：金峻波 来源：《商情》2011年第50期 自从融资融券试点以来，融资融券业务对中国证券公司的经营模式产生深远的影响，通过对融资融券业务现状分析基础上，提出目前存在的问题，并对此进行分析，从而提出扩大注册资本金、设立子公司、紧跟国家政策、建立健全内部控制等措施。 证券公司融资融券转融通 一、引言 2010年3月31日，融资融券首先在光大证券、中信证券、国信证券、海通证券、广发证券、国泰君安证券开始，这开启了融资融券在中国证券市场的实施，对证券公司和中国资本市场具有重要意义。2010年6月，第二批券商（5家）进入融资融券试点；2010年11月，第三批券商（14家）加入融资融券试点公司；2011年12月，融资融券试点转为常规业务。 融资融券业务对证券公司具有重要意义，它提升了证券公司在资金和股票上的流动性，放大了资金和股票的使用效率。但是对证券公司而言，融资融券业务存在以下问题：一是融资额度受到限制；二是融资范围受到限定；三是融券范围和融券规模受到制约。 二、问题分析 1、券商公司对客户的融资额度受到限制，这是由融资融券规则限定的。规则表明，客户融资的金额由具有上海证券交易所会员资格的证券公司的资本金承担，这使得客户融资期望与证券公司融资融券资本金大小不对等，必定造成融资融券规模偏小，也使得证券公司融资融券业务对其业绩影响较小，从而弱化了融资融券业务对证券公司的贡献度。 2、融资范围受到制约，这也是由融资融券规则限定的。实际上由于融资融券门槛很高，真正能够参与的只有少数优质客户。面临投资门槛、资金门槛、征信门槛和交易风险四大难题，多数投资者不能参与这项融资融券业务。 ①资金资产限定。和股指期货一样，融资融券对客户的资金量也有要求。从海通、光大、广发、中信金通等多家证券公司调查得知：一般都将资金门槛设定在了50万元以上。此外，一些证券公司甚至要求客户资产必须在100万以上。海通证券绍兴劳动路路营业部工作人员接受问卷调查时表示，“50万应该是最低的限制，但并不是说有50万资金就一定能参与融资融券。但是资金或者持有股票市值越多，能申请到的授信额度就越大。”
招商证券网上全能版常见问题与操作方法 (2009-06-17 13:14:16) 转载 分类：股民学堂 标签： 股票 分笔成交中的"B","S"标记 "B" 表示是主动性买单(Buy) "S" 表示是主动性卖单(Sell) 无BS标记的表示是不明单,系统根据当时的叫买叫卖价无法得知是主动性买单还是卖单 分笔成交明细中的最右边的灰色数字表示的是什么？ 交易所发布的行情中,每一个分笔并不是只有一笔成交,可能是几笔合成,深交所发布的数据有笔数信息,灰色数字就是该分笔数据中实际上包含多少笔成交 分笔成交明细和行情信息中有的成交量为紫色，是什么意思？ 表示是大单，缺省500手以上为大单，此值可以通过“系统设置”->“参数1”->现量高亮成交量来调整。 F2分价表中的竞买率是什么含义 竞买率表示在此价位上成交的量中，主动性买量占的比率。 分时图成交量柱状线颜色的含义? 当在系统设置中打开"分时图中成交量区间颜色显示"时,分时图中的成交量不再是单一的成交量颜色,而是有三种颜色：红色表示成交量是价格上涨过程中成交的；绿色表示成交量是价格下跌过程中成交的；白色表示是价格不变过程中成交的量
右上角行情信息区的证券名称前有G，L标识是什么意思？ G表示此股有股改信息，点击之可以看详细的对价和承诺信息。 L表示此股存在关联品种，比如有B股，可转债，H股或权证等等，点击之可以切换到相关的品种。 关于量比 量比是一个衡量相对成交量的指标，它是开市后每分钟的平均成交量与过去5 个交易日每分钟平均成交量之比。量比数值大于1，说明当日每分钟的平均成交量大于过去5个交易日的平均数值，成交放大；量比数值小于1，表明现在的成交比不上过去5日的平均水平，成交萎缩。 在分时图中，按/*键出现的量比图的含义： 若是突然出现放量，量比指标图会有一个向上突破，越陡说明放量越大；若出现缩量，量比指标会向下走。 多空红绿军的解释: 在状态栏上有两个方格条,左边为沪市的多空条,右边为深市的多空条. 多空条分两部分: 向左是涨的股票比例(为红色,如果为深红,表示涨停部分), 向右是跌的股票比例(为绿色,如果为深绿,表示跌停部分) 方格条下面有6种不同的符号在滚动: 红色向上的箭头:表示整个市场涨势在增加 红色向下的箭头:表示整个市场涨势在减弱 红色等于号:表示整个市场涨势保持持平
招商证券研究报告 篇一：招商证券社会调查报告 关于招商证券股份有限责任公司益田路证 券营业部主要业务的调查 XXX 如今证券市场是非常之火热，为了很好而又更加的深刻了解这个的市场的情况我于3月10日至4月2日为期三周的社会实践调查。我来到招商证券股份有限责任公司益田路免税商务大厦证券营业部进行社会实践活动。在三个星期的实践活动中，我对本招商证券股份有限责任公司益田路免税商务大厦证券营业部的整体情况和其开展的主要业务情况进行了调查了解，获得了第一手资料，这就是我实践活动的一点点收获和体会。 一、招商证券公司发展历程与简介 （一）公司概况 招商证券股份有限公司是百年招商局控股的证券公司，创立于1991年8月。经过十九年创业发展，综合实力进入国内十强。招商证券为投资者提供证券代理买卖、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务，是我国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国
