物业公共资源收益评估与风险报告
编制说明
一、背景分析
1、《中华人民共和国物权法》（以下简《物权法》）已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会第五次会议于2007年3月16日通过，并将于2007年10月1日起施行；
2、《物权法》颁布以后，物业公共资源经营管理权利与相关利益的分配，引起了物业所有人、社会舆论的广泛关注；
3、由于客户（场内商户、广告运营商）经营需要，LGJB利用物业公共资源设置了部分广告位、经营场地、临时展位、花车以及地面停车位等。
4、针对《物权法》对物业公共资源经营管理所带来的冲击，LGJB必须高度重视，并提前作好物业公共资源经营管理风险预控工作。
二、报告目的
1、对物业公共资源经营管理纠纷进行动态研究，识别公共资源经营管理风险；
2、对LGJB公共资源经营管理收益进行分析，对经营管理风险进行系统化识别；
3、建立健全公共资源经营管理风险预控体系。
三、报告结构
1、物权法时代物业公共资源经营管理综述；
2、LGJB公共资源经营管理收益统计分析；
3、LGJB公共资源经营管理风险控制策略；
4、LGJB公共资源经营管理风险控制改进措施及计划。
四、其它说明
LGJB公共资源经营管理收益分析中的数据，均由嘉宝各业务单位提供。
第一部分物权法时代物业管理公共资源经营管理综述
一、《物权法》中涉及物业公共资源经营管理的相关规定
《物权法》第六章业主的建筑物区分所有权中的相关条款：
第七十条业主对建筑物内的住宅、经营性用房等专有部分享有所有权，对专有部分以外的共有部分享有共有和共同管理的权利。——此项条款明确界定了物业公共资源所有权与管理权的归属。
第七十二条业主对建筑物专有部分以外的共有部分，享有权利，承担义务；不得以放弃权利不履行义务。业主转让建筑物内的住宅、经营性用房，其对共有部分享有的共有和共同管理的权利一并转让。——此项条款明确界定了业主对公共资源享有的权利与义务，以及对此权利义务转移的规定。
第七十三条建筑区划内的道路，属于业主共有，但属于城镇公共道路的除外。建筑区划内的绿地，属于业主共有，但属于城镇公共绿地或者明示属于个人的除外。建筑区划内的其他公共场所、公用设施和物业服务用房，属于业主共有。——此项条款明确界定了建筑区划内的道路、绿地、公共场地、公用设施和物业服务用房归业主共有。
第七十四条建筑区划内，规划用于停放汽车的车位、车库应当首先满足业主的需要。建筑区划内，规划用于停放汽车的车位、车库的归属，由当事人通过出售、附赠或者出租等方式约定。占用业主共有的道路或者其他场地用于停放汽车的车位，属于业主共有。——此项条款明确界定了建筑区划内的车位、车库应首先满足业主的需要，占用共有
道路或其他场地用于停放汽车的车位，属于业主共有。
第八十条建筑物及其附属设施的费用分摊、收益分配等事项，有约定的，按照约定；没有约定或者约定不明确的，按照业主专有部分占建筑物总面积的比例明确。——此项条款明确界定了公共资源收益归属与分配比例标准。
二、物业管理公共资源经营利用方式简介
1、利用物业公共区域规划、建设临时展位、商铺与地面停车位，并实施租赁；
2、将物业公共管网资源租赁给各电信运营商开展相关电信业务；将物业公共区域（多为房顶）租赁给电信运营商用于建造信号机站；
3、对物管用房或设施设备用房实施租赁；
4、在物业外立面、屋顶、电梯大堂及电梯内设置广告位，并实施租赁。
三、物业公共资源经营管理社会舆论导向
1、路面停车位引发的社会舆论：
（1）业主向物管公司索取停车费。
某小区业委会就小区内地面停车位收入算了一笔帐：“小区内的220个地面停车位所占用的面积是属于业主共有，而每个车位费是1600元/年，如果全部出租，应该有35.2万元的收入，扣除30%作为小区物管的停车管理成本，还剩24.64万元的盈余。而目前，停车费全部由物管公司掌管，这是违反规定的。”
舆论焦点：地面停车位所有权、收益归属；
（2）地面停车位收费频起争议。
地面停车位虽归全体业主共有，但有的业主有车有的业主没车，车辆停放要占地方，甚至会导致交通不便，从某种程度上来讲，有车的业主就侵犯了没车业主的权益，因此对地面停车位收取费用是合理的；但此费用应属全体业主共有。对于地面车位，物管公司只能收取车辆看管费而不是租赁费。
舆论焦点：没有停车的业主是否有权向停车业主收取费用；
2、公共场地经营管理所引发的社会舆论：
（1）小区公共场地被挤占谁来管？
原本是小区老少健身嬉戏的“步行街”，数月来却经常被密密麻麻的杂货摊挤占。业主质疑这样的占道经营，到底应该由谁来监管？业主们向物管公司投诉无果，又该通过怎样的渠道维权。
舆论焦点：公共区域经营权归属与收益分配；
（2）174名业主打官司赢回公共用地
一起因开发商在住宅小区公共用地擅自修建停车场和活动室而引发的侵权纠纷案，今日终审结案。成都中院驳回原审被告开发商的上诉，维持原判：即判决开发商于判决生效后10日内拆除修建于小区公共土地之上的洗车场及活动室，并按照成都市规划局审批的小区施工图纸恢复原状。
舆论焦点：公共区域所有权归属；
3、广告位经营管理所引发的社会舆论：
（1）电梯内广告收益惹出官司物管公司要求撤消广告合同
北京某小区近日闹出两起官司：先是北京融众广告公司将小区业委会和物管公司告上法庭，理由是物管公司违反合同约定擅自将小区电梯内的广告拆除；物管公司提出反诉，称在小区电梯内张挂广告的合同是他们受到业委会和广告公司欺诈的情况下签的，要求法院撤消合同。
舆论焦点：广告位的权属、业委会经营资格、广告位的收益归属；
（2）北京一小区试行，将电梯间广告收益划归业主
公共区域经营所得分配已在北京市华远的项目上试行，华远地产与业主签署补充协议，明确提出：项目内所有公共设施设备的收益全部属于业主，“业权”收益在一年后结算分配，用以冲抵下一年度的物业管理费。
舆论焦点：广告位的权属、广告位的收益归属；
四、物管行业对物权法时代的应对态度和策略
1、物业管理行业对《物权法》颁布后的态度：
物业管理行业面对《物权法》对物业公共资源经营管理所带来的冲击，处理态度有所不同：
（1）部分物管企业完全选择放弃物业公共资源经营管理。
（2）部分物管企业不理睬业主质疑与物权法的相关规定，依然按照以前的经营管理方式，开展物业公共资源经营管理。
（3）部分物管企业针对《物权法》相关条款进行风险分析，争取风险规避后的公共资源经营管理利益最大化。
2、物管行业对物权法时代采取的应对策略：
（1）物管企业对《前期物管协议》、《业主临时公约》中物业公共资源经营管理授权条款进行了增补与完善，以使公共资源经营管理符合相关规定。
（2）提升基础物业管理能力，完善物业服务内容，转移客户关注焦点。
（3）对业主实施分类管理，找准目标客户群，通过协商处理方式化解客户对物业公共资源经营利用权属与收益分配的不满。
（4）组织员工开展物业公共资源经营管理培训，提升员工风险防范意识。
（5）顺应物业管理大势，引导业主成立业主委员会，并利用业主委员会的相关权限，取得物业公共资源经营管理合法权利。
第二部分LGJB2007年1至5月公共资源利用统计分析
一、LGJB2007年1至5月公共资源收入分析
1、LGJB2007年1至5月公共资源收入统计：
