中国银行业监督管理委员会令
2010年第7号
《商业银行董事履职评价办法（试行）》已经中国银行业监督管理委员会第101次主席会议通过，现予公布，并自发布之日
起施行。
主席：刘明
康
二〇一〇年十
二月十日
商业银行董事履职评价办法
（试行）
第一章总则
第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。
本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格
的商业银行董事。
第三条董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学
有效的原则。
第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规
定开展评价工作。
第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。
第二章评价内容
第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。
第七条董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。
第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损
害商业银行利益。
第九条董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保
证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。
董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。
第十条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动
情况。
董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义
务。
第十一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应
当恪守承诺，勤勉履职。
第十二条商业银行应当对董事在商业银行的工作时间规
定最低要求。
独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工
作的时间不得少于15个工作日。
第十三条董事每年应当亲自出席三分之二以上的董事会会议。董事因故不能出席，应当书面委托其他董事代为出席，委
托书中应当载明授权范围。
第十四条董事应当持续了解和分析商业银行的运行情况，定期阅读商业银行各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众对商业银行的评价，对商业银行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。商业银行应当建立健全相关制度，为董事履职提供必要的信息和资源。
第十五条董事在履职过程中，应当重点关注以下事项：（一）商业银行战略规划的制定和实施；
（二）商业银行高级管理层的选聘和监督；
（三）商业银行资本管理和资本补充；
（四）商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度；
（五）商业银行重大对外投资和资产处置项目；
（六）商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况；
（七）商业银行高级管理层的执行力。
第十六条董事参加董事会专门委员会期间，应当持续深入跟踪专门委员会职责范围内商业银行相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关
注。
第十七条董事担任董事会专门委员会的主任委员期间，应当按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据董事会授权对专门事项
提出审议意见。
第十八条执行董事应当完整、真实、及时地向董事会报告商业银行经营情况及相关信息，保证董事会及其成员充分了解商
业银行运行状况。
第十九条执行董事应当严格执行董事会决议，并将执行情况及时报告董事会。执行董事应当认真研究决议执行中出现的问题，提出科学可行的意见和建议供董事会讨论决策。
第二十条非执行董事应当从商业银行长远利益出发，做好商业银行与股东的沟通工作，不得将股东自身利益置于商业银行
和其他股东利益之上。
第二十一条非执行董事应当重点关注高级管理层对董事会决议的落实情况。如商业银行审慎监管指标不能达到监管要求，或近期可能出现偏差时，非执行董事应当支持商业银行及时
整改。
第二十二条非执行董事应当关注股东与商业银行的关联交易情况，支持商业银行完善关联交易管理系统，确保关联交易
合法合规。
第二十三条独立董事应当对董事会讨论事项发表客观、公
正的独立意见，注重维护存款人和中小股东权益。
第二十四条独立董事在履职过程中，应当特别关注以下事
项：
（一）商业银行关联交易的合法性和公允性；
（二）商业银行年度利润分配方案；
（三）商业银行信息披露的完整性和真实性；
（四）可能造成商业银行重大损失的事项；
（五）可能损害存款人和中小股东利益的事项。
第三章评价方法
第二十五条商业银行应当按照本办法要求，建立健全董事履职的监督评价体系和董事履职跟踪记录制度，完善履职档案，制定明确的评价制度和实施细则。
第二十六条商业银行应当按年度对所有在职董事进行履职评价。对于评价年度内任职机构或任职岗位发生变化的董事，应当在综合履职信息的基础上进行评价。
第二十七条商业银行应当建立健全评价操作体系，科学合理地确定各项评价要素的内容，充分列示对每一要素的评价依
据。
第二十八条商业银行应当按照本办法对董事履职情况做
出评价，评价要素不得少于本办法第二章的要求。
第二十九条商业银行董事履职评价应当充分发挥监事的作用，评价工作可以包括董事自评、董事互评、董事会评价、监事会评价等环节，由监事会形成最终评价结果。
第三十条商业银行应当依据评价结果将董事划分为称职、基本称职和不称职三个级别。
第三十一条董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当
年履职评价不得评为称职：
（一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的董
事会会议的；
（二）董事表达反对意见时，不能正确行使表决权的；（三）董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事项，
董事未提出反对意见的；
（四）商业银行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未达到监管要求，董事未能及时提请董事会有效整改的；（五）商业银行经营战略出现重大偏差，董事未能及时提出
