2011企业风险管理情况调查问卷
单位（章）：部门：
岗位：职务/职称：调查时间：
1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险？
战略风险（）
财务风险（）
市场风险（）
运营风险（）
合规风险/法律风险（）
2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？宏观经济风险（）
宏观政策及政府监管风险（）
战略规划风险（）
战略执行风险（）
油气资源保证风险（）
投资决策风险（）
跨国经营风险（）
中外合作/合资风险（）
科技创新风险（）
市场控制力风险（）
新业务发展风险（）
公司并购风险（）
品牌风险（）
3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？流动性风险（）
筹资管控风险（）
资金管理风险（）
利率汇率风险（）
成本费用控制风险（）
财务报告风险（）
税务风险（）
担保风险（）
金融衍生品风险（）
关联交易风险（）
4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？竞争风险（）
价格风险（）
信用风险（）
市场需求风险（）
市场供应风险（）
5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？内部机构风险（）
分/子公司管控风险（）人力资源风险（）HSE风险（）
质量管理风险（）
计量风险（）
社会责任风险（）
投资项目执行风险（）油气勘探开发风险（）采购管理风险（）
存货管理风险（）
石油储备管理风险（）资产管理风险（）
生产/工艺管理风险（）销售管理风险（）
运输管理风险（）
研发管理风险（）
工程项目风险（）
非工程项目风险（）外包/分包服务风险（）预算管理风险（）
合同管理风险（）
信息与沟通风险（）
信息披露风险（）
信息系统风险（）
内部舞弊风险（）
外部欺诈风险（）
外部事件风险（）
内部审计风险（）
内部监督风险（）
6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？经营合规风险（）
侵权风险（）
涉税/费风险（）
不正当竞争风险（）
诉讼风险（）
7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则？
是（）
否（）
不知道（）
8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风险是否有效？
是（）
否（）
不知道（）
9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为？
领导班子成员在经营管理中职责权限不清、交叉任职或内部控制建立和实施中分工不当（）
企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作汇报（）
投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后补签合同（）
大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准（）
工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失( ) 已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，或未按规定暂估转资并计提折旧（）
采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（）
销售业务的信用政策未经信用领导小组审批，销售价格政策未经价格领导小组审批（）
未按规定审批或未经授权签署合同（）
未按规定开立或使用银行账户（）
会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力( )
财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离( ) 固定资产和存货未按制度规定清查和盘点，差异处理未经恰
当审批或未提出处理意见（）
未按制度规定与外部往来单位对账，对账差异1个月以上未处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3个月以上未处理或未提出处理措施（）
未按规定编制银行存款余额调节表，或调节表差异1个月以上未处理（）
重要原始凭证如出/入库单、提/发货单、开出发票/支票等不连号或未经审批取消原始凭证（）
一人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由一人保管网银卡和密码（）
在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（）会计凭证未按规定装订、保管和归档，或会计凭证丢失（）ERP系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡系统的用户管理或密码管理未按要求执行（）
ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（）系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不相容岗位（职务）分离（）
应招标未招标签订合同（）
与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（）
合同签订滞后、事后补签合同（）
合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（）
合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（）
10、你单位领导对内控工作的重视程度如何？
非常重视（）
比较重视（）
一般（）
不重视（）
11、你单位年度内控工作安排如何体现？
单独制定（）
在年度工作安排部分体现（）
未明确（）
12、你单位内控组织管理机构如何设置？
专职办公室（）
在职能部门设置专职岗位（）
在职能部门设置兼职岗位（）
未设置（）
13、你单位内控责任部门职责如何规定？
单独的文件（）
在相关文件有规定（）
无明确规定（）