LGJB2007年1至5月公共资源经营管理收入共计2750634.45元。其中商业用途公共区域搭建出租收入达到919910.5元，地面停车位收入815885.3元，户外广告位收入592321.7元，上述三项收入占到LGJB公共资源总收入
的84.64%。
2、LGJB2007年1至5月公共资源收入分析：
（1）商业用途公共区域搭建经营管理分析
说明：由于金荷花项目处于培育期，为营造商业氛围，金荷花物业服务中心于2007年陆续在公共区域搭建了部分摊位，以免租、低租方式租给商户经营。
LGJB商业用途公共区域搭建均在商业项目，而且专业市场的搭建面积相对较大（金荷花、五块石项目搭建面积占总搭建面积90.92%），收入也相对较高（五块石项目搭建收入占总搭建收入的96.04%）。
LGJB为规避经营管理风险，与租户签订了《场地使用合同》，并在合同中约定如因甲方根据项目情况进行总体经营安排，或因甲方不可抗拒因素（如政府行为、业主大会要求、甲方退出管理），需收回乙方使用场地而终止本合同，
甲、乙双方互不追究责任。物业服务中心还制定了应对业主、商家就公共资源经营利用投诉的统一说辞。
（2）地面停车位资源经营管理分析
LGJB所管理项目前期规划的地面停车位约484个，实际使用中的地面停车位约426个，2007年1至5月地面停车位收入815885.3元。
春江花月（现采用临时占道停放管理方式）、金荷花项目（为方便二级市场商户进货，准许商户在负一层临时停放）由于场地或市政规划限制而未能办理相关停车手续；香槟广场（备案20个，使用车位30个）、玉林生活广场项目（备案9个，使用车位50个）未对地面停车位实施全数手续办理，。而汉润科技的地面停车场收入主要来源于地面停车场夜市收入。
为规避地面停车场经营管理风险大部分项目的地面停车位办理了停车手续报批，并购买了停车场责任险。也有部分项目采取将地面停车场对外承包的方式转嫁经营管理风险（加勒比项目将广场规划的20个停车位承包给望江派出所）。
在日常管理方面，物业服务中心实施车辆停放进出登记，安排治消队员24小时不间断巡逻，实施电子监控，建立
车辆车位“一对一”台帐监管措施，以降低地面停车位经营管理风险。
（3）户外广告位资源经营管理分析
LGJB户外广告位（包含户外灯箱与户外广告）面积5554.94㎡，主要分布在商业项目，其2007年1至5月户外广告位资源收入592321.67元。
金荷花、蓝光大厦、玉林生活广场、东方时代商城的户外广告位收入相对较高，其中金荷花与玉林生活广场均是项目内商户对广告位需求较大，而蓝光大厦与东方时代商城则是设立了经济价值较高的户外广告位。
LGJB为规避经营管理风险，与租户签订了《场地使用合同》，并在合同中约定如因甲方根据项目情况进行总体经营安排，或因甲方不可抗拒因素（如政府行为、业主大会要求、甲方退出管理），需收回乙方使用场地而终止本合同，甲、乙双方互不追究责任。物业服务中心通过对项目广告位进行统一规划，制定色彩、尺寸标准，并实施安装备案制度，
督促户外广告合作方及时办理广告对外发布相关手续，以降低户外广告位经营管理风险。
（4）电梯广告公共资源经营管理分析
2007年1至5月LGJB 电梯广告位公共资源收入140845.99元，其中高层精品写字间与高层住宅的电梯广告收入较高。该资源的风险防范方式与户外广告基本相同。 （5）公共区域固定花车摊位经营管理分析
2007年1至5月LGJB 公共区域固定花车资源收入124750元。固定花车摊位均分布在商业项目。该资源的风险防范方式与公共资源搭建基本相同。
第三部分LGJB公共资源利用风险处置策略
一、LGJB公共资源经营管理风险识别
1、公共资源经营管理权属风险：
《物权法》、《物业管理条例》均对业主物业专有部分以外的共有部分的所有、使用权利与义务进行了明确界定。虽然LGJB在《前期物业服务协议》、《业主临时公约》中均约定“业主委托LGJB对物业公共资源进行管理”，但由于该条款并未提及公共资源收益归属与公共资源经营利用的监控，因此业主仍可能对LGJB公共资源经营管理进行质疑，导致LGJB公共资源经营管理存在权属风险。
2、公共资源经营资格风险：
利用公共资源设立的地面停车位、外立面广告位均会涉及到交管、市容等部门的相关审批，但LGJB部分项目地面停车位由于资源有限或市政要求等原因未能办理相关手续，大部分项目的户外广告位（店招）也因市容管理要求而未能取得相关户外广告审批、登记手续，因此LGJB公共资源经营利用存在经营资格风险。
3、公共资源收入处置风险：
《物权法》、《物业管理条例》均对公共资源经营管理收益分配进行了明确规定。而LGJB的公共资源经营管理收益，并未分配给业主，而是用于物业设施设备更新、商业物业经营造活、物业公摊水电补助等事项。因此LGJB公共资源经
营管理存在收入处置风险（前期收益处置归属与用途、后期经营收入分配）。
4、公共资源经营管理风险：
在物业公共资源经营管理过程中还存在地面停车位车辆被盗、损坏赔偿，户外广告位维护不及时导致广告位坠落伤人、伤物赔偿等经营管理风险。
二、LGJB公共资源经营管理风险处置策略
1、尝试通过与业主的沟通、协商，取得公共资源经营管理权；
公共资源经营管理的最大症结在于公共资源经营管理的合法化，物管公司应制定合理的公共资源经营分配计划，并通过沟通、协商取得业委会或足够数量业主的授权，从而获取物业公共资源的合法经营权。
2、完善公共资源经营管理风险应对程序与统一说辞；
在公共资源经营管理暂未取得合法手续以前，LGJB应制定公共资源经营管理风险应对程序与统一说辞，以应对客户与社会舆论的质询，避免因回复不当，导致LGJB品牌形象与客户满意度受到损害。
3、强化基础物业管理服务质量，转移客户关注点；
LGJB应持续提升基础物业管理服务质量，丰富服务内容，提升客户满意度。将客户关注点由公共资源经营收益分配转移至LGJB在基础物业服务上的改善与提升。
4、加强与政府相关职能部门沟通，降低经营管理风险；
LGJB各子公司、物业服务中心应加强与政府相关职能部门（派出所、街道办、交管局、市容局等）的沟通，将未
及时或难以取得合法经营资格的公共资源的经营管理风险降至最低。同时还可借助政府职能部门之手，开展商业项目的经营管理工作。
5、转嫁公共资源经营管理风险；
LGJB开展物业公共资源经营管理的目的在于增加物业经营管理收入。如果因为公共资源经营管理不善导致赔偿或引发纠纷，那公共资源经营管理则得不偿失。因此LGJB应在公共资源经营租赁协议中进一步明确物管公司与公共资源租户之间的“责任”、“权利”，将公共资源管理风险降低或转嫁给租户。同时，LGJB也可通过购买各项责任保险，将经营管理风险转嫁给保险公司。
第四部分LGJB公共资源经营管理风险控制改进建议
LGJB是以盈利为目的经济组织，在日常经营管理过程中，经常会遇到各类经营管理责任风险。随着《物权法》的颁布，LGJB公共资源经营管理风险责任越来越大。这些风险一旦发生，将会给LGJB带来品牌与经济的双重损失。因此，LGJB在以后的公共资源经营管理过程中，必须加强风险防范，使LGJB公共资源经营管理处于稳定状态。具体实施建议如下：
(一) 重视公共资源经营管理风险识别
LGJB各物业服务中心应加强对公共资源经营管理责任风险的识别，辨别风险的性质，划分风险等级。