银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和客户资产管理业务资格的券商和国内创新试点券商。公司具有稳定的持续盈利能力，自XX年到XX年持续盈利，是行业中仅有的三家连续五年盈利的证券公司之一。公司全资拥有招商证券（香港）有限公司、招商期货有限公司、招商资本投资有限公司， 控股博时基金管理公司，参股招商基金管理公司，构建起综合金融理财服务平台，XX年11月17日，招商证券在上海证券交易所成功上市，股票代码为600999。 公司拥有多层次客户服务渠道，在国内34个城市设有71家营业部，同时在香港设有分支机构，拥有国内首个多媒体客户服务中心和国内第一个专业证券交易网站。依托雄厚的研发实力，公司设有专业的机构客户渠道，为证券投资基金、QFII、社保资金、财务公司等大型机构提供投资理财服务。 （二）营业部概况 招商证券深圳益田路免税商务大厦营业部位于深圳中心商务区益田路与福华一路交汇处，其前身是“招商证券深圳振华路营业部”，拥有先进高效可靠的电脑网络系统，优秀的服务团队，不仅是招商证券在全国最早成立的三家证券营业部之一，更是招商证券规模最大、服务品质最优的营业
证券公司融资融券知识 手册 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-
融资融券知识简介 目录 第一部分基础知 识 ...................................................................... .. (3) 一、基本常 识 ...................................................................... . (2) 二、担保证券、标的证 券 ...................................................................... .. (7) 三、保证金、保证金比例、可充抵保证金证券的折算 率 (7) 四、维持担保比 例 ....................................................................... (10) 五、融资融券的偿 还 ....................................................................... .. (11) 六、权益处 理 ...................................................................... .. (12) 七、中信证券融资融券规模相关控制指 标 ....................................................................... .15 八、证券交易所规 定 ...................................................................... .. (16)
股票K线图中MA5 MA10 MA20 MA30 MA60 的含义 注：招商证券全能版 移动平均线 移动平均线(MA)是以道·琼斯的"平均成本概念"为理论基础，采用统计学中"移动平均"的原理，将一段时期内的股票价格平均值连成曲线，用来显示股价的历史波动情况，进而反映股价指数未来发展趋势的技术分析方法。它是道氏理论的形象化表述。 移动平均线定义:"平均"是指最近n天收市价格的算术平均线;"移动"是指我们在计算中,始终采用最近n天的价格数据。因此,被平均的数组(最近n天的收市价格)随着新的交易日的更迭,逐日向前推移。在我们计算移动平均值时,通常采用最近n天的收市价格。我们把新的收市价格逐日地加入数组,而往前倒数的第n+1个收市价则被剔去。然后,再把新的总和除以n,就得到了新的一天的平均值(n天平均值)。 ■计算公式: MA=（C1+C2+C3+...+Cn)/N C:某日收盘价N:移动平均周期 移动平均线依计算周期分为短期(如5日、10日)、中期(如30日) 和长期(如60日、120日)移动平均线。 移动平均线依算法分为算术移动平均线、线型加权移动平均线、阶梯形移动平均线、平滑移动平均线等多种，最为常用的是下面介绍的算术移动平均线。 (一)、移动平均线所表示的意义： 1、上升行情初期，短期移动平均线从下向上突破中长期移动平均线，形成的交叉叫黄金交叉。 预示股价将上涨：黄色的5日均线上穿紫色的10日均线形成的交叉；10日均线上穿绿色的30日均线形成的交叉均为黄金交叉。 2、当短期移动平均线向下跌破中长期移动平均线形成的交叉叫做死亡交叉。预示股价将下跌。黄色的5日均线下穿紫色的10日均线形成的交叉；10日均线下穿绿色的30日均线形成的交叉均为死亡交叉。 3、在上升行情进入稳定期，5日、10日、30日移动平均线从上而下依次顺序排列，向右上方移动，称为多头排列。预示股价将大幅上涨。
2014年01月15日 债券发行业务占去年券商承销额近八成 在A股IPO暂停的一年多的时间里，不少券商将投行业务的重点转向债券承销和增发。数据显示，虽然去年券商债券承销收入约为112.09亿元，同比下降27%。不过，通过债券发行方式融资的金额仍占券商承销金额的77%。尽管目前部分券商已经具有参与短融、中票等非金融企业债务融资工具的主承销业务资格，将分食传统的以银行为主导的债务融资工具市场“蛋糕”。不过，目前来看，券商在承销短融、中票上仍显“乏力”。 1、突破单一卖方模式券商研究所转型求存 2、券商佣金战烽烟再起最低万三开户引发关注 3、以优先股推动并购重组难度大 E-SIM6.0用友财务接口配置之扩展配置 关于2013年记账式贴现（二期）国债到期兑付有关事项的通知