14、你单位内控责任部门工作职能发挥是否能满足工作要求？
发挥较好（）
发挥一般（）
无法满足（）
15、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训？
自学（）
内部讲师培训（）
外聘讲师培训（）
参加油田集中培训（）
16、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要？
是（）
否（）
不知道（）
17、你单位是多长时间进行了内控自查？
每月（）
每季度（）
每半年（）
每年（）
未开展（）
18、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适？
每半年一次（）
每年一次（）
每三年一次（）
19、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如何？
效果明显（）
效果一般（）
无效果（）
20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整？是（）
否（）
不知道（）
21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促？
专业培训（）
专题调研（）
现场督导（）
其他（建议：）22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫？
是（）
否（）
不知道（）
23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需要？是（）
否（）
不知道（）
24、你认为内控工作开展最关键的环节是哪一层级？
决策层（）
管理层（）
操作层（）
25、你对进一步完善内部控制和风险管理有哪些意见和建议？
建议：
填写说明：被调查人根据掌握的情况，在“（）”栏打勾即可，
意见及建议请详细说明。
（风险管理）风险分析表
风险评价的目的 风险评价目的是通过事先分析、评价，制定风险控制措施，实现事前预防，达到消减危害，控制风险目的。 风险评价组织 组长： 副组长： 组员： 风险评价程序 1、组织有关人员对全公司存在的危害形式及所在部位进行识别和分析。从企业从事的活动，使用的设备设施中选取分析对象，对作业活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面进行危害识别。 2、确定风险评价范围 3、确定风险评价方法 4、按事件发生的可能性、事故后果严重性的判断准则，对己确定的重点部位、关键装置、作业活动等进行评价，划分风险等级 5、评价过程如下图所示:
风险评价范围Array 通过全公司存在的危害形式和存在的场所， 作业活动。见下表 风险评价方法 从本公司的实际情况出发，风险评价方法采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表分
析法（SCL）和预危险性分析法（PHA）。 1、工作危害分析法（JHA） 工作危害分析（JHA）是一项系统的分析程序，它将普遍接受的安全健康原则和惯例纳入特定的作业，在JHA分析过程中，对每一项基本的工作步骤都要，以便识别潜在危害，找出做这项工作的最安全途径。这一程序用的其它说法是工作安全分析（JSA）和工作危害分解。 工作危害分析（JHA）较适用于检修、入罐（釜）清洗、折除等作业活动。 2、安全检查表分析法（SCL） 安全检查表分析法是基于经验的方法。由分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。并以提 问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。 安全检查表分析法（SCL）较适用于关键装置的风险评价。 3、预危险性分析法（PHA） 预危险性分析法是在项目发展的初期，特别是在概念或设计的开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。 预危险性分析法可对现有及已建成的装置进行粗略的危害和潜在的事故分析。 预危险性分析法（PHA）较适用于重点部位（岗位）的风险评价。 风险评价准则 根据事件发生的可能性（见1）、事故后果严重性（见2）的判断准则，来确定各重点部位、关键装置、作业活动发生事件的可能性（L）和事故后果严重性（S），由下式计算风险度（R）：
软件项目风险管理 一、风险管理概述 软件风险是指软件开发过程中及软件产品本身可能造成的伤害或损失。风险关注未来的事情，这意味着，风险涉及选择及选择本身包含的不确定性，在软件开发过程及软件产品都要面临各种决策的选择。风险是介于确定性和不确定性之间的状态，是处于无知和完整知识之间的状态。另一方面，风险将涉及思想、观念、行为、地点等因素的改变。 当在软件工程领域考虑风险时，我们要关注以下的问题：什么样的风险会导致软件项目的彻底失败？用户需求、开发技术、目标计算机、以及所有其它与项目有关的因素的改变将会对按时交付和总体成功产生什么影响？对于采用什么方法和工具，需要多少人员参与工作的问题，我们如何选择和决策？对软件质量要达到什么程度才是“足够的”？ 当没有办法消除风险，甚至连试图降低该风险也存在疑问时，这些风险就是真正的风险了。在我们能够标识出软件项目中的真正风险之前，识别出所有对管理者和开发者而言均为明显得风险是很重要的。 二、被动和主动的风险策略 被动风险策略是针对可能发生的风险来监督项目，直到它们变成真正的问题时，才会拨出资源来处理它们，更普遍的是，软件项目组对风险不闻不问，直到发生了错误才赶紧采取行动，试图迅速地纠正错误。这种管理模式常常被称为“救火模式”。当补救的努力失败后，项目就处在真正的危机之中了。 对于风险管理的一个更聪明的策略是主动式的。主动策略早在技术工作开始之前就已经启动了――标识出潜在地风险，评估它们出现的概率及产生的影响，对风险按重要性进行排序，然后，软件项目组建立一个计划来管理风险。主动策略风险管理的主要目标是预防风险。但是，因为不是所有的风险都能够预防，所以，项目组必须建立一个应付意外事件的计划，使其在必要时能够以可控的及有效的方式作出反应。 三、软件风险 1、软件风险包含两个特征： 不确定性——刻划风险的事件可能发生也可能不发生，没有100％发生的风险。 损失——如果风险变成了现实，就会产生恶性后果或损失。 2、进行风险分析时，重要的是量化不确定的程度和与每个风险相关的损失的程度。 为了实现这点，必须考虑以下几种不同类型的风险：