(二) 成立公共资源经营管理风险控制领导小组
成立公共资源经营管理风险控制领导小组，负责制定公共资源经营管理制度，并对各子公司、物业服务中心的制度执行情况定期检查，及时风险预警，并提出风险防范与纠正建议。
（三）加强基础物业管理，提升客户满意度。
业主与物管公司对物业公共资源经营管理的矛盾主要体现在收益分配方面，解决或控制此矛盾必须要加强日常基础物业管理，提升服务品质，提高客户满意度。同时，要善于分析、掌握业主情况，及时对公共资源经营管理意见较大业主开展沟通工作，尽可能降低公共资源经营管理风险。
(四) 加强文档管理
有效的文档管理，能降低公共资源经营管理责任风险。尤其是《物业服务协议》、《公共资源租赁合同》、公共资源经营管理相关会议纪要等文档，如因存档管理不善，导致风险事故发生时无法查找相关记录文档。将使公司在处理风险时极其被动。
（五）加强质量过程的控制管理
公共资源经营风险管理领导小组在日常的管理监督中，必须根据各物业服务中心上报的风险规避计划进行督察，客观反映项目实际情况，通过风险规避计划完成质量，降低各项目公共资源经营风险发生的概率。
项目社会稳定风险评估报告 社会稳定风险，广义上是指一种导致社会冲突，危及社会稳定和社会秩序的可能性，是一类基础性、深层次、结构性的潜在危害因素，对社会的安全运行和健康发展会构成严重的威胁。一旦这种可能性变成现实性，社会风险就会转变成公共危机。广义的社会风险是一个抽象的概念，它涵盖了生态环境领域、政治领域、经**领域、社会领域和文化领域的各种风险因素。在狭义上，社会风险是指由于所得分配不均、发生天灾、政府施政对抗、结社群斗、失业人口增加造成社会不安、宗教纠纷、社会各阶级对立、社会发生内争等社会因素引起的风险，仅指社会领域的风险。 该项目房屋征收补偿工作有可能引发矛盾纠纷，所以必须对其潜在风险进行先期预测、先期研判、先期介入、先期化解，在了解民情、反映民意、集中民智、珍惜民力的基础之上，实现科学决策、民主决策、依法决策，切实维护最广大人民群众的根本利益。 基于上述情况，房屋征收补偿办公室作为该项目组织实施单位，及时组建了评估工作领导小组和工作小组，入户调查研究,了解社情民意。同时向有关法律单位和个人咨询，广泛听取意见和建议。对**文化园道桥及园区房屋征收补偿项目进行了全面的、认真的社会稳定风险评估，形成社会稳定风险评估报告如下。 一、项目概况 二、房屋征收可能引发的社会稳定风险内涵及其成因 房屋征收引发的社会稳定风险，即政府在执行房屋征收决策、实施房屋征收的过程中给人民群众的生活、生产、财产等与其切实利益相关的各个方面造成的负面影响和损失的可能性。
房屋征收对征收范围的人群影响是多方面的：失去收益性物业、失去宅基地及住宅、原有生活方式和邻里关系改变、产生失落感、剥夺感等。另外，不同时间之间、不同区域之间、不同征收性质之间的不同补偿标准和方式，有可能导致群众对比甚至盲目攀比，造成误解，产生不公平感等。因城市房屋征收需要而迁出原居住地的被征收人，为了公共利益的需要，他们不得不离开家园，失去原有的生存空间，去适应一个新的未知环境。引发房屋征收社会稳定风险的原因，分析如下： 1、房屋征收的强制性 在我国现阶段，房屋征收是政府行为而不是市场行为，由政府发布公告，组织与实施，政府行为带有一定的强制性，这样做利于保证工程建设进度要求。房屋征收在对被征收人进行公平合理补偿的前提下进行，不以被征收人自愿为条件。其产生的负面作用也是不容忽视的。 2、被征收人对补偿的期望值过高 房屋的价值具有很强的区域性，不同的区位房屋价值相差显著。随着城市化的演进和城市的不断扩张，城市边界房屋升值明显，人民对房屋升值的预期加强，要价和附带条件越来越高。目前的房屋征收补偿标准，虽然实行的是市场价，但和被征收人不断增加的要求和欲望相比，补偿常常不能满足被征收人的要求。 3.房屋征收带来的破坏性 当人们房屋征收被征收、被迫迁移时，其原有的生活模式会受到影响，大量有收益的生产资料将会丧失，收入来源减少；教育和医疗保健等福利设施及服务短期内将有可能变化；社会关系网解体。这种破坏性将影响被征收人的生产生活水平的提高。 4、补偿不公平等其它原因 不同时间之间、不同区域之间、不同征收方式之间的不同补偿标准和方式，有可能导致群众相互对比甚至盲目攀比，造成误解，产生不公平感。另
（风险管理）风险评估报告 V
资金管理系统风险评估报告 2010年12月 天融信公司安全服务事业部
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目录 1简介5 1.1目的5 1.2范围6 1.3评估方法6 1.4评估工具选择6 2资产安全评估总结7 2.1资产评估对象及方法7 2.2漏洞严重级别定义7 2.3网络安全风险评估8 2.3.1网络拓扑结构说明8 2.3.2网络拓扑结构风险分析9 2.3.3网络与安全设备资产安全概述9 2.3.4网络与安全设备资产安全风险漏洞10 2.3.4.1外网防火墙－主（10.1.251.193）10 2.3.4.2外网防火墙－备（10.1.251.193）18 2.3.4.3内网防火墙－主（10.1.251.129）18 2.3.4.4内网防火墙－备（10.1.251.129）26 2.3.4.5SSLVPN（10.1.251.4）风险漏洞详细描述26 2.3.4.6安全认证交换机26
2.3.4.7服务器区交换机27 2.3.4.8服务器区交换机配置27 2.3.4.9服务器区交换机风险漏洞详细描述27 2.4主机系统安全综合分析27 2.4.1Web服务器（10.1.251.68）28 2.4.1.1Web服务器（10.1.251.68）安全现状28 2.4.1.2Web服务器（10.1.251.68）风险漏洞详细描述31 2.4.2Web服务器（10.1.251.69）32 2.4.2.1Web服务器（10.1.251.69）安全现状32 2.4.2.2Web服务器（10.1.251.69）风险漏洞详细描述35 2.4.3Web服务器（10.1.251.70）36 2.4. 3.1Web服务器（10.1.251.70）安全现状36 2.4. 3.2Web服务器（10.1.251.70）风险漏洞详细描述39 2.4.4Web服务器（10.1.251.71）41 2.4.4.1Web服务器（10.1.251.71）安全现状41 2.4.4.2Web服务器（10.1.251.71）风险漏洞详细描述43 2.4.5Web服务器（10.1.251.72）45 2.4.5.1Web服务器（10.1.251.72）安全现状45 2.4.5.2Web服务器（10.1.251.72）风险漏洞详细描述48 2.4.6应用服务器（10.1.251.132）49 2.4.6.1应用服务器（10.1.251.132）安全现状49 2.4.6.2应用服务器（10.1.251.132）风险漏洞详细描述52
