浅谈知识产权运营中心平台建设意义 摘要：在知识经济社会中，知识产权交易成为社会经济增长的主要方式，作为重要生产要素的知识产权已成为当前企业乃至一个经济体的核心竞争力。企业需要通过知识产权运营平台的交易资源，使知识产权的价值最大化，进一步提高企业竞争力和收益，而不是仅仅拥有自主知识产权。市场经济条件下，企业知识产权运营平台必须依托市场通过交易来实现。 关键词：知识产权运营；现状；意义 知识产权是人类通过脑力劳动创造的知识财产和智力劳动成果依法所享有的权利。知识产权是一种无形财产，它与房屋、汽车等有形财产一样，都受到国家法律的保护，都具有价值和使用价值。技术、版权、商标等不仅是一种法律资源，也是一笔无形的财富。这些财富很多拥有非常高的市场价值，但是因为没有被很好的利用而发挥不了它们的效用。现阶段，众多企业急需专利、商标等来树立自身的品牌，做市场开拓的企业申请不到好专利，注册不到好商标。另外也有许多个人或企业愿意出让闲置专利和商标等。此时，市场就需要一个统一的公平、公正、公开、中立的知识产权运营平台。 1 知识产权运营中心背景 1.1 国外背景 知识产权越来越受国外的企业高度重视，尤其是经济高速发展的国家和地区，各跨国公司和全球大型企业为占领市场和垄断先进技术，纷纷运用多样化的、成熟的知识产权战略手段，采取专利许可贸易与商标组合许可、技术输出等方法，来谋取更大的市场份额，从而获得最大化的利润。 随着全球技术贸易额的上升，世界贸易形势已发生变化，由货物贸易演变成技术贸易、货物贸易、资本贸易多种形势并存的方式，而技术贸易上升比重最大，增长速度最为明显。德国在2009年全年的技术贸易进出口总额为738.55亿欧元，专利许可出口贸易额98.76亿欧元，专利许可进口贸易额102.33亿欧元。据统计，从20世纪70年代专利技术贸易额占世界贸易总额的比重为0.67%，已发展到21世纪初期的近5%。世界技术贸易额已远超过普通商品贸易年增长率3.3%，平均增长率已达到15%。20世纪80年代，跨国公司运作了近70%的国际技术转移。 1.2 国内背景 就我国知识产权运营现状来看，虽然已形成了初具规模的技术市场，但现阶段仍处于发展初期，存在着普遍的问题是“买技术难，卖技术难”，产学研结合的还不够紧密，研发出的科技成果转化率低下，远远没有发挥对我国经济发展贡献的作用。 20世纪90年代初期，我国就建立了技术市场体系，经过20年的发展已初
生物医药公司香港上市解析（保荐人篇） 从2018年香港联合交易所（简称“联交所”）上市18A新规发布以来，香港已成为全球第二大生物科技融资中心。生物技术的研究属于高科技领域，具有研发周期长、投资周期长的行业特点，其风险相较于传统医药行业甚至其他行业都要更高。也正因为如此，联交所专门成立了一个生物科技咨询小组，由生物科技行业的国际资深专家组成，上市部门可向生物科技咨询小组咨询有关生物科技领域的专业意见。 近年来，香港的证券及期货事务监察委员会（“证监会”）针对上市申请中保荐人的失职行为频频出手，对多家券商因上市过程中尽职调查不足而失职做出处罚。鉴于证监会越来越严厉的态度，以敷衍了事的态度对待尽职调查相当危险。保荐人的主要负责人应参与并决定尽职调查审核的广度和深度以及资源的分配，并对尽职调查审核的结果和充分程度做出评估，以确保尽职调查中发现的问题都得到妥善解决。在生物医药公司上市的过程中，主要负责人员不能下放其职责，因为他们最终须对整个尽职调查过程负
责。保荐人应当掌控尽职调查的过程，对于试图忽略负面的尽调结果或抵制进一步询问的行为给予重视和警惕。保荐人应留意其在以下规则中应承担的责任：《证监会持牌人或注册人操守准则》、《企业融资顾问操守准则》、《适用于证监会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》以及《适用于申请或继续以保荐人和合规顾问身份行事的法团及认可财务机构的额外适当人选指引》。 兵马未动粮草先行，保荐人在上市工作启动时就需要和律师团队一起制定全面的尽职调查的计划，计划应当包括以下几个环节： 1. 考察基本药物原理 2. 了解目标市场 3. 询问核心问题 a.评估临床发展计划 b.评估监管前景 c.确保数据的真实性和可靠性 d.调查公司的生产能力 4. 联交所审查反馈意见的经验教训
