附件：
浙江省大中型水库控制运用计划编制导则
（试行）
1 总则
1.1为指导水库管理单位科学编制水库控制运用计划，确保水库运行安全，充分发挥水库综合效益，制订本导则。
1.2本导则适用于本省行政区内已建成的大中型水库。
1.3水库控制运用计划编制应以国家和省颁布的有关法律法规和技术规范、批准的流域洪水调度方案（或防御洪水方案）、抗旱预案（或应急水量调度方案）、和工程设计、工程安全状况等为依据，坚持以人为本、安全第一、局部服从整体、兴利服从防洪的原则，科学处理防洪与兴利的关系。
1.4水库控制运用计划包括防洪调度计划和兴利调度计划。
1.5水库防洪调度计划编制应结合本水库工程运用、水文气象特征、库区土地征用和居民迁移、下游河道堤防防御能力及分滞洪区的实际设防情况，综合确定水库汛期运行的各特征水位和蓄泄方案，科学安排，做到有计划地蓄水和泄洪，充分发挥水库的蓄洪、滞洪和削峰作用。
1.6水库兴利调度计划编制应按工程设计的开发目标确定主次关系，以“保证重点、兼顾一般”为原则，充分发挥水库的兴利功能，最大限度地利用水资源。
1.7水库管理单位应及时了解和掌握水库所在流域及有关区域的水文气象、社会经济、保护对象、下游河道防洪工程建设、库区回水影响范围内实际情况及各用水部门的需水要求等方面的历史和最新情况，为编制水库控制运用计划提供完整、可靠的基础资料。
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2 基本情况
2.1 水库概况
水库及与本水库运行调度直接相关的其他水库的地理位置、集水面积（包括引水面积）、批复的工程任务、特征水位、防洪及兴利等指标。
水库坝址以上主要河流的分布情况，暴雨及洪水的成因和时空分布特性。
最近一次批复的工程等别、各建筑物的级别及防洪、抗震设计标准。现状枢纽建筑物的总体布置，各主要建筑物的布置及结构尺寸。
2.2 水库控制运用情况
2.2.1 特大暴雨洪水
水库投运以来发生的最大暴雨及其时空分布特征，最大洪水的入库流量过程线及洪水总量。
2.2.2 调度运行简况
水库投运以来的多年平均年降水量、年入库径流量，实际发生的最丰年和最枯年的年份及其年降水量、年入库径流量。
水库投运以来的历史最高、最低水库水位及出现的时间，最大出库流量（含各泄水建筑物的流量及总流量）及相应的水库上下游水位和泄洪设施运行情况（包括闸门开启数量、开度、开启时间）。
水库多年平均年供水量，年最大、最小供水量及相应年份。
水库多年平均年发电量，年最大、最小发电量及相应年份。
2.2.3 水雨情监测及洪水预报调度
水库水情、雨情测报系统及其运行情况。
水库洪水预报调度系统及其运用情况。
2.2.4 交通、通讯、电力
水库对外交通、通讯状况及供电保障运行情况。
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2.2.5 工程安全监测、监视系统
工程现有的安全监测、监视项目、测点布置及观测（监测）仪器的完好情况。
2.3 上年度调度运用总结
2.3.1 雨情
年降雨量，降雨的时空分布及特点。年内最大次降雨的时间、历时、降雨量、降雨过程。
2.3.2 水情
年入库径流总量、径流系数，年内径流分布特点。
列表说明年内发生较大洪水的时间、历时、洪水总量、最大入库洪峰流量及出现的时间，以及年内发生最小径流的时间、历时和流量。
2.3.3 兴利
年供水量、供水过程线，列表说明各用水部门月供水量、发电量、发电总量及相应的耗水量。
2.3.4 调度运用情况
上级部门核定的控制运用计划主要内容。
年内较大洪水的实时调度情况及效果，包括各次洪水的水库拦蓄洪水总量及百分比，入库洪峰流量、最大出库流量、消减洪峰流量及百分比，错峰时间（小时），水库最高水位及下游控制断面最高水位等，附入库流量、出库流量及相应的水库上、下游水位等过程线。
年供水情况与需水计划的对比分析，水库实际运行与控制运行计划的对比分析。
水库控制运用中发现的问题、经验教训，对控制运用计划的改进意见。
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3 防洪调度计划
3.1 防洪调度计划的内容
1 研究确定水库本年度各防洪特征水位；
2 研究确定不同频率洪水调度运用的方式及判别条件；
3 编制防洪调度图及相关图表；
4 明确防洪调度权限。
3.2 资料收集
3.2.1 库容
目前采用的“水位～面积～库容”成果，附相关的图、表。
3.2.2 泄流能力
现状泄水（含输水）建筑物组成，各建筑物的堰顶高程或孔口中心高程、主要控制尺寸、消能型式、下游防冲设计标准、设计或水工模型试验的水位～泄流能力图表。
3.2.3 库区情况
库区征地及移民的设计标准、高程以及实际征地、移民情况，列表说明不同高程的未征土地、未迁居民及房屋等情况；库区防洪工程的设计标准及实施的具体情况。
3.2.4 下游情况
下游防洪控制断面的位置、安全流量（水位）的设计及实际情况。
3.2.5 大坝安全状况
1 大坝安全鉴定及隐患处理
最近一次大坝安全鉴定的时间、组织单位、鉴定结论，存在问题的处理情况，分析遗留问题对工程安全的影响。
2 水库安全检查
汛后检查结果，重点描述发现的异常现象及处理情况。
3 安全监测
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工程安全监测发现的问题或异常，最近一次观测资料分析结论。
4 质量检测
水库工程质量检测情况，主要结论，存在问题的处理情况。
3.2.6 洪水
最近批复或复核的水库设计洪水成果（不同频率）及下游防洪控制断面的洪水成果。
3.3 大坝安全评估
综合检查、观测资料分析、质量检测、缺陷处理及设备维护等情况，对大坝安全状况进行总体评估，提出影响控制运用的主要问题。
3.4 汛期划分
我省的汛期为每年的4月15日至10月15日。根据水库所处的地理位置、暴雨成因及雨型差异，可将汛期分为梅汛期和台汛期，梅汛期为4月15日至7月15日，台汛期为7月16日至10月15日。汛期分梅汛期和台汛期的，应明确梅汛期到台汛期的过渡期。
梅汛期到台汛期的过渡，应根据雨洪规律、水库与下游河道的预泄能力等分析论证确定。一般情况下，以防洪为主的水库，宜采用提前过渡方式，即在梅汛后期结合水库兴利供水，将库水位下降到台汛期汛限水位；以供水为主的水库，则可采取推迟过渡的方式，即在梅汛末期、台汛初期结合供水，将库水位降落到台汛期汛限水位；以防洪、供水并重的水库，若以梅汛控制的，则宜采取推迟过渡方式，以台汛控制的，则宜采用提前过渡方式。过渡期的时间宜控制在半个月左右，若气象预报有较大降雨时，应及时下泄至汛限水位。
3.5 水库防洪特征水位
水库防洪特征水位包括汛期限制水位、起调水位、防洪高水位、设计洪水位及校核洪水位。
3.5.1 汛期限制水位
简称汛限水位，指水库在汛期允许兴利蓄水的上限水位。采用分期
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控制运用的水库分为梅汛期汛限水位和台汛期汛限水位，不考虑分期控制运用的水库为全汛期汛限水位。
3.5.2 起调水位
起调水位指水库洪水调节计算的起始水位。
由于水库的库区移民或者下游河道防洪能力未达设计要求，为使库区移民达到其设计标准或者为减轻下游河道防洪压力，需要将水库的防洪库容适当加大，因此水库调洪的起始水位必须降至汛期限制水位以下，起调水位即指水库在洪水来临前允许蓄水的上限水位。
3.5.3 防洪高水位
防洪高水位指水库遇下游防洪保护对象的设计洪水时在坝前达到的最高水位，下游防洪保护对象有多级时为最高一级。
3.5.4 设计洪水位
设计洪水位指水库遇大坝的设计洪水时在坝前达到的最高水位。
3.5.5 校核洪水位
校核洪水位指水库遇大坝的校核洪水时在坝前达到的最高水位。
3.6 防洪特征水位的确定
3.6.1 一类坝及新建（扩建、改建及加固）的水库
1 库区土地征用和居民迁移、下游防洪安全状况均满足工程设计要求的，水库防洪特征水位即为最近批复的指标。
2 新建水库
新建水库在试运行期，应根据工程任务及工程设施的运行状态，拟定试运行期控制运用方案，确定各防洪特征水位。
3 库区土地征用和居民迁移、下游防洪安全状况有一项及以上不能达到工程设计要求的，应综合考虑库区、下游实际的防洪能力（标准），重新确定水库的防洪特征水位：