****支行 经营风险自查报告 省行： 根据省行及银监局《关于对全省银行业机构经营风险状况开展大检查的紧急通知》要求，我行成立自查工作领导小组，组织有关人员针对支行实际情况，制定检查方案，对2006年以来的经营风险状况进行全面自查，现将自查情况汇报如下： 一、检查工作领导小组成员 组长： 副组长： 组员： 二、检查的主要内容及范围 2006年1月1日-2007年3月末的会计、结算、现金管理方面、信贷资产方面、财务会计方面、国际业务方面。 三、检查方式 主要采取调阅会计、信贷档案，抽查会计传票和帐簿与现场检查相结合方式。 四、检查情况 按照省行及银监局下达的检查工作要点和省行营业部下达的自查工作方案要求，对照我行的具体情况，主要对本
外币、会计结算、信贷资产、财务会计等方面进行自查。 总体来看，我行能够按照人民银行批准的业务经营范围合规开展业务，在办理业务过程中，无违反国家法律法规，危害国家和公众利益的现象发生，各部门在制定相关的岗位职责和内控制度时，均符合上级行和银行监管部门的相关要求，无抵触条款。在会计结算方面：支行营业厅按照省市行的业务管理要求和相关制度制定本行的内控管理制度和审批制度，遵循“统一管理，逐级审批”原则，对各项业务，尤其是大额现金、转账业务、冲抹账业务、查询冻结、扣划业务、开销户业务等风险业务及审批授权制度做到逐级审核，层层把关。在日常办理各项业务时，严格遵守“支付结算制度”、“联行制度”、“人民银行结算账户管理办法”和“中国农业银行会计结算制度和现金制度”，保证每笔业务合法合规；在信贷资产方面，组织客户经理部、信贷管理部相关人员落实新贷款规则及《商业银行法》《担保法》、《贷款通则》、《商业银行实施统一授信制度索引》、《商业银行授权、授信管理暂行办法》等法律法规，强化贷前调查的尽职性，贷时审查的审慎性，贷后管理的有效性；在财务会计方面：支行按上级行规定，及时编报财务计划，并经有权部门审批后执行；在费用开支方面，执行“一支笔”审批制度，严格将费用开支控制在上级行核批的费用指标内。对各项营业收入、成本与费用，各项资产减值准备的计提，按照国家有关法律法规和上级行
《IT项目管理》中项目风险管理分析及心得 电商马超 09501109 一 IT项目管理的简述 1项目管理概述 项目是为完成某一独特的产品或服务而进行的一次性努力。项目具有独特性、一次性、风险性、资源耗用等特性。每个项目都有一个项目发起人。 项目管理的“三项约束”是指项目的运行范围、时间和成本三个维度。 项目管理是指在项目活动中运用相关的知识、技能、工具和方法，以实现或超过项目干系人的需要和期望。项目干系人是指参与项目或受项目活动影响的有关各方。 2 项目范围管理 项目范围管理是指为了顺利完成项目而设置的一系列过程，用以确保项目包括且仅包括所有要求的工作。主要过程有项目启动、范围计划、范围定义、范围核实和范围变更控制 范围管理水平的低下是项目失败的主要因素之一。对于IT项目来说，要实现高水平的项目范围管理，重点要做好用户参与、明确的要求说明以及范围变更管理的程序设置等。 3 项目时间管理 项目时间管理常被引述为项目冲突的主要根源。大多数IT项目超过了时间估计。 时间管理涉及的主要过程包括活动定义、活动排序、活动历时估算、进度计划制定和进度控制。 赶工和快速跟进是缩短项目进度的两种技术。项目经理及其团队成员在接受不合理的进度计划时必须非常小心，尤其是在IT项目中。 4 项目成本管理 项目成本管理是IT项目中一个传统薄弱方面。IT项目专业人员必须承认成本管理的重要性，必须负责提高资源计划、成本估算、预算和成本控制。 成本估算是项目成本管理一个非常重要的部分。成本估算有几种类型：量级估算、预算估算和最终估算。每种估算类型分别用于项目生命周期不同阶段，并具有
不同的精度。建立成本估算有四种基本的工具和技术：类比估计法、自下而上法、参数模型估计法和计算机化的工具。成本估算的主要部分包括目标叙述、范围、假设、成本／收益分析、现金流分析、预算分解和解释或详细依据。 5 项目质量管理 项目质量管理包括质量计划编制、质量保证和质量控制。质量计划编制确认了与项目相关的质量标准且如何满足他们。质量保证包括评估所有项目执行情况来确保项目将满足相关的质量标准。质量控制包括监控特定的项目结果来确保他们遵从质量标准，并确认改进全部质量的方法。 IT项目质量提高空间非常大。强有力的领导有助于质量意识的形成。理解质量成本可以刺激质量改进。提供一个好的工作环境能有效提高质量和生产率。发展和遵从成熟度模型能帮助组织系统地提高他们的项目管理过程，从而提高项目的质量和项目成功率。 6 项目人力资源管理 人是组织和项目最重要的资产。因此，项目经理很有必要成为一个优秀的人力资源管理人员。激励、影响、权力和效率是影响人们更好工作的心理因素。 项目人力资源管理的主要过程包括组织计划编制、人员获取和团队开发。组织计划编制就是对项目角色、职责以及报告关系进行识别、分配和归档。RAM是定义项目角色和职责的关键工具。 7 项目沟通管理 沟通失败常常是项目——特别是IT项目——成功的最大的威胁。沟通是保持项目顺利进行的润滑剂。沟通计划编制包括信息发送、绩效报告和管理收尾，它需要确定项目干系人的信息和沟通需求。沟通管理计划应该是为所有项目创建的。 绩效报告包括收集和发送有关项目朝预定目标迈进的状态信息。项目团队可以使用挣值分析表和其他形式的进展信息，来沟通和评价项目绩效。状态评审会议是项目沟通、监督和控制的重要一部分。 8 项目风险管理 风险是指损失或损害的可能性。项目由于它们独一无二的本质而具有风险。 风险管理是一项投资，也就是说，风险管理需要花费与识别风险、分析风险和制定风险减轻计划相关的成本。这些成本必须包括在成本、进度和资源的计划编制中。
