过程审核培训讲义
一、术语
过程：将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。（一个大的过程中可包含几个小的过程）
审核：为获得审核证据对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。
二、过程审核的目的
通过对每个过程的审核，验证产品所属的每个过程是否符合规定要求和可靠，以确定其有效性，确保过程受控和有能力。（过程审核是对过程监控的重要手段）。
规范8.2.2条内部审核要求：组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：
1、符合策划的安排；
2、得到有效实施与保持；
3、编制形成文件的程序；
4、保存审核的记录。
公司编制了《内部审核控制程序》，希望大家抽出时间仔细认真地学习一下。
在这里“内部审核”包括质量管理体系审核（通常所说的内审）、过程审核和产品审核。
为了突出过程审核的重要性，规范特别给出8.2.2.2条制造过程审核，要求“组织应审核每个制造过程以确定其有效性”。
四、审核的依据
过程审核一般都是依据德国汽车工业联合会VDA6.3标准进行，也包括标准、体系文件、顾客要求和法律法规要求。
五、过程审核流程可分为四部分
1、过程审核策划。内容包括编制年度制造过程审核计划并批准；按策划的时间实施
审核计划；成立审核组并对组员进行分工；编制审核实施计划。
2、审核准备。内容包括编制过程审核检查表；收集相关的资料，如需要的表格、标
准和依据。
3、审核实施。内容包括召开首次会议；现场审核；汇总审核结果；编制审核报告；
需要时开不符合项报告；召开末次会议。
4、跟踪验证整改效果。
制造过程审核报告应提交管理评审。
六、审核的具体内容
A产品诞生过程。
1、产品设计开发（1策划，2落实）；
2、过程的设计开发（3策划，4落实）
1产品设计开发策划，符合率用E DE[%]表示:
提出6个方面的审核内容：
1.1、是否已具备顾客对产品的要求？
1.2、是否具有产品开发计划，并遵守目标值？
1.3、是否策划落实了产品开发的资源？
1.4、是否了解并考虑到了对产品的要求？
1.5、是否调查了以现有要求为依据的开发可行性？
1.6、是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必备条件？
2产品设计开发落实
提出来5个方面的审核内容：
2.1是否已进行了设计D-FMEA，并确定了改进措施？
2.2设计D-FMEA是否在项目过程中补充更新？以确定的措施是否已落实？
2.3是否制定了质量计划？指实现目标所需采取的措施和做的工作，包括：
—确定标识重要的特性；
—制定检验和试验流程；
—配置设备和装置；
—及时的预先配置测量技术；
—在产品落实的适当点进行检验；
—澄清验收标准；
—其它。
质量计划的定义：针对特定的产品、项目和合同规定专门的质量措施、资源和合动顺序的文件。
2.4是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？
2.5是否已具备所要求的产品开发能力？
3过程的设计开发策划，符合率用E PE[%]表示
提出6个方面的审核内容，
3.1是否已具有对产品的要求？
3.2是否已具有过程开发计划，是否遵守目标值？
3.3是否已策划了落实批量生产的资源？
3.4是否了解并考虑到了对生产过程的要求？
3.5是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必备条件？
3.6是否已做了过程P-FMEA，并确定了改进措施？
4过程的设计开发落实，
提出6个方面的审核内容：
4.1过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新？以确定的措施是否已落实？
4.2是否制定了质量计划？（分为批量生产前和批量生产阶段）
批量生产前质量计划描述必须有进行尺寸、材料及功能检验的文件。
批量生产阶段质量计划必须注意的内容包括产品特性、过程特性、过程控制措施及检验和测量系统在内的汇总性文件。
4.3是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？
4.4是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？
4.5生产文件和检验文件是否具备且齐全？
4.6是否已具备所要求的批量生产能力？
B批量生产
5供方/原材料，符合率用E Z[%]表示
提出8个方面的审核内容：
5.1是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货？
5.2是否保证供方所供产品的质量达到供货协议要求？
5.3是否评价供货质量，与要求有偏差时是否采取措施？
5.4是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸实施？
5.5对已批量供货的产品是否进行了量产认可？
5.6是否执行了分供方与顾客商定的方法？
5.7原材料库存量状况是否适合生产要求？
5.8采购物资是否有合适的贮存方法？
6生产（对每一工序的评定），符合率用E PG表示，
6.1人员/素质。符合率用E U1[%]表示
提出5个方面的审核内容：
6.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
6.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
6.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
6.1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？
6.1.5是否有效的运用了提高员工工作积极性的方法？
6.2设备/工装。符合率用E U2[%]表示
提出7个方面的审核内容：
6.2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？
6.2.2在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？