1）库区土地征用未达到工程设计要求的
防洪特征水位一般不作调整。
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2）居民迁移未达到工程设计要求的
一般以尚未迁移居民的最低高程满足相应防洪标准为目标，经调洪演算确定汛限水位（起调水位），其它各防洪特征水位由调洪演算确定。
仅有少量居民未按设计要求迁移或返迁的，防洪特征水位不作调整，但需明确防洪预警及人员转移的措施。
3）下游实际防洪能力未达到工程设计要求的
下游实际防洪能力未达到工程设计要求的，防洪特征水位一般不做调整。可根据下游河道的最大过流能力，降低下游河道防洪保护标准，调整调洪原则，确保洪水前期下游防洪安全。
如果下游防洪要求较高，经综合分析上下游防洪要求，也可通过调洪演算确定汛限水位（起调水位），其它各防洪特征水位由调洪演算确定。
4）居民迁移、下游防洪能力均未达到设计要求的
综合分析上下游防洪要求，明确防洪重点，按照确保重点兼顾一般的原则，计算确定汛限水位及其它各防洪特征水位。
3.6.2 二类坝水库
首先，根据大坝存在的安全隐患情况，经综合计算分析并留有一定余地，确定能满足大坝安全运行要求的水库最高水位。然后依据下游的防洪安全实际状况确定洪水调度原则，通过降低汛限水位运行，分析确定其它各防洪特征水位。
3.6.3 三类坝水库或检查发现有安全隐患的水库
仅防洪标准未达要求的三类坝水库，或者经检查发现有安全隐患、但大坝工作状态基本正常、在一定控制运用条件下能安全运行的水库，先确定能满足大坝安全运行要求的水库最高水位，然后依据下游的防洪安全实际状况确定洪水调度原则，通过降低汛限水位运行，分析确定其它各防洪特征水位。
其他三类坝水库或者经检查发现水库有较严重安全隐患影响水库正常运行的，需要专题论证分析确定各防洪特征水位。
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3.7 防洪调度及运用
3.7.1 泄洪调度
泄洪调度必须确定水库下泄流量的控制、各泄洪建筑物投入使用的条件、泄洪闸门的操作规程（包括开启的数量、次序和开度等），明确相应的调度权限。
水库控泄级别，按下游排涝、保护农田、保障城镇及交通干线安全等不同防护要求划分，依据其防护对象的重要程度和河道主槽、堤防、动用分洪措施的行洪能力，确定各级的安全标准、安全泄量和相应的调度权限。同时，还要明确规定遇到超过下游防洪标准的洪水后，水库转为保坝为主加大泄流的判别条件。判别条件应简明易行，一般以库水位为判别条件。
下游承担防洪标准不同的多项防洪任务的水库，采用分级水位控制下泄流量（由小到大，逐级控制），一般分为三级：
一级：考虑下游河道两岸农田的排涝要求，控制河道水位较低，允许下泄小于河道安全流量；
二级：考虑河道堤防内农田不受淹，要求以河道泄量控制；
三级：主要考虑下游交通干线和城镇的安全，以保护区的主要堤防确定许可下泄流量。
水库分级控制水位的确定：由不同频率的入库洪水和河道控制断面的各级流量（水位），通过水库调洪计算和河道洪水演算，求得相应的水库水位，逐次试算、优选确定水库的分级控制水位和下游控制断面相应的分级控制流量（水位）。
洪水初期，应充分利用下游河道的行洪能力泄洪；入库洪峰出现之前，应控制出库流量不得大于入库流量，以避免人为洪峰；入库洪峰已过且出现水库最高水位后的水位消落阶段，在不影响大坝安全和下游河道堤防安全的前提下，应合理安排下泄流量，尽快腾空防洪库容，必须在下场洪水到来之前将水库水位回降至汛限水位或起调水位。
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当遇到预报水库水位将超过水库校核标准的洪水时，要及时向下游报警并尽可能采取紧急抢护措施，力争保主坝和重要副坝的安全。需要采取非常泄洪措施的，要预先慎重拟定启用非常泄洪措施的条件，制定下游居民的转移方案，按审批权限经批准后实施。
3.7.2 汛期临时超蓄运用
汛期临时超蓄运用是指在特定的时段内，水库按略高于汛限水位的临时蓄水位运行，在接到台风或降雨预报后，能通过预泄及时将水库水位降至汛限水位或起调水位的运用方式。
大坝为一类坝的大型水库和重要中型水库，当具有可靠的预泄设施、水雨情自动测报系统、洪水预报调度系统和必要的兴利需求时，可采用汛期临时超蓄运用。
采用汛期临时超蓄运用的水库应在保证大坝及下游防洪安全的基础上，根据气象预报精度、水雨情测报、水库预泄能力、下游河道安全流量（下游组合流量不得大于河道安全泄量）及兴利要求等，综合分析确定汛期临时超蓄水位。汛期临时超蓄水位不得高于水库正常蓄水位。
考虑我省的暴雨洪水特征，梅汛期一般不得超蓄运用。
实行汛期临时超蓄的水库必须经过专题论证分析，并按权限报经有关部门批准后确定。
3.7.3 串、并联水库防洪联合调度
串联及并联水库防洪联合调度，在水库的泄洪调度或汛期临时超蓄运用时是相互影响的，应当根据流域洪水调度方案（或防御洪水方案），应合理安排水库的蓄泄关系。
一般而言，串联的上下级水库防洪，其蓄泄关系应是“上游水库先蓄、下游水库先泄”，并联的两级水库防洪，其蓄泄关系应是“防洪能力大的水库先蓄、防洪能力小的水库先泄”。
串联的上级水库泄洪应考虑坝址至下级水库的区间洪水，应采用补偿调度或错峰调度进行控泄，以减轻下级水库及其库区防洪压力。
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串联的下级水库泄洪，当下游河道防洪相对安全时，应合理安排水库泄量以尽快腾空防洪库容，以迎接上级水库的洪水。
并联的两级水库泄洪，应根据暴雨的时空分布进行合理安排。位于暴雨中心的水库应适当加大泄量，而与之并联的水库则适当减小泄量，实施错峰调度，以减轻或者保证并联水库下游的防洪安全。当暴雨时空分布相对均匀时，应安排调蓄能力较小的水库先泄洪，以减轻其库区的防洪压力。
3.8 防洪调度图的绘制
以水库水位为纵坐标、时间为横坐标，将水库汛期限制水位、正常蓄水位、防洪高水位、设计洪水位、校核洪水位绘制水位过程线，注明水库各控制水位与相应的控制方式、调度权限等，形成水库防洪调度图，见图3-1。
下游保护区设计防洪标准的相应洪水调洪过程线，列入附件。
图3-1 水库防洪调度图（示意）
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3.9 汛期调洪成果汇总表
将各暴雨分期不同频率洪水的调洪成果汇总列入表3-1，以供实时洪水调度参照使用。
表3-1不同频率洪水调洪成果汇总表
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4 兴利调度计划
4.1 兴利调度计划的内容
兴利调度计划一般应包括以下内容：
1 各部门的用水量；
2 确定水库的兴利特征水位；
3 编制兴利调度图。
4.2 入库径流
水库投运以来历年实测径流资料或降雨资料。
多年平均径流深、径流总量、多年平均月径流量等水文特征值分析。水库实测水文资料系列在30年以上的，可直接利用；实测资料系列在30年以下、10年以上的，除利用实测资料外，还需要利用邻近站插补延长；实测资料系列少于10年的，采用邻近站的资料。
4.3 各部门用水需求
从水库近年来的供水过程中，选取满足各用水部门需求的供水过程，根据用水增长趋势适当扩大后，作为计划年度各部门的需水过程。若因水库功能调整导致供水情况变化较大的，采用功能调整后或供水情况变化后的供水资料。若用水部门情况发生变化，则采用变化后的需水量。
新建水库可根据水库设计的需水量及配套设施建设情况等综合确定。
4.4 水库兴利特征水位的确定
水库兴利的特征水位应以大坝安全为前提进行确定，包括兴利上限水位及兴利下限水位。
承担供水任务的水库应当根据当地有关抗旱预案（应急水量调度方案）、下游各类需水、水库调节能力等综合确定分类分级供水控制水位，以确保城乡居民生活用水。
4.4.1 兴利上限水位
兴利上限水位指水库兴利的最高水位，一般与正常蓄水位或汛期限制水位相同。兴利上限水位应根据水库工程的安全状况、库区土地征用—12 —
及居民迁移安置的实际情况，并充分考虑防洪库容的重复利用综合确定。
4.4.2 兴利下限水位