一、今日要闻 债券发行业务占去年券商承销额近八成 在A股IPO暂停的一年多的时间里，不少券商将投行业务的重点转向债券承销和增发。数据显示，虽然去年券商债券承销收入约为112.09亿元，同比下降27%。不过，通过债券发行方式融资的金额仍占券商承销金额的77%。尽管目前部分券商已经具有参与短融、中票等非金融企业债务融资工具的主承销业务资格，将分食传统的以银行为主导的债务融资工具市场“蛋糕”。不过，目前来看，券商在承销短融、中票上仍显“乏力”。 去年券商承销额缩水债券发行撑局 2013年经历了A股史上时间最长的一次IPO暂停，全年券商承销金额普遍缩水。不过在此背景下，债券发行和增发表现依然活跃。 同花顺iFinD数据显示，去年全年，券商承销金额共计13894.48亿元，同比下降25.51%，其中通过债券发行方式融资10690.24亿元，增发融资2202.21亿元，可转债、配股分别融资544.81亿元、457.22亿元。债券发行、增发融资分别占比76.94%、15.85%。 从各家券商的承销情况来看，前十家券商的排位总体上保持稳定。中信证券、中信建投证券和中金公司继续稳居三甲，2013年的承销金额分别达1817.05亿元、892.57亿元、869.47亿元，市场占有率分别达13.08%、6.42%和6.26%。国开证券、国泰君安证券、海通证券、国信证券、华泰联合证券、瑞银证券、招商证券依次排名前十。 78家券商承销1060单债券收入约112亿元 具体来看，去年全年，有数据可查的78家券商共计承销1060单债券项目，实际募集资金11209.52亿元。按照1%的承销费率计算，券商合计获得债券承销收入约为112.09亿元。2012年，70家券商共承销1246单债券项目，实际募资15384.16亿元。券商去年债券承销收入同比下降27.14%。 从债券承销数量来看，中信证券依旧稳坐第一把交椅，2013年共承销债券141只，当然也与其早早拥有银行间市场主承销商业务资质的特殊优势有关。分列第二、三位的是国开证券和中信建投，分别在2013年承销债券63只和57只。国信证券、中金公司、国泰君安、平安证券、海通证券、宏源证券、广发证券依次排至前十，分别承销债券52只、49只、46只、32只、27只、27只、26只。 值得一提的是，国开证券、中信证券、海通证券和国信证券等券商2013年基本上是倚赖债券项目的承销，尤其是国开证券，全年764.33亿元的承销金额中有759亿元是来自债券发行。中信证券、海通证券、国信证券全年承销金额1817.05亿元、669.01亿元、452.55亿元中分别有1573.8亿元、503亿元、357.37亿元是来自债券发行。 此外，平安证券、齐鲁证券、渤海证券、财富证券、华龙证券、英大证券、长江证券、德邦证券、太平洋证券、日信证券、国盛证券、南京证券、西部证券、华泰证券、华创证券、湘财证券、世纪证券、东莞证券、中山证券、首创证券、华福证券、江海证券、华安证券、大通证券24家券商去年全年的承销金额全部来自债券发行。 10家合资券商承销债券共170单 在去年的债券承销行列中，也有合资券商加入。包括中金公司、瑞银证券、中银国际、摩根士丹利华鑫、瑞信方正、第一创业摩根大通、高盛高华、中德证券、东方花旗、华英证券，承销家数分别为49家、23家、22家、19家、12家、12家、9家、9家、8家、7家，共计170单。中金公司承销家数领先其他合资券商。合资券商去年的债券承销家数占到全部的16.04%。 而在2012年，上述10家合资券商债券承销项目为189单，较去年相比多出19单。其中，中银国际、中金公司、瑞银证券3家去年的承销家数都不如2012年，分别减少25单、16单、5单，摩根士丹利华鑫、东方花旗、瑞信方正、高盛高华、华英证券、第一创业摩根大通、中德证券分别增加8单、7单、5单、3单、2单、1单、1单。 券商承销短融、中票仍显乏力 纵观去年全年的债券市场，78家机构承销债券实际募资达到11209.52亿元，然而，在短融和中票方面券商仍显“乏力”，分别达到334.75亿元、322.65亿元。
融资融券仿真交易投资者测试题 一、单选题：（共15题，每题4分，共60分） 1、投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有个。（ A ） A、一个 B、两个 C、三个 D、投资者可以随意开立信用证券账户。 2、融资融券利率不得低于。（ D ） A、同业拆借利率 B、人民银行规定的企业贷款利率 C、一年期定期存款利率 D、人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。 3、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为。( B ) A、证券公司财产； B、信托财产； C、登记结算公司财产； D、交易所财产； 4、投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物由构成。（ D） A、该客户信用账户以及普通账户内的所有资金 B、该客户信用账户以及普通账户内的所有证券 C、该客户普通账户内的所有证券和资金 D、该客户信用账户内的所有证券和资金
5、证券公司公布的可充抵保证金证券、标的证券的名单，不得超出的范围。( B ) A、沪深300ETF B、交易所公布的可充抵保证金证券、标的证券的名单 C、证券公司自营证券 D、证券公司研究分析的证券池 6、证券公司与客户约定的融资融券期限最长不得超过。( C ) A、1个月，可以展期 B、3个月，可以展期 C、6个月，不得展期 D、9个月，不得展期 7、未了结相关融券交易前，投资者融券卖出价款除外不得另作他用。( C ) A、偿还其融资欠款 B、转出至客户银行结算账户 C、买券还券 D、偿还其融资利息 8、融券卖出的申报价格不得低于该证券的；当天没有成交的，其申报价格不得低于。（C） A、前收盘价；前最高价 B、前最高价；前收盘价 C、最近成交价；前收盘价 D、前收盘价；最近成交价 9、维持担保比例超过时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充
编号：YB-BG-0479 ( 实习报告) 部门：_____________________ 姓名：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 证券实习报告：招商证券公司实习报告(最新版) The internship report allows us to understand the society in practice, open up our horizons, increase our knowledge, and lay a solid foundation for the society.