. . 突发事件公共卫生风险评估技术方案 （试行） 一、目的 (1) 二、依据 (1) 三、风险评估的方法 (2) （一）专家会商法 (2) （二）德尔菲法 (2) （三）风险矩阵法 (3) （四）分析流程图法 (3) 四、风险评估的形式 (4) （一）日常风险评估 (4) （二）专题风险评估 (4) 1.突发公共卫生事件 (5) 2.大型活动 (5) 3.自然灾害和事故灾难 (5) 五、风险评估的实施步骤 (6) （一）计划和准备 (7) 1.评估议题的确定 (7) 2.评估方法的选择及人员确定 (7) 3.数据资料和评估表单的准备 (8) （二）实施 (8) 1.风险识别 (8) 2.风险分析 (11) 3.风险评价 (13) 4.风险管理建议 (14) （三）风险评估报告 (14) 1.评估报告的撰写 (14) 2.评估报告的报送 (15) 附件1 专业术语 (16) 附件2 风险评估方法 (18) 附件3 风险评估报告框架模板 (29)
突发事件公共卫生风险评估技术方案 （试行） 近年来，公共卫生事件、自然灾害、事故灾难、社会安全事件等各类突发事件频发，对公共卫生安全构成严重威胁，卫生应急管理和决策的复杂性和难度日益增加。风险评估是卫生应急管理的重要环节。及早发现、识别和评估突发事件公共卫生风险，对有效防和应对突发公共卫生事件具有重要意义。 为进一步提高各地开展突发事件公共卫生风险评估的能力，建立和完善突发事件公共卫生风险评估的工作机制，规开展突发事件公共卫生风险评估工作，特制定本方案。 一、目的 指导各地建立突发事件公共卫生风险评估工作机制，规开展突发事件公共卫生风险评估工作。 二、依据 依据《中华人民国突发事件应对法》、《中华人民国传染病防治法》、《突发公共卫生事件应急条例》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《国家突发公共卫生事件应急预案》、《大型群众性活动安全管理条例》等规定，制定本技术方案。 三、风险评估的方法 风险评估通常采用定量分析、定性分析以及定量与定性
物业管理中的风险分析作者：佚名文章来源：本站原创点击数：448更新时间：2006-8-30 一、风险分析 ??? 决策：可把握的风险 ??? 在物业管理企业中,决策风险主要有二，一是企业高层管理人员的决策风险，另一项是普通操作层的决策风险。 ??? 就企业高层领导而言，因决策失误而企业带来的风险是非常显着，有时是非常致命的，尤其在一些十分重大的决策上面，企业最高层领导所作出的每一项决定都会左右了整个企业的命运，一旦决策失误，因此而带来的风险也必将对企业产生重要的影响。 ??? 比如企业的扩张行为，作为一个微利行业，物业管理企业通过规模化、集约化的方式来降低企业管理成本，增加抵御市场竞争的能力，有时是企业的必然的选择。然而在选择扩张的方式、时间、地点等方面，企业最高决策层所作出的决策是极为艰难的，甚至会成为企业的生死抉择。深圳物业管理企业在内地物管市场无可奈何的退潮已给我们提供了一个很经典的例子，分析其原因，深圳物业管理企业近年在内地市场的败走麦城虽然因素诸多，但企业高层领导在决策上的盲目冒进也是极为重要因素。 ??? 关于操作层的决策风险容易被忽略，但其对企业的影响是不容小视的，这一点在技术人员上表现尤为突出。由于专业性较强的缘故，企业的高层
领导及太多数员工对技术方面，如工程建设、机电维修等，并不十分熟悉，或者知之甚少。因而，在企业内部中，涉及到工程、机电方面，技术人员拥有绝对的话语权，因而，其作出的决策也必然会对此类项目的成败产生决定性影响，尤其是一些大型的项目，如大型的工程建设、技术改造，大的机电维修项目等等，一旦决策失误，便对企业造成经济上的极大损失，也同时给企业带来极大的风险。 ??? 因决策所带来的风险太都是可避免的，关键在于决策人在决策前对决策的事项熟悉、了解和把握的程度，准备越充分，其决策成功机会也就越大，其风险也便最小。 ??? 服务：不确定的风险 讨论物业管理服务中所存在的风险其实是一个很宽泛的话题，因为从某种程度而言，由于从业人员素质、工作环境等诸多因素的影响，管理服务中的风险其实是无处不在，无时不要面临的，笔者在这里也仅就一些典型的事例作一剖析。 ??? 在服务中，一个比较典型的方面是停车场的管理。当前行业内外对机动车停放管理及相关的法律责任的争论从未停止，对其责任的界定也是各执一词，深圳市近来出台了《深圳经济特区机动车停放管理条例》的草案，其中便明文规定营业性停车场因保管不善造成停放车辆丢失或损毁的，应当依法承担相应的法律责任。此草案一出，立刻引起物业管理公司强烈反应，因物业管理行业本身是一个微利行业，多数物业管理公司的经济实力
房屋拆迁社会稳定风险评估报告
房屋征收社会稳定风险评估报告 根据《国有土地上房屋征收与补偿条例》第十二条的规定,政府作出房屋征收决定前，应当按照有关规定进行社会稳定风险评估。社会稳定风险，广义上是指一种导致社会冲突，危及社会稳定和社会秩序的可能性，是一类基础性、深层次、结构性的潜在危害因素，对社会的安全运行和健康发展会构成严重的威胁。一旦这种可能性变成现实性，社会风险就会转变成公共危机。广义的社会风险是一个抽象的概念，它涵盖了生态环境领域、政治领域、经济领域、社会领域和文化领域的各种风险因素。在狭义上，社会风险是指由于所得分配不均、发生天灾、政府施政对抗、结社群斗、失业人口增加造成社会不安、宗教纠纷、社会各阶级对立、社会发生内争等社会因素引起的风险，仅指社会领域的风险。该项目房屋征收补偿工作有可能引发矛盾纠纷，因此必须对其潜在风险进行先期预测、先期研判、先期介入、先期化解，在了解民情、反映民意、集中民智、珍惜民力的基础之上，实现科学决策、民主决策、依法决策，切实维护最广大人民群众的根本利益。基于上述情况，***建设局作为该项目房屋征收部门，及时成立评估工作领导小组并组建了工作组，入户调查研究,了解社情民意。同时向有关法律单位和个人咨询，广泛听取意见和建议。对****工程建设房屋征收补偿项目进行了全面的、认真的社会稳定风险评估，形成社会稳定风险评估报告如下。
一、评估背景 依照国务院《国有土地上房屋征收与补偿条例》及其**省贯彻实施意见，会同***人大代表、政协委员、各办事处、辖区各派出所及市住房保障和房产管理局、***信访局、***发展和改革局、***市国土资源局等相关部门对*****工程的房屋征收社会稳定风险进行评估。 根据***省人民政府对《**市人民政府关于***相关工程征地拆迁补偿标准的请示》的批示精神及**市人民政府办公厅《关于印发**相关工程征地拆迁补偿安置方案的通知》（**办〔〕179号）等文件规定，**相关工程征收涉及******8个行政村，征地面积约2100余亩，拆迁住户5700余户，其中城镇居民3900余户、村民1800余户、企事业单位26家、商业铺面400余家，红线范围内房屋拆迁面积约193.78万平方米。根据《国有土地上房屋征收与补偿条例》及**省贯彻实施意见，组织有关部门召开**相关工程建设社会稳定风险评估会。 二、评估事项 ***相关工程建设社会稳定风险评估。 三、评估目的 经过社会稳定风险评估，广泛听取意见，推动项目顺利进行。预防纠纷及信访问题的发生，最大限度消除不稳定因素。 四、评估原则