中央企业安全生产风险管理研究排序调查表 填写说明: 1、本排序表中所收集的信息是为了对中央企业安全生产风险管理现状作以了解。 2、排序无对错之分，只有看法不同，请按照您的理解排序即可。 3、本表为匿名调查，无须填写姓名和单位。 4、本表须自主回答，不要讨论。 1、对于目前中央企业所发生的各类安全生产事故，请您对下列原因按照重要程度从高到低 进行排序：_______________________________ （1 ）操作疏忽 （2 ）设备陈旧 （3 ）教育不够、意识不足 （4 ）管理薄弱 （5）监查力度不够 （6）对本区域的危险不能鉴别 （7）技术设计欠妥 （8）相关项目要求的工期太紧 （9）劳务人员流动性大 （10）资金不到位 （11）效益驱使降低安全标准 如果有需要补充的部分，请说明：______________________________________________________ 2、中央企业安全生产的风险因素，按照重要程度从高到低进行排序： __________________ （1）监查力度薄弱 （2）执行不到位 （3 ）安全管理权力小，责任大 （4 ）制度制定与执行形式主义严重 （5）经济社会发展过程中的必然阶段 （6 ）整体国民安全意识问题 （7 ）对于设备、环境方面资金投入不够 （8）贫富差距大 （9 ）劳务输出量太大，管理不规范 （10）对于项目分包方或者相关方施加影响不足
（11）法律意识淡薄/相关法律体制不完善 如果有需要补充的部分，请说明：______________________________________________________ 3、如果您处在安全管理岗位，您认为做好安全生产管理工作的重要因素高到低是：_____ （1 ）职位高低 （2 ）权力赋予 （3 ）责任大小 （4 ）管理能力 （5）本人的影响力 （6 ）风险意识 4、目前中央企业在安全生产方面的薄弱环节从高到低进行排序是：_________________ （1）培训的针对性、趣味性不足 （2）领导人变动带来企业安全理念的频繁变化 （3）人员的安全方面素质较低 （4）并非全体职工都有强烈的安全意识 （5）相关法规的执行力度不够 （6）监督检查力度不足 （7 ）基础岗位人员流动频繁、无序流动 （8）高层非安全分管领导并不是非常重视安全生产 （9 ）客观环境变化快 （10 ）安全资金投入严重不足 如果有需要补充的部分，请说明：______________________________________________________ 5、如果公司准备派您去海外工作，请对您主要关心的问题按重要性进行排序：__________ （1 ）所去国家的政治、社会局势 （2 ）薪酬高低 （3 ）所去国家的工作生活环境情况 （4）去之前的安全风险和操作教育培训 （5）公司给外派员工的投保情况 （6 ）对自己工作能力、提职的影响 （7 ）所去国家宗教信仰情况 （8）所去国家的自然环境状况
软件开发项目的风险管理 我讲的主题是：软件开发项目的风险管理，因为我认为风险管理在软件项目中很重要，又不容易做好，所以希望通过和大家讨论能够有一些思路和启发。 希望在这里在如下几方面展开讨论： 1．在软件项目管理中如何做好风险防范 2．软件项目中的典型风险事件是哪些 软件开发项目的风险管理 众所周知，软件开发过程可分为：需求分析、设计、编码、测试、安装及维护等几个过程（在RUP方法中：业务建模、需求、分析设计、实施、测试、部署），实际上一个完整的软件项目前后还有其它过程，在这里列出的只是和软件开发相关的核心过程。软件项目的生命周期可以分为四个阶段（不同行业的项目生命周期不同），即初始阶段、设计阶段、实施阶段、收尾阶段。软件开发过程在软件项目的这四个阶段中的分布情况如下（括弧里面表示RUP方法中的过程）： 初始阶段：大部分需求分析，少部分设计（大部分业务建模和需求，少部分分析设计） 设计阶段：大部分设计，少部分编码（大部分分析设计，部分实
施及测试，开始考虑部署） 实施阶段：大部分编码和测试，少部分设计（大部分实施及测试，部分部署） 收尾阶段：安装及维护（大部分部署） 而项目管理则贯穿在整个生命周期的每个阶段。 根据PMBOK，项目管理可以从范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理和整体管理等9个方面考虑，对于软件项目管理来讲软件配置管理（属于整体管理）、软件质量管理、软件风险管理及开发人员管理（属于人力资源管理）等四个方面的管理尤为重要，软件开发的每个阶段、每个过程都要重视这几方面的管理。 下面就以软件项目的风险管理为主题展开讨论。 软件项目管理的四个阶段中，在初始阶段项目成功的可能性最小，风险发生的概率也就最高，但是这时候一旦预计的风险发生了，损失是最小的，比如：在这个阶段如果某种原因突然资金来源断了（这在需求阶段是很有可能的），以至于不能继续进行项目，不得不终止项目，那么这时候的损失只是需求分析阶段的投入。随着项目的进展项目成功的可能性变大，风险发生的概率逐渐变小，风险对项目的损失逐渐变大，快到收尾阶段的时候风险对项目的损失最大，随着收尾阶段的进行风险又逐渐变小。
1.2011年3月15日，据央视曝光，尽管双汇宣称“十八道检验、十八个放心”，但按照双汇公司的规定，十八道检验并不包括“瘦肉精”检测，尿检等检测程序也形同虚设。此前，河南孟州等地添加“瘦肉精”养殖的有毒生猪顺利卖到双汇集团旗下公司。该公司市场部负责产品质量投诉及媒体宣传的工作人员则向记者回应说，原料在入厂前都会经过官方检验，央视所曝的“瘦肉精”事件，公司正在进行调查核实。与此同时，农业部第一时间责成河南、江苏农牧部门严肃查办，严格整改，切实加强监管，并立即派出督察组赶赴河南督导查处工作。农业部还表示，将在彻查的基础上，责成有关地方和部门对相关责任人员进行严肃处理，并随后向社会公布结果。受此影响，15日下午，双汇旗下上市公司双汇发展跌停，并宣布停牌。17日晚间，双汇集团再次发表公开声明：要求涉事子公司召回在市场上流通的产品，并在政府有关部门的监管下进行处理。据了解，截至3月17日，已经控制涉案人员14人，其中养猪场负责人7人、生猪经纪人6人、济源双汇采购员1人。对于双汇发展的投资者来说，不幸只是刚刚开始，复盘后的双汇发展更是连续两天跌停。瞬时间，双汇被推到风口浪尖之上。作为国内规模最大的肉制品企业，“瘦肉精”事件令双汇声誉大受影响。继三鹿之后，又一国内重量级公司面临着空前的危机。 要求：请结合该案例，试分析内部控制对企业的重要性，并阐释内部控制的现实意义。 1.分析提示： （1）内部控制是由企业董事会、管理层和其他员工实施的，旨在为经营的效率和有效性、财务报告的可靠性、遵循适用的法律法规等目标的实现提供合理保证的过程。可见，一个健全的内部控制体系是由多方实施，为了多方利益的一个过程。双汇“瘦肉精”事件的发生很大程度上正是由于企业内部控制缺失，存在重大盲点或漏洞，才造成了目前这种境况。形同虚设的检测程序只会成为不法分子的通道，因此一个企业要想做大做强，一个健全的内部控制系统不可缺少，不能因为短期利益而牺牲企业长久的发展。只有这样才能避免类似案件的再次发生，真正为企业、为更多利益相关者带来真实的益处。 （2）实施内部控制有助于提升企业管理水平。企业内部控制的完善程度反映了企业管理水平的高低，而内部控制体系的建设也是提升管理水平的有效手段。双汇拥有18道安检程序，却没有对瘦肉精的检验，让其内部控制程序形同虚设。这说明从企业管理层内部就有漏洞和弊端，管理水平需要提高。严格管理企业，实现管理创新，促进传统的管理模式向现代企业管理过渡，加强内部控制是企业实现管理现代化的科学方法，建立和健全内部控制是企业发展的必然要求。 （3）实施内部控制有助于提高企业的风险防御能力。内部控制的核心是控制影响目标实现的风险，防范企业经营活动偏离企业目标的一切可能性。正是在安检这个最重要的风险防范点上出现了问题，才造成双汇成为了众矢之的。如果一个企业拥有健全的防范风险的内部控制系统，任何的差错都会得到很好的监控，更不会造成如此大的影响和损失。 （4）实施内部控制有助于维护社会公众的利益。在整个瘦肉精事件中，最大的受害者还是社会