证券实习报告：招商证券公司实习报 告(最新版) 备注：实习报告是每个大学生必须拥有的一段经历，它使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本就学不到的知识，受益匪浅，也打开了视野，增长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基础。 证券实习报告：招商证券公司实习报告 班级：06级2班专业：经济学姓名：**学号：085号 实习地点：招商证券公司成都西一环路营业部 实习时间：2009.7——2009.9 主要工作：客户部工作 实践是检验真理的惟一标准。在课堂上，我们学习了很多理论知识，但是如果我们在实际当中不能灵活运用，那就等于没有学。实习就是将我们在课堂上学的理论知识运用到实战中。作为一名即将毕业的大学本科生，我立即投入到了对本人所学专业实践操作的实习中，进入招商证券公司成都西一环路营业部学习和实习。在这里两个月的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常
关于调整融资融券标的证券的公告
关于调整融资融券标的证券的公告 2011年11月28日，光大证券融资融券业务管理委员会审议通过了《关于调整融资融券标的证券的议案》。 依据2011年11月25日沪深交易所发布的《关于调整融资融券标的证券范围的通知》和《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》，以及《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（简称《上交所实施细则》）、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（简称《深交所实施细则》）和我公司《融资融券标的证券管理办法》相关规定，现决定对我司融资融券标的证券进行相应调整。调整后，我司的融资融券标的证券名单为： 1、上证180指数成份股并满足《上交所实施细则》第二十四条的180只股票（具体名单见附件1，暂不含光大证券，601788）； 2、经批准的、满足《深交所实施细则》第3.2条规定条件的98只股票（具体名单见附件2）； 3、满足《上交所实施细则》第二十五条的4只交易所交易型开放式指数基金，和满足《深交所实施细则》第3.3条规定条件的3 只交易所交易型开放式指数基金，（具体名单见附件3）。 调整后的融资融券标的证券将于2011年12 月5日开始实施。 特此公告 光大证券股份有限公司 2011年11月28日
附件1：标的证券中的上海证券交易所上市股票名单 附件2：标的证券中的深圳证券交易所上市股票名单 附件3：标的证券中的交易所交易型开放式指数基金（ETF）名单
附件1：标的证券中的上海证券交易所上市股票名单 序号证券代码证券简称 1 600000 浦发银行 2 600005 武钢股份 3 600009 上海机场 4 600010 包钢股份 5 600015 华夏银行 6 600016 民生银行 7 600019 宝钢股份 8 600028 中国石化 9 600029 南方航空 10 600030 中信证券 11 600031 三一重工 12 600036 招商银行 13 600037 歌华有线 14 600048 保利地产 15 600050 中国联通 16 600058 五矿发展 17 600064 南京高科 18 600068 葛洲坝 19 600085 同仁堂
招商证券笔试经验总结 下面是由本站为各位推荐的笔试经验 刚拿到卷子小紧张，怕又像建行实习那次做不完，事实证明，要懂得放弃。这次时间 控制得不错，因为放弃了一些不会的，耗时较多的数学题和后面的证券题都是每题一分， 大家还是要拿到自己最优势的题的分。 笔试共分三个部分 第一部分行测。先是语言理解，后面是逻辑题、数字题和图形题，最后还是文字题 (下面哪个条件最削弱最加强题设结论的那种)。数字题和图形题比国考简单很多，之前听 过有同学放弃数学，我开始也有这想法，不过瞄了一眼感觉还可以，就做了一下，其实比 较简单。图形题难度比数字大一点，有几题暂时没头绪的果断放弃，做个标记。本人做语 言题比较好，当时感觉是整个考场第一个翻卷子的。。。小窃喜。。 第一部分行测。先是语言理解，后面是逻辑题、数字题和图形题，最后还是文字题 (下面哪个条件最削弱最加强题设结论的那种)。数字题和图形题比国考简单很多，之前听 过有同学放弃数学，我开始也有这想法，不过瞄了一眼感觉还可以，就做了一下，其实比 较简单。图形题难度比数字大一点，有几题暂时没头绪的果断放弃，做个标记。本人做语 言题比较好，当时感觉是整个考场第一个翻卷子的。。。小窃喜。。 第二部分证券基础知识。比较散，涵盖证券、基金、公司法等等，证券从业考试的内 容我当时过了三门，不过已经忘得差不多了。。本人非经济金融专业，基本凭印象和基本 理论选的，某些题处于完全白痴状态。比较有时间的同学可以提前复习一点证券从业考试 的内容，比如熊猫债券啊，欧式期权美式期权，可转债，公司债券和国债的性质等内容。 面对任何一道题，考生首先应该亮明自己观点，然后再展开论述。否则就是无的放矢，长篇大论的半天，考官还不知道你的论点是什么，显然条理性太差。 【复习建议】专四写作类型范围内的语篇类型要掌握好，注意各语篇的特征，平时写 作练习要用德语思维，不能出现中文式的机械翻译，要符合德语表达习惯。 最后一部分只有十题，考对招商的了解，这个性价比比较高，要提前复习。今年考到 的有招商证券哪一年几月成立，哪一年几月上市，客服电话95565，今年得了什么奖，被 证券业协会排承销商第几名，有多少个营业部(这题以前也考过)等等。 来校交通：公交DDD10、502、503路到南京信息工程大学站下车即可;地铁3号线在 泰冯路转S8号线到信息工程大学站下车;自驾车请从校东大门进入。