意见或修正要求的；
（六）商业银行风险管理政策出现重大失误，董事未能及时
提出意见或修正要求的；
（七）银行业监督管理机构认定的其他情形。
第三十二条董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当
年履职评价应当为不称职：
（一）泄露商业秘密，损害商业银行合法利益的；
（二）在履职过程中获取不正当利益，或者利用董事地位谋
取私利的；
（三）董事会决议违反法律、法规或者商业银行章程，致使商业银行遭受严重损失，董事没有提出异议的；
（四）银行业监管管理机构认定的其他严重失职行为。
第四章评价应用
第三十三条监事会应当将评价结果通报股东大会和董事会，并通知董事本人，根据评价结果提出工作建议或处理意见。
被评为基本称职的董事，董事会和监事会应当组织会谈，向董事本人提出限期改进要求；董事会应当组织培训，帮助董事提高履职能力。如长期未能有效改进，商业银行应当更换董事。
被评为不称职的董事，商业银行应当及时更换。
第三十四条商业银行应当在每个年度终了四个月内，将各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管理
机构。
第三十五条银行业监督管理机构应当对商业银行董事履
职评价进行监督。
商业银行评价制度、程序不符合规定，或评价结果严重失真的，银行业监督管理机构应当要求商业银行限期改正，并视情况
追究商业银行评价责任。
第三十六条银行业监督管理机构可根据董事履职评价结果组织开展专项现场检查，督促商业银行完善公司治理。
第三十七条银行业监督管理机构应当将商业银行董事的年度履职评价结果及时录入银行业金融机构董事和高级管理人
员监督管理系统。
第五章附则
第三十八条本办法适用于中华人民共和国境内设立的商业银行，城市信用合作社、农村信用合作社、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司，经中国银行业监督管理委员会批准设立的其他金融机构可参照执行。
第三十九条本办法由中国银行业监督管理委员会负责解
释。
第四十条本办法自发布之日起实施。
陕西宝鸡XX农村商业银行股份有限公司 监事会提名委员会议事规则 第一章总则 第一条为完善本行公司治理，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行公司治理指引》等法律、法规和《陕西宝鸡XX农村商业银行股份有限公司》（以下简称本行章程）有关规定，本行监事会设立监事会提名委员会，并制定本工作规则。 第二条监事会提名委员会是监事会按照本行章程规定设立的专门工作机构，对监事会负责。 第二章人员组成 第三条监事会提名委员会由本行5名监事组成，其中至少有一名外部监事。 第四条监事会监事长、两名以上外部监事或者全体监事的三分之一以上可以提名监事会提名委员会委员候选人，提名委员会委员由监事会过半数选举产生。 第五条监事会提名委员会设主任委员一名，负责召集委员会的活动，由监事长担任。主任委员不能履行职责时，应指定一名委员代行其职责。主任委员未指定时，由半数以上委员推举一名委员代行其职责。 第六条监事会提名委员会任期与监事会任期一致，委员任
期届满，连选可以连任。委员在任期内不再担任监事职务的，自动失去委员资格，并由监事会根据本行章程及本规则规定补足委员人数。 第七条提名委员会成员有下列情形之一的，由监事会决定予以更换： （一）本人提出书面辞职申请； （二）任期内严重渎职或违反法律、法规、本行章程和本工作规则的规定； （三）监事会认为不适合担任的其它情形。 第三章职责权限 第八条监事会提名委员会的主要职责： （一）研究监事的选择标准和程序，广泛搜寻合格的监事人选，对由股东提名的监事候选人的任职资格和条件进行初步审核，并向监事会提出建议； （二）研究监事考核的标准，进行考核并提出建议和初步评价意见； （三）负责拟订监事会对监事的评价报告，提交监事会审定后向股东大会报告； （四）对董事的选聘程序进行监督； （五）负责拟定对董事会、高级管理层及其成员履职情况进行监督评价的方案，提交监事会审议通过后组织实施； （六）监事会授权的其他事宜。
股份制商业银行董事会尽职指引（试行） 第一章总则 第一条为规范股份制商业银行(以下简称商业银行)董事会的运作，有效发挥董事会的决策和监督功能，维护商业银行安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。 第二条董事会应当诚信、勤勉地履行职责，确保商业银行遵守法律、法规、规章，切实保护股东的合法权益，并关注和维护存款人和其他利益相关者的利益。 第三条董事会应当充分掌握信息，对商业银行重大事务作出独立的判断和决策，不应以股东或高级管理层的判断取代董事会的独立判断。 第四条董事会应当确保其具有足够合格的人员和完善的治理程序，专业、高效地履行职责。必要时，可以就商业银行有关事务向专业机构或专业人员进行咨询。 第五条董事会应当推动商业银行建立良好、诚信的企业文化和价值准则。 第二章董事会的职责 第六条董事会对股东大会负责，并依据《中华人民共和国公司法》和商业银行章程行使职权。 第七条董事会承担商业银行经营和管理的最终责任，依法履行以下职责： （一）确定商业银行的经营发展战略； （二）聘任和解聘商业银行的高级管理层成员； （三）制订商业银行的年度财务预算方案、决算方案、风险资本分配方案、利润分配方案和弥补亏损方案； （四）决定商业银行的风险管理和内部控制政策； （五）监督高级管理层的履职情况，确保高级管理层有效履行管理职责； （六）负责商业银行的信息披露，并对商业银行的会计和财务报告体系的完整性、准确性承担最终责任； （七）定期评估并完善商业银行的公司治理状况； （八）法律、法规规定的其他职责。 第八条董事会和高级管理层的权力和责任应当以书面形式清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。 第九条董事会应当确保商业银行制定发展战略，并据此指导商业银行的长期经营活动。商业银行发展战略应当充分考虑商业银行的发展目标、经营与风险现状、风险承受能力、市场状况和宏观经济状况，满足商业银行的长期发展需要，并对商业银行可能面临的风险作出合理的估计。 第十条在确定商业银行发展战略时，董事会应当与高级管理层密切配合。发展战略确定后，董事会应当确保其传达至商业银行全行范围。 第十一条董事会应当监督商业银行发展战略的贯彻实施，定期对商业银行发展战略进行重新审议，确保商业银行发展战略与经营情况和市场环境的变化相一致。 第十二条董事会负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外，重大投资应当获得董事会的批准。 第十三条董事会承担商业银行资本充足率管理的最终责任，确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上，制定合理的业务发展计划。