兴利下限水位指水库兴利的最低水位，一般为死水位。兴利下限水位应根据水库工程的安全状况和各用水部门的需水要求，结合输水建筑物的进口高程、通航水深、泥沙淤积、水电站最低工作水头、水库工程保护、旅游和渔业及环境保护等因素，经综合平衡后确定。
4.5 兴利调节计算
水库兴利调节计算方法主要有典型年法和长系列法。两种方法都是根据水量平衡方程，按逆序逐时段调节计算水量的余与缺来确定兴利调度线。考虑到水库目前的资料和技术条件，本导则以典型年法为例进行详细介绍，在此基础上对长系列法进行说明。
4.5.1 典型年法
1 设计枯水年入库径流量的确定
设计枯水年入库径流量（W p）是指水库兴利保证率对应的水库入库径流量。
1）先将水库历年入库年径流总量由大到小次序排列，并进行频率计算（适线法），绘制频率曲线，见表4-1。
表4-1 水库设计枯水年入库径流量计算表
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表中：频率%1001
?+=
N i
i P 式中：P i ——水库某年的年径流量频率（%）；
N ——水库年入库径流量计算资料的总年数； i ——年径流量由大到小排列序号。
2）按确定的水库兴利保证率在频率曲线上查取对应的年径流量，即该水库设计枯水年的入库年径流量。
2 入库径流典型枯水年选择
选取水库年径流量接近于设计枯水年入库径流量（W p ）的若干实际年作为典型枯水年。选择的原则为：
1）典型枯水年的年入库径流量（W
典型）与设计枯水年入库径流量
（W p ）的相对差异不超过±（5%～10%）；
2）能概括径流的年内分配特征，包括对水库兴利调节为最不利的径流分配；
3）典型枯水年不应少于3年。 3 设计典型枯水年径流过程计算
1）分别计算各典型枯水年的年径流折算系数K j
j
p
W W j K 典=
式中：K j ——某典型年的年径流折算系数；
W p ——设计枯水年的年径流量，万m 3； W 典j ——某典型年的年径流量，万m 3。
2）计算各典型枯水年的逐月（或旬）径流分配过程 W p 典jt = K j ·W 典jt
式中：W p 典jt ——某设计典型枯水年的某月（旬）的径流量，万m 3；
W 典jt ——某典型枯水年的某月（旬）的径流量，万m 3。 通常情况下，若供水需求较平稳，则可按月计算；反之则按旬计算（在灌溉高峰期）。上述计算见表4-2。
表4-2 设计典型枯水年逐月（旬）径流过程计算表
4 兴利调节计算
以各设计典型年的径流分配为水库的来水过程（入库水量过程），各用水单位综合需供水量过程为用水过程，根据水量平衡方程按逆时序逐段（月、旬）调节计算水量的余与缺，水库的回蓄量、供水量及相应各时段末的库水位，如表4-3。
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表4-3 水库兴利调节逆时序计算表单位：万m3、m
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注：保证水位线计算时，用水量只计算生活及重要工业等用水部门。
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为保证枯水期末水库能有足够蓄水量满足全年供水，应从枯水期末这个月开始往前逐月（旬）计算，即逆时序演算。综合利用水库的枯水期末可选用2月份，逆时序演算的起始水位可选用水库历年枯水期末的平均水位。
5 兴利调度图的绘制
根据表4-3中各设计典型枯水年调节计算成果，以时间为横坐标、库水位（第⑹或⑼项）为纵坐标，点绘各设计典型枯水年的调度过程线，至少可得到三条调度过程线。再将各条调度线各时段的最大纵坐标值连接起来，便可得到外（上）包线（注意：高于同一时间的汛限水位或正常水位的部分外包线，外包线修正为汛限或正常水位值），也称防破坏线；同样，将各调度线各时段的最小纵坐标值点连接起来，便可得到内（下）包线，此线表示为保证水库正常供水所需要的最低蓄水线，也称限制供水线。
采用上述调节计算方法，用水量只包括生活及重要工业等用水部门，演算的起始水位选用兴利下限水位。取三条调度过程线的下包线作为保证水位线。
上述三条调度线中，防破坏线以上为加大供水区；防破坏线与限制供水线之间为正常供水区，可满足各用水部门的需水要求；限制供水线与保证水位线之间为限制供水区，在此区间需要压缩灌溉、一般工业、发电等用水保证率较低部门的供水规模；保证水位线与死水位区间为城乡生活供水区，在此区间需停止灌溉、一般工业和发电等用水，全力保证生活、重要工业等部门用水需求，并需压缩其供水规模。
此图再加上水库的兴利下限水位、汛限水位和正常水位等即为水库的兴利调度图，如图4-1。
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图4-1 水库兴利调度图（示意）
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4.5.2 长系列法
1 兴利调节计算
以水库长系列入库径流资料（n≥30年）为水库的来水过程（入库水量过程），各用水单位综合需供水量过程为用水过程，假定计算初始水位，通过水库水量平衡方程逆序逐时段调节计算水量的余与缺、水库的回蓄量、供水量及相应各时段的库水位，如表4-3。
比较初始水位和长系列计算的最终库水位是否一致，若相差较大，重新选取初始库水位（采用初次算出的最终库水位），再次逆序调节计算，直至初始和最终库水位基本相等。
2 兴利调度图的绘制
根据表4-3中长系列调节计算成果，以时间为横坐标、库水位（第⑹或⑼项）为纵坐标，点绘所有年份的调度过程线。再将所有调度线各时段的最大纵坐标值连接起来，便可得到防破坏线；将所有调度线各时段的最小纵坐标值点连接起来，便可得到限制供水线。
根据上述调节计算方法，用水量只包括生活、重要工业等用水部门和安全应急需水，再次进行调节计算，取三条调度过程线的下包线作为保证水位线。
将三条线平滑修正后，即为初步确定的兴利调度线，利用该调度线进行长系列顺时序兴利调节计算，看是否满足供水需求，如不满足，需对调度线再次修正。
4.6 兴利调度图的应用及修正
4.6.1 兴利调度图的应用
1 在实时调度中，应根据当时的库水位和前期来水情况，参照调度图和水文气象预报，调整调度计划。对于多年调节水库，在正常蓄水情况下，一般应控制调节年度末库水位不低于规定的年消落水位，为连续枯水年的
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控制计划编制程序 （IATF16949-2016/ISO9001-2015） 1.0目的 确保产品和过程的每个阶段所需的用来控制特性的过程监视和控制方法都文件化和有效实施，并不断更新和改进。 2.0适用范围 适用于本公司所有产品。 3.0职责 3.1.项目负责人和多功能小组组织控制计划的编制，评审最终文件。 3.2.控制计划由技术部部长批准。 3.3.各部门按控制计划实施过程控制。 3.4.质量部负责对控制计划实施情况进行检查考核。 4.0工作内容 4.1.资料收集 4.1.1.为达到过程控制和改进的有效性，多功能小组应通过对过程的了解，收集以下资料。 顾客图样、数模、样件和测量记录 顾客和内部规范 检验计划和抽样频次 设备、工具和模具工装清单 附有检定、分辨率、精度、重复性和再现性数据的量检具清单
性能试验要求 过程流程图 过程失效模式及后果分析 特殊特性清单 从相似零件得到的经验 4.1.2.多功能小组组长应召开小组会议对上面的这些资料进行评审。 4.2.编制控制计划 4.2.1.多功能小组通过对资料进行分析，组织编制控制计划。 4.2.2.控制计划编制人员应集思广益，确保在生产件批准PPAP之后，控制计划的更改次数最少。 4.2.3.控制计划中应包含以下内容： 所有作业和特殊特性 PFMEA的建议措施 顾客要求的抽样计划 特殊特性Ppk研究抽样计划 设定、操作、试验、检测、SPC和反应计划的作业指标 确定了所有认可的测量和试验设备 确定了所有的材料和工程规范 采用理想样本抽样计划 4.2.4.多功能小组组长应召开小组会议对形成文件的控制计划进行评审，评审结果记入《控制计划检查表》。 4.3.控制计划编制方法