股票交易软件下载与软件操作 1.如何安装软件 注意：发1到95565开通免费短信 在招商证券官方（https://www.doczj.com/doc/5511614566.html,/）下载安装文件,运行该安装程序 选择安装路径，然后点击"开始安装"。 安装完成。 2.进入／退出系统 进入系统: 1.在Windows 98／NT／2000操作平台上，双击桌面上图标即可直接进入。 2．在开始菜单的程序中，沿着“开始”→“程序”→“招商证券”→《招商证券全能版》，即可进入本系统。 3．选择“行情＋交易”进入行情和交易综合版；选择“独立行情”进入单行情版
退出系统： 要退出系统，有四种方法： 1. 按 Alt+F4 ； 2. 按 Ctrl+Q； 3. 用鼠标点击窗口右上角蓝色"×"。 常用快捷键 用户可使用F1～F12、Ctrl+字母、Alt+字母等快捷键，本系统支持的快捷键如下： 热键功能热键功能 F1 每笔成交明细Ctrl+H 修改、删除指示 F2 分价表Ctrl+F 公式编辑器 F3 上证领先指标Ctrl+I 选择指标 F4 深证领先指标Ctrl+L 显示/隐藏右区 F5 类型切换(分析、走势 图) Ctrl+Q 退出系统 F6 自选股Ctrl+R 所属板块F7 公告新闻Ctrl+S 选择股票F8 分析图中切换周期Ctrl+T 条件选股F9 委托下单Ctrl+U 移动筹码
经典热键：
如何将上证指数与自己看好的多支股票放到一个自选板块里，方便查看？ 打开上证指数——按Ctrl+Z——弹出“加入到板块”窗口——点击“新建板块”——“板块名称”与“板块简称”均填数字（最好以当天选股日期命名，如：920）——确定——选择920板块——确定。同理，几支自己看好的股票，也可以打开股票后，按Ctrl+Z，选择“920”板块，加入到“920”自选板块中。以后，想要查看自己选出的几支股票，只要输入自己设置的自选板块名称（如920）——回车，就可以看到上证指数与这几支股票了。 按Ctrl+M——可实现多股同列，这样可以同时观看自选股板块里上证指数与几支股票的分时走势图。 点击“查看”菜单——点击“监控剪贴板”功能。当你在网页上或文档中选择带有股票名称或股票代码的文字——复制，股票软件将会自动监控到你复制的股票名称或代码，这样也可以很方便将他们加入到自选板块中。
招商证券2020校招笔试经验文档Experience document of China Merchants Securities 20 20 school entrance examination
招商证券2020校招笔试经验文档 前言：个人简历是求职者给招聘单位发的一份简要介绍，包括个人的 基本信息、过往实习工作经验以及求职目标对应聘工作的简要理解， 在编写简历时，要强调工作目标和重点，语言精简，避免可能会使你 被淘汰的不相关信息。写出一份出色的个人简历不光是对找工作很有 用处，更是让陌生人对本人第一步了解和拉进关系的线。本文档根据 个人简历内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和 使用，本文下载后内容可随意调整修改及打印。 先说明一下，我投的是债券销售交易部行政秘书职位， 貌似XX校招全国只招3个，估摸着北京，上海，深圳各一个 吧!看到大把大把的研究僧，我感到亚历山大，估计是过来跑 龙套勒哈…… 今天笔试时间是10：00-11：30，貌似各个考场都有4， 5个以上木有来参加笔试的。试题分为通用能力题60道，证 券行业基础知识80道，招商证券基本信息10道，共计150题，全是单项选择题。通用能力就是行测题包括语言理解，数字关系，图形判断，演绎推理。因为之前没接触过行测题，头天晚上恶补了3个小时，主要做了自己比较薄弱的地方，比如数列和图形推理。今天做这两类题感觉其实并不是很复杂，就是最后还剩5分钟的时候有近20道文字推理题没做完（木有带手
表，失误啊!）总之，行测总体难度不算大，具体题我也不是 很记得，多练习一下考公的题目，把握好时间应该是没问题的。 我先做的第二和第三部分，貌似之前有帖子说过证券部 分主要就是证从基础知识的内容，我之前证从只考过了三科，其实很多东西不太记得了，好在学的是金融学专业，这一部分做得还可以。题目有考到扬基债券，核准制，终止发行股票的情况，证券公司成立条件（比如净资本），自律性组织，招标方式，发行方式（自销与承销），场外交易市场，道琼斯指数，新除数修正法的计算，证券公司注册资本要求，股票不得超过净资本的100%（债券500%），证券公司治理和内部控制（比如：董事会设立薪酬与提名委员会和审计你委员会），可转换公司债券（相当于内嵌一个看涨期权之类的）。关于基金的也考了挺多，估计有7，8题左右，比如基金类型，基金管理费 率哪个最低，委托代理关系，上市开发式基金（lof）。还有 金融衍生工具最基本原因（避险），逐日盯市是无负债的每日结算制度，内在价值，清算价格，票面价值，资产证券化，公募私募等。 招商证券信息部分考到了成立时间，上市时间，股票代码，各种荣誉（2-3题吧），核心价值观，多少城市设多少网点。