XX有限公司 安全生产风险评估报告 1 企业基本情况 1.1 企业概况 XX有限公司成立于2013年10月，公司位于XX园区9号，占地面积100亩，于2014年7月开工建设，2015年12月竣工并投入生产，2017年4月通过竣工验收。公司主要从事各类ST钢排钉,直排钉,特种钢钉等系列产品的研发与生产。现已形成1.5万吨/年ST钢排钉,直排钉,特种钢钉的生产能力。 ⑴企业名称：XX有限公司 ⑵法定代表人：XX ⑶生产地址：XX园区9号 ⑷行业类别：机械制造 ⑸组织机构代码：078892619 ⑹企业规模：小型企业 ⑺产品方案：ST钢排钉,直排钉,特种钢钉 ⑻设计能力：1.5万吨/年 ⑼劳动定员：180人 1.2 主要建设内容 项目建设内容为生产车间、办公楼、库房和污水处理站。其中，生产车间包括制钉车间、抛光车间、热处理车间、表面处理车间；库房包括原材料和成品库房。项目建设内容详见表1-1。
表1-1 项目建设内容组成表 1.3 项目周边环境关系 项目位于XX经济开发区中部，建设用地占地约120亩。本项目厂址北侧紧邻XX食品厂，北侧500m处为XX堰水库；西北侧70m处为XX有限公司，西侧一路之隔为原XX有限公司；南侧110m处为原XX发电项目；东侧紧靠山坡高差50m。项目距西北侧园区安置小区约560m；南面1.8km处为XX。项目地理位置图见附图1，项目外环境关系见附图2。
表1-2 项目外环境关系及主要环境保护目标表 1.4 项目总平面布置 厂区整体呈三角形，其中污水处理站位于厂区西北侧，便于与园区污水管网的接入；生产区位于厂区中部，自北向南依次为热处理车间、包装车间、抛光车间、表面处理车间和制钉车间；产品库房和原材料库房位于厂区东侧，紧邻包装车间和制钉车间；办公区位于厂区南侧，靠近园区道路，方便人员出入。厂区分区明确，总图布置见附图3。 1.5 生产基本情况 1.5.1 主要原辅材料及能耗 主要原辅材料消耗情况详见下表1-3所示。
企业风险评估报告项目风险管理习题 文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
【最新资料,Word版，可自由编辑！】 《项目风险管理》习题1 一、单项选择题 1.用于衡量风险并据以确定风险的大小或高低的主要测算指标是（）。 A. 损失时间 B. 损失概率 C．损失程度 D．损失形式 2.风险管理允许项目经理和项目团队（）。 A．辨别项目风险 B．辨别不同风险的影响 C．计划合适的反应 D．以上都是 3.项目经理要求项目团队对其项目风险进行量化和评估，以下不能证明这样 做的好处的是（）。 A．彻底理解项目、相关风险、以及风险对项目各部分的影响 B．制订处理已经识别的问题的风险降低策略 C．保证所有已以识别的风险问题纳入项目计划编制 D．识别可能存在的替代方案 4.风险管理的过程可以描述为（）。 A．风险规划风险识别风险估计风险评价风险应对 B．风险识别风险规划风险估计风险评价风险应对 C．风险规划风险识别风险评价风险估计风险应对 D．风险规划风险识别风险估价风险应对风险评价 5.德尔菲法是风险识别一项重要的工具和技术，其最重要的特点是（）。 A．多次有控制的反馈 B．实名性
C．小组的统计回答 D．归纳性 6.最高级别的项目风险和不确定性与以下（）项目阶段有关。 A．概念 B．实施 C．收尾 D．项目后评价 7.下列哪项工具最适合衡量计划进度风险？（） A、CPM B、决策树 C、WBS D、PERT 8.在三个风险管理规划文件中起控制作用，并说明如何把风险分析和管理步 骤应用于项目之中的是（）。 A．风险管理目标 B．风险管理计划 C．风险管理行动 D．风险管理决策 9.风险识别工作不包括（）。 A．制定风险对策 B．确定风险条件 C．描述风险特征 D. 确定风险来源 10.检查情况、辨别并区分潜在风险领域的过程是（）。 A．风险识别 B．风险反应 C．总结教训和风险控制
地区公司项目交付区域 交付风险评估报告 一、项目概况： 地区公司项目批次（交付区域：xxxx）交付精装（毛坯）住宅（公寓/别墅/商铺）套，该批次交付面积㎡，合同交楼日期是年月日。至月日，本批次已经完成（未完成/未开始）初验/复验工作。 二、施工进度 1.0分户进度 1.1截止月日，分户总体施工进度达到 %，属于施工进度正常（滞后、偏慢）范围，基本（不能）达到交付条件。具体进度如下：
1.2分户施工进度滞后/偏慢原因如下（进度正常不用分析）： 原因1：地产公司进度款结算缓慢，影响施工方积极性； 原因2：采购核价流程缓慢，材料、物资未能如期进场； 原因3：施工组织不给力，交叉作业衔接不到位； 原因4：设计图纸输出速度慢或图纸变更，影响施工进度； 原因5：现场施工人员少，不能满足施工进度需要； …… 1.3分户施工进度滞后（偏慢）举例（进度正常须列举相对落后类别）示例：因材料未能及时到场，厨房工程进度滞后，橱柜、灶台、洗菜盆等未安装；因施工方工作安排未能对一楼大厅进行施工，目前一楼大厅工人正在赶工。（文字描述说明+图片） 橱柜、灶台、洗菜盆等未安装一楼大厅仍在施工作业 ……
2.0公区进度 2.1截止月日，公区总体施工进度达到 %，属于施工进度正常（滞后、偏慢）范围，基本/不能达到交付条件。进度如下： 2.2公区施工进度滞后（偏慢）原因如下（进度正常不用分析）： 原因1：地产公司进度款结算缓慢，影响施工方积极性； 原因2：设备招标采购核价流程缓慢，设备未能如期进场；
原因3：施工组织不给力，交叉作业衔接不到位； 原因4：设计图纸输出速度或变更，影响施工进度； 原因5：现场施工人员少，不能满足施工进度需要； …… 2.3公区进度滞后（偏慢）举例（进度正常不用分析） 示例：园林园建包括园区道路和绿化小品、供配电包括设备安装与永电开通、给排水系统包括给水管网与排水管网等、土建包括各种设备房装饰与外墙、消防系统、智能化包括停车管理和监控系统都仍在大力施工阶段。（文字描述说明+图片） 监控未安装门口停车系统未施工排水管网施工中 三、工程问题分布 1.0分户查验 本次查验过程中，户总共发现条问题，户均发现问题数条。其中类型、类型发现问题最多，占问题总数 %。问题分类如下： 2、家电包括抽油烟机、燃气灶热水器、排气扇、消毒碗柜；
职业安全健康风险评价标准 （作业条件危险性评价法：D=LxExC） D：危险性分值 L：发生事故的可能性大小 E：人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 C：发生事故产生的后果
职业安全健康风险评价标准 （作业条件危险性评价法：D=L×E×C）
危险源辨识、风险评价和风险控制 安全监察部刘庆章 第一讲基本概念 在讲座之前我先介绍南方电网已在二00七年十一月推出了《安全生产风险体系》要求全网要在三年风推进，体系的特色就是通过全员参与、动态持续的风险识别和风险分析，强化风险意识，形成以人为本的安全价值观，科学管理、严谨的过程控制和PDCA循环模式，按标准做事。体系由9个管理单元、51个管理要素、159个管理节点和480条管理子标准组成 体系的9个单元 ?安全管理 ?风险控制与评估 ?应急与事故管理 ?作业环境、生产用具