软件项目风险管理 1 前言 一般来说，软件工程师总是非常乐观。当他们在计划软件项目时，经常认为每件事情都会像计划那样运行，或者，又会走向另外一个极端。软件开发的创造性本质意味着我们不能完全预测会发生的事情，因此制定一个详细计划的关键点很难确定。当有预想不到的事情引起项目脱离正常轨道时，以上两种观点都会导致软件项目的失败。 目前，风险管理被认为是IT软件项目中减少失败的一种重要手段。当不能很确定地预测将来事情的时候，可以采用结构化风险管理来发现计划中的缺陷，并且采取行动来减少潜在问题发生的可能性和影响。风险管理意味着危机还没有发生之前就对它进行处理。这就提高了项目成功的机会和减少了不可避免风险所产生的后果。 2 什么是风险 所谓“风险”，归纳起来主要有两种意见，主观说认为，风险是损失的不确定性；客观学认为，风险是给定情况下一定时期可能发生的各种结果间的差异。它的两个基本特征是不确定性和损失。IT行业中的软件项目开发是一项可能损失的活动，不管开发过程如何进行都有可能超出预算或时间延迟。项目开发的方式很少能保证开发工作一定成功，都要冒一定的风险，也就需要进行项目风险分析。在进行项目风险分析时，重要的是要量化不确定的程度和每个风险相当的损失程度，为实现这一点就必须要考虑以下问题： 要考虑未来，什么样的风险会导致软件项目失败？ 要考虑变化，在用户需求、开发技术、目标、机制及其它与项目有关的因素的改变将会对按时交付和系统成功产生什么影响？ 必须解决选择问题，应采用什么方法和工具，应配备多少人力，在质量上强调到什么程度才满足要求？ 要考虑风险类型，是属于项目风险、技术风险、商业风险、管理风险还是预算风险等？ 这些潜在的问题可能会对软件项目的计划、成本、技术、产品的质量及团队的士气都有负面的影响。风险管理就是在这些潜在的问题对项目造成破坏之前识别、处理和排除。 3 风险管理 项目风险管理实际上就是贯穿在项目开发过程中的一系列管理步骤，其中包括风险识别、风险估计、风险管理策略、风险解决和风险监控。它能让风险管理者主动“攻击”风险，进行有效的风险管理。 在项目管理中，建立风险管理策略和在项目的生命周期中不断控制风险是非常重要的，风险管理包括四个相关阶段： 风险识别识别风险的方法常用的有风险识别问询法（座谈法、专家法）、财务报表法、流程图法、现场观察法、相关部门配合法和环境分析法等。
中小企业风险管理调查问 卷例题 Ting Bao was revised on January 6, 20021
中小企业风险管理现状研究 【调查问卷】 尊敬的先生/女士： 您好！ 首先，感谢您百忙之中参与我们的问卷调查。 本调查问卷旨在研究我国中小企业目前风险管理的现状。 本问卷为匿名问卷，仅供完成调查报告使用，调查将严格属守研究道德，所获得信息将严格保密。 本调查不是测验，其中的答案没有对错之分，请您根据所在单位的实际情况填写问卷，因为问卷填写不完整将会使您的问卷作废，所以请您不要遗漏任何一项。 在您选择时，请您在认同的选项处打上勾。若你填写的是电子版问卷，请您将选项用红色字体标记；回答完后，请将填好的问卷发送到以下最后，本人在此致上最诚挚的谢意，并祝您身体健康，事业成功！ 一、个人背景情况 1．在本公司工作的时间：口1年以内口1～3年口3～5年口五年以上 2．学历：口初中及初中以下口高中口大专口本科口硕士及硕士以上 3．职务：口一般员工口基层管理者口中层管理者口高层管理者4．部门：口生产口销售或者市场口研发口财务或者会计口技术支持或者售后服务口人力资源口其它（请注明） 5. 您的性别：口男口女 6. 您的邮箱：
二、企业背景情况 1．贵公司名字的“全称”： 2．您公司所属行业： A．IT行业 B．制造业 C．服务行业 D．房地产 E．物流 F．医药 G．农林牧渔 H．公共事业 I．传媒 J．金融 K．能源化工L．消费品 3．您认为，您公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类： 口高新技术产业(包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等) 口知识密集型的服务业(包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服 务、教育与培训等) 口传统制造业(包括化工、纺织、建筑、机械等) 4．贵公司的所有制性质:_ 口国有企业口民营企业口三资企业或港澳台企业 5．贵公司的总人数:口1-50人口50-100人口100-300人口300-500人口500-1000人口1000-3000人 6．贵公司经营规模在本行业中属: 口大型口偏大型口中型口偏小型口小型 三、以下是关于公司风险管理实践上的描述，请根据您对公司的了解来判断下列陈述句与贵公司客观情况的符合程度。
最新整理医疗风险管理自查报告 医疗风险管理自查报告1 根据医疗质量安全整顿工作整改要求，我科对医疗质量进行了全面的检查。现就自查结果及下一步整改措施汇报如下： 一、存在问题： (一)某些医疗核心管理制度还有落实不够的地方。 个别医务人员质量安全意识不够高，对首诊医师负责制、病例讨论制度、交接班、会诊等核心制度有时不能很好的落实，病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全，对手术病人的风险评估，仅限于术前讨论或术前小结中，还没建立起书面的风险评估制度。 (二)抗菌药物的应用仍存在不合理的想象。 个别医务人员抗菌药物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;围手术期预防用药不合理，抗生素应用档次过高，时间过长。 (三)住院病历书写中还存在不少问题。 1、病程记录中对修改的医嘱、阳性化验结果缺少分析，查房内容分析少，有的象记流水帐，过于形式化。 2、存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性高低值耗材等自费项目未签知情同意书。