境内企业在香港IPO 上市（一）香港上市条件 1，香港证交所主板市场上市基本要求
2，创业板市场上市基本要求 （二）香港上市流程
（三）香港上市费用 在港交所上市成本较高，保荐人、法律顾问、会计师和其他都要付费，总费用根据首次发行规模的大小会有很大差异，公司应准备将5%-30%的募集资金作为发行成本。 承销费用
标准的承销费用为募集资金的2.5%-3.5% 保荐人 申请上市的公司应向进行尽职审查并协调公司和监管部门之间关系的保荐人支付一定的费用，保荐人一般负责协调整个首次公开招股的全过程并起草招股说明书。 律师费 至少要有两家律师事务所，一家服务于公司，另一家服务于保荐人。为公司服务的一家主要负责向公司提供各方面法律意见，如合同的合法性和有效性；为保荐人服务的一家主要负责鉴定招股说明书。 审计和会计费用 申请上市的公司要为财务报表的审计支付一定的费用，如果公司有子公司，子公司也必须要审计。另外公司还要向申报会计师支付费用以出具有关财务信息的会计报告，会计报告中的财务信息必须要经过审计，数据为招股说明书完成后6个月以内的数据，如果会计报告中需要经审计的半年度财务信息，还需支付另外一笔费用。 印刷费用 印刷费用是上市费用中重要的一项，包括排版、印刷招股说明书和股权证。修改后的招股说明书经监管部门同意后，要找专业的公司进行排版，批量印刷在高质量的纸张上。招股说明书要用中英文两种语言，因此需要专业的翻译公司翻译。 董事和高级职员责任险 上市公司越来越普遍地要为董事和高级职员（D&O）购买保险，这也增加
了上市费用。 其他费用 其他上市公司费用包括向港交所交纳的上市费；评估费（如果需要评估的话）；另外还有投资者联络费用等等。 费用预估 （一）香港联交所发行上市费用。 1、保荐人（主理行）顾问费：150～200万港元。 2、公司律师费用：80～150万港元。 3、保荐人（主理行）律师：80～150万港元。 4、中国律师：40～80万元人民币。 5、会计师：180～220万港元。 6、评估师：10万港元。 7、公关宣传费：40万港元。 8、其它(上市、印刷)：110万港元。 9、承销费用：融资金额的2.5～4%。 10、合计：不含承销费的固定费用大概为人民币800～1000万元。连承销费在内总费用可能达到筹资金额的20%左右。 11、注意事项：中介机构一般按40%～50%收取上市所须的前期费用,余额待企业成功挂牌上市后收取。 （二）香港创业板发行上市费用。 1、保荐人顾问费：约100万至200万港元。 2、上市顾问费：约120万至150万港元。
竭诚为您提供优质文档/双击可除国际知识产权交易中心 篇一：上海、香港、天津知识产权交易中心 各地知识产权交易中心 知识产权流转是实现智慧创新的重要方式，更是推进知 识产权产业大发展大繁荣，打造文化软实力的必然要求。知识产权交易中心的建立，不权为思想、智慧进入资本市场提供了可能，更是为整合市场资源，创新产业的融资模式，降低创意产业的投资风险做出有益的实践。交易中心的建立将为知识产权供求双方搭建一个灵活高效的知识产权交易 和知识产权投、融资活动的交易平台，促进将知识产权转换为财富，推动文化创意产业健康有序发展。 一、上海知识产权交易中心 1、中心背景 上海知识产权交易中心是上海联合产权交易所设立的 全资子公司，成立于20XX年10月11日，是一家服务 全国、面向世界的国际化、综合性知识产权交易市场平台。交易中心是集专利权、版权、著作权、商标权等权益交易服