咸阳市亭口水库淹没区交通桥工程Ⅳ标段 达溪河大桥工程 质量管理控制计划及措施 陕西秦地建设有限公司 咸阳市亭口水库淹没区交通桥工程Ⅳ标段达溪河大桥工程 2018年3月
咸阳市亭口水库淹没区交通桥工程Ⅳ标段达溪河大桥工程 质量管理控制计划及措施 一、工程质量控制的原则 为了使本工程的质量完成达到国家标准和施工合同文件规定的要求，将严格遵循以下的原则： （1）坚持质量第一的原则； （2）坚持以人为本的原则； （3）坚持预防为主的原则； （4）坚持质量标准的原则； （5）坚持科学公正的原则； 二、工程质量控制措施的工作内容 1、制度保证措施 （1）、建立建全工程质量终生责任制。 （2）、确保质量检查工程师监督的有效性、权威性。 （3）、实行优质优价的计价制度。 （4）、建立健全质量检查评审制度。 （5）、人员素质教育培训制度。 （6）、定期发布QC成果制度。 （7）、建立与监理工程师联系制度。 2、人力资源保证措施 全员选拔：选择思想素质好，有吃苦奉献精神，身体健康，能够适应各种环境的职员为培训对象，并进行相关的技能培训。
三、提高质量意识，健全落实各项制度 （1）、在社会主义市场经济条件下，在企业领导干部中树立“质量是效益，质量是信誉，质量是企业生命线”的观念，抓好质量管理是企业管理人员的头等大事，必须把质量抓紧抓好。 （2）、在全体职工中开展“质量关系企业的生死存亡，关系每个职工的切身利益”的大教育，使其认识到质量工作好坏与每个人的利益息息相关，把搞好质量工作变成职工的自觉行动。 （3）、严格按照本合同技术条款所引用的国家和部颁的技术标准和规程、规范的规定和技术要求选定工程材料、施工设备、施工工艺检验方法等，使工程施工完全符合技术标准和规范。 （4）、执行我单位行之有效的《技术管理条例》和《分级技术负责制》在业主和项目监理指导下，使各施工区段技术工作规范化。 （5）、推行全面质量管理，实行项目分解及目标管理，把施工和科研相结合，积极推广新技术、新材料、新工艺，为创建优质工程而奋斗。 （6）、严格施工前的技术、安全交底制，组织技术人员、管理人员会审图纸，发现问题与监理取得联系，待确认后再进行施工。并对作业人员进行定期质量教育和素质教育，使作业人员严格按设计及规范要求施工，确保工程质量。 （7）、项目经理部建立严密的质量检查组织机构，充分发挥质检机构专职质量人员的作用。坚持测量双检、隐蔽工程签证、质量挂牌、质量讲评、质量事故分析、通报处理等各项行之有效的质量管
资金使用计划的编制和应用 1编制施工阶段资金使用计划的相关因素 总进度计划的相关因素为：项目工程量，建设总工期，单位工程工期，施工程序与条件，资金资源和需要与供给的能力与条件。 总进度计划成为确定资金使用计划与控制目标，编制资源需要与调度计划的最为直接的重要依据。 2施工阶段资金使用计划的作用与编制方法 2．1按不同子项目编制资金使用，做到合理分配，须对工程项目进行合理划分，划分的粗细程度根据实际需要而定。 2．2按时间进度编制的资金使用计划，通常利用项目进度网络图进一步扩充后得到。 按时间进度编制资金使用计划用横道图形式和时标网络图形式。 资金使用计划也可采用S型曲线与香蕉图的形式，其对应数据的产生依据是施工计划网络图中时间参数（工序最早开工时间，工序最早完工时间，工序最迟开工时间，工序最迟完工时间，关键工序，关键路线，计划总工期）的计算结果与对应阶段资金使用要求。 利用确定的网络计划便可计算各项活动的最早及最迟开工时间，获得项目进度计划的甘特图。在甘特图的基础上便可编制按时间进度划分的投资支出预算，进而绘制时间—投资累计曲线（S形图线）。书p368 3施工阶段投资偏差分析 施工阶段投资偏差的形成过程，是由于施工过程随机因素与风险因素的影响形成了实际投资与计划投资，实际工程进度与计划工程进度的差异，这些差异是称为投资偏差与进度偏差，这些偏差是施工阶段工程造价计算与控制的对象。 投资偏差指投资计划值与实际值之间存在的差异，即 投资偏差＝已完工程实际投资—已完工程计划投资 进度偏差＝已完工程实际时间—已完工程计划时间 进度偏差＝拟完工程计划投资—已完工程计划投资 所谓拟完工程计划投资是指根据进度计划安排在某一确定时间内所应完成的工程内容的计划投资。 在投资偏差分析时，具体又分为：（1）局部偏差和累计偏差。（2）绝对偏差和相对偏差。 常用的偏差分析方法有横道图法、时标网络图法、表格法和曲线法。 4偏差形成原因的分类及纠正方法 4．1偏差形成原因有四个方面：客观原因、业主原因、设计原因和施工原因。 4．2偏差的类型分为四种形式。 （1）投资增加且工期拖延。（2）投资增加但工期提前。
1、适用范围 适用于公司新开发产品样件、试生产和生产控制计划的编制与使用管理。 2、引用标准和文件 2.1 《产品质量先期策划和控制计划》 2.2 控制计划定义 控制计划是对受控零件和过程体系的书面描述，一个单一的控制计划可以适用于从相同过程、相同原材料生产出来的一组和一个系列的产品，控制计划作为配套文件，反映当前使用的控制方法和测量系统。 3、职责 3.1 技术开发部是控制计划的归口管理部门，负责控制计划的编制。 3.2各相关部门负责控制计划的实施。 3.3各相关部门对控制计划有更改需求时，用报告的形式反馈给技术开发部。 4、具体规定和要求 4.1控制计划编制时机 4.1.1样件控制计划应在产品设计和开发阶段制定，并经过多方论证小组确认，由技术开发部负责制定样件控制计划。 4.1.2试生产控制计划应在过程开发阶段由技术开发部制定。 4.1.3生产控制计划应在产品和过程确认阶段制定，并经过质量策划认定，由技术开发部制定。 4.2控制计划编制原则 4.2.1样件控制计划应对样件制造过程中的尺寸测量和材料与性能试验作出描述，多方论证小组负责评审所有样件，以保证满足下列要求： a)符合所要求的规范和报告数据； b)已对特殊产品和过程特性给予特别的控制； c)使用数据和经验制定初始过程参数和包装要求。 4.2.2试生产控制计划应在APQP过程设计和开发阶段制定，并经多方论证小组确认，多方论证小组成员在样件试选之后、投产之前应对所涉及的尺寸测量、材料性能试验做出描述（如：过程名称/操作的描述）。 4.2.3生产控制计划是试生产控制计划的逻辑扩展，应对控制零件和过程体系等
作出规定。 4.3控制计划编制论据 4.3.1过程流程图。 4.3.2 DFMEA、PFMEA。 4.3.3特殊特性明细表。 4.3.4相似零件和经验教训。 4.3.5设计评审结果。 4.4控制计划中典型的识别变差源和合适的控制方法及过程分析。 4.4.1对以机器加工为主要过程，机器的安装调整是主要影响输出变量，这些过程特性是需要控制和测量的变量，应采用X-R控制图进行统计过程分析。 4.4.2对以夹具或流水线为主的过程，夹具的变差导致产品的变差，因此要注意特殊特性的控制，须经常进行统计产品取样。 4.4.3对以工装（模具）为主的过程，工装寿命与设计是影响过程输出的变差，此过程的控制主要体现在产品上，首件检验可以验证工装是否合格，巡回检验可以验证过程能力，产品特性是正常工装寿命性能的一个非常重要的度量。 4.4.4对以操作人员为主的过程，系统对操作人员知识和控制具有较严格的要求，因此对特殊特性过程的操作人员要经过培训，并具备相应的测量技术。 4.5控制计划的编制说明。 4.5.1样件、试生产、生产表示分类，用划“√”方式表示。 4.5.2控制计划编号，用年、月、日和控制计划顺序表示，当顾客要求时，控制计划编号应可追溯。 4.5.3零件编号，最新更改水平应将源于图样规范的最近一次工程变更及时间填入。 4.5.4零件名称/描述，填写被控制零件或工序的名称。 4.5.5供方/工厂，填写本公司全名或分厂（车间）名称。 4.5.6供方编码，填写不同主机厂给定的识别编码。 4.5.7主要联系人/电话，填写本公司经理或技术开发部长办公电话、手机。 4.5.8核心小组，将所有多方论证小组成员姓名、电话填入。 4.5.9供方/工厂批准/日期，按要求填写。