XXXX农村商业银行董事长对本行行长授权书 依据《XXXX农村商业银行章程（草案）》、《XXXX农村商业银行董事会授 权管理实施细则》及现代企业管理制度条件下法人治理结构的有关规定，由授权人XXXX农村商业银行（以下简称本行）董事会向受权人本行行长签发本授权书。 一、授权人声明。董事会保留下列权利，非董事会授权，受权人不得行使权利： （一）本行各项基本规章制度的制定权和解释权； （二）本行企业形象设计权； （三）本行年报和财务年报的信息披露权； （四）本行金融电子化标准制定权； （五）固定资产贷款审批权限和投资决定权； （六）非全国银行间债券市场的融资权； （七）公益救济性捐赠审批权； （八）投资、呆账贷款及应收账款的核销权； （九）除国家法律、法规及中央财政和主管部门规定以外的贷款的免息、减息、停息、挂息及其他收入的豁免权； （十）会计核算及资金清算软件的开发、修改权及启用其他会计核算软件的决定权； （十一）资本公积金、盈余公积金的结转、冲减权； （十二）委托会计（审计）师事务所的审批权； （十三）其它非授权事项。二、受权人的职权。 （一）业务经营权； （二）本行部门设置、人员配备职数的提案权； （三）本行年度财务收支计划及利润分配方案的提案权及批准后的执行权； （四）本行岗位设置、人员组合、劳资福利待遇的依法分配权； （五）任免本行中层干部的提案权； （六）对基层的依法管理与服务权； （七）监督、稽核、辅导基层行财务、业务的管理权；
（八）本行民事代理权； （九）组织宣传本行改革与发展的管理权； （十）本行章程规定和董事会授予的其他职权。三、授权 范围。 （一）本行董事会授予本行行长下列业务经营权：1、贷款 业务审批权限。 （1）按规定发放的专业担保、抵押和质押方式业务的审批（含票据贴现）权限为500万元以下； （2）单户信用方式贷款业务审批权限为20万元以下； （3）保证方式业务的审批权限为100万元以下。2、对辖内分支机构 一次提取备用现金不超过存款总额2%的审批权。 3、中间业务审批权。 （1）代理其他银行的金融业务的审批权； （2）代理收付款项及受托代办保险业务的审批权； （3）买卖政府债券的审批权； （4）代理发行、代理兑付、承销政府债券的审批权； （5）参加全国银行间债券市场融通资金的审批权。4、办 理资金清算业务的审批权。 （二）董事会授予本行行长下列财会管理权：1、固定资 产、抵贷资产、无形资产的租赁权； 2、在本行核批的费用计划内，对单笔日常费用金额在1万元以内的支出权； 3、对单项价值在10万元以内的固定资产或者无形资产的处置权； 4、对单户金额在20万元以下的抵贷资产的接收权； 5、对单笔损失在5万元以内的流动资产的处置权； 6、对单笔抵贷资产在30 万元以下且处置损失在20%以内的处置权。 （三）董事会授予本行行长下列机构人事管理权：1、机构 调整审批权。 在银行业监督管理部门规定范围内，对分支机构设立、撤并和迁址的审批权。 2、员工增减调控审批权。 （1）在经本行批准的年度员工增减计划及其招录的人才库中，对本行接收员工的审批权；
中国银行业监督管理委员会股份制商业银行董事会尽职指引（试行） 第一章总则 第一条为规范股份制商业银行（以下简称商业银行）董事会的运作，有效发挥董事会的决策和监督功能，维护商业银行安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》， 制定本指引。 第二条董事会应当诚信、勤勉地履行职责，确保商业银行遵守法律、法规、规章，切实保护股东的合法权益，并关注和维护存款人和其他利益相关者的利益。 第三条董事会应当充分掌握信息，对商业银行重大事务作出独立的判断和决策，不应以股东或高级管理层的判断取代董事会的独立判断。 第四条董事会应当确保其具有足够合格的人员和完善的治理程序，专业、高效地履行职责。必要时，可以就商业银行有关事务向专业机构或专业人员进行咨询。 第五条董事会应当推动商业银行建立良好、诚信的企业文化和价值准则。 第二章董事会的职责 第六条董事会对股东大会负责，并依据《中华人民共和国公司法》和商业银行章程行使职权。 第七条董事会承担商业银行经营和管理的最终责任，依法履行以下职责： （一）确定商业银行的经营发展战略； （二）聘任和解聘商业银行的高级管理层成员； （三）制订商业银行的年度财务预算方案、决算方案、风险资本分配方案、利润分配方案和弥补亏损方案； （四）决定商业银行的风险管理和内部控制政策； （五）监督高级管理层的履职情况，确保高级管理层有效履行管理职责； （六）负责商业银行的信息披露，并对商业银行的会计和财务报告体系的完整性、准确性承担最终责任； （七）定期评估并完善商业银行的公司治理状况； （八）法律、法规规定的其他职责。 第八条董事会和高级管理层的权力和责任应当以书面形式清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。 第九条董事会应当确保商业银行制定发展战略，并据此指导商业银行的长期经营活动。商业银行发展战略应当充分考虑商业银行的发展目标、经营与风险现状、风险承受能力、市场状况和宏观经济状况，满足商业银行的长期发展需要，并对商业银行可能面临的风险作出合理的估计。 第十条在确定商业银行发展战略时，董事会应当与高级管理层密切配合。发展战略确定后，董事会应当确保其传达至商业银行全行范围。 第十一条董事会应当监督商业银行发展战略的贯彻实施，定期对商业银行发展战略进行重新审议，确保商业银行发展战略与经营情况和市场环境的变化相一致。 第十二条董事会负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外，重大投资应当获得董事会的批准。 第十三条董事会承担商业银行资本充足率管理的最终责任，确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上，制定合理的业务发展计划。 商业银行的资本不能满足经营发展的需要或不能达到监管要求时，董事会应当制定资本补充计划并监督执行。
商业银行董事履职评价办法 中国银行业监督管理委员会令 xx年第7号《商业银行董事履职评价办法（试行）》已经中国银行业监督管理委员会第101次主席会议通过，现予公布，并自发布之日起施行。 主席：刘明康二〇一〇年二月日商业银行董事履职评价办法（试行） 第一章总则 第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行.存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》.《中华人民共和国银行业监督管理法》.《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。 第三条董事履职评价应当遵循依法合规.客观公正.科学有效的原则。 第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。