?生产管理 ?职业健康系统 ?能力要求与培训 ?检查与审核。 安全风险体系要解决什么问题 ?就是要解决安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，能有效推动安全生产管理向科学化、规范化、体系化方向发展。 ?安全管理风险控制离不开危险源辨识。 ?安全权是指企业员工免于职业危害(职业病和职业伤亡)的权利。通过以下八个方面体现： ? 1)职业安全卫生培训、教育的权利； ? 2)安全防护权利； ? 3)接受职业健康、职业病诊疗、康复服务的权利； ? 4)知情权； ? 5)危害、危害后果，防护条件的权利； ? 6)要求改善工作条件，拒绝违章操作、冒险作业的权利；
?7)批评、检举、控告的权利； ?8)要求并获得健康损害赔偿，参与民主管理的权利。危险源辨识、风险评价和风险控制步骤的示意图
信息科技外包风险管理评估报告 XXXXXXXXXX局: 根据指引的文件精神，XXXX有序开展了信息安全外包风险管理工作，XXXX领导对管理系统十分重视，采取相关措施防范信息科技外包风险，认真落实有关规定。现就xxxx年度信息科技外包风险评估情况做如下总结： 一、信息科技外包战略执行情况： （一）XXXX信息科技外包战略：XXXX以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向；保持外包风险、成本和效益的平衡；强调外包风险的事前控制，保持管控力度；根据外包管理及技术发展趋势，持续改进外包策略和措施为基本战略，通过学习银监会发布的各项制度，结合自身情况实施信息科技外包风险管理。在信息科技外包过程中充分利用评估、排查等手段，建立信息科技外包风险管理体制，明确外包风险管理组织架构以及具体的职责分工，推进对重大信息安全和服务持续性等重点环节的监督，促进信息科技外包风险管理长效性的发展。 （二）执行情况： 1.XXXX为防范信息科技外包风险计划制定专门的信息科技外包风险管理方案。XXXX根据实际情况进行分工，风险管理部负责风险辨识、协助自查、编写制度、制作报告，信息部负责系统监测、制度设定、以及系统数据评估和风险识别。
2.针对信息科技外包风险管理面临的风险，结合过往工作经验，XXXX根据外包商的注册资金、项目经验、企业延续性、过往合作关系等相关资质，在与外包商签订合作协议前对其风险等级进行初步评估，具体评估标准如下： 3. XXXX专门针对信息科技外包风险评估工作制定了《信息科技外包风险评级表》，根据外包商项目服务期间及后期验收的具体情况，结合自身信息科技专业知识，按季度对现有外包商进行风险评估，并将评估结果记入该表。风险管理部根据法律法规对风险评级表结果进行复核，撰写《信息科技外包风险管理工作评估报告》，提出管理意见向XXXX管理层和北京银监局汇报。 二、外包信息安全： （一）外包信息安全工作情况 1.信息安全组织管理：XXXX任命信息部XXX 为具体负责人，专职负责对外包商服务全过程进行管理。 2.日常信息安全管理：在人员管理上，认真落实《XX集团财务有限公司信息安全防护管理办法》的相关职责，实行“预防为主、综
潜在失效模式及后果分析（FMEA） 一种物业管理风险评估及防范的简单有效方法 （简介） 目前，物业管理行业迎来了它的黄金期，同时也到了高风险期，物管业已从最初的无风险期步入高风险期。仅以深圳为例，深圳每年丢车1700辆，价值10亿元，损失多由物业公司承担。 物管的风险有项目风险、经营风险、事务性风险及紧急事件处理等几个方面，其风险具有公开性、广泛性、随意性及不可预见性为主要特点，物业管理企业对业主提供的服务产品，如何进行风险运作评估和防范，当对新的服务产品推出和提供现有服务产品时，如何制定宁防一万，不出万一的预防措施，而不是出现了问题，在去亡羊补牢。这正是：潜在失效模式及后果分析（英文Potential Failure Mode and Effects Analysis缩写FMEA）所研究的问题。 一、F MEA起源和发展 世界上首先采用FMEA这种概念和方法的是在20世纪60年代中期的航天工业，进入20世纪70年代，美国的海军和国防部相继应用和推广这项技术，并制定了相关的标准。20世纪70年代后期应用在美国汽车工业，1995年引进中国汽车行业。FMEA还广泛应用于其他行业，如粮食、卫生、运输、燃气等，2004年引进并应用于物业管理行业。 二、服务产品FMEA的概念、目的 什么是FMEA，FMEA是在服务产品设计阶段，对构成服务产品的子系统、每个环节，逐一进行分析，找出所有潜在的失效模式，并分析其可能的后果，从而预先采取必要的措施，以提高服务产品的质量和可靠性的一种系统化的活动。 FMEA是一组系统化的工作，其目的是：发现、评价服务产品设计中潜在的失效与可能的后果，找出能够避免或减少这些潜在失效发生的措施，将上述过程文件化。具体作用如下： 1．提高服务的质量、服务的可靠性和安全性； 2．针对失效可能产生的各个方面评价服务的设计； 3．持续地减少失效的频度或持续地减少失效的后果； 4．防止现有的、潜在的服务失效到达顾客处； 5．失效的风险顺序量化以引导采取措施； １
XX公司 安全风险评估报告 单位名称： 编制单位： 编制日期：年月 目录 一、本企业基本情况 (2) 二、危险源与事故风险描述 (2) 三、风险及隐患治理、报告与应急处置措施 (6) 四、结论 (12) 安全风险评估报告 按照《中华人民共和国安全生产法》等有关法律、法规和企业的有关规定，为进一步强化本企业安全生产基础，提高安全生产管理水平，xx分公司（以下简 称公司”组织了对公司安全生产危险因素、风险因素、作业环境等进行了风险评估，以强化责任落实为重点，推动安全生产责任落实，建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制，编制预案及现场处置方案，强化安全生产基础，提高安全生产管理水平，有效防范，以此减少或杜绝各类安全生产事故的发生。 一、本企业基本情况 xx分公司，位于XXXX,东临XXXX,西临XXXX,其中北侧办公楼x层，占地面积XXX平方米，建筑面积xxxx平方米，消防出口3处（东、南、北）；南侧移动大楼XX层，占地面积XXXX平方来，建筑面积XXXX平方米，消防出口4处；员工人数XXX人。生产楼一处位于XXXX号，共用XX机楼二处：、xxxx物资仓库。 二、危险源与事故风险描述 公司各单位应对危险性大、易发事故、事故危害大的生产经营系统、部位、装置设备进行危险源辨识和风险评价。根据发生生产安全事故的可能性及一旦发生生产安全事故可能造成的危害
后果来确定危险目标、等级及影响范围。在进行危险源辨识时，要全面、有序进行，防止出现漏项。 根据公司经营特点，在对公司危险源进行调查与分析基础上，确定了公司主要危险源及关键生产装置、重点经营部位和可能发生的事故类型如下： ㈠高压配电室火灾危险性分析 高压配电室的一些装置（变压器等）都含有大量易燃、易爆液体（变压器油），在高温和电弧作用下或遭遇雷击，都可能发生燃烧、爆炸等事故，根据《企业职 工伤亡事故分类标准》可能出现的事故类别为：其它爆炸、火灾、触电等； ①设计、安装时选型不正确； ②设备或导线随意装接，增加负荷，超载运行； ③检修、维护不及时，设备或导线处于带病运行； ④短路、电弧和火花短路的主要原因是载流部分绝缘破坏，如：绝缘老化，耐压与机械强度下降，过电压使绝缘击穿，错误操作或将电源投向故障线路， 恶劣天气，如大风暴雨造成线路金属连接。短路点、与导线连接松动的电气接头会产生电弧或火花。 接触不良：实际上是接触电阻过大，形成局部过热，也会出现电弧、电火花，造成潜在的点火源。 烘烤：电热器具、照明灯具，长时间通电，形成高温火源，可能使附近的可燃物质受高温烘烤而起火。 摩擦：发电机或电动机等旋转性电气设备，转子与定子相碰或轴承出现润滑不良、干枯产生干磨发热，引发火灾。 ㈡雷电、静电接地危险性分析 雷电瞬间放电产生电孤、电火花使建筑物破坏，输电线路或电气设备损坏。 静电是由于不同物体之间相互摩擦、接触、分离、喷溅、静电感应、人体点位等原因，逐渐累积静电荷形成岛电位，在一定条件下，将周围空气介质击穿，对金属放电并产生足够能量的火