务于一体，同时将企业、高校等技术研发机构，同银行、pe 等资本实体联合在一起的专业化权益性资本市场服务平台。 在上海知识产权交易中心成立之初的一年中，共完成各类知识产权交易900余宗，累计金额42亿元人民币，涉及领域包括电子信息业、先进制造业、节能环保业、现代服务 业、城市建设等方面。 2、组织架构 上海知识产权交易中心由上海市金融办、知识产权局等九大政府部门组成的指导委员会和监管部共同领导，中心下设登记处、融资处、交易处、信息处、结算处等部门负责相应工作。 3、运作模式 上海市知识产权交易中心的主要运作内容，包括知识产权的估价和流转两方面。交易中心以知识产权质押融资为业务重点，主要为知识产权确权评估、挂牌上市、转让报价、交易鉴证、结算清算、托管登记、项目融资、项目推介、政策咨询等提供相关服务。中心交易类型分为三类，分别是：知识产权质押贷款业务交易、知识产权转让交易、中小企业融资服务交易。 4、经验借鉴 上海知识产权交易中心为质押物提供权威的系统评估。
港股通知识自测题目 （2016年7月修订） 1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。 A．2014年4月10日 B．2014年4月29日 C．2014年5月9日 D．2014年6月13日 2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。 A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》 B．《沪港通试点办法》 C．《港股通业务投资者适当性管理指引》 D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》 3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿
A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力 B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位 C.有利于推动人民币国际化 D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场 4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 A．10 B．30 C．50 D．100 5.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿ A.港股通交易日与港股相同 B.港股通交易日与A股相同 C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通 D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易 6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿ A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易
海外主要证券交易所简介及其发展趋势 证券交易所是证券市场发展到一定程度的产物，是为证券集中交易提供服务的组织机构。从组织形式来看，证券交易所分为公司制和会员制。公司制证券交易所依据公司法设立，以营利为目的，交易所以投资者认购或发行股票的形式筹集资金，投资者是交易所的股东，但不一定是交易所的会员，交易所本身可以上市。会员制证券交易所是由会员发起设立的非营利性法人，证券公司是其主要的会员，交易所的筹建费用及营运资本由会员以缴纳会费的形式筹集，交易所不向会员之外的投资者融资，也不可以上市。许多证券交易所在成立之初采用的是会员制，后来又转变成了公司制。目前国际上主要的证券交易所，如纽约证券交易所、纳斯达克、伦敦证券交易所、东京证券交易所以及香港交易所采用的都是公司制，大多数证券交易所都已经上市。 一、全球主要证券市场的发展历史和现状 1、纽约证券交易所 纽约证券交易所是目前世界上规模最大的有价证券交易市场。在美国证券发行之初，尚无集中交易的证券交易所，证券交易大都在咖啡馆和拍卖行里进行，1792年5月17日，24名经纪人在纽约华尔街和威廉街的西北角一咖啡馆门前的梧桐树下签订了“梧桐树协定”，这是纽约交易所的前身。