6.2.3生产工位、检验工位是否符合要求？工作环境条件（包括返工/返修工位）必须符
合于产品及工作内容，以避免污染、损伤、混批混料/说明错误。
6.2.4生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求并坚决执行？
6.2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？
6.2.6是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？
6.2.7要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？
6.3运输/搬运/贮存，符合率用E U3[%]表示
提出5个方面的审核内容：
6.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？
6.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输方式/包装方式是否按产品/零件的特性而定？
6.3.3废品、返修件和调整件以及车间内剩余料是否坚持分别贮存并标识？
6.3.4整个物流（供方→顾客）是否能够确保不混批、不混料并保证可追溯性？
6.3.5模具、工具、工装、检具、测量和试验设备是否按要求存放？
6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进，符合率用E U4[%]表示
提出4个方面的审核内容：
6.4.1是否完整地记录质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？
6.4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制定改进措施？
6.4.3在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性？
6.4.4对过程和产品是否定期进行审核？
7 顾客服务/顾客满意度，符合率用E K[%]表示
提出5个方面的审核内容：
7.1发货产品是否满足了顾客要求？
7.2是否保证了对顾客的服务？
7.3对顾客抱怨是否能快速反应并确保产品供应？
7.4在产品质量有偏差时，是否进行缺陷分析并实施改进措施？
7.5执行各种任务的员工是否具备所需的素质？
七审核要求
1、依据审核计划的安排，尽可能的按时完成。
2、检查表所列项目要逐项审核。未评价的要在格内填上nb。
3、审核可采用提问、查实物、查相关文件和资料。
4、审核记录的填写要真对审核内容如实填写审核结果。（考虑改进问题）。
5、依据评价要求10分为满分，不得打奇数分。过程单项要素评价分标准：
6、符合率的计算（计算结果取整数值）
（1）产品设计开发符合率：
E DE[%]=(E DE1+E DE2+…+E DE n)/( E′DE1+E′DE2+…+E′DE n)×100%
=（被评价产品设计开发各项要素的评价得分总和）/（被评价产品设计开发各项要素给出的评价满分总和）×100%
式中：E DE1为第一个产品设计开发要素的评价得分；
E′DE1为第一个产品设计开发要素给出的评价满分。
（2）过程设计开发符合率：
E PE[%]=(E PE1+E PE2+…+E PE n)/( E′PE1+E′PE2+…+E′PE n)×100%
=（被评价过程设计开发各项要素的评价得分总和）/（被评价过程设计开发各项要素给出的评价满分总和）×100%
式中：E DE1为第一个产品设计要素的评价得分；
E′DE1为第一个产品设计要素给出的评价满分。
(3) 产品开发符合率：
E D[%]=（E DE1-n+ E PE1-n）/( E′DE1-n+ E′PE1-n)×100%
(4)) 供方/原材料符合率：
E Z[%]=(E Z1+E Z2+…+E Zn)/( E′Z1+E′Z2+…+E′Zn)×100%
=（被评价供方/原材料各项要素的评价得分总和）/（被评价供方/原材料各项要素给出的评价满分总和）×100%
式中：E1为第一个供方/原材要素的评价得分；
E′Z1为第一个供方/原材要素给出的评价满分
(5) 顾客服务/顾客满意度符合率：
E k=（被评价顾客服务/顾客满意度各项要素的评价得分总和）/（被评价顾客服务/顾客满意
度各项要素给出的评价满分总和）×100%
(6) 各个工序n的生产符合率：
En[%] =( En各项要素的评价得分总和)/（E′n各项要素给出的评价满分总和）×100%
式中：En为第n道工序各项要素的评价得分总和
E′n为第n道工序各项要素给出的评价满分总和
n=1、2、3、……
(7) 按产品组分的产品部分符合率：
E PG[%] =（E1+E2+…+En）/被评定的工序数×100%
式中：E1为第一道工序的符合率
(8) 所有工序中人员/素质符合率
E U1[%]=（所有被评价工序人员/素质的评价得分总和）/（所有被评价工序人员/素质给出的
评价满分总和）×100%
（9）所有工序中设备/工装符合率EU2、所有工序中运输/搬运/贮存符合率EU3、所有工序中缺陷分析/纠正措施/持续改进符合率EU4与所有工序中人员/素质符合率EU1计算方法相似，或者先分项计算出平均值，在计算出各项实际得分之和，然后除于各项给出的评价满分。
（10）产品过程审核总符合率：
Ep[%]=EDE+EPE+Ez+EPG+Ek/被评定要素数量×100%
1、当整个过程的总符合率EP[%]<80%或单项评分6分以下时，应开不符合
项报告发至责任部门进行整改；
2、当总符合率EP[%]≥80%时，在审核报告中作出描述，对责任部门提出整改要求
3、当发出不符合整改报告时，仅对其改进效果进行验证
4
注：1、当被审核的过程总符合率90%或者80%，但其在一个或多个要素上符合率只达到75%以下，则必须从A级降到AB级或从AB级降到B 级；
2、若有的提问的零分，而不符合要求可能会给产品和过程质量造成严重的
影响，则可能被审核方从A级降到AB级或AB级降到B级。在特别的情况下，也可能降到C级；
3、必须在说明页中说明降级的原因。
7、编写审核报告。
审核结束，汇总各要素符合率，作出综合评价。编写过程审核报告，内容包括：
—审核目的；
—审核范围；
—审核依据；