3、病历均为打印，复制粘贴后未及时查对，姓名、住院号不相符等情况依然存在，字迹潦草，有涂改现象。 (四)个别医务人员的服务意识不强，工作中时有生冷硬现象，医疗风险意识差，法律意识淡薄，医患沟通技巧不够，对医疗风险估计不足，造成医患沟通不够到位。 (五)专业技术水平有待进一步提高，不能很好的满足病人的需求，急救技能尚需要进一步演练。 (六)科室管理不够，问题发现后不能经常性督促整改和落实，造成问题长期存在。 二、下一步整改措施： (一)进一步加强质量安全教育，提高医务人员的安全、质量意识。 医务人员普遍存在重视专业知识而轻视质量管理知识的学习，质量管理知识缺乏，质量意识不强，这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用于日常医疗工作中，就难以保证质量目标的实现。因此，培训全体医务人员质量管理知识，增强质量意识是提高医疗质量的基础工作之一。首先要加强医疗相关法律、法规、规章制度。医务人员务必掌握相关法律法规、医疗质量核心制度，提高医务人员的质量意识、安全意识与防范意识。 (二)进一步加大科室管理及监督检查力度，保证核心制度的落实。 1、进一步加强医疗质量三级医师查房和病历书写检查工作，注重实效，不能流于形式，对查到的问题除了当面讲解以外，一周一通报，对屡犯的一
担保机构风险管理调查问卷 因人民银行开展担保机构风险管理调研，特设计了以下调查问卷，希望贵公司给予协助，谢谢！请于8月30日前反馈至人民银行。，邮箱地址：dtk6661486@https://www.doczj.com/doc/3c8459358.html, 担保公司名称： 联系人: 联系电话： 您认为下面影响我国担保机构风险的因素中哪些是重要因素(可多选) ： （1）缺乏持续的资金投入，资金来源渠道狭窄 （2）缺乏专业人才 （3）缺乏有效的风险管理机制和风险识别技术 （4）行政干预较大，经营独立性不强 （5）违规经营、超范围经营现象普遍 （6）银保合作中缺乏风险分担机制 （7）担保业务收益较低 （8）因被担保中小企业的信用、技术、道德及市场风险所导致担保机构损失的风险 （9）因信息不对称，据导致的逆向选择风险 （10）担保法律制度不健全 （11）再担保、担保保险等风险分散机制不健全
（12）缺乏完善的社会信用体系 担保公司名称： 1.贵单位2010年的信用评级机构是： □联合信用□东方金诚□南京中贝 2.您认为信用评级机构收集的资料是否全面，能基本反映贵单 位信用状况？ □全面□基本全面□有待补充□很不全面 3.您认为信用评级机构是否履行了尽职调查的义务（访谈、走 访合作银行及担保客户等）？ □履行□基本履行□有待改善□没有履行 4.评级小组人员构成是否合理？□是□否 5.从业人员是否具备与信用评级相适应的专业知道和经验？□ 是□否 6.评级人员是否存在故意刁难企业、“吃、拿、卡、要”等不良 现象？□是□否 7.是否按规范要求完成初评工作并及时反馈初评结果？□是 □否 8.是否开展跟踪评级？□是□否 9.评级机构是否存在以级定价或以价定级的现象？□是□ 否 10.您认为评级机构给出的信用级别、信用分析报告是否客观 反映贵单位信用状况？□是□否
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/3c8459358.html, IT项目风险控制与管理 作者：王学瑞 来源：《硅谷》2013年第03期 摘要经济发展和技术进步极大的促进了我国IT产业的扩大，为获得更高的收益，各企业、各领域都加大了IT项目的投入，但是项目所面临的复杂性和不确定性都影响了项目的成功率，因此进行全面控制，增加风险分析和风险管理对IT项目的成功与否显得尤为重要。本文就IT项目中存在的风险特征进行了分析，提出了几种用于进行风险控制和管理的解决方案。 关键词 IT项目；风险控制；风险管理 中图分类号：F224 文献标识码：A 文章编号：1671—7597（2013）021-123-01 随着信息技术（IT）的应用范围不断扩大，实现功能越来越丰富，应用IT对企业进行管理得到了广泛的认可和实施。在进行项目管理时，必然伴随着风险，对项目风险进行控制和管理可以有效利用信息技术推动企业发展，增强企业的竞争力。 IT项目风险是指IT项目开发过程中或者项目产品本身所具有的造成损失或者伤害的可能性。这种可能性具有不确定性，其是否出现是在决策者和开发者在进行沟通和选择时决定的。为应对这种风险，决策者或者管理者的行为会直接影响到项目的成败。 1 IT项目中存在的风险特征分析 IT项目的行业特性决定了项目的成功率相对较低，国际范围内，若按时按质对IT项目进行评判，则IT项目的成功率维持在百分之二十左右，若按照可使用情况对IT项目进行评判，成功率可以提高到百分之四十。具体到我国，因为我国的风险控制与管理体系起步较晚，还不够完善和成熟，成功率更低。综合分析IT项目的风险特点，主要分为以下几个方面： 1.1 项目的范围 项目所具有的风险的高低与项目所涉及的范围具有非常大的关联。通常项目所涉及的种类越多，所覆盖的范围越大，则该项目所面临的风险则越多。对于IT项目而言，企业对其所能实现的功能和要求很多，会涉及多个领域，因此在项目进行中常常会超出预期，这就大大提高了项目的风险度。此外，在项目应用中，对功能性和灵活性方面的需求则进一步增加了项目所面临的风险。 1.2 系统的变更
风险管理情况调查问卷文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）
2011企业风险管理情况调查问卷单位（章）：部门： 岗位：职务/职称：调查时间： 1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险 战略风险（） 财务风险（） 市场风险（） 运营风险（） 合规风险/法律风险（） 2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险 宏观经济风险（） 宏观政策及政府监管风险（） 战略规划风险（） 战略执行风险（） 油气资源保证风险（） 投资决策风险（） 跨国经营风险（） 中外合作/合资风险（） 科技创新风险（） 市场控制力风险（） 新业务发展风险（） 产业链接风险（）