到了1817年，华尔街上的股票交易已十分活跃，于是市场参加者成立了“纽约证券和交易管理处”，一个集中的证券交易市场基本形成，1863年，管理处易名为纽约证券交易所，此名一直沿用至今。 由于一次世界大战的爆发，交易所在1914年7月被关闭，但同年11月又重新开放，各种债券的自由交易，有力地支持了美国的一战。1929年10月的“黑色星期四”导致美国股票市场崩溃，股价下跌引起的恐慌又引致了美国经济的大萧条。交易所随后推出的恢复投资者信心的计划，重振了资本市场，对美国经济的复苏和发展功不可灭。1971年2月18日，纽约证券交易所成为非营利性法人团体。2005年4月，纽约交易所宣布收购电子交易运营商Archipelago控股公司。纽约交易所从非营利性法人团体转化为营利性公司，合并后的新公司名为纽约证券交易所集团公司，集团的股票在纽交所上市。2006年6月1日，纽约证券交易所宣布与泛欧证券交易所合并组成纽约－泛欧证券交易所。2007年4月4日，纽约－泛欧证券交易所于正式成立，总部设在纽约，由来自5个国家的6家货币股权交易所以及6家衍生产品交易所共同组成，其上市公司总数约4000家，总市值达28．5万亿美元（21．5万亿欧元），日平均交易量接近102 0亿美元（77亿欧元）。 在200多年的发展过程中，纽约证券交易所为美国经济的发展、社会化大生产的顺利进行、现代市场经济体制的构建起到了举足轻重的作用，也是世界上规模最大、对世界经济有着重大影响的证券交易所。 2、纳斯达克证券市场
香港联合交易所有限公司证券上市规则 目录 第一册 前言 章数一释义 章数二导言 章数二A 上市委员会、上市上诉委员会及上市科的组织、职权、职务及议事程序 章数二B 覆核程序 章数三保荐人、授权代表及董事 章数四会计师报告 章数五物业的估值及资料 章数六停牌、除牌及撤回上市 股本证券 章数七上市方式 章数八上市资格 章数九申请程序及规定 章数十对购买及认购的限制 章数十一上市文件
章数十一A 招股章程 章数十二公布规定 章数十三上市协议 章数十四须予公布的交易 章数十五期权、认股权证及类似权利 章数十五A 衍生认股权证 章数十六可转换股本证券 章数十七股份计划 章数十八矿务公司 章数十九海外发行人 章数十九A 在中华人民共和国注册成立的发行人 投资工具 章数二十认可单位信托、互惠基金及其他集体投资计划章数二十一投资公司 债务证券 章数二十二上市方式（选择性销售的证券除外） 章数二十三上市资格（选择性销售的证券除外） 章数二十四申请程序及规定（选择性销售的证券除外）章数二十五上市文件（选择性销售的证券除外）
章数二十六上市协议（选择性销售的证券除外） 章数二十七期权、认股权证及类似权利 章数二十八 可转换债务证券 章数二十九不限量发行、债务证券发行计划及有资产支持的证券 章数三十矿务公司 章数三十一国家机构（选择性销售的证券除外） 章数三十二超国家机构（选择性销售的发行除外） 章数三十三国营机构（选择性销售的发行除外） 章数三十四银行（选择性销售的发行除外） 章数三十五担保人及担保发行（选择性销售的发行除外） 章数三十六海外发行人（选择性销售的发行除外） 章数三十七选择性销售的证券 章数三十八香港交易及结算所有限公司上市 指引摘要∕应用指引 第1项指引摘要停牌及复牌（已於一九九五年十月十六日删除）
高校和科研机构知识产权的许可转让高校和科研机构是我国技术研发最重要的机构，在科研人员和资金投入上占有优势，一般积累有大量的自主知识产权。与企业有很大不同的是，高校和科研机构进行知识产权运营的目的就是获得资金上的收益;因为高校和科研机构通常不会去实施自有的知识产权，没有对应的市场，也没有竞争者，所以对被许可人、受让人完全没有限制。 在许可与转让两种方式中，转让属于一次性获得大额收益，转让完毕则代表交易结束，出让人与受让人不再有任何关系，出让人的收益不会因为受让人对该知识产权的运营而减少或增加;而许可则是一个可持续的过程，每年获得一定的收益，但是收益会因为运营的情况发生变化，并且需要有专人持续跟踪，浪费人力。