—审核原因（是履行审核或特殊情况审核）；
—审核人员；
—审核过程概述：包括审核日期、审核的内容、评分依据、各要素符合率、总符合率、需要改进的项目及要求、采取的紧急措施等；
—审核结论：评级标准、评定级别、若有降级应说明理由；
—需要时，对审核结果进行说明，如：单项评价达不到10分是什么原因？
不符合现行哪个文件的规定；
—认为必要的其他内容。
8、改进
跟踪改进效果。
体系审核、过程审核、产品审核的区别 体系审核是指体系的符合性、有效性； 过程审核主要审核过程的受控程度，过程能力； 产品审核主要审核产品的零部件及整机是否符合产品标准 一、质量管理体系审核 1、质量管理体系审核的目的（内部）： 验证质量活动和有关结果是否符合组织计划的安排，确认组织质量管理体系是否被正确、有效实施以及质量管理体系内的各项要求是否有助于达成组织的质量方针和质量目标。 2、审核依据： 标准 B.体系文件 C.法律法规要求 D.客户要求 E.其他要求 3、审核对象 公司的体系 二、过程的质量审核 1、目的：是确保过程受控，保证过程的能力。通过定期审核使过程质量不断改进，以满足规定的要求和顾客期望。 2、审核依据： A.公司文件 B.客户的要求 C.法律法规 3、审核对象 产品实现的过程 三、产品质量审核 1、目的：为了获得出厂产品质量信息所进行的质量审核活动。也即是对已验证入库或进入流通领域的产品实物质量进行检查、试验，审核产品是否符合有关标准和满足用户需要。它按用户使用质量来检查和评价产品质量。它包括产品所使用的外协、外购件、自拷贝零部件及成品的质量审核，其中以成品的质量审核为重点。通过调查产品质量，即是发现产品存在的缺陷，特别防止把有重要缺陷的产品交给用户，同时可及时察觉质量下降的潜在危险，以便及时采取措施；通过审核，发现企业产品质量与质量职能活动上的问题，为制订质量改进目标与措施提供依据；通过审核也可以对质量检验人员的工作质量考核提供依据；通过连续审核，可以对比企业现在与过去生产中的产品的质量水平，估计目前产品质量水平的发展趋势。 2、审核依据 A.产品标准 B.法律法规要求 3、审核对象
精品文档 过程审核员考试试题 姓名：部门：时间：得分： 一、单选题（20分） 1.控制图的主要目的是（） A.将数据分类为相似的组以便进行分析 B.评估两个或多个变量的相互关系 C.监测过程的稳定性 D.检验产品是否满足规范要求 2.产品上有缺陷（不能满足功能性，产品的使用受到严重限制，顾客对其不能开展进一步的制造），这促情况在过程审核的评分时应该评几分（） A.2分 B.4分 C.0分 D.8分 3.下面（）是控制图失控的表现 A.连续8点在中心线一侧 B.连续7点上升或下降 C.点超出界外 D.以上全都是 4.测量系统的精确性误差包括：（） A.偏倚 B.线性 C.重复性和再现性 D.稳定性 5.进行测量系统分析必须包括（） A.所有的量具和测量设备 B.按本公司的要求自行确定 C.计量型的量具 D.控制计划中的所有测量设备 6.当策划一个再现性研究时，需要对评价者考虑（） A.使用同一个评价者 B.使用不同评价者 C.使用内部评价者 D.使用外部评价者 7.当客户的设计图纸上标出特殊特性符号时，公司在（）中不需要标明客户特殊特性符号 A.质量手册 B.控制计划 C.作业指导书 D.FMEA 8.在审核准备时，重要的一个步骤是要（） A.做审核计划 B.界定审核范围 C.挑选一位审核组长 D.以上全都是 9.内部过程审核员必须（） A.从事与质量有关的工作，并经公司最高管理者批准 B.企业领导和质量管理部门领导 C.与被审核部门无直接责任，且有资格并被公司高阶层管理者授权的人员 10.某公司根据VDA6.3进行审核，总符合率为93%。但有一个提问的评分为零，审核结果应为（） A.评估为A 级 B..评估为B级 C..评估为AB级 D.评估为C级 二、多选题（30分） 1.过程审核员应具备的素质，包括（） A.熟悉公司产品工艺和加工流程 B.熟悉过程审核方法和技巧，与被审核部门独立 C.掌握IATF16949:2016标准知识，经培训合格 D.具有一定领导职责和权威
过程审核 前言 买方市场上顾客要求得不断提高给企业得质量管理提出了更新更复杂得任务。 在许多工业领域，“广泛得”质量管理体系就是企业战略得一个组成部分，就是满足产品与过程高质量要求得先决条件。通过质量体系审核对质量管理体系得有效性进行定期得评审。 随着产品/服务从设计到生产/实施得周期越来越短,要求企业各部门得工作流程不断地向平行化发展，这就给过程提出了越来越高得要求. 在质量要求不断提高得情况下,只有通过受控得、有能力得过程才能实现自我评价与降低检测费用。 这不仅适用于产品诞生过程/批量生产,也适用于服务诞生过程/服务得实施。 必须对企业得各个过程进行持续得监控,以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当得纠正措施。 对过程进行监控得重要手段就是过程审核。 1体系审核、过程审核及产品审核之间得关系 体系审核、过程审核及产品审核就是三种审核方式．举例这三种审核方式并不说明不存在其她审核方式。 比较: 这些分别独立得审核方式在一定程度上存在得共性。 2关于过程审核得规定 2、1 任务 过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控与有能力，能在各种干扰因素得影响下仍然稳定受控。 通过以下各点来达到上述目得: 2、1、1 预防 预防包括识别与指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷得首次出现。 2、1、2 纠正 纠正就是指对已知得缺陷进行分析,采取措施消除并避免缺陷得再次出现。