潍柴重机股份有限公司关于山东重工集团财务有限公司 2017年风险评估报告 根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易》的要求，潍柴重机股份有限公司通过查验山东重工集团财务有限公司（以下简称“重工财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》及重工财务公司相关情况等资料，并审阅了重工财务公司的月度财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、重工财务公司基本情况 重工财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2012]269号文件批准成立的非银行金融机构。2012年6月11日取得《金融许可证》（机构编码：L0151H237010001），并于同日领取了《企业法人营业执照》（注册号：370000000004163）。 根据2017年12月26日《山东银监局关于山东重工集团财务有限公司增加注册资本及调整股权结构的批复》（鲁银监准〔2017〕449号），重工财务公司于2017年12月27日完成山东省工商行政管理局股权变更登记，重工财务公司注册资本及股权构成如下：（一）山东重工集团有限公司出资6亿元人民币，占重工财务公司注册资本的37.5%； （二）潍柴动力股份有限公司出资5亿元人民币(含1000万美
元)，占重工财务公司注册资本的31.25%； （三）潍柴重机股份有限公司出资2亿元人民币，占重工财务公司注册资本的12.5%； （四）山推工程机械股份有限公司出资2亿元人民币，占重工财务公司注册资本的12.5%； （五）陕西法士特齿轮有限责任公司出资1亿元人民币，占重工财务公司注册资本的6.25%。 法定代表人：申传东 注册及营业地:山东省济南市燕子山西路40-1号 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。 二、重工财务公司内部控制制度的基本情况 （一）控制环境 重工财务公司已按照《山东重工集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。重工财务公司法人治
风险评估报告 为了切实从源头上预防，减少消除建设工程影响社会稳定的隐患，规范工程建设管理，确保建设项目的顺利实施，根据《黑龙江省社会稳定风险评估实施办法》，我们作为项目实施单位及时组建了评估工作小组，对房产维修与供暖中心供热、物业项目可能引发的矛盾纠纷及潜在风险进行先期预测和研判，现将社会稳定风险评估报告如下。 一、评估基本情况 1、项目名称：供热、物业工程社会风险评估 2、项目位置：呼中区房产维修与供暖中心 3、项目时间：集中供热2008年末开始，2011年9月成立呼中区惠民物业有限公司 4、项目涉及区域：居民6092户，商服293户，外驻单位23户，林业局所属62户，总供暖面积58万多平方米。 5、项目内容：呼中房产维修与供暖中心，主要负责呼中区域的供热和物业工作，现对房屋维修和供暖中心项目存在社会风险进行评估。 二、开展评估工作情况 根据风险评估工作有关要求，成立了评估维稳小组并展开以下工作： 1、成立评估维稳小组，建立分工协作机制，制定风险评估方案。 组长：苏岩山 副组长：刘明发，李伟东 成员：潘亚臣，景润文，林严 2、邀请区域居民和社会人士到项目现场查看了解，初步判断项目风险源及相关利益群体，确定风险调查范围，制定调查方案和调查方法，主要采取问卷调查和入户走访的方法进行； 3、对调查结果进行汇总分析，梳理各类风险，全面分析论证； 4、针对不同风险因素，结合项目建设的实际情况，制定相应的化解和应对措施。 三、查找出的风险隐患 根据项目实际情况，查找出存在的主要安全隐患有施工安全隐患和运营安全
隐患两大类。 1、安全施工风险分析 （1）风险内容 项目开发建设及维修过程中是否存在施工安全保障。 （2）风险分析 本中心业务主要为供热中心建设和管道铺设维修，以及区域内房屋维修，在项目建设和维修过程中确实存在安全风险。尤其是现在项目已经建设并在运营，我中心的主要任务是负责维修，如居民区内的供热管道维修和房屋维修。由于项目所处区域住户较多，地面施工会造成相关的路面破坏和噪音污染，有可能存在噪音过大等扰民情况，带来一定的社会治安风险。 所以，我们要求所有施工都必须认真做好施工组织设计方案，严格落实各项安全防护措施。只有这样才能确保项目维修建设的施工安全。 （3）风险评估 综上分析，本中心项目安全施工风险发生概率很低，在问卷调查和入户走访过程中，居民对正常维修可能造成的临时路面破坏和噪音问题也表示理解和支持，项目开展的影响程度较小，认为该风险属于低风险。 2、项目运行安全风险分析 （1）风险内容 项目运行过程中的突发状况是否存在安全保障。 （2）风险分析 由于供热系统的稳定运行依靠电力和水力的支撑，面对可能存在的断电断水等突发状况，锅炉得有相应的应急措施，保证设备的正常运行和区域的正常供暖。 因此，中心的锅炉设备由专人轮值看护，并配备了储备水源和发电设备，若遇突发状况，将能够迅速反应并解决问题。 （3）风险评估 综上分析，项目运行中的风险应对有系统保障，能够做到及时反映及时解决，项目运行对居民正常的生产生活的影响程度较小，认为该风险属于低风险。 3、综合评估 根据以上风险分析，对单因素风险进行整理汇总，编制形成本中心项目主要
目录 安全风险评估小组成立通知 (2) 生产安全事故风险评估报告明编制说明 (3) 生产安全事故风险评估报告 (3) 一、评估目的 (3) 二、评估原则 (3) 三、评估组织 (3) 四、评估过程 (4) 五、风险评估范围 (4) 六、危险源辨识 (5) 七、评估结果 (11) 1、火灾 (11) 2、机械伤害 (11) 3、触电伤害 (12) 4、自然灾害 (12) 八、预防控制措施 (13) 九、评估结论 (13)