控制计划作业指导书 （IATF16949-2016） 一、目的： 控制计划是质量策划的一个重要阶段，通过控制特性的过程监视和控制方法来最大限度地减少过程和产品变差；并随着测量系统和控制方法的评价和改进对其进行修订，使控制计划在整个产品寿命周期中得到保持和使用，确保按顾客的要求制造出优质的产品。 二、范围： 适用于本公司内所有的产品质量策划。 三、定义： 无 四、职责权限： 4.1 品证课负责制定与管理控制计划，相关部门负责控制计划的实施。 4.2 多方论证小组负责各阶段的控制计划的评审。 4.3品证课课长负责各阶段的控制计划的批准。 五、工作程序： 5.1 当顾客或公司有需求或要求时，多方论证小组在不同阶段制订出相应的控制计划（即：样件控制计划、试生产控制计划、生产控制计划），经品证课课长批准后，文控中心按工艺文件将其发行至相关部门，由相关部门依其执行。5.1.1 控制计划应包括原材料及零件在生产过程中所有的生产过程和检验过程，包括保证所有的过程输出将处于控制状态的进货、过程中、出厂和阶段性
的要求。 5.1.2 控制计划应列出各过程控制中控制特性的过程监视和控制方法及所使用的控制措施，并随着测量系统和控制方法的评价和改进进行修订。 5.1.3针对新产品，品证课将建立和制订其单独的样件控制计划、试生产控制计划、生产控制计划；针对常规产品（即：老产品、旧产品），品证课将根据其系列分类和相同的工艺流程/过程建立和制定其通用的生产控制计划。常规产品（即：老产品、旧产品），技术中心将根据其系列分类和相同的工艺流程/过程建立和制定其通用的生产控制计划。 5.2为了达到过程控制和改进的有效性，多方论证小组应利用所有可用的信息来制订控制计划，制订控制计划的信息可包括： 5.2.1 过程流程图； 5.2.2 设计/过程失效模式及后果分析； 5.2.3 特殊特性； 5.2.4 从相似零件得到的经验； 5.2.5 多方论证小组对过程的了解； 5.2.6 设计评审； 5.2.7 优化方法（如：QFD，DOE等）。 5.3 新产品开发过程中根据进度计划要求，由多方论证小组制定样件、试生产和生产的控制计划。 5.3.1 样件控制计划：在样件试制过程中，对将要涉及的产品尺寸测量、材料和性能/功能试验做出描述。如顾客有要求时，公司必须编制样件控制计划；样件控制计划中的内容必须包括产品总成的全尺寸检验和功能/性能试验（破坏性
控制计划编制指导书 编制：审核：批准： 颁布日期：2011年7月25日实施日期：2011年7月25日 文件修订履历
1.目的 针对产品制造过程，通过对其控制特性的过程监视和控制方法来最大限度地减少过程和产品变差；并随着测量系统和控制方法的评价和改进对其进行修订，使控制计划在整个产品制造过程中得到保持和使用，确保按顾客的要求制造出高质量的产品。 2.范围 适用于公司内所有产品的质量控制策划。 3.定义 样件控制计划：在样件试制过程中，对将要涉及的产品尺寸测量、材料和性能/功能试验做出描述。如顾客有要求时，研发小组应编制样件控制计划；样件控制计划中的内容必须包括产品的全尺寸检验和功能/性能试验(破坏性试验除外)，且必须100%的检查。样件试制数量一般为2—5件。 试生产控制计划：在样件试制之后，大批量生产之前，对产品/过程特性所涉及尺寸测量、材料和性能/功能试验、过程控制、检验和试验的测量系统等做出描述。试生产控制计划中的内容必须包括产品的尺寸检验和功能/性能试验(破坏性试验除外)，试生产试作的数量一般为300—400件之间，除非顾客另有书面规定。 量产控制计划：在批量生产过程中，对产品/过程特性所涉及尺寸测量、材料和性能/功能试验、过程控制、检验和试验的测量系统做出书面描述。量产控制计划中的内容必须包括产品尺寸检验和功能/性能试验（破坏性试验除外）、产品最终审核，且其检查的频率和容量可以以抽样的方式进行(生产控制计划中的全尺寸检验和功能/性能试验的检查频率和容量一般为每种产品每年至少一次和一件)。 4.职责和权限 研发小组负责制定样品、试生产和量产控制计划； 研发小组负责管理样品、试生产和量产控制计划。 5.程序 控制计划制定的时机 在样件试制之前，制定《样件试制控制计划》； 在试生产(小批量)生产之前，制定《试生产控制计划》； 在试生产结束后，批量生产前，研发小组根据试生产的实际情况和生产经验，对试生产控制计划进行修订和扩展，形成量产控制计划。 控制计划的制定原则
文件编号：TD/QR33 页码：第页共页样件：√试生产：生产：日期（编制）：日期（修订）： 主要联系人/电话： 计划编号：04-CSRL16-00 黄悦/ 8392559 2000/10/8 零件号/最新更改水平：顾客工程批准/日期（如需要）： 核心小组： HA200856 / △3 见《控制计划核心小组人员名单》 零件号/描述：供方/工厂批准/日期：顾客质量批准/日期（如需要）： CSRL16 / 汽车发动机电机端盖 供方/工厂：供方代号：其它批准/日期（如需要）：其它批准/日期（如需要）： 零件/ 过程编号过程名称/ 操作描述 生产设备编 号 特性特殊 特性 产品过程 分类 产品/过程 规范/公差 方法 样本 评价 容量频率 反应计划 控制方法 1 A DC12 化学成 分 S 见化学成分报告 理化实验或光 谱仪化验 1 锭 1 锭/批进货检验程序 通知技术部/ 物控部 工序01 进货检验光谱仪 2 机械性能S σs ＞190 2 拉伸试验 1 锭 1 锭/批进货检验程序 N/mm 通知技术部/ 物控部 ψ＞3.5%
文件编号：TD/QR33 页码：第页共页样件：√试生产：生产：日期（编制）：日期（修订）： 主要联系人/电话： 计划编号：04-CSRL16-00 黄悦/ 8392559 2000/10/8 零件号/最新更改水平：顾客工程批准/日期（如需要）： 核心小组： HA200856 / △3 见《控制计划核心小组人员名单》 零件号/描述：供方/工厂批准/日期：顾客质量批准/日期（如需要）： CSRL16 / 汽车发动机电机端盖 供方/工厂：供方代号：其它批准/日期（如需要）：其它批准/日期（如需要）： 零件/ 过程编号过程名称/ 操作描述 生产设备编 号 特性特殊 特性 产品过程 分类 产品/过程 规范/公差 方法 样本 评价 容量频率 反应计划 控制方法 1 精炼温度710～720℃热电偶100% 连续熔炼记录单颜氏炉升温 工序02 熔炼颜氏炉 2 铝料配比1：1 磅秤100% 1 次/炉 回炉料使用记 录 通知工艺员 3 清渣除杂质100% 1 次/半小时熔炼记录 通知工艺员/ 技术部
浙江省大中型水库控制运用计划编制导则 （试行） 1 总则 1.1为指导水库管理单位科学编制水库控制运用计划，确保水库运行安全，充分发挥水库综合效益，制订本导则。 1.2本导则适用于本省行政区内已建成的大中型水库。 1.3水库控制运用计划编制应以国家和省颁布的有关法律法规和技术规范、批准的流域洪水调度方案（或防御洪水方案）、抗旱预案（或应急水量调度方案）、和工程设计、工程安全状况等为依据，坚持以人为本、安全第一、局部服从整体、兴利服从防洪的原则，科学处理防洪与兴利的关系。 1.4水库控制运用计划包括防洪调度计划和兴利调度计划。 1.5水库防洪调度计划编制应结合本水库工程运用、水文气象特征、库区土地征用和居民迁移、下游河道堤防防御能力及分滞洪区的实际设防情况，综合确定水库汛期运行的各特征水位和蓄泄方案，科学安排，做到有计划地蓄水和泄洪，充分发挥水库的蓄洪、滞洪和削峰作用。 1.6水库兴利调度计划编制应按工程设计的开发目标确定主次关系，以“保证重点、兼顾一般”为原则，充分发挥水库的兴利功能，最大限度地利用水资源。 1.7水库管理单位应及时了解和掌握水库所在流域及有关区域的水文气象、社会经济、保护对象、下游河道防洪工程建设、库区回水影响范围内实际情况及各用水部门的需水要求等方面的历史和最新情况，为编制水库控制运用计划提供完整、可靠的基础资料。
2 基本情况 2.1 水库概况 水库及与本水库运行调度直接相关的其他水库的地理位置、集水面积（包括引水面积）、批复的工程任务、特征水位、防洪及兴利等指标。 水库坝址以上主要河流的分布情况，暴雨及洪水的成因和时空分布特性。 最近一次批复的工程等别、各建筑物的级别及防洪、抗震设计标准。现状枢纽建筑物的总体布置，各主要建筑物的布置及结构尺寸。 2.2 水库控制运用情况 2.2.1 特大暴雨洪水 水库投运以来发生的最大暴雨及其时空分布特征，最大洪水的入库流量过程线及洪水总量。 2.2.2 调度运行简况 水库投运以来的多年平均年降水量、年入库径流量，实际发生的最丰年和最枯年的年份及其年降水量、年入库径流量。 水库投运以来的历史最高、最低水库水位及出现的时间，最大出库流量（含各泄水建筑物的流量及总流量）及相应的水库上下游水位和泄洪设施运行情况（包括闸门开启数量、开度、开启时间）。 水库多年平均年供水量，年最大、最小供水量及相应年份。 水库多年平均年发电量，年最大、最小发电量及相应年份。 2.2.3 水雨情监测及洪水预报调度 水库水情、雨情测报系统及其运行情况。 水库洪水预报调度系统及其运用情况。 2.2.4 交通、通讯、电力 水库对外交通、通讯状况及供电保障运行情况。