2、1、３持续改进过程（ＫＶP） 持续改进得意义在于用许多细小得改进来优化整个体系。过程审核得措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。 2、1、4质量管理评审 过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系得各部分就是否有效得结论。 2、2 原因 过程审核可以分为计划内(针对体系与项目）与计划外(针对事件）审核。 2、2、1 计划内得过程审核 针对体系得审核 过程审核作为企业质量管理体系组成部分,必须按审核计划进行. 对于批量供货与潜在得供方,若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核,即只对于供货范围直接有关得过程(减少费用）或计划用于供货范围得过程进行审核。 针对项目得审核 在项目开发与策划过程中及早地在确定得项目分界点(里程碑)进行过程审核,以发现缺陷并采取适当得措施. 2、2、２计划外得过程审核 针对事件／问题得过程,在项目得每个阶段，为了消除出现得缺陷或为了审查就是否对关键得过程特性进行了足够得考虑,需要进行过程审核. 这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施． 计划外过程审核得起因可能就是，例如: —产品质量下降 —顾客索赔及抱怨 —生产流程更改 —过程不稳定 —强制降低成本 —内部部门得愿望. 2、３应用范围 在内部与外部可以在整个质量控制环得下列部门运用过程审核方法: 营销 开发 采购(产品/服务)
产品审核 Product Audit 培训教材 目录 1.引言 2.概念解释及产品审核的目的 3.汽车制造厂及其组织的产品审核 4.产品审核的筹备和策划 5.产品审核提问表 6.产品审核的实施 7.数据分析及及缺陷原因调查 8.产品审核结果的评定 9.产品审核报告 10.根据产品审核结果制定纠正措施 11.实例 1.引言 ?产品审核通过对少量产品和/或零件进行检验来对质量保证的有效性进行评定,用产品质量来确认质量能力。此时对产品是否与规定的技术要求或与顾客/组织的特殊协议相一致进行检验。 ?在评定存在技术要求的偏差时,视目标的设定,焦点在于技术上的重要性对后续过程的意义或顾客反映的程度。 ?产品审核是对新产品的特性进行检验,而不是对长时间使用后的产品进行检验。产品审核不能代替生产过程中的检验。 ?产品审核定期进行。此时,由于特殊的原因也可另外进行审核。每次审核的结果、改进措施以及负责人必须记录存档。 ?可以在各个经营过程中进行产品审核，如：产品开发、产品制造、产品销售。 ?本教材产品审核主要是关于产品的制造过程。 ?通过产品审核来反映质量趋势及重点缺陷。 ?产品审核时，组织可使用下列判别依据： --检验开发结果与预定要求是否相符（例如：样件、零件批量）； --验证生产的均衡性； --识别缺陷、变化及趋势； --反映顾客的感受； --在处理顾客的期望与要求上提供决策帮助； --尽早对售后问题采取反映； --验证所采取措施的可信度； --法律规定。 ?通过制定审核计划来确定在生产过程的什么阶段进行产品审核。在制定审核计划时，要考虑经济性、产品的复杂程度以及产量问题。
2.概念解释及产品审核的目的 2.1概念解释 ?产品审核是对检验细则的策划、实施、评定和记录存档，即： 检验特性-定量和定性的特性。 检验对象-有型产品。 检验时间-在一个生产工序结束后，交给下一个顾客（内部/外部）前。 检验依据-额定要求。 检验人员-独立的审核员。 ?产品审核时所进行的检验是按照确定的检验流程计划进行的。 --在产品审核的检验流程计划中须确定：抽样的方式和范围（及件数）、检验特性的种类及数量、检验结果的评定（与内部/外部的标准或技术规范和图纸要求相比较）。 --产品审核评定的结果应被看作为对所有质量控制措施的评审。若发现与技术规范有偏差，则须采取纠正措施，若发现重要的的特性（特别是与安全性相关的特性）与额定值和/或极限样品有偏差，则必须采取直接的行动，例如：封存或对生产部门所有的产品进行分选。 --从产品开发阶段（样件）、各生产阶段一直到发货都可以进行产品审核。 2.2产品审核的目的 ?产品审核的任务是按照检验流程来检验待发运的产品是否与技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定“质量特性”的要求相符。 ?通过产品审核首先是要发现系统缺陷、重点缺陷以及较长期质量趋势。 ?通过产品审核可以了解顾客对产品的期望，即从外部评价顾客的期望并将其纳入产品审核中。 ?通过产品审核既可以对产品的质量状况有一个全面的了解，也可以使顾客接受自己的产品。 3.组织的产品审核 3.1产品审核与其他审核方式及检验的区别 产品审核与其他审核方式及产品检验只有部分的共性,具体见表3-1
过程审核培训讲义 一、术语 过程：将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。（一个大的过程中可包含几个小的过程） 审核：为获得审核证据对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 二、过程审核的目的 通过对每个过程的审核，验证产品所属的每个过程是否符合规定要求和可靠，以确定其有效性，确保过程受控和有能力。（过程审核是对过程监控的重要手段）。 规范8.2.2条内部审核要求：组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： 1、符合策划的安排； 2、得到有效实施与保持； 3、编制形成文件的程序； 4、保存审核的记录。 公司编制了《内部审核控制程序》，希望大家抽出时间仔细认真地学习一下。 在这里“内部审核”包括质量管理体系审核（通常所说的内审）、过程审核和产品审核。 为了突出过程审核的重要性，规范特别给出8.2.2.2条制造过程审核，要求“组织应审核每个制造过程以确定其有效性”。 四、审核的依据 过程审核一般都是依据德国汽车工业联合会VDA6.3标准进行，也包括标准、体系文件、顾客要求和法律法规要求。 五、过程审核流程可分为四部分 1、过程审核策划。内容包括编制年度制造过程审核计划并批准；按策划的时间实施 审核计划；成立审核组并对组员进行分工；编制审核实施计划。 2、审核准备。内容包括编制过程审核检查表；收集相关的资料，如需要的表格、标 准和依据。 3、审核实施。内容包括召开首次会议；现场审核；汇总审核结果；编制审核报告； 需要时开不符合项报告；召开末次会议。 4、跟踪验证整改效果。 制造过程审核报告应提交管理评审。 六、审核的具体内容 A产品诞生过程。 1、产品设计开发（1策划，2落实）； 2、过程的设计开发（3策划，4落实） 1产品设计开发策划，符合率用E DE[%]表示:
TS16949审核&新版过程审核、产品审核培训报告今年3月23日-25日，我和管理者代表王经理、体系工程师梁工、项目部赵工一同到芜湖参加了上海森特企管举办的TS16949标准及体系审核课程&新版过程审核、产品审核课程。在这里非常感谢公司给予了我这样一个提高工作技能的机会，也感谢郑汝康培训老师的精心讲解和耐心的指导。通过这3整天的培训，我现在将培训总结如下： 1.本次培训的内容简介：本次培训主要是理解掌握熟悉TS16949:2009技术规范详细内容；掌握过程方法的应用（顾客导向过程、管理过程、支持过程）；体系审核、过程审核、产品审核的原理、流程和每个过程的审核要点和方法；TS16949:2009&VDA6.3新版本与老版本的异同；结合精益、人力资源管理等内容全面阐述TS16949:2009标准在企业的实际应用；利用生动的案例，深入的剖析每个审核条款的深入含意及应用方法，并对新版VDA6.3的打分原则进行讲解和训练，可让受训者能够掌握标准的精髓和有效实施。 2.参加本次培训的主要收获：培训的第一天郑老师给我们讲解了TS16949审核，重点强调了程序文件的编写要精、细、全，做到“文不如表，表不如图，图不如图文并茂”；培训的第二天郑老师给我们讲解了VDA6.3新版过程审核，重点强调了过程方法和SPC的运用，用数理统计的方法找原因，本着“方法正确、事半功倍”的理念去做事情；培训的第三天郑老师给我们讲解了产品审核，重点强调了产品审核的时机、数据分析与缺陷原因检查。本次培训的主要收获是从系统上深入学习了这三个审核标准，怎样使审核具有有效性并产生效率。 3.将培训收获或成果运用到实际工作中的思考：通过这次培训我觉得我们应该把图纸、控制计划、检验指导书、作业指导书梳理一下，使它们保持一致性，避免出现“做的人不懂，懂的人不做”的局面。在质量控制方面，并不仅仅靠检验，因为检验是一个不增值的过程。输入客户要求，按照顾客导向过程展开组织需要的各个相关支持过程和管理过程，输出顾客满意。通过培训师的专业讲解及案例分析，我认识到了产品审核、过程审核、体系审核之间的相关联性，审核应带着这些输入去审核，才能更有效果。针对审核中发现的不符合项，进行全员、全过程、全方位的纠正，并举一反三，不仅仅就事论事头痛医头脚痛医脚！只有把体系审核和过程审核中出现的问题关闭了才能保证输出合格的产品。培训中郑
前言 本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。 标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。 标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。 标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。 审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。 2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系 体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。 比较： 这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。 第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。 对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分。 也可以按照本手册对各种经营过程进行审核。 3关于过程审核的规定 3.1任务 过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。 通过以下各点来达到上述目的： 3.1.1 预防 预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。 3.1.2 纠正 纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。
3.1.3 持续改进过程（KVP） 持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。 3.1.4 质量管理评审 过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。 3.2 原因 过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。 3.2.1 计划内的过程审核 针对体系审核 过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。 对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对与供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。 针对项目的审核 在项目开发和策划过程中及早地在确定的项目分界点（里程碑）进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施。 3.2.2 计划外的过程审核 针对事件/问题的审核 对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑，需要进行过程审核。 这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施。 计划外过程审核的起因可能是，例如： -- 产品质量下降 -- 顾客索赔及抱怨 -- 生产流程更改 -- 过程不稳定 -- 强制降低成本 -- 内部部门的愿望 3.3 应用范围 在内部和外部可以在整个质量控制环的下列部门运用过程审核方法： 营销 开发 采购（产品/服务） 生产/服务的实施 销售/运行 售后服务/服务 回收。 下例的列表说明了运用的领域：