（财务知识）我国融资融券 现状分析
我国证券X公司融资融券现状分析 郑立平证券之星 （壹）?我国证券X公司融资融券的现状 证券X公司可支配资产的多少是决定其市场竞争力的重要参数之壹。因此，国内外券商都非常重视融资融券业务。由于我国股票市场仍没有做空机制，因此目前国内券商尚无法进行融券交易。 证券市场发达国家的券商融资渠道比较通畅，券商的资产负债率相当高。如美林X公司的资产负债率为95%，所有者权益仅为5%，这意味着95%的资金来自于别的融资渠道。壹般说来，公开上市是国外许多知名证券X公司融资的重要渠道。美国的十大券商都是在纽约证券交易所公开上市的股份X公司，其中不少仍在多个交易所同时上市。此外，国外券商的融资渠道仍有发行金融债券、进行特种信用贷款、同业拆借、票据融资、国债回购和抵押债券等方式。 相比之下，国内券商的融资渠道就显得乏善可陈。除自有资金外，我国券商融资的主要方式有： 壹是同业拆借。1999年8月20日，中国人民银行下发《证券X公司进入银行间同业市场管理规定》，为证券X公司同业拆借业务提供了壹条合法通道。全国银行间同业拆借市场的成员总数已经由1998年的171家、1999年的319家增加到2000年的464家，目前已经达到495家。2000年，信用拆借全年成交6728.07亿元，较上年增长104%。 二是国债回购。目前，我国国债市场由银行间市场和交易所市场俩个相互分割的市场组成，大部分证券X公司只能在交易所市场交易，而国债的最大买家--商业银行只能在银行间市场交易。从1997年起，我国国债市场就壹直以银行间市场为中心。交易所市场虽然交易活跃，但由于发行量小，债券供不应求，导致回购利率高企，特别是在新股发行时尤为明显，券商融资成本较高。2000年，我国国债回购全年成交15781.74亿元、较上年增长299%，现券
题目：海通证券 融资融券业务介绍（二） 目录：一、融资融券业务介绍 二、海通融资融券业务优势 三、融资融券业务流程简介 四、融资融券交易示例 一、融资融券业务介绍融资融券业务介绍——————证券信用交易时代证券信用交易时代 融资融券带您走进证券信用交易时代 “融”————融资交易融资交易融资交易：：紧急调拨头寸紧急调拨头寸，，适时把握时机适时把握时机。。 融券交易融券交易：：提供做空手段提供做空手段，，T+0回转交易回转交易。。 融资融券交易，又称证券信用交易，是指投资者向具有融资融券业务试点资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券（融资交易）或借入上市证券卖出（融券交易）的行为。 融资融券为您提供全新投资方式 信用交易 当投资者资金头寸紧张时，可借入资金买入证券； 当投资者看空后市而无证券卖空时，可借入上市证券卖出。 杠杆杠杆机制机制 信用交易的杠杆机制能有效放大投资收益，提高资金的使用效率。 卖空卖空手段手段 融券交易为投资者提供卖空手段，实现趋势做空，有利规避市场风险。 T+0操作 实现T+0回转交易。 融资融券与您携手共同收获财富 融资交易为投资者提供稳定的资金来源，能有效满足中长线投资者的短线配 置需求。 T+0回转交易能随时捕捉短线机会，及时兑现投资盈利。 融资融券与其他交易产品组合策略的应用，能实现多样化的套利需求。 二、海通融资融券业务优势海通融资融券业务优势——————领先领先 简捷 优质 授信制度灵活授信制度灵活，，随时参与 预授信制度，即授信时不要求客户提交担保品，客户可随时决定参与融资融券业务。 “随借、随用、随还”的额度使用制度，为客户节省交易费用，即客户在日间临时占用但日终不形成负债的额度，客户不承担任何费用。 资金财力支持资金财力支持，，可融券股票池丰富 公司雄厚的资金实力奠定了为客户提供融资融券服务的基础。目前，海通已成为可融出
关于《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》和沪深交易所“转 融通证券出借交易实施办法”的解读 2012年8月27日，中国证券金融公司发布《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》、《中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理实施细则》、《中国证券金融股份有限公司融资融券业务统计与监控规则（试行）》发布了三个转融通业务配套细则，深交所发布《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》，上交所发布《上交所转融通证券出借交易实施办法》，中登公司发布《担保品管理业务实施细则》及《证券出借及转融通登记结算业务规则》，这一系列法规制度的出台标志着转融通试点实质启动。 