XXXXXXXXX有限责任公司文件关于成立安全风险评估及应急资源调查小组的 通知 安（2018）10号 公司各单位： 为了贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国突发事件应对法》保护公司员工的生命安全，减少财产损失，使事故发生后能够快速、有效、有序地实施应急救援，根据国家安全生产监督管理总局发布实施的《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局令第88号）和河南省《生产安全事故应急预案管理办法》实施细则（豫安委[2009]第15号）、《河南省突发事件应急预案管理办法》豫政办〔2017〕141号的相关要求，公司成立安全风险评估及应急资源调查小组。 组长： XXX 副组长： XXXXXX 成员： XXX XXX XXX XXX XXX XXX 特此通知。 XXXXXXXXXXX有限责任公司 2018年11月10日 生产安全事故风险评估报告明编制说明根据《安全生产法》、《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全监管总局令第88号）和《生产经营单位生产安全事故应急预案
编制导则》（GB/T29639-2013）等有关规定，公司根据企业生产的实际情况，对生产过程中存在的危险因素和事故风险进行分析、评估，通过对危险因素分析和事故风险评估，查找生产过程中潜在的危险、危害因素，分析可能造成生产安全事故的触发条件，为编制生产安全事故应急预案提供技术支持。公司成立了以总经理为组长的生产安全事故风险评估小组，在应急预案编制前，对各类危险因素、生产安全事故的类型、原因、事故易发生的场所、事故发生的征兆进行分析和评估，为编制应急预案采取防范措施和应急救援措施获取详细的第一手资料。 生产安全事故风险评估报告 一、评估目的 生产安全事故风险评估是生产安全事故应急预案管理工作的重要环节，是应用安全系统工程及安全控制论的原理和方法，查找、分析和预测系统存在危险、有害因素及可能导致的事故危险、危害后果和程度，提出合理可行的应急救援对策和措施，识别和分析生产安全作业中的危险有害因素，消除或减少事故危害，确保安全作业并保证事故发生时能迅速、有序、有效地开展应急救援工作，控制或消除事故，最大限度地减少人员伤亡、财产损失和环境污染等后果，在事故后尽快恢复正常的生产经营活动。为此由公司风险评价小组进行风险评估。 二、评估原则 ⑴坚持客观公正原则。在组织评估和撰写评估报告等各个环节，都从思想和形式上力求做到实事求是，确保评估结果的可信、可用。 ⑵坚持发展性原则。评估不是目的，促进应急管理工作的开展和完善才是目的。评估过程中，应始终以发现问题，解决问题为主要目标，建设性的开展工作。 三、评估组织风险评价小组由公司主要负责人、安全生产管理人员、总务处、生产处、保卫处等各部门主要负责人组成。 风险评价小组名单
风险管理自我评估报告 格式 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】
（公司全称） XXXX年度风险管理自我评估报告注册地址： 董事长： 总经理： 报告撰写人： 联系电话： 总经理签字： 公司盖章：
一、整体风险评估 1、整体风险评估（低、中、高） ?公司面对的主要风险 ?公司风险管理的有效性 ?董事会和高级管理层的管理质量和审慎程度?应关注的问题 2、整体风险发展趋势（下降、稳定、上升） ?经济发展情况 ?市场环境 ?经营策略和计划 ?兼并、收购计划和机会 ?法律和监管变化 二、单项风险评估 （一）信用风险 1.评估 2.内在风险水平（低、中、高） 信贷组合 ?产品类型 ?信贷余额和增长 ?信贷评级分布
?产品和行业多样性 ?借款人组成 ?大额风险集中度 ?贷款期限分布 ?不良贷款的水平和发展趋势 ?拨备充足性 ?担保覆盖率 ?同业比较 ?对主要信贷产品的描述 非信贷业务 ?非信贷业务的资产余额和复杂性 ?银行同业业务 ?证券投资、交易和承销 ?信用支持（例如为客户提供担保） ?资本市场工具和衍生交易工具 3.风险管理水平（强、可接受、弱） 董事会和高级管理层的监控 ?董事会和高级管理层对本公司各类业务的内在风险识别和了解程度 ?董事会和高级管理层根据风险偏好制定和审批相关风险的政策和程序，实施风险管理的情况
?董事会和高管层对各类风险的计量方法的了解掌握程度，对新业务有关风险的评估和审批情况 ?董事会和高管层对各类风险管理资源配备的充分性 政策、程序和限额结构的有效性 ?针对不同风险类别所制定的政策、程序和限额结构，这些政策、程序和限额结构是否得到了相关管理层的审查和批准 ?政策中对业务活动权责的规定情况 ?合规性监测程序的制定和实施情况，包括由公司内独立部门(如内审部门、合规部门)对所有政策、程序和限制所进行的合规性检查 风险计量、监测和管理报告系统 ?用于计量和监控各类风险的主要假定条件、数据来源和程序是否得当、是否有充分的分析和文档记录，是否具备持续检测其可靠性的系统 ?在各类风险识别、计量、监测和控制中所采用的量化方法、技术手段 ?各类风险管理的报告路线、频率和报告内容，向董事会及风险管理委员会、管理层及风险管理部门提供报告的及时性和完整性情况 内部控制和审计 ?内控机制与公司各类风险和内在风险水平的匹配情况
（公司全称） XXXX年度风险管理自我评估报告 注册地址： 董事长： 总经理： 报告撰写人： 联系电话： 总经理签字： 公司盖章：
一、整体风险评估 1、整体风险评估（低、中、高） 公司面对的主要风险 公司风险管理的有效性 董事会和高级管理层的管理质量和审慎程度 应关注的问题 2、整体风险发展趋势（下降、稳定、上升） 经济发展情况 市场环境 经营策略和计划 兼并、收购计划和机会 法律和监管变化 二、单项风险评估 （一）信用风险 1.评估 2.内在风险水平（低、中、高） 信贷组合 产品类型 信贷余额和增长 信贷评级分布
产品和行业多样性 借款人组成 大额风险集中度 贷款期限分布 不良贷款的水平和发展趋势 拨备充足性 担保覆盖率 同业比较 对主要信贷产品的描述 非信贷业务 非信贷业务的资产余额和复杂性 银行同业业务 证券投资、交易和承销 信用支持（例如为客户提供担保） 资本市场工具和衍生交易工具 3.风险管理水平（强、可接受、弱） 董事会和高级管理层的监控 董事会和高级管理层对本公司各类业务的内在风险识别和了解程度 董事会和高级管理层根据风险偏好制定和审批相关风险的政策和程序，实施风险管理的情况 董事会和高管层对各类风险的计量方法的了解掌握程度，对新业
务有关风险的评估和审批情况 董事会和高管层对各类风险管理资源配备的充分性 政策、程序和限额结构的有效性 针对不同风险类别所制定的政策、程序和限额结构，这些政策、程序和限额结构是否得到了相关管理层的审查和批准 政策中对业务活动权责的规定情况 合规性监测程序的制定和实施情况，包括由公司内独立部门(如内审部门、合规部门)对所有政策、程序和限制所进行的合规性检查风险计量、监测和管理报告系统 用于计量和监控各类风险的主要假定条件、数据来源和程序是否得当、是否有充分的分析和文档记录，是否具备持续检测其可靠性的系统 在各类风险识别、计量、监测和控制中所采用的量化方法、技术手段 各类风险管理的报告路线、频率和报告内容，向董事会及风险管理委员会、管理层及风险管理部门提供报告的及时性和完整性情况 内部控制和审计 内控机制与公司各类风险和内在风险水平的匹配情况 组织架构中是否有明确的权责划分来对政策、程序和限额的正确实施进行监控，主要监控手段 财务、运营和监管报告是否可靠、准确、及时，有关例外事件的