word格式 过程审核 前言 买方市场上顾客要求的不断提高给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。 在许多工业领域，“广泛的”质量管理体系是企业战略的一个组成部分，是满足产品和过程高质量要求的先决条件。通过质量体系审核对质量管理体系的有效性进行定期的评审。 随着产品/服务从设计到生产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的工作流程不断地向平行化发展，这就给过程提出了越来越高的要求。 在质量要求不断提高的情况下，只有通过受控的、有能力的过程才能实现自我评价和降低检测费用。 这不仅适用于产品诞生过程/批量生产，也适用于服务诞生过程/服务的实施。 必须对企业的各个过程进行持续的监控，以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当的纠正措施。 对过程进行监控的重要手段是过程审核。 1体系审核、过程审核及产品审核之间的关系
体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。举例这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。 比较： 这些分别独立的审核方式在一定程度上存在的共性。 2关于过程审核的规定 2.1 任务 过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。 通过以下各点来达到上述目的： 2.1.1 预防 预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。 2.1.2 纠正 纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。 2.1.3 持续改进过程（KVP） 持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。 2.1.4 质量管理评审 过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。 2.2 原因 过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。 2.2.1 计划内的过程审核 针对体系的审核 过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。 对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对于供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。 针对项目的审核
实用文档 过程审核 前言 买方市场上顾客要求的不断提高给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。 在许多工业领域，“广泛的”质量管理体系是企业战略的一个组成部分，是满足产品和过程高质量要求的先决条件。通过质量体系审核对质量管理体系的有效性进行定期的评审。 随着产品/服务从设计到生产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的工作流程不断地向平行化发展，这就给过程提出了越来越高的要求。 在质量要求不断提高的情况下，只有通过受控的、有能力的过程才能实现自我评价和降低检测费用。 这不仅适用于产品诞生过程/批量生产，也适用于服务诞生过程/服务的实施。 必须对企业的各个过程进行持续的监控，以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当的纠正措施。 对过程进行监控的重要手段是过程审核。 1体系审核、过程审核及产品审核之间的关系
体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。举例这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。 比较： 这些分别独立的审核方式在一定程度上存在的共性。 2关于过程审核的规定 2.1 任务 过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。 通过以下各点来达到上述目的： 2.1.1 预防 预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。 2.1.2 纠正 纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。 2.1.3 持续改进过程（KVP） 持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。 2.1.4 质量管理评审 过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。 2.2 原因 过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。 2.2.1 计划内的过程审核 针对体系的审核 过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。 对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对于供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。 针对项目的审核
产品审核培训教材 Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
产品审核 Product Audit 培训教材 目录 1.引言 2.概念解释及产品审核的目的 3.汽车制造厂及其组织的产品审核 4.产品审核的筹备和策划 5.产品审核提问表 6.产品审核的实施 7.数据分析及及缺陷原因调查 8.产品审核结果的评定 9.产品审核报告 10.根据产品审核结果制定纠正措施 11.实例