第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。 第二章评价内容 第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律.法规.规章及商业银行章程的要求，专业.高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。 第七条董事应当具备履职所必需的专业知识.工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。 第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。 第九条董事应当如实告知商业银行本职.兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。 董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。 第条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会.监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。 董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。 第一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。
某某农村商业银行股份有限公司 董事、董事长选举办法 第一章总则 第一条为规范某某农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）法人治理结构，依法合规选举产生本行董事会董事、董事长，优化董事会组成人员结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第3号）等相关法律法规，结合本行《章程》等相关规定，制订本办法。 第二条本行董事应当遵守法律、行政法规和本行章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。 第二章选任条件 第三条本行董事应当具备较高的专业素质和良好的信誉，同时应符合下列基本条件： （一）具有完全民事行为能力； （二）具有良好的守法合规记录； （三）具有良好的品行、声誉； （四）具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力； （五）具有良好的经济、金融从业记录； （六）个人及家庭财务稳健； （七）具有担任拟任职务所需的独立性； （八）履行对金融机构的忠实与勤勉义务。
第四条本行拟任董事不符合第三条第（二）、（三）、（五）款条件的情形包括： （一）有故意或重大过失犯罪记录的； （二）有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的； （三）对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的； （四）担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事（理事）或高级管理人员的，但能够证明本人对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的除外； （五）因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的； （六）指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的； （七）被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的； （八）不具备本办法规定的任职资格条件，采取不正当手段以获得任职资格核准的。 第五条本行拟任董事不符合本制度第三条第（六）、（七）款条件的情形包括： （一）截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于本行的逾期贷款； （二）本人或其配偶及其他近亲属合并持有本行5%以上股份或股金，且从本行获得的授信总额明显超过其持有的本行股权净
《商业银行董事履职报告》 履职人：李某 根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》等法律、法规和规范性文件（以下简称“法律”）、《江苏xx农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的有关规定，本人对xx年度作为xx农村商业银行董事履职情况述职如下： 一、履职合规情况 履职年度内，本人作为xx农村商业银行董事，恪守诚信原则，公平对待所有股东，本着对本行及全体股东忠实和勤勉的态度，按照法律和本行章程的要求，认真履行职责，维护本行和全体股东的利益，关注存款人和中小股东的合法权益不受损害，严格执行本行回避制度和保密规定，能独立、客观地对审议事项做出判断或决策。 二、参加会议情况 履职年度内，董事会共召开4次会议，本人作为董事全部参加，全年未有缺席应参加的董事会有关会议。述职年度内，股东大会共召开次会议。本人列席了年度股东大会。对于经董事会审议的提交股东股东大会的议案，本人进行了认真审议，并且积极参与董事会组织的各项专门委员会。 三、听取报告和调研情况 评价年度内，本人通过董事会有关会议，定期听取管理层报告，了解银行经营管理整体情况。日常工作中，本人认真阅读银行编发的
工作资料，注意了解银行有关工作动态。开会前对所审议事项做了充分准备，参加本行的审计检查或调查研究。 四、自身学习情况 评价年度内，本人在日常生活中中，积极熟悉和掌握有关经济、金融、公司治理等法律法规和经营管理方面的专业知识，积累了金融、财务、市场、技术等方面的丰富经验，并应用于本行重大决策之中，在工作中贯彻落实政策要求，合法合规开展工作。回顾一年来相关情况，对照监管规定和行内规章对独立董事的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作，充分发挥自身专长，维护股东和银行利益，保护社会公众股股东的合法权益，与其他同仁共同保障董事会职能的科学、高效发挥，努力为xx农村上行业银行公司治理、内部控制、风险管理和经营发展做出应有贡献。 第二篇：商业银行董事履职申明xx农村商业银行股份有限公司独立董事履职尽职承诺书 本人同意xx农村商业银行股份有限公司（以下简称“xx农商银行”）筹建工作小组提名，在通过选举、任职资格行政许可等法定程序后将供职于xx农商银行，担任董事（独立董事）职务，根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令xx年第3号）以下简称《许可办法》的规定，本人作出如下承诺： 一、本人符合《许可办法》中第九十七条、第一百条、第一百零二条关于担任农村商业银行独立董事的任职资格条件。 二、本人无《许可办法》中第九十八条、第九十九条、第一百零