品牌风险（） 3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险流动性风险（） 筹资管控风险（） 资金管理风险（） 利率汇率风险（） 成本费用控制风险（） 财务报告风险（） 税务风险（） 担保风险（） 金融衍生品风险（） 关联交易风险（） 4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险竞争风险（） 价格风险（） 信用风险（） 市场需求风险（） 市场供应风险（） 5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险内部机构风险（） 治理结构风险（） 分/子公司管控风险（）
HSE风险（） 质量管理风险（） 计量风险（） 社会责任风险（） 投资项目执行风险（）油气勘探开发风险（）采购管理风险（） 存货管理风险（） 石油储备管理风险（）资产管理风险（） 生产/工艺管理风险（）销售管理风险（） 运输管理风险（） 研发管理风险（） 工程项目风险（） 非工程项目风险（） 外包/分包服务风险（）预算管理风险（） 合同管理风险（） 信息与沟通风险（） 信息披露风险（） 信息系统风险（）
银行公司部自查报告 篇一：银行自查报告 合规管理和风险防控年 自查报告 为规范业务经营，强化风险管理，扎实推进“合规管理和风险防控年”活动，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我社进行了严格规范的自查行动。按照联社要求对照《河北省农村信用社管理制度汇编》、最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再
出现类似问题。 自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新 形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
IT项目管理中的风险控制 无论是系统集成或是软件开发，IT公司经常面临着各种项目的实施和管理，面临着如何确定项目的投资价值、评估利益大小、分析不确定因素、决定投资回收时间等众多问题。并且，一个IT项目，无论其规模大小，必然会为被实施方（用户）在管理、业务经营等多方面带来变革，这就使IT项目必然具有高风险性的特点。尤其是近年来，IT项目的广泛实施，一方面为众多的企业带来了管理、经营方面的革新，而另一方面，夭折、中断、失败的项目也不在少数。因此，如何在项目实施中有效地管理风险、控制风险，已经成为了项目实施成功的必要条件。项目风险的管理不仅贯穿于整个项目过程，而且在项目事件发生之前风险的分析就已经开始。我们可以根据风险控制与项目事件发生的时间将风险管理划分为三个部分：事前控制——风险管理规划，事中控制——风险管理方法，事后控制——风险管理报告。 一、事前控制——风险管理规划 风险管理规划是在项目正式启动前或启动初期对项目的一个纵观全局的基于风险角度的考虑、分析、规划，也是项目风险控制中最为关键的内容，包括风险形势评估、风险识别、风险分析和风险评价等几部分。 1、 风险形势评估 风险形势评估以项目计划、项目预算、项目进度等基本信息为依据，着眼于明确项目的目标、战略、战术以及实现项目目标的手段和资源。从而实现：通过风险的角度审查项目计划认清项目形势，并揭示隐藏的一些项目前提和假设，使项目管理者在项目初期就能识别出一些风险。尤其是项目建议书、可行性报告或项目计划一般都是在若干假设、前提、预测的基础上完成的，这些假设、前提、预测在项目实施期间有可能成立，也有可能不成立。而这其中隐藏的风险问题又通常是被忽视的。一旦问题发生，往往造成项目管理方的措手不及和无一应对。例如项目计划中假设用户实施小组全力支持、脱产或几乎脱产投入IT项目的实施，但在实际过程中，用户方人员却不得不抽出大量时间处理原有的业务，造成IT项目实施进度的拖延和实施效果不尽人意的风险。诸如此类的例子还有很多。为了找出这些隐藏的项目条件和威胁，就需要对与项目相关的各种计划进行详细审查，如人力资源计划、合同管理计划、项目采购计划等等。由此我们可以得出，风险形势评估一般应重视以下内容：项目的起因、目的、项目的范围、组织目标与项目目标的相互关系、项目的贡献、项目条件、制约因素等。 2、风险识别 在对项目的基础的风险形势评估之上，就需要对各种显露的和潜
XX公司2015年风险排查自查报告 XXXX有限公司： 为全面贯彻落实XXX2015年风险排查工作要求，根据公司总部印发《关于开展公司系统2015年度风险排查工作的通知》要求，我公司继续巩固和落实前期“压库存，防风险”专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险，并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定发展。现将自查结果汇报如下： 一、工作组织 为加强公司风险管理，及时查找、发现和纠正存在的问题，防范并遏制库存风险和业务风险，XX公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组，并于1月7日至1月16日围绕公司2014年房地产开发经营情况，对各部门的业务管理、制度执行、风控防范等方面进行了深入自查，检查小组由公司班子成员、相关部门负责人组成，具体成员如下： 小组组长：XX 副组长：XXX、XXX、XXX 成员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX 二、自查基本情况 本次排查对象包括公司本部、XXX房产、XX物业管理有限公司。专项检查小组成员根据业务职能，按照《通知》要求，重点排查XX 理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调整。同时认真查找、纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。