1.引言 产品审核通过对少量产品和/或零件进行检验来对质量保证的有效性进行评定,用产品质量来确认质量能力。此时对产品是否与规定的技术要求或与顾客/组织的特殊协议相一致进行检验。 在评定存在技术要求的偏差时,视目标的设定,焦点在于技术上的重要性对后续过程的意义或顾客反映的程度。 产品审核是对新产品的特性进行检验,而不是对长时间使用后的产品进行检验。产品审核不能代替生产过程中的检验。 产品审核定期进行。此时,由于特殊的原因也可另外进行审核。每次审核的结果、改进措施以及负责人必须记录存档。 可以在各个经营过程中进行产品审核，如：产品开发、产品制造、产品销售。 本教材产品审核主要是关于产品的制造过程。 通过产品审核来反映质量趋势及重点缺陷。 产品审核时，组织可使用下列判别依据： --检验开发结果与预定要求是否相符（例如：样件、零件批量）； --验证生产的均衡性； --识别缺陷、变化及趋势；
--反映顾客的感受； --在处理顾客的期望与要求上提供决策帮助； --尽早对售后问题采取反映； --验证所采取措施的可信度； --法律规定。 通过制定审核计划来确定在生产过程的什么阶段进行产品审核。在制定审核计划时，要考虑经济性、产品的复杂程度以及产量问题。 2.概念解释及产品审核的目的 概念解释 产品审核是对检验细则的策划、实施、评定和记录存档，即： 检验特性-定量和定性的特性。 检验对象-有型产品。 检验时间-在一个生产工序结束后，交给下一个顾客（内部/外部）前。 检验依据-额定要求。 检验人员-独立的审核员。 产品审核时所进行的检验是按照确定的检验流程计划进行的。
过程审核 过程审核 前言 买方市场上顾客要求的不断提高给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。 在许多工业领域，“广泛的”质量管理体系是企业战略的一个组成部分，是满足产品和过程高质量要求的先决条件。通过质量体系审核对质量管理体系的有效性进行定期的评审。 随着产品/服务从设计到生产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的工作流程不断地向平行化发展，这就给过程提出了越来越高的要求。 在质量要求不断提高的情况下，只有通过受控的、有能力的过程才能实现自我评价和降低检测费用。 这不仅适用于产品诞生过程/批量生产，也适用于服务诞生过程/服务的实施。 必须对企业的各个过程进行持续的监控，以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当的纠正措施。 对过程进行监控的重要手段是过程审核。 1体系审核、过程审核及产品审核之间的关系
体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。举例这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。 比较： 这些分别独立的审核方式在一定程度上存在的共性。 2关于过程审核的规定 2.1 任务 过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。 通过以下各点来达到上述目的： 2.1.1 预防 预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。 2.1.2 纠正 纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。 2.1.3 持续改进过程（KVP） 持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。 2.1.4 质量管理评审 过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。 2.2 原因 过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。 2.2.1 计划内的过程审核 针对体系的审核 过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。 对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对于供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。 针对项目的审核
过程审核培训VDA6.3模式 （N O2版） 2011年9月4-5日
第一天： 1、德国汽车工业管理体系介绍 2、过程和过程审核的定义 3、如何认识和理解企业经营过程 4、过程审核分析方法—乌龟图法 5、过程审核目的/意义 6、过程审核与产品审核、体系审核的异同点 7、过程审核实施的策划 8、过程审核的保证条件（人、方法） 9、过程审核检查表的自我设计 10、过程审核提问表的理解与应用
第二天： 10、过程审核提问表的理解与应用（延续） 11、过程审核提问表的汇总与计算 12、过程审核结果评价准则 13、如何认识和理解企业经营过程 14、过程审核的分级管理 15、过程审核目的/任务 16、过程审核结果的2种用途（自我管理、供方管理） 17、过程审核结果的统计研究价值 18、过程审核结果的预测功能 19、过程审核结果的改进作用 20、如何正确认识和理解“过程审核” 21、总结、点评学员过程审核检查表的制作
一、带着问题来学习 1、什么是过程审核？为什么要学习过程审核？ 2、在VDA6.3过程审核中，主要可分几个过程进行？ 3、过程审核的目的是什么？ 4、过程审核的时机是什么？ 5、过程审核的方法是什么? 6、过程审核是否可作为对供应商的一种评价方式？ 7、你还知道那些审核方式？ 8、过程审核在公司内部如何操作和执行？
课堂纪律： 1、手机设于振动或关机！ 2、培训期间，切勿随意走动和进出教室！ 3、培训期间，不要交头接耳、议论他事！ 4、休息时，严格遵守时间，按时返回教室！ 5、认真做好听课笔记！ 6、遇有问题，请举手回答！ 7、互动沟通、积极提问和回答问题！