公司执行董事履职报告 篇一：商业银行董事履职报告 xx农村商业银行20XX年度董事履职报告 履职人：李某 根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》等法律、法规和规范性文件（以下简称“法律”）、《江苏xx农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的有关规定，本人对20XX年度作为xx农村商业银行董事履职情况述职如下： 一、履职合规情况 履职年度内，本人作为xx农村商业银行董事，恪守诚信原则，公平对待所有股东，本着对本行及全体股东忠实和勤勉的态度，按照法律和本行章程的要求，认真履行职责，维护本行和全体股东的利益，关注存款人和中小股东的合法权益不受损害，严格执行本行回避制度和保密规定，能独立、客观地对审议事项做出判断或决策。 二、参加会议情况 履职年度内，董事会共召开4次会议，本人作为董事全部参加，全年未有缺席应参加的董事会有关会议。述职年度内，股东大会共召开次会议。本人列席了年度股东大会。对于经董事会审议的提交股东股东大会的议案，本人进行了认真审议，并且积极参与董事会组织的各项
专门委员会。 三、听取报告和调研情况 评价年度内，本人通过董事会有关会议，定期听取管理层报告，了解银行经营管理整体情况。日常工作中，本人认真阅读银行编发的工作资料，注意了解银行有关工作动态。开会前对所审议事项做了充分准备，参加本行的审计检查或调查研究。 四、自身学习情况 评价年度内，本人在日常生活中中，积极熟悉和掌握有关经济、金融、公司治理等法律法规和经营管理方面的专业知识，积累了金融、财务、市场、技术等方面的丰富经验，并应用于本行重大决策之中，在工作中贯彻落实政策要求，合法合规开展工作。回顾一年来相关情况，对照监管规定和行内规章对独立董事的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作，充分发挥自身专长，维护股东和银行利益，保护社会公众股股东的合法权益，与其他同仁共同保障董事会职能的科学、高效发挥，努力为xx农村上行业银行公司治理、内部控制、风险管理和经营发展做出应有贡献。 篇二：执行董事党委副书记工会主席年度述职报告 20XX年度述职报告 20XX年，在国资委、xx集团和xxxx公司党委的正确领导下，在各位同事的大力支持下，我紧紧围绕企业改革、发展大局，认真履行工作职责，比较圆满地完成了各项工作。现将一年来我分管的工作、自身建设等情况分三个方面汇报如下，请集团各位领导给予评议。
某某农村商业银行股份有限公司董事会议事规则 第一章总则 第一条为保证某某农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）董事会议事程序规范化、决策民主化，各项工作规范、有序、到位，根据国家有关法律、法规以及《某某农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称《章程》）的规定，结合实际情况，制定本议事规则。 第二条董事会是本行股东大会的执行机构和本行的经营决策机构，对股东大会负责。董事会遵照有关法律法规及规范性文件的规定，履行职责。 第二章董事会的构成和职权 第三条本行董事会由9名董事组成，其中：执行董事3名，非执行董事6名（含独立董事1名）。 董事长由本行董事担任，以全体董事过半数选举产生和罢免，在正式任职前，其任职资格须经中国银行业监督管理机构审核同意。董事长每届三年，可连选连任，离任时须进行离任审计。 董事长不得由控股股东法定代表人或主要负责人兼任。 第四条董事会行使下列职权： （一）负责召集股东大会，并向大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）确定本行的经营发展战略并监督战略的实施，决定本
行的经营计划和投资方案； （四）制订本行的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订本行增加或者减少注册资本方案，制订资本补充计划，承担资本充足率管理的最终责任； （六）拟订收购本行股份或者合并、分立、解散、清算、改制或变更组织形式方案； （七）在股东大会授权范围内，审议批准本行固定资产购置、重大贷款、重大投资、重大资产处置、重大关联交易及对外担保等事项，接受本行一般关联交易的备案； （八）决定本行内部管理机构及非法人分支机构的设置； （九）聘任或者解聘本行行长；根据行长的提名，聘任或者解聘本行副行长以及财务、审计、合规部门、营业部及分支机构负责人，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十）制订本行的基本管理制度，确定本行的风险容忍度、风险管理和内部控制政策； （十一）制订本行章程的修改方案； （十二）负责本行的信息披露，并对本行的会计和财务报告的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任； （十三）按股东大会的授权，聘请或解聘为本行审计的会计师事务所； （十四）听取本行行长的工作汇报并检查行长的工作；
商业银行董事履职评价办法 （试行） 第一章总则 第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。 第三条董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。 第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。 第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。 第二章评价内容 第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。 第七条董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。 第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。 第九条董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。 董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。 第十条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。