所以，大多数高校和科研机构都倾向于选择专利转让，快速将所拥有的知识产权变现，体现出其价值。 高校和科研机构知识产权转让详解如下: ①知识产权管理部门作为高校和科研机构知识产权的管理与运营部门，首先收集高校和科研机构已有的知识产权、科技成果以及正在开发且未来可能取得知识产权或科技成果的研究项目，并对技术进行内部评估，筛选出可以用于技术转让的知识产权与技术成果。高校和科研机构内部评估标准可以从技术的成熟性、产业化的可行性、涉密性等方面进行。 ②知识产权管理部门通过自身，或者借助技术转移服务中心、知识产权服务中介等机构，将内部评估出的可进行技术转移的知识产权与技术成果，向市场公开寻求合作，并最终与技术需求方(一般为企业)达成市场化交易意向，并初步拟定交易合同。
③为避免私下交易而导致国有资产流失，在交易过程中，通过技术转移服务中心平台将高校和科研机构与技术需求方达成的市场化交易意向，向公众公示;公示内容可包括交易涉及内容、交易价格、股权分配，甚至人员支持和未来收益分红等;公示时间可为10-15个工作日。 ④在公示过程中，若有异议人对公示的具体交易项目提出异议，则技术转移服务中心向交易双方反馈异议人提出的异议理由，并指定评估机构介入，对交易情况进行评估。 ⑤交易双方可以选择是否接受评估机构对此次交易进行评估:若拒绝接受评估机构对此次交易进行评估，则技术转移交易失败;若双方接受指定的评估机构介入评估，则通过评估机构进行第三方公正评估。评估机构对技术交易评估后，出具评估报告。根据评估报告结果与此次技术交易价格，技术转移服务中心判定是否符合市场情况，符合则交易继续进行，否则宣布此次交易不予准许。 ⑥在公示过程中，若没有个人或单位对公示的具体交易项目提出异议，或者技术转移服务中心判定此次交易符合市场情况，则技术转移服务中心出具公示证明，以证明此次交易项目已通过公开渠道对社会提出公示，符合市场情况。 ⑦交易双方签订具体技术转移合同，办理相关手续，在国家知识产权局等相关部门进行登记，并按照技术转移市场化操作方式进行技术实施，高校和科研机构按约定决定是否提供后续服务，交易完成。 ⑧在技术转移的市场化操作实施过程中，技术转移服务中心可进一步提供必要的支持和对过程进行监控协调。实际操作中技术转移服务中心平台通过公开查询和展示高校和科研机
香港上市公司：××控股有限公司关连交易信息披露管理办法 第一章总则 第一条为适应香港资本市场监管规则，规范××控股有限公司（以下简称公司）与关连人士之间的交易行为，维护股东的整体利益，树立上市公司的良好公众形象，现根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（“香港上市规则”）及其它相关规定，并结合公司实际，特制定本办法。 第二条本办法仅是对香港上市规则中有关关连交易规定的简要摘录，摘录的仅为公司日常经营中通常遇到的的关连交易情况。除本办法外，公司还应根据香港上市规则中的具体要求进行关连交易的管理工作。 此外，关连交易有可能同时是反收购行动、非常重大的收购事项、非常重大的出售事项、主要交易、须予披露的交易或股份交易，因此公司应同时参阅香港上市规则第十四章。 本办法引号所标识的词汇，其详细含义见本办法后附定义部分。 第三条本办法适用于××控股有限公司及“附属公司”（见定义一）。 第四条公司的关连交易应当遵守下列基本原则： （一）合法合规原则：关连交易应当遵守有关法律、法规和香港上市规则的规定； （二）公正公平公开原则：即在关连交易过程中，定价公正，交易公平，操作公开，按照“一般商务条款”（见定义二）进行，或关连交易的条款应以不优于对非关连人士同类交易的条件进行；公司必须就所有关连交易与所有关连方订立书面协议，协议条款应公平合理并符合公司股东的整体利益。 （三）诚实守信原则：即在关连交易决策、实施及信息披露的全过程，必须严格依法行事，坚决杜绝弄虚作假行为； （四）互利互惠原则：即在关连交易过程中，做到交易双方互利互惠，切实维护全体股东的利益； （五）回避表决原则：即关连董事在董事会审议与其相关的交易事项时，应当回避表决；关连股东在审议与其相关的交易事项的股东大会上，应当回避表决。 