控制计划编制基准书1.目的 使公司的产品开发、生产准备工作有序和顺利进行，充分利用资源，确保产品和过程的每个阶段所需的用来控制特性的过程监视和控制方法都文件化和有效实施，并不断更新和改进，以满足顾客和相关法规的要求。 2.适用范围 适用本公司为新产品或变更产品进行生产准备的活动。 3.职责 3.1.项目负责人和多功能小组组织控制计划的编制、评审最终文件； 3.2.控制计划由分管副总批准； 3.3.质量部负责对控制计划实施情况进行检查； 3.4.如遇产品更改、过程更改、过程不稳定、过程能力不足、检验方法、频次 等修订，必要时，由产品主管技术人员提出更改意见，多方论证小组评审 后更新控制计划。 4.什么是控制计划 4.1.控制计划是一份用以描述生产作业工艺流程并定义确保制造出高质量产品 的控制方法的文件。 4.2.控制计划在整个产品寿命周期中使用，它是动态文件，反映当前使用的控 制方法和测量系统。控制计划随着测量系统、控制方法的评价和改进而被 修订。 4.3.控制计划是APQP重要输出,是质量策划的一个重要阶段。 4.4.控制计划主要针对产品/过程特殊特性的控制。 5.制订控制计划的基础信息包括一下内容 5.1.产品图纸、技术条件、规范；
5.2.过程流程图（两者必须统一）； 5.3.设计FMEA/过程FMEA； 5.4.产品/过程特殊特性清单； 5.5.相似零件的经验； 5.6.设计评审； 5.7.优化方法，如QFD法 QFD：Quality Function Deployment，质量功能展开 6.有关制订控制计划的方法 6.1.应针对所提供的产品在系统、子系统、部件/材料各层次上制订控制计划； 6.2.控制计划要求包括原材料及零件制造过程； 6.3.控制计划应列出用于制造过程控制的控制方法； 6.4.控制计划包括样件、试生产和正式生产三个重要的阶段，前一个控制计划 是后一个控制计划的基础； 6.5.在试生产和生产阶段都有考虑了DFMEA和PFMEA输出的控制计划； 6.6.必须使用多方论证方法制订； 6.7.控制计划应规定足够的频次，对所有产品进行全尺寸检验和功能验证； 6.8.试生产和生产控制计划中应列出MSA的要求； 6.9.在过程变得不稳定或不具备能力时启动规定的反应计划，适当时，反应计 划应包括产品的限制和100%检验（主要是产品特殊特性）； 6.10.当产品更改、过程更改、过程不稳定、过程能力不足、检验方法修改、频 次修改时，应评审和更新控制计划； 7.样件、试生产、生产控制计划的区别 7.1.样件控制计划： 是对样件制造过程中的尺寸测量和材料与功能试验的描述，产品质量策划小
附件： 浙江省大中型水库控制运用计划编制导则 （试行） 1 总则 1.1为指导水库管理单位科学编制水库控制运用计划，确保水库运行安全，充分发挥水库综合效益，制订本导则。 1.2本导则适用于本省行政区内已建成的大中型水库。 1.3水库控制运用计划编制应以国家和省颁布的有关法律法规和技术规范、批准的流域洪水调度方案（或防御洪水方案）、抗旱预案（或应急水量调度方案）、和工程设计、工程安全状况等为依据，坚持以人为本、安全第一、局部服从整体、兴利服从防洪的原则，科学处理防洪与兴利的关系。 1.4水库控制运用计划包括防洪调度计划和兴利调度计划。 1.5水库防洪调度计划编制应结合本水库工程运用、水文气象特征、库区土地征用和居民迁移、下游河道堤防防御能力及分滞洪区的实际设防情况，综合确定水库汛期运行的各特征水位和蓄泄方案，科学安排，做到有计划地蓄水和泄洪，充分发挥水库的蓄洪、滞洪和削峰作用。 1.6水库兴利调度计划编制应按工程设计的开发目标确定主次关系，以“保证重点、兼顾一般”为原则，充分发挥水库的兴利功能，最大限度地利用水资源。 1.7水库管理单位应及时了解和掌握水库所在流域及有关区域的水文气象、社会经济、保护对象、下游河道防洪工程建设、库区回水影响范围内实际情况及各用水部门的需水要求等方面的历史和最新情况，为编制水库控制运用计划提供完整、可靠的基础资料。 —1 —
2 基本情况 2.1 水库概况 水库及与本水库运行调度直接相关的其他水库的地理位置、集水面积（包括引水面积）、批复的工程任务、特征水位、防洪及兴利等指标。 水库坝址以上主要河流的分布情况，暴雨及洪水的成因和时空分布特性。 最近一次批复的工程等别、各建筑物的级别及防洪、抗震设计标准。现状枢纽建筑物的总体布置，各主要建筑物的布置及结构尺寸。 2.2 水库控制运用情况 2.2.1 特大暴雨洪水 水库投运以来发生的最大暴雨及其时空分布特征，最大洪水的入库流量过程线及洪水总量。 2.2.2 调度运行简况 水库投运以来的多年平均年降水量、年入库径流量，实际发生的最丰年和最枯年的年份及其年降水量、年入库径流量。 水库投运以来的历史最高、最低水库水位及出现的时间，最大出库流量（含各泄水建筑物的流量及总流量）及相应的水库上下游水位和泄洪设施运行情况（包括闸门开启数量、开度、开启时间）。 水库多年平均年供水量，年最大、最小供水量及相应年份。 水库多年平均年发电量，年最大、最小发电量及相应年份。 2.2.3 水雨情监测及洪水预报调度 水库水情、雨情测报系统及其运行情况。 水库洪水预报调度系统及其运用情况。 2.2.4 交通、通讯、电力 水库对外交通、通讯状况及供电保障运行情况。 —2 —
1目的 本程序文件规定了PFMEA和控制计划的制定、评审和更改的方法。以满足新产品开发和过程控制的要求。 2范围 FMEA（FMEA）；控制计划：试生产控制计划，生产控制计划。 3术语与定义 3.1FMEA：潜在失效模式及后果分析（ Failure Mode and Effects Analysis）在产品的设计策划阶段对产品制造各环节进行逐一分析，找出失效模式，分析可能产生的后果，鉴定失效的原因，评估其风险程度（RPN），从而采取相应的措施，减少失效的危害，提高产品过程质量，确保顾客满意的一种系统化的管理方法。包括设计FMEA（DFMEA）和过程FMEA（PFMEA）。 3.2潜在失效模式：是指过程有可能不能满足过程功能要求栏中所描述的过程和设计意图。 3.3失效的潜在后果：是指失效模式对产品功能的影响。 3.4严重度（S）：严重度是指失效模式发生时对产品的功能、产品的生产过程或顾客影响后果的严重程度的评价指标。 3.5失效的潜在起因：是指发生失效根本原因，并应依据可以纠正或可以控制的原则予以描述。 3.6频度（O）：指某一特定的起因、机理发生的可能性。 3.7探测度（D）：是指产品在投产之前，利用现行控制方法来探测失效的潜在起因、机理的能力评价指标。 4职责 4.1过程FMEA和控制计划由项目负责人组织项目成员共同商讨制定、讨论和评审和更新，并由召集人形成活动记录。（FMEA的评审） 4.2技术质量部和生产制造部负责保证过程FMEA所有的建议措施已被实施或已妥善地落实。 5工作程序 5.1按照《产品质量先期策划管理程序》要求，APQP项目组负责在产品设计与开发阶段，组织编制DFMEA，过程设计开发阶段，组织编制PFMEA。 5.2产品设计和量产前后全过程中，现场生产出现较大质量问题、客户投诉、产品质量改进、开展降本增效工作，APQP项目组需重新评价DFMEA和PFMEA 5.3 FMEA编制： 分为两种，即设计 FMEA（DESIGN FMEA）和过程 FMEA（PROCESS FMEA）。 5.3.1设计FMEA： 5.3.1.1 DFMEA编号 DFMEA属于技术标准，编号方法《文件编号规定管理办法》进行。 5.3.3.2系统、子系统及另部件的名称和编号 小组确定。FMEA被分析系统、子系统及部件的实际界限是任意的，必须由 5.3.3.3编制者 填入负责编制FMEA的工程师的姓名、电话和所在公司的名称。 5.3.3.4型号年/项目 填入所分析的设计将要应用和/或影响的车型年/项目（如已知的话）。 5.3.3.5关键日期 填入初次DFMEA应完成的日期，不超过计划的产品批量生产设计发布日期。 5.3.3.6FMEA日期（编制）（修订） 填入初稿（第一稿）完成的日期，和最新修订日期。