董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。 第十一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。 第十二条商业银行应当对董事在商业银行的工作时间规定最低要求。 独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于15个工作日。 第十三条董事每年应当亲自出席三分之二以上的董事会会议。董事因故不能出席，应当书面委托其他董事代为出席，委托书中应当载明授权范围。 第十四条董事应当持续了解和分析商业银行的运行情况，定期阅读商业银行各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众对商业银行的评价，对商业银行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。商业银行应当建立健全相关制度，为董事履职提供必要的信息和资源。 第十五条董事在履职过程中，应当重点关注以下事项： （一）商业银行战略规划的制定和实施； （二）商业银行高级管理层的选聘和监督； （三）商业银行资本管理和资本补充； （四）商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度； （五）商业银行重大对外投资和资产处置项目； （六）商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况； （七）商业银行高级管理层的执行力。 第十六条董事参加董事会专门委员会期间，应当持续深入跟踪专门委员会职责范围内商业银行相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注。 第十七条董事担任董事会专门委员会的主任委员期间，应当按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据董事会授权对专门事项提出审议意见。
对银行董事会、董事、监事高管层及其成员年度履职情况的评价报告 各位股东、代理人： 为充分发挥监事会监督职能，根据《商业银行监事会工作指引》和《**农村商业银行监事会履职尽职评价委员会工作制度》的要求，本行监事会对董事会、董事、监事、高级管理层及其成员**年度履职情况进行评价，现将相关评价报告如下： 一、对董事会履职情况的评价 **年度，董事会能够充分发挥决策和监督功能，根据经济金融现状，对本行经营发展目标、经营与风险状况、风险承受能力合理地制定发展战略、风险管理和内部控制政策、资本规划等方案。定期听取高级管理层对资产质量分类及风险管理情况的专项评估报告，并对主要风险及风险管理情况进行分析和评价，监督高级管理层有效履行管理职责。能够真实、准确、完整地披露本行的相关信息和年度报告，并对其完整性和准确性负最终责任。一年来，董事会能够每季度听取行长室业务经营、风险管理、审计稽核等报告，每半年听取合规管理报告，及时就业务发展、合规和风险管理、内部控制提出意见、建议，通过对高级管理层实行授权管理和目标考核，促进高级管理层有效落实董事会决议，促进了各项经营管理目标的实现。本行董事会严格按照商业银行董事会尽职指引要求，坚持每季度召开一次例会，制定和完善了议事规则和工作职责。对高级管理层的工作和职责及时作出评价和建议。董事会各专门委员会按照章程和相关议事规则规范运作。风险管理委员会按照要求严格监督高级管理层的信用风险、市场风险等风险的控制情况；关联交易控制委员会能够及时对本行的关联交易进行严格管理，对重大关联交易进行审查后提交董事会审批；审计委
员会能够对本行的经营状况、重大事项及财务报告的真实性、完整性和准确性作出判断并提交董事会审议。提名及薪酬委员会能够按照要求对董事和高级管理层成员的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议。报告期内，全体董事和独立董事均能按照规定亲自出席本行召开的董事会会议和股东大会，勤勉、忠实地履行职责，诚信、公正地行使作为董事的权力。 二、对董事履职情况的评价 （一）董事履行忠实义务情况 本年度，各位董事能严格遵守法律法规和章程规定，从维护本行股东利益和整体利益的角度出发，诚实勤勉，认真履职，如实报告本人相关信息及关联关系情况，按照相关规定履行回避义务，主动接受监管部门和监事会监督。未发现董事存在泄漏本行秘密、利用职务便利为本人或他人谋取不正当利益、损害本行及股东利益以及其他违反法律法规和章程规定的情况。 （二）董事履行勤勉义务情况 本年度，我行董事能够认真勤勉地行使章程所赋予的权利，较好地履行了相关职责。积极出席董事会及其专门委员会会议，亲自出席董事会会议次数均超过会议总数的三分之二，个别董事因特殊原因无法亲自出席董事会会议，能够按照章程规定委托其他董事代为出席并行使表决权。董事参加董事会会议的平均出席率为93%，参加董事会专门委员会会议的平均出席率98%。各位董事能及时了解本行业务经营管理状况，重点关注战略规划、资本管理、风险管理、内部控制、机构设置和绩效考核等事项，发挥各自的专业特长和从业经验，负责任地发表意见并表决，提出自己的建议或意见。能认真审核本行的定
XXX农村商业银行股份有限公司监事会对董事会、监事、高级管理层及其 成员履职评价办法 第一章总则 第一条为进一步完善XX银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化董事的约束和监督机制，促进董事会的规范和高效运作，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行董事履职评价办法（试行）》、《商业银行监事会工作指引》等相关法律、法规和规范性文件及《银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）等规定，结合本行实际情况，制定本实施办法。 第二条本办法所指的履职评价，是指本行监事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，定期对本行董事、高管人员和监事在评价期内履行职责的情况进行评价。 第三条监事会在进行履职评价时，应当遵循依法合规、客观公正、科学有效、实事求是的原则。 第二章董事的履职评价 第四条本办法所称的董事指的是银行董事会的董事和独立董事。 第五条监事会对董事会及其成员的履职监督重点包括： （一）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况；