第二章关连人士的界定 第五条公司的关连人士包括： （一）公司及其“附属公司”的董事、最高行政人员或“主要股东”（见定义三）； （二）在交易日期之前12 个月内曾任公司或其“附属公司”董事的任何人士； （三）上述（一）至（二）所提及人士的下列“联系人”： 1.其个人“联系人”，包括： (1) 其配偶； (2) 该名人士或其配偶未满18岁的（亲生或领养）子女或继子女（与上述（1）项统称“家属权益”； (3) 本条（一）、（二）项人士的如下亲属： A、同居者、子女和继子女、父母和继父母、兄弟姐妹和继兄弟姐妹；及A所述人士所拥有大部份控股权的公司，即他可在该公司股东大会上行使或控制行使50%以上的表决权，或控制该公司董事会大部分成员；及 B、配偶的父母、子女的配偶、祖父母、孙子女、父母的兄弟姐妹及其配偶、堂、表兄弟
公司交易中的知识产权尽职调查 随着科技的发展，知识产权已逐渐成为公司整体价值的重要支柱。现代的公司交易通常包含大量的知识产权，管理者们往往将其注意力集中到交易的完成上，对知识产权在交易中可能扮演的重要角色没能给予足够的注意。 知识产权有许多类型：专利、商标、商业秘密、专有技术、许可和其他协议等等。这些知识产权资产的保护机制并不相同且不是一成不变的。有的可能已经申请了专利保护，有的可能没有申请，有的可能正处在申请过程中。公司交易中的知识产权尽职调查是通过收集目标公司的知识产权资料并分析其与预期进行的交易相关的风险和收益，来为预期投资者提供目标公司可能影响预期交易定价及其他关键因素的详细的知识产权信息。 错误处理或忽视知识产权尽职调查可能造成严重的后果。如果不对目标公司的知识产权进行恰当的调查，交易结束后，投资者可能会发现并没有获得目标公司的知识产权所有权，或者其所有权已经被转让，或者被第三方的利益或诉讼所累。 一、知识产权尽职调查的范围 正如商务交易各不相同一样，给定交易中的知识产权尽职调查也有自己的特征和要求。能够影响知识产权尽职调查的因素包括目标公司的政策和文件留存方式，组织、注册程序及知识产权所在的地理位置，业务经营时间的长短，管理团队的成熟程度以及目标公司的产业环等。但一般来讲，一个有效的知识产权尽职调查应包括以下主要内容： 1.特定知识产权的所有权或对其实际控制程度。对任何形式的注册知识产权，首要的问题是要到相关政府部门查阅其所有权登记状况，并确定其所有权与目标公司一致，因为在很多情况下，具有重要价值的知识产权并不属于目标公司所有，而是由其附属公司或关联公司所有。而且，如果某一特定的知识产权是受让的权利，转让方与受让方之间的转让文件要能够清楚地前后衔接。如查目标公司的知识产权许可给他人使用或者是由他人许可使用还需要了解以下情况：①许可或被许可的权利的类型，是独占许可、排他性许可还是普通许可；②许可或被许可使用的地域范围及许可或被许可使用的商品或服务的范围；③是否允许转许可；④是否允许分许可；⑤许可或许可使用的期间。许可协议的任何上述条款都可能会对预期进行的交易的知识产权价值产生重大影响。 2.预期进行交易的知识产权的价值和独占使用范围。查清预期进行交易的知识产权对于交易对方的战略价值及该知识产权在市场上的独占地位是有效的尽职调查的另一个关键因素。首
香港交易所指引信 HKEX-GL43-12 （2012年10月）（於2013年7月及2017年3月更新） 事宜有關首次公開招股前投資的指引 上市規則《主板規則》第2.03(2)及(4)條 《創業板規則》第2.06(2)及(4)條 相關刊物香港交易所新聞稿（更新日期：13/10/2010）、指引信 HKEX- GL29-12（「臨時指引」）及HKEX-GL44-12(於 2017年3月更新) 本函內容取代以下「上市決策」： 1. HKEX-LD36-1 及 36-2 2. HKEX-LD55-1、55-2 及 55-3 3. HKEX-LD59-1、59-2、59-3、59-4、59-5、59-6 及 59-7 指引提供首次公開招股審查組 重要提示：本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代合資格專業顧問的意見。