一、业务简述 转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。 转融通证券出借交易，是指证券出借人以一定的费率通过沪深交易所综合业务平台向证券借入人出借沪深交易所上市证券，借入人到期归还所借证券及其相应权益补偿并支付费用的业务，其中证券金融公司是证券出借交易的借入人。证券出借交易代理服务即证券公司代理符合要求的客户参与转融通证券出借交易。 目前，海通证券、申银万国、华泰证券、国泰君安、银河证券、招商证券、广发证券、光大证券、中信证券、中信建投、国信证券11家证券公司已陆续与证金公司签署转融通业务合同，开立了相关资金与证券账户，开始进行担保品划转，并提交了开展转融资业务和授信额度的申请，证金公司按照授信申请和评估工作流程，已确定11家证券公司的转融资授信额度，并已将业务资金划入证券登记结算系统，中登公司与转融资业务相关的清算交收系统和保证金委托管理系统已启用。 二、法规解读 （一）《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》的解读 1、资格获取。按照《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》（以下简称《规则》）规定“具有融资融券业务资格，且业务运作规范；
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！ == 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ == 券商行研策略组 篇一：券商行研发展趋势可思索的小文章 中小券商招兵买马 6家分仓佣金增逾3倍 .cn 201X年09月04日 23:04 投资者报 《投资者报》记者薛玉敏 大势低迷，基金分仓“蛋糕”也随之缩水。为了多分到一口，券商间的争夺愈 演愈烈，结果更是出人意料。 上半年，95家券商研究所中谁是最大的黑马？ 答案是名不见经转的华创证券，佣金分仓增加了201X多万元，排名第一。 事实上，齐鲁证券、民生证券等很多中小券商研究所都是今年来耀眼的明星。 经过多年鏖战，近年逐渐定型的基金分仓格局正在发生微妙的变化。一批中小 型券商四处招兵买马，将大券商的知名分析师纳入麾下，在整体环境低迷的背 景下，市场份额开始快速提升，并向大券商的垄断格局发起冲击。 Wind数据显示，佣金分仓收入排名前十的券商，其份额已经下降了三个百分点。而无论是佣金增加额还是增速，位居前列的都是中小券商。 但是“成也萧何败也萧何”。中小券商在快速崛起的同时，也面临着困境。由 于大规模地扩充研究队伍，投入越来越大，收支很难平衡。 “券商研究所越来越难做，如今正走在一个岔路口，单纯地依靠基金分仓的道 路越走越窄，需要新的方向。”北京一家券商研究所所长在接受《投资者报》 记者采访时如此感叹。整个“蛋糕”缩小11% 券商研究所正面临衣食父母基金公司“减食”的不利局面。上半年，因市场持 续走低，基金公司降低了交易频次，贡献给券商的佣金收入也明显下降。 Wind数据统计显示，截至8月31日，全部基金公司的半年报公布完毕，上半年，基金给券商的分仓为25亿元，相比去年同期的28亿元，下降了11%。
1.融资融券简介 融资融券又称“证券信用交易”，是指投资者向特定的金融信用机构提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。它是一种到期还本付息的证券信用交易机制的表现形式。包括券商对投资者的融资、融券和其他金融机构对券商或投资者的融资、融券。 融资融券存在于大部分国家和地区的证券市场，是成熟证券市场的基本功能。简单地说，融资就是由券商或者其他专门的金融信用机构为投资者购买证券提供融资；而融券就是做空机制，客户可以从证券公司或者其他专门的金融信用机构借来证券卖出，在未来的某一时间再到市场上买回证券归还。融资融券在世界范围主要有两种模式：一是以欧美、中国香港为代表的分散信用模式，由券商等金融机构独立向客户提供；二是日本、韩国、中国台湾的集中信用模式，成立专门的证券融资公司，向客户提供融资融券。 由于我国证券业发展较晚，相关证券业的法律法规和管理制度尚不完善，对整个行业环境的监管体系也有待健全，所以在我国证券市场推出和运营的融资融券业务还不能完全与国外发达国家成熟的证券市场接轨与同步。目前我们国内的融资融券尚处于发展的初级阶段。 2.我国融资融券的发展历程 我国融资融券历程，大体上可以分为三个阶段： (1) 全面禁止时期(1990年一2005年) 我国的证券市场成立于1990年，由于当时我国的经济发展水平还比较的低，各项制度都不健全，为了控制风险，我国证券市场从成立之初就明文规定禁止“杠杆效应”的高风险业务的开展。 《证券法》于1999年公布，其中规定“我国证券公司不得从事向客户融资或者融券的交易活动。”在这个阶段，融资融券的禁止，有利于保护投资者的个人利益，稳定股市和促进我国金融市场的健康持久发展。但是随着我国证券市场的不断完善，原来的“单边市场”已经不能完全的配合市场的发展需求，问题也就逐渐的暴露了出来，市场急需改革当前的交易制度； 同时，证监会逐步调整证券法规，法律制度也越来越细化，投资者正逐渐提高质量，股权分置改革也解决了，为融资融券今后的发展，提供良好的基础。 (2) 试点准备时期(2005年一2008年) 从2005年起我国开始对如何开展融资融券业务进行了初步的探索与筹备。新《证券法》在2006年修改完善，其中实施修订了旧法的有关规定，提出了“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当根据国务院规定经国务院证券监督管理机构批准”的规定。这标志着融资融券交易在中国市场中第一次得到了国家的肯定，得到了解禁。 在此之后，为做好证券公司融资融券业务试点的启动，中国证券监督管理委员会提定了一系列的法律法规来规范融资融券交易。同时，2008年l0月31 日，证监会发布了《证券公司业务范围审批暂行规定》为我国融资融券信用交易制度的推出提供了具体法律依据，并对证券公司开展融资融券业务的多方面做了详细的规定，为我国融资融券推出打下了良好的基础。 (3)试点启动至今(2008年10月5日至今) 2008年10月5 日，中国证券监督管理委员会宣布推出融资融券业务试点。2008 年10月25日和11月8日中信证券，光大证券，东方证券等11家证券公司，已成功进行融资融券交易的两次测试，标志着融资融券业务系统和技术工作已经基本成熟。2010年3月31日，中国正式启动融资融券业务，经过了大约4年的精心准备融资融券开始正式进入市场，中国证券市场20年的“单边市”终于成为历史，我们的A股市场已经进入可以进行“T+0”交易的“双边市”时代，这一事件在中国金融市场的发展中具有新的里程碑式的深远意义。在
招商证券股票星 集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的客户： 招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”） 具有开展集合资产管理业务的资格，已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准（证监许可[2009]731号），设立招商证券股票星集合资产管理计划（以下简称“本计划”）。为使您更好地了解集合资产管理计划的风险，根据法律、行政法规和中国证监会有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与集合资产管理计划。 一、了解集合资产管理计划，区分风险收益特征 集合资产管理计划是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过筹集委托人资金交由托管人托管，由集合资产管理计划管理人统一管理和运用，投资于中国证监会认可的投资品种，并将投资收益按约定分配给委托人的一种投资方式，具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。 本计划投资的投资范围包括国内依法公开发行上市的上市公司股票（包括新股申购）、封闭式证券投资基金、ETF投资基金、短期金融工具、可转债和可分离债的申购以及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中短期金融工具包括现金、国债、期限在一年以内（含一年）的债券逆回购、央行票据、短期融资券、通知存款、大额存单，货币市场基金以及中国证监会认可的其他短期金融工具。本集合计划以股票、封闭式投资基金及ETF基金等为主要投资对象，风险高于限定性集合资产管理计划，属于较高预期收益和预期风险的集合资产管理计划；同时，由于本计划权益类资产配置比股票型基金灵活，最低可降到零，因此本计划
风险低于股票型基金。本集合计划的推广对象为具有相应风险承受能力的、中华人民共和国境内的个人或机构委托人(法律法规禁止投资集合资产管理计划的除外)，且已经是管理人自身或者推广机构的客户。您在参与本计划前，必须了解本计划的产品特点、投资方向、风险收益特征等内容，并认真听取本公司对相关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同等的讲解。 二、了解集合资产管理计划风险 本计划可能面临的风险包括但不限于以下风险，请委托人仔细阅读并充分理解。 1、证券市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，导致收益水平变化，将使本计划资产面临潜在的风险，主要包括： （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响集合资产管理计划收益而产生风险。 （2）经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。集合计划投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致集合计划投资收益变化。 （5）基金业绩风险 所投资的证券投资基金由于其管理人的投资失误，造成业绩下降，也会影响到集合计划的收益率。 （6）新股/新债申购风险 新股/新债申购风险是指获配新股/新债上市后其二级市场交易价格下跌至