（二）遵循本行章程、股东大会或股东会议事规则董事会议事规则，执行股东大会或股东会和监事会相关决议，在经营管理中的决策中依法行使职权和履行义务的情况； （三）持续改善公司治理、发展战略、经营理念、资本管理、薪酬管理和信息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情况； （四）董事会各专门委员会有效运作情况；董事参加会议、发表建议、提出意见情况；独立董事对重大关联交易、利润分配方案、可能损害存款人及中小股东权益或造成本行重大损失等有关事项发表独立意见的情况； （五）其他需要监督的重大事项。 第六条董事互评称职评价未超过二分之一的，董事当年履职评价不得评为称职；同时董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价不得评为称职： （一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的董事会会议的； （二）董事表达反对意见时，不能正确行使表决权的； （三）董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事项，董事未提出反对意见的； （四）本行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未达到监管要求，董事未能及时提请董事会有效整改的； （五）本行经营战略出现重大偏差，董事未能及时提出意见或修正要求的；
中国银行业监督管理委员会令 2010年第7号 《商业银行董事履职评价办法（试行）》已经中国银行业监督管理委员会第101次主席会议通过，现予公布，并自发布之日 起施行。 主席：刘明 康 二〇一〇年十 二月十日 商业银行董事履职评价办法 （试行）
第一章总则 第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格 的商业银行董事。 第三条董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学 有效的原则。 第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规 定开展评价工作。 第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。 第二章评价内容
第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。 第七条董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。 第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损 害商业银行利益。 第九条董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保 证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。 董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。 第十条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动 情况。 董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义 务。 第十一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应 当恪守承诺，勤勉履职。
公司执行董事履职报告 温馨提示：本文是笔者精心整理编制而成，有很强的的实用性和参考性，下载完成后可以直接 编辑，并根据自己的需求进行修改套用。 篇一：商业银行董事履职报告 XX农村商业银行20__年度董事履职报告 履职人：李某 根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》等法律、法规和规范性文件（以下简称“法律”）、《江苏XX农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的有关规定, 本人对20__年度作为XX农村商业银行董事履职情况述职如下： 一、履职合规情况 履职年度内, 本人作为XX农村商业银行董事, 恪守诚信原则, 公平对待所有股东, 本着对本行及全体股东忠实和勤勉的态度, 按照法律和本行章程的要求, 认真履行职责, 维护本行和全体股东的利益, 关注存款人和中小股东的合法权益不受损害, 严格执行本行回避制度和保密规定, 能独立、客观地对审议事项做出判断或决策。 二、参加会议情况 履职年度内, 董事会共召开4次会议, 本人作为董事全部参加, 全年未有缺席应参加的董事会有关会议。述职年度内, 股东大会共召开次会议。本人列席了年度股东大会。对于经董事会审议的提交股东股东大会的议案, 本人进行了认真审议, 并且积极参与董事会组织的各项专门委员会。
三、听取报告和调研情况 评价年度内, 本人通过董事会有关会议, 定期听取管理层报告, 了解银行经营管理整体情况。日常工作中, 本人认真阅读银行编发的工作资料, 注意了解银行有关工作动态。开会前对所审议事项做了充分准备, 参加本行的审计检查或调查研究。 四、自身学习情况 评价年度内, 本人在日常生活中中, 积极熟悉和掌握有关经济、金融、公司治理等法律法规和经营管理方面的专业知识, 积累了金融、财务、市场、技术等方面的丰富经验, 并应用于本行重大决策之中, 在工作中贯彻落实政策要求, 合法合规开展工作。回顾一年来相关情况, 对照监管规定和行内规章对独立董事的要求, 本人能够遵规守纪、合法合规履职, 勤勉尽责工作, 充分发挥自身专长, 维护股东和银行利益, 保护社会公众股股东的合法权益, 与其他同仁共同保障董事会职能的科学、高效发挥, 努力为XX农村上行业银行公司治理、内部控制、风险管理和经营发展做出应有贡献。 篇二：执行董事党委副书记工会主席年度述职报告 20__年度述职报告 20__年, 在国资委、XX集团和__公司党委的正确领导下, 在各位同事的大力支持下, 我紧紧围绕企业改革、发展大局, 认真履行工作职责, 比较圆满地完成了各项工作。现将一年来我分管的工作、自身建设等情况分三个方面汇报如下, 请集团各位领导给予评议。
某某农村商业银行董事长办公会议事规则 第一条为规范董事长办公会议事规则，依据《中华人民共和国公司法》、《某某农村商业银行股份有限公司章程》，结合本行公司实际，特制定本议事规则。 第二条董事长办公会议事原则。 1．依法议事的原则。 2．权责统一的原则。 3．集体讨论、董事长决策的原则。 4．科学决策、高效运行的原则。 第三条董事长办公会议事范围。 1．传达董事会、上级部门有关决定、重要指示、会议精神，研究贯彻落实的具体措施。 2．拟订公司基本管理制度和内设机构设置方案，制定公司具体规章。 3．拟定公司员工薪酬方案、考核奖惩方案。 4．拟定公司年度投资计划、融资计划、财务预决算。 5．讨论研究涉及子公司的重大事项等。 6．通报和研究日常经营管理活动中的重要事项等。 7．讨论需提请董事会决定和向上级报告的重要事项。 8．研究有关人事事项。 9．其他需要董事长办公会研究的事项。 第四条董事长办公会议的召开。