经自查，公司决策的重大业务和管理事项总体较规范，不存在重大风险，但在自查过程中也发现一些风险隐患，公司已采取针对措施进行整改，将定期开展风险测评，最大限度的防范公司经营风险。具体检查结果报告如下： （一）经营管理方面 问题1：自2014年受公司总部委托收购XXXX置业以及将XX项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，XX公司现有XXXX置业、XXXX、XX项目房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则，存在一定的经营管理风险。 整改措施：加强公司权限管理，结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。 目前整改进度：重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据公司经营管理发展制定《XXXX理想置业有限公司项目公司管理细则》。 预计整改完成时间：2015年4月底前完成。 （二）去库存方面 问题1：2014年以来，由于XX库存量巨大,加上XX理想城项目所在浑南区域为XX供应量最大的区域,全年销售量价齐跌，区域内房企普遍采取低于成本价销售，试图用以价跑量的方式防止资金流断裂，导致公司XX理想城三期产品库存量较高，去化速度较慢。 整改措施：公司对XX理想城商品房库存情况进行梳理，并根据
IT项目风险管理 IT项目风险管理 导语：“风险”一词的由来，最为普遍的一种说法是，在远古时期，以打鱼捕捞为生的渔民们，每次出海前都要祈祷，祈求神灵保佑自己能够平安归来，其中主要的祈祷内容就是让神灵保佑自己在出海时能够风平浪静、满载而归。在长期的捕捞实践中，他们深深地体会到“风”带来的无法预测的危险，认识到，“风”即意味着“险”，因此有了“风险”一词的由来。 IT项目风险管理 现在，风险一词的意义，已大大超越了“遇到危险”的狭义含义，而是“遇到破坏或损失的机会或危险”。经过了两百多年的演义，风险一词越来越被概念化，并随着人类活动的复杂性和深刻性而逐步深化，被赋予了从哲学、经济学、社会学、统计学甚至文化艺术领域的更广泛更深层次的含义。不管如何定义风险一词的由来，其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，也有人进一步定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。 一、风险的定义 风险有两种定义：一种定义强调了风险表现为不确定性;而另一种定义则强调风险表现为损失的不确定性。 若风险表现为不确定性，说明风险产生的结果可能带来损失、获
利或是无损失也无获利，属于广义风险，金融风险属于此类。而风险表现为损失的不确定性，说明风险只能表现出损失，没有从风险中获利的可能性，属于狭义风险。 广义的风险展现出来的是机会，虽然这种机会可能让我们的项目变得颗粒无收，但如果一旦机会有利于项目，则可以大赚一笔，风险投资家们心中的风险正是广义的风险，所以风险才会吸引他们投入巨大的资金。而作为项目管理者来说，风险对他们意味着失败的危险，因此必须将任何风险扼杀于摇篮之中。 二、IT项目风险的特征 由于软件本身的特点，导致IT项目与传统项目有很大差异，因此IT项目的风险管理难度要比传统项目大。 1.需求不稳定 软件项目的需求多变已成为软件业界的共识，正因为需求的多变，才让瀑布模型一直遭受到软件工程界的抨击，因此诞生了原形模型。在IBM的RUP和众多的敏捷方法论中，一直将需求不确定列为软件项目的最大特点，因而出现了拥抱变化一说。 当一个IT项目开始实施的'时候，如果客户连他需要做什么，要实现一些什么功能都不能确定的话，那么做软件实施的工程师他们又如何能够知道自己要开发一个什么样的软件系统出来呢?所以他们只有在漫长的等待过程中，不断遭受到客户的“批评”，在经历了“九九八十一次磨难”之后，才恍然大悟，原来就是要做一个这样的系统啊!
2011企业风险管理情况调查问卷 单位（章）：部门： 岗位：职务/职称：调查时间： 1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险？ 战略风险（） 财务风险（） 市场风险（） 运营风险（） 合规风险/法律风险（） 2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？宏观经济风险（） 宏观政策及政府监管风险（） 战略规划风险（） 战略执行风险（） 油气资源保证风险（） 投资决策风险（） 跨国经营风险（） 中外合作/合资风险（） 科技创新风险（） 市场控制力风险（） 新业务发展风险（）
公司并购风险（） 品牌风险（） 3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？流动性风险（） 筹资管控风险（） 资金管理风险（） 利率汇率风险（） 成本费用控制风险（） 财务报告风险（） 税务风险（） 担保风险（） 金融衍生品风险（） 关联交易风险（） 4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？竞争风险（） 价格风险（） 信用风险（） 市场需求风险（） 市场供应风险（） 5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？内部机构风险（）
分/子公司管控风险（）人力资源风险（）HSE风险（） 质量管理风险（） 计量风险（） 社会责任风险（） 投资项目执行风险（）油气勘探开发风险（）采购管理风险（） 存货管理风险（） 石油储备管理风险（）资产管理风险（） 生产/工艺管理风险（）销售管理风险（） 运输管理风险（） 研发管理风险（） 工程项目风险（） 非工程项目风险（）外包/分包服务风险（）预算管理风险（） 合同管理风险（）
信息与沟通风险（） 信息披露风险（） 信息系统风险（） 内部舞弊风险（） 外部欺诈风险（） 外部事件风险（） 内部审计风险（） 内部监督风险（） 6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？经营合规风险（） 侵权风险（） 涉税/费风险（） 不正当竞争风险（） 诉讼风险（） 7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则？ 是（） 否（） 不知道（） 8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风险是否有效？ 是（） 否（）