控制计划编制办法
控制计划编制办法 1 目的： 对控制零件和过程的体系，通过控制特性的过程监视和控制方法来最大限度地减少过程和产品变差；并随着测量系统和控制方法的评价和改进对其进行修订，使控制计划在整个产品寿命周期中得到保持和使用，确保按顾客的要求制造出优质的产品。 2 范围： 适用于本公司内所有的产品质量策划。 3 引用文件： 《产品质量先期策划控制程序》 《文件和资料控制程序》 《质量记录控制程序》 《生产过程控制程序》 4 术语和定义： 无 5 职责： 项目组负责制定与控制计划。 6工作流程和内容： 6.1 当顾客和公司有需求和要求时，项目小组在不同阶段制订出相应的控制计划（即：样件控制计划、试生产控制计划、生产控制计划），技术部门按工艺文件将其发行至相关部门，由其执行。 6.1.1 控制计划应包括原材料及零件在生产过程中所有的生产过程和检验过程，包括保证所有的过程输出将处于控制状态的进货、过程中、出厂和阶段性的要求。 6.1.2 控制计划应列出各过程控制中控制特性的过程监视和控制方法及所使用的控制措施，并随着测量系统和控制方法的评价和改进进行修订。 6.1.3针对新产品，技术部门将建立和制订其单独的样件控制计划、试生产控制计划、生产控制计划；针对常规产品（即：老产品、旧产品），技术部门将根据其系列分类和相同的工艺流程/过程建立和制定其通用的生
产控制计划。 6.2为了达到过程控制和改进的有效性，项目组应利用所有可用的信息来制订控制计划，制订控制计划的信息可包括： 6.2.1 过程流程图； 6.2.2 设计/过程失效模式及后果分析； 6.2.3 特殊特性； 6.2.4 从相似零件得到的经验； 6.2.5 项目组对过程的了解； 6.2.6 设计评审； 6.2.7 优化方法（如：QFD，DOE等）。 6. 3 新产品开发过程中根据进度计划要求，由项目小组制定样件、试生产和生产的控制计划。 6.3.1 样件控制计划：在样件试制过程中，对将要涉及的产品尺寸测量、材料和性能/功能试验做出描述。如顾客有要求时，公司必须编制样件控制计划；样件控制计划中的内容必须包括产品总成的全尺寸检验和功能/性能试验（破坏性试验除外），且其检查的频率和容量必须为连续性和100%。样件试制数量一般为2—5件。 6.3.2 试生产控制计划：在样件试制之后，大批量生产投产之前，对产品/过程特性所涉及尺寸测量、材料和性能/功能试验、过程控制、检验和试验的测量系统等做出描述。试生产控制计划中的内容必须包括产品总成的尺寸检验和功能/性能试验（破坏性试验除外），试生产试作的数量一般为100—200件之间，除非顾客另有书面规定。 6.3.3 生产控制计划：在批量生产过程中，对产品/过程特性所涉及尺寸测量、材料和性能/功能试验、过程控制、检验和试验的测量系统做出书面描述。生产控制计划中的内容必须包括产品总成的尺寸检验和功能/性能试验、产品最终审核，且其检查的频率和容量可以以抽样的方式进行（生产控制计划中的全尺寸检验和功能/性能试验的检查频率和容量一般为每种产品每年至少一次和一件）。 6. 4 控制计划的制定采用“控制计划”表进行（如顾客有特殊要求时则依顾客规定的表单进行）。 6. 5 如顾客有要求时，样件、试生产、生产控制计划必须经顾客批准后，
资金使用计划的编制和 应用 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-
资金使用计划的编制和应用 1编制施工阶段资金使用计划的相关因素 总进度计划的相关因素为：项目工程量，建设总工期，单位工程工期，施工程序与条件，资金资源和需要与供给的能力与条件。 总进度计划成为确定资金使用计划与控制目标，编制资源需要与调度计划的最为直接的重要依据。 2施工阶段资金使用计划的作用与编制方法 2．1按不同子项目编制资金使用，做到合理分配，须对工程项目进行合理划分，划分的粗细程度根据实际需要而定。 2．2按时间进度编制的资金使用计划，通常利用项目进度网络图进一步扩充后得到。 按时间进度编制资金使用计划用横道图形式和时标网络图形式。 资金使用计划也可采用S型曲线与香蕉图的形式，其对应数据的产生依据是施工计划网络图中时间参数（工序最早开工时间，工序最早完工时间，工序最迟开工时间，工序最迟完工时间，关键工序，关键路线，计划总工期）的计算结果与对应阶段资金使用要求。 利用确定的网络计划便可计算各项活动的最早及最迟开工时间，获得项目进度计划的甘特图。在甘特图的基础上便可编制按时间进度划分
的投资支出预算，进而绘制时间—投资累计曲线（S形图线）。书 p368 3施工阶段投资偏差分析 施工阶段投资偏差的形成过程，是由于施工过程随机因素与风险因素的影响形成了实际投资与计划投资，实际工程进度与计划工程进度的差异，这些差异是称为投资偏差与进度偏差，这些偏差是施工阶段工程造价计算与控制的对象。 投资偏差指投资计划值与实际值之间存在的差异，即 投资偏差＝已完工程实际投资—已完工程计划投资 进度偏差＝已完工程实际时间—已完工程计划时间 进度偏差＝拟完工程计划投资—已完工程计划投资 所谓拟完工程计划投资是指根据进度计划安排在某一确定时间内所应完成的工程内容的计划投资。 在投资偏差分析时，具体又分为：（1）局部偏差和累计偏差。（2）绝对偏差和相对偏差。 常用的偏差分析方法有横道图法、时标网络图法、表格法和曲线法。 4偏差形成原因的分类及纠正方法
控制计划作业指导书标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]
XX有限公司 质量控制计划作业指导书 B/0版 编号：QSS/JZQ 08-03-2003 管理类别： 分发号： 发布日期： 2014年1月10日 实施日期： 2014年1月10日 1、目的 通过控制计划的制定、实施和管理，确保产品制造过程处于受控状态、生产出符合客户要求的产品。 2、范围 适用于公司所有产品质量控制计划的编制和实施，包括样件、试生产和批量生产。 3、职责 技术部工艺人员为控制计划制定和管理的归口部门。 质量部、设备科、制造总部、采购部、各车间为控制计划制定、实施和管理的配合部门。 4、工作程序
项目策划与实施阶段根据FMEA结果与项目进度要求或客户要求，由技术部工艺人员建立一个多方论证的小组负责编制控制计划。控制计划的过程输入主要有过程流程图、FMEA、可靠性结果、设计评审结果、产品定义（图纸）、材料规范、特殊特性、从相似零件得到的经验、小组对过程的了解、优化方法（如QFD、DOE）等。 如客户未要求提供控制计划，则一个单一的控制计划可以适用于相同过程、相同原材料生产出来的同一个系列的产品。当客户有要求时，则必须提供一份单一的控制计划。客户有特殊要求时按客户要求编制控制计划，没要求时按以下规定编制，版本号等相关管理按《文件和资料管理程序》规定执行。 控制计划相应栏目应按如下要求填写和制定 样件、试生产、生产 样件——在样件制造中，对尺寸测量，材料和性能测试的描述。 试生产——在样件试制过程中，进行的尺寸测量、材料和性能试验的描述 生产——在正式生产过程中，产品/过程特性、过程检测、试验和测量系统的全面文件化描述 若适用于试生产或批量生产，在前面对应的方框中打做标记，客户有要求时需要做样件的质量控制计划。 控制计划标记并编号 控制计划编号按产品区分，如桑塔纳后减为“WJ04-2915JK01”对于多页的控制计划则填写页码（第……页共……页）。 零件编号/最新更改水平 填入被控制的系统、子系统或部件编号。适用时，填入源于图样规范的最近工程更改等级和/或发布日期。 零件名称/描述