1．董事长办公会议原则上每月定期召开一次，也可由董事长根据工作需要临时召开。 2．董事长办公会由董事长召集主持，或由董事长委托行长召集和主持。 3．董事长办公会的出席人员：董事长、行长、其他本行班子成员及中层部门总经理。与会议内容相关的其他人员，可由董事长确定列席会议。 4．因特殊情况不能参加会议的，须会前请示董事长同意。 第五条董事长办公会议议事程序。 1．办公室是董事长办公会议的承办部门，负责会议的组织筹备、会议议题搜集、送审、下发会议通知，做好会议记录、形成会议纪要和整理存档，并负责会议决定有关事项的督办。 2．董事长办公会议题，由董事长确定。行长可提前向董事长或通过办公室提交需董事长办公会研究讨论的有关议题；各部门可向分管领导提出议题建议，经分管领导审查后提交。重要议题应提交书面材料。 3．提交董事长办公会议研究的议题，提议人应会前研究，提出可供会议决策的方案。 4．董事长办公会会议通知可采取书面或电话的方式，将会议召开的时间、地点、内容等通知参会人员，并提供相应的会议资料；紧急情况由办公室通过电话或口头方式发出会议通知，董事长或主持人在会上作出说明。 涉及重要技术方案、合同纠纷、规划计划、投资融资等重大
董事会年度工作报告（农商银行） 各位股东代表，同志们： 《武威农村商业银行股份有限公司董事会20xx年度工作报告》于20xx年1月22日经第一届董事会第四次会议审议通过。根据《公司法》《商业银行法》以及本行《章程》的规定，受董事会委托，我向大会作20xx年度工作报告，请予以审议。 一、董事会工作的基本情况 20xx年，公司董事会严格遵照《公司法》《商业银行法》和本行《章程》的规定，勤勉忠实地履行各项职责，先后召开了3次董事会会议，及时就业务经营工作中的重要事项进行了研究，并就人力资源和薪酬管理办法等110项内控管理制度、市场化处置不良资产、开办外汇业务、开办保管箱业务、修建综合业务楼、补提列支xx年至xx年度职工住房公积金单位补缴部分等43项重大事项进行审议并做出了决议，圆满完成了各项工作。 在此，我谨代表董事会向一年来关心支持我们事业发展的各位领导、社会各界朋友和全体股东表示最诚挚的谢意! 二、20xx年董事会主要工作回顾 经过不懈努力奋斗，20xx年4月28日武威农商银行成功挂牌开业，我们的发展进入一个新的历史时期，可以说，20xx年是武威农商银行具有里程碑意义的一年。这一年，在省联社的坚强领导下，在市区两级党委政府的大力支持下，在人民银行和监管部门的有效监管下，董事会深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中全会精神，秉
承“诚信、敬业、创新、兴农”的甘肃信合精神，坚持服务“三农”的宗旨不动摇，认真贯彻落实股东 * 各项决议和全省农村信用社 20xx年工作会议精神，紧紧围绕实施“三大战略”，深入开展“管理年”建设活动，完成或超额完成了省联社下达的各项经营目标任务。 (一)积极推进体制改革，顺利实现向农商银行转型 在省联社、市区两级党政以及监管部门的大力支持下，通过全体员工的不懈努力，自xx年12月农村商业银行筹建工作正式启动以来，经过履行法律程序、成立筹建工作小组、清产核资、申请筹建、申请开业等一系列工作。在市委市政府的全力推动支持下，在 * 的协调下，于20xx年4月xx日取得中国银行业监督管理委员会同意筹建批复;4月26日召开了创立大会暨第一届股东 * 第一次会议，通过了《武威农村商业银行股份有限公司章程》等公司治理制度和议案，选举产生第一届董事会董事、监事会监事;4月27日甘肃银监局批准开业，4月28日武威农村商业银行股份有限公司正式挂牌开业，历时5个多月顺利完成体制改革，开启了武威市县级农村金融机构向现代股份制金融企业迈进的先河。新成立的武威农商银行始终恪守服务“三农”、服务中小企业、服务县域经济的市场定位，紧紧围绕地方党委、政府经济社会发展的总体规划和统筹城乡发展的总体要求，力争成为一家产权制度清晰、资本结构合理、公司治理完善、内控管理严密、财务状况良好、经营运行稳健的现代金融企业。 (二)明确经营发展目标，业务经营指标取得较大突破
XX农村商业银行股份有限公司独立董事制度 第一章总则 第一条安徽XX农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）为进一步完善治理结构，建立健全本行独立董事制度，维护本行整体利益，提高决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》、《安徽XX农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“章程”）的有关规定，制定本制度。 第二条本行独立董事是指不在本行担任除董事外的其他职务，并与本行及本行主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条独立董事对本行及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律、法规、指导意见和本行章程的要求，认真履行职责，维护本行整体利益，尤其要关注存款人和中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受本行主要股东、实际控制人、其他与本行存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成本行独立董事达不到本行章程规定的人数时，本行应按规定补足独立董事人数。 第五条独立董事应参加中国银行业监督管理机构所组织的任
前辅导。 第二章独立董事的任职资格与条件 第六条担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）有完全民事行为能力； （二）具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉； （三）具备本科以上学历或中级以上职称，具有5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行职责的工作经历； （四）能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况，了解本行公司治理结构、章程以及董事会、监事会职责； （五）个人及家庭财务稳健； （六）具有担任职务所需的独立性； （七）银监会按照审慎监管原则确定的其他条件。 第七条有下列情形之一的，不得担任本行的独立董事： （一）有故意或重大过失犯罪记录的； （二）担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事（理事）或高级管理人员的； （三）违反职业道德、操守或者工作严重失职造成重大损失或者恶劣影响的； （四）指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的；