产品质量审核和过程审核 1. 产品质量审核 产品质量审核：通过抽取已经验收合格的产品，定量或定性地检查、分析，以确定其符合规定质量特性要求的程度并评价产品质量水平的活动。 2. 产品质量审核的作用 a.通过产品质量审核对比现在生产的和过去生产的产品质量水平，分析产品质量的发展趋势； b.提前发现产品质量问题，避免将不合格品交付给顾客； c.从产品审核的结果，及时发现质量体系存在的薄弱环节和有关部门或人员在质量工作或操作上的问题； d.分析产品质量变化的原因，以便采取纠正措施和预防措施； e.研究产品质量水平与质量成本之间的关系，寻求适当的质量水平。 3. 产品质量审核的内容 a 产品的功能性审核，例如： 产品的主要性能指针； 产品的安全性； 产品的寿命和可靠性； 产品的可维修性； 产品的技术状态； 产品的接口特性； 产品的配套完整性。 b产品的外观审核，例如： 产品的标签或印记有无错误或模糊； 产品外观有无碰伤、划伤； 产品的防护是否符合要求，等等。 c 产品的包装审核 包装箱盒上的标志、合格凭证是否符合规定要求； 装箱产品与装箱单是否一致，有无错装和漏装； 包装情况与技术标准和工艺文件的规定是否符合，等等。 4. 产品审核的重点； a.产品审核的重点是产品，但也可包括重要的外购、外协件、自制零部件。 b.质量上存在薄弱环节的产品或零部件。 c.最终检验难度大或容易错检、漏检的成品或零部件。 d.管理和技术接口不清楚或存在问题的成品或零部件。 e.如产品发生不合格可造成后果或影响严重的产品或零部件。 f.技术密集度大，性能要求高，质量要求严格的成品或零部件。 5. 过程质量审核 过程质量审核就是通过对过程的检查、分析评价过程质量控制的正确性、有效性的活动。 a.过程质量是指产品形成的各个阶段、各个环节的输入经过过程活动达到增值的效果。 b.理论上讲，过程质量审核的对象包含所有过程：可以是一个大过程，也可以是一个大过程中的子过程。 c.如果审核的对象是一具体工序(工序本身也是一个过程)，此时也可称为工序质量审核。
产品审核培训材料 一：产品审核的目的 为了获得产品的有关质量信息，独立地以客户在使用过程中对产品质量的评价标准，来检查和评价产品质量的活动。也就是我们站在客户的角度对我们产品的使用性能、安全性能、外观质量、包装（运输）质量进行评价，找出存在的缺陷和不足。 二：产品审核的任务 发现质量缺陷，分析产生的原因，寻求改善与提高产品适用性（质量）的途径与措施，为产品质量改进提供客观依据。 三：产品审核的特点 1、产品审核不是对合格产品的再检查，也不同于产品的监督性抽 查。 2、产品审核不是依据产品的出厂验收标准，逐项进行检验。而是 依据客户反馈的质量信息和企业质量管理过程中掌握的产品 质量薄弱环节，所确定的产品审核指导书规定的审核项目，逐 一地进行检查和评价。 3、产品审核由最高管理层授权，具有资格的审核人员组成的产品 审核小组，按照计划规定的审核频次、数量和抽样时机抽取样 品进行。 4、审核中如果发现了产品质量存在足以影响产品合格的质量缺 陷，要立即采取纠正措施，不允许不合格产品出厂。 四：产品审核指导书的编制 产品审核指导书是施行产品审核的标准和指导文件，有着十分
重要的作用。产品审核指导书的第一项任务，就是确定质量审核的具体项目。产品审核的项目既不是产品出厂验收规定的那些检验项目，也不是产品质量标准（作业指导书）所规定的项目，而是依据客户（主机厂、用户既服务商）反馈的质量信息，按照客户对产品适用性的要求，从企业现实的产品质量状况出发，自行确定的产品审核项目。 * 一种产品审核项目的确定，应考虑如下几个方面： 1、客户反馈的质量信息中质量缺陷发生频次较多的项目； 2、服务中收集到的客户不满意的质量缺陷项目； 3、造成过安全、质量事故的质量缺陷项目； 4、构成产品竞争质量特性有影响的质量缺陷项目。 * 在做好上述调查分析的基础上，再从产品的使用性能、安全性能、外观质量、包装（运输）质量等方面，分别的一一列出需要审核的项目。 * 产品审核指导书要对每个审核项目可能发生的质量缺陷，按其重要性与程度的不同进行分级，做到标准化和规范化。其内容包括： 1、它所适用的产品名称、规格与型号。 2、它的文件编号、生效日期、有关制定人员（编制、审核、批准 等）的责任签名及日期。 3、审核项目的特性分组，如：安全性、产品性能、外观质量、包 装（运输）质量等。 4、按特性分组――给出审核项目的编号、审核内容、缺陷等级。* 产品审核指导书的期限
VDA6.3&VDA6.5内审员培训考核试题 姓名：部门：成绩： 一、填空题：(每空2分，共20分) 1．过程审核问卷没有回答的问题必须标注（ n.b. ），至少（ 2/3 ）的问题必须评估。2．问卷是审核人员的主要工具之一。根据（产品生命周期）的阶段，审核员选择审核的相关过程要素。可以添加额外的要求，取决于产品/过程中确定的风险的识别。 3．过程审核时，评价为“要求部分得到落实；存在一定程度的不符合情况”时，则评分应为（ 6 ）4．在VDA6.3版中，潜力供应商分析，因为不适用，最多有（ 3 ）个问题可以不审核。 5．过程审核时，评价为“要求没有得到落实”时，则评分应为（ 0 ） 6．在潜力供应商分析过程中，被禁止的供应商通常因为有任何一个问题被判定为红灯或超过（ 14 ）个黄灯。 7．对“P2.1 是否建立项目管理及项目组织机构？”进行审核时，发现抽样的项目中，没有建立“APQP 小组责任表”，但被审核方解释说：在“APQP时间进度计划表”中他们详细规定了在项目开发中各事项的责任人，于是审核员对“APQP时间进度计划表”进行了检查，发现规定明确，则该项评分应为（10 ）分。 8．针对“P6.4.3 通过使用的测量和试验设备，是否能够有效地监控质量要求？”进行“注塑工序”审核时，抽取了5个测量设备，其中3个为游标卡尺，2个为三坐标，发现2个三坐标的标识上显示的校验有效期为2012年5月，已过期半年多了，查看汽车产品的控制计划发现，三坐标有用于产品的特殊特性的检验，则，该项评分应为（ 4 ）分。 9．针对“P6.4.4 加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？”审核注塑工序时发现，抽样的4个产品均为外观件，外观检验没有对比用标准样品、固定的外观检验区域和标准照明条件，该项评分应为（0 ）分。 二、选择题：(多选题，每题3分，共30分) 1．过程审核需进行后续评审的评判标准包括：（abcd ） a. 没有达到某个定义的完成等级 b. 关键过程存在风险 c. 没有满足一个或者多个带星号的问题中的要求（*）（0 分） d. 潜力分析过程（P1）中亮红灯（针对供应商） 2．总体落实度评分为“80 ≤ EG < 90”时，代表的总体评价为：（ b ） a. A级 b. B级 c. C级 3．在过程审核的降级规则中，在落实程度EG ≥90%的情况下，仍然将级别从A降至B的理由：（abcd ）