1.0 目的：明确CP（控制计划）的制定方法以及表格的填写。 2.0 范围：适用于任何机种CP的制定。 3.0 定义：以CP:是Control Plan的英文简称，意思是控制计划。 4.0 制程控制计划栏目说明 产品导入阶段 表示适当的产品导入的阶段分类，此栏为选择性，在正确阶段的里打上“■”或“∨”。样件：指新产品在打样阶段时客户只需要手工样品，其它资料不予以提供。试产：在样品试制后试生产，进行的尺寸测量、材料和性能试验的描述；量产：在正式生产中，产品/过程特性、过程控制、试验和测试系统的全面文件化描述。 客户 填写客户名称或客户的简称即可，如Interface Data Systems简写为IDS。 主要联系人/电话 填写负责制程控制计划的主要联络人姓名及电话号码。 编制日期/修订日期 填入首次编制制程控制计划的日期，此日期最好是比计划的完成日期前。填入最近修订制程控制计划的日期。 机种名称 填入该机种在本公司的产品系列名称，如Keyboard/Notebook/Polydome/Mqtealdome等。 机种编号 填入组织对该机种编号的号码（ERP编号）。 供应商/工厂 填入本组织的名称或简称，如：东莞淳安电子 供方代码 本组织的代号或英文缩写,如：SOE。 核心小组 填入负责编制控制计划最终版本的人员姓名部门、联系电话等。 文件编号 填入此份制程控制计划的文件编号代码。 ⑾版本
填入现行最新文件的版本号码。 ⑿发行日期 填入此制程控制计划的最新文件发行日期。 ⒀机密等级 填入文件保密的等级数。制程控制计划为“一般”。 ⒁页数 填入本张在全部总页的第几页，用“2 / 4”表示，2代表本页数，4代表总页数。 ⒂顾客工程（品质）批准 必要时，获得客户工程或质量部门的批准。 ⒃供应商、工厂批准、日期 本控制计划经核心小组会签后交由本公司的工程部或品管部最高主管核准。 ⒄其它批准 当有其它要求时，按客户指定要求进行送签。 ⒅零件/过程编号 该项编号通常是产品流程图的对应符号。 ⒆过程名称/操作描述 阐述该站别所要完成操作任务的简单描述。如印刷、冲形等。 ⒇机器，装置，治具，模具 适当时，对所描述的每一操作识别加工装备，诸如制造用的机器设备、装置、治具或其它工具。 (21) 编号 填入特殊特性的编号，该编号是在过程编号的下续编号，如过程编号为2，则在此过程的特性编号为2.1、2.2…，以便作追溯控制。(22) 产品 产品特性为在工程图纸或其它工程信息中所描述的产品的特点或性能，一般指客户对产品的规格要求，如尺寸、电阻、FORCE等。（23）过程 过程特性是与被识别产品特性具有因果关系的过程变量。过程特性仅能在其发生时才能测量出。如温度、速度、压力等。 （24）特殊特性分类 指影响客户安全、法规符合性，功能、配合或外观的重要特性，一般由顾客指定的产品和制程特性，包括政府法规和安全特性，和/或由
控制计划管理程序 WEIHUA system office room 【WEIHUA 16H-WEIHUA WEIHUA8Q8-
1.目的 根据产品质量先期策划，为保证样件、试生产和生产的满足顾客要求，而规范控制计划的开发。 2.范围 适用于本厂内产品的样件试制，小批量试产和批量生产所用的控制计划。 3.相关文件 《产品质量先期策划程序》 《特殊特性控制程序》 《生产件批准程序》 《过程FMEA控制程序》 4.职责 技术部负责控制计划编制。 多方认证小组负责对控制计划的评审的审定。 品部负责检验、测量和控制。 技术部制造部具体负责控制计划的实施。 营销部负责与顾客联系确认/批准（必要）。 5.工作程序 控制计划的编制、审核、批准。 5.1.1控制计划由技质部项目负责人编制。 5.1.2多方认证小组认证控制计划（审核）。
5.1.3经多方认证后的控制计划报厂长批准生效。 5.1.4当顾客有要求时，各控制计划经顾客确认/批准。 控制计划种类及内容 5.2.1控制计划分为三种：样件、试生产和生产控制计划，应分别编制控制计划。 A.样件控制计划：在试制过程中，重点进行尺寸测量，材料和性能试验的描述。 B.试生产控制计划：样件试制后，试生产之前重点对尺寸的测量，材料和性能试验的描述。 C.生产控制计划：在正式生产中，对产品/过程特性、过程控制、试验及测量系统作全面的文件化的描述。 控制计划表的格式 5.3.1如顾客未书面规定，“控制计划”采用APQP手册规定格式。相同原材料生产出来的同一个系列的产品。当顾客有要求时，则须提供一份单一的控制计划。 控制计划相应栏目，应按如下要求填写和制订。 5.4.1样件、试生产、生产 选择控制计划分类，根据所加工产品的不同过程的时期的控制计划，在分类的方框内打上“×”符号。 5.4.2控制计划编号 填入控制计划编号 7-3-1 控制计划管理程序版本：A第3页共5页 5.4.3零件号/最新更改水平 填入被控制产品的图号。
控制计划程序 （IATF16949-2016） 1、目的 用于最大限度地减少过程和产品变差的体系作简要的书面描述；是动态文件,反映当前使用的控制方法和测量系统。 2、范围 适用于控制计划的编制、审核、批准、更改和执行的管理。 3、权责 控制计划的编制、实施和修改均由技术部为主的项目小组完成。 4、定义 4.1样件控制计划：对样件制造中将进行的尺寸测量、材料和性能试验的描述。顾客要求时才编制样件控制计划。 4.2试生产控制计划：对样件制造后，全面生产前将进行的尺寸测量、材料和性能试验的描述。 4.3生产控制计划：在批量生产中，对产品/过程特性、过程控制、试验和测量系统的形成文件的描述。 5、作业内容 5.1控制计划的编写格式： 5.1.1控制计划按标准格式编写； 5.1.2当顾客有规定格式时，采用顾客规定的格式。 5.2控制计划的编制：
5.2.1控制计划须由项目小组进行编制，编制人员为项目小组中来自于技术部的成员。编制完成后要由项目小组成员用“控制计划检查表”进行评审，评审通过后项目小组成员均需签名。 5.2.2控制计划编制时共有26个栏位需要填写，每一项的填写要求参见顾客参考手册：产品质量先期策划（APQP）。 5.2.3控制计划不能替代包含在详细的操作者指导书中的信息。 5.2.4一个单一的控制计划可以适用于相同过程、相同原料生产出来的一组或一族产品。 5.2.5核心小组应从所有来源中识别组成产品和过程的特殊特性，所有的特殊特性都应列在控制计划中. 5.3控制计划的发放： 5.3.1控制计划属于技术文件的一种，其发放程序参见文件控制程序。 5.3.2控制计划应该由技术部发放到生产部和品质部。 5.4控制计划的执行： 5.4.1控制计划反映了当前使用的控制方法和测量系统，因此生产部要严格按照其规定组织生产。品质部要严格按照其规定进行检验和试验。 5.5控制计划的修改： 5.5.1控制计划是一份活动的文件, 当任何影响产品、制造过程、测量、物流、供货来源或FMEA的更改发生时，由技术部组织原项目小组成员重新评审和更新控制计划。 5.5.2 控制计划修改后由技术部重新发放。文件发放按文件控制程序。 5.5.3 如无发生变化，每半年评审一次《控制计划》
控制计划编制基准书 1.目的 使公司的产品开发、生产准备工作有序和顺利进行，充分利用资源，确保产品和过程的每个阶段所需的用来控制特性的过程监视和控制方法都文件化和有效实施，并不断更新和改进，以满足顾客和相关法规的要求。 2.适用范围 适用本公司为新产品或变更产品进行生产准备的活动。 3.职责 3.1.项目负责人和多功能小组组织控制计划的编制、评审最终文件； 3.2.控制计划由分管副总批准； 3.3.质量部负责对控制计划实施情况进行检查； 3.4.如遇产品更改、过程更改、过程不稳定、过程能力不足、检验方法、频次等修订，必要时，由产品主管技 术人员提出更改意见，多方论证小组评审后更新控制计划。 4.什么是控制计划 4.1.控制计划是一份用以描述生产作业工艺流程并定义确保制造出高质量产品的控制方法的文件。 4.2.控制计划在整个产品寿命周期中使用，它是动态文件，反映当前使用的控制方法和测量系统。控制计划随
着测量系统、控制方法的评价和改进而被修订。 4.3.控制计划是APQP重要输出,是质量策划的一个重要阶段。 4.4.控制计划主要针对产品/过程特殊特性的控制。 5.制订控制计划的基础信息包括一下内容 5.1.产品图纸、技术条件、规范； 5.2.过程流程图（两者必须统一）； 5.3.设计FMEA/过程FMEA； 5.4.产品/过程特殊特性清单； 5.5.相似零件的经验； 5.6.设计评审； 5.7.优化方法，如QFD法 QFD：Quality Function Deployment，质量功能展开 6.有关制订控制计划的方法 6.1.应针对所提供的产品在系统、子系统、部件/材料各层次上制订控制计划；