若本函與《上市規則》存在衝突或有不一致的地方，概以《上市規則》為準。有關《上市規則》或本函的詮釋，可以保密方式向上市部查詢。 1. 目的 1.1 本指引整合聯交所過去所發出有關首次公開招股前投資的多份上市決策，載入 2010年10月13日推出臨時指引後仍適用的原則。過往的上市決策由本函內容取代。 1.2 2011年6月的「上市決策」HKEX-LD12-2011（關於臨時指引是否適用於尋求 在聯交所主板作第二上市的申請人）及2011 年7 月的「上市決策」HKEX- LD15-2011（關於臨時指引是否適用於因權證行使而進行的股份發行）仍然生效。 1.3 本函與臨時指引適用於非上市公司股份的投資（「首次公開招股前投資」）1。1有關非上市公司可換股或可轉換證券的首次公開招股前投資的指引載於指引信HKEX-GL44-12。
昆山市政府采购竞争性谈判采购文件 谈判编号： KSXJ-T-A 采购项目：昆山市知识产权运营交易平台采购单位：昆山市科学技术局 昆山欣杰项目管理有限公司 二一八年九月 目录
1．竞争性谈判邀请函 2．竞争性谈判文件要求 3．竞争性谈判文件有关说明 4．合同条款 . 合格性评审办法 . 附件 第一章竞争性谈判邀请函 ______________________：
受昆山市科学技术局委托，昆山欣杰项目管理有限公司对其所需的昆山市知识产权运营交易平台进行竞争性谈判采购，欢迎有资格条件的制造厂商或经销商前来参加谈判。 一、招标项目编号： KSXJ-T-A号； 二、招标内容：昆山市知识产权运营交易平台； 三、交付日期：自合同签订之日起，乙方应保证个月内实现本合同所规定的需乙方实现的所有 内容的交付及正式部署上线，并保证可使用 四、投标人资质要求 、本项目采用资格后审，投标单位须将以下文件或证明文件单独装订成册，在投标时间截止前提交给招标代理公司进行审核。以下原件（或公证件原件）必须带到开标现场并在开标截止时间前递交，审查后退还，以原件（或公证件原件）为准。只有通过审核，方可进入评标。资格审核不通过的投标单位不进入下一步技术评标部分。如有伪造或虚报，则取消该单位的报名资格。 注：原件（或公证件原件）不带现场将不通过资格审核 （）企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一营业执照或者事业单位法人证书）、本项目不接受联合投标。 、按照《财政部关于在政府采购活动中查询及使用信用记录有关问题的通知》（财库[]号）的要求，根据评审时“信用中国”网站的信息，对列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单的供应商，拒绝其参与政府采购活动。 、本次招标资料（项目的图纸、技术要求、招标清单等）请自行于苏州市政府采购网或昆山公共资源交易信息网（政采）下载。投标单位如不领取资料，造成投标失败，视为自动放弃投标。 注：各投标人必须通过昆山公共资源交易信息网（政采）项目交易系统进行该项目网上电子投标，否则视为无效投标。（上传是否成功以收到系统自动发回的PDF格式投标回执为准，网上投标技术问题咨询-） 五、招标文件发售信息 、售价：本套招标文件售价人民币叁佰元整，售后不退。 、交款方式：招标截止时间前当场现金交纳。 、网上报名截止时间：年月日:（北京时间）前。 六、投标文件接收信息 、开始接收时间：书面文件：年月日：-：（北京时间） 、接收截止时间：书面文件：年月日：（北京时间）注：如未按文件提交投标文件，则视为无效投标。
知识产权转让申请书 武汉知识产权交易所制 2016年5月
武汉知识产权交易所《知识产权转让申请书》主要内容填写说明：表格内容： 1、主要填写“转让方”的相关信息和联系方式。“转让方”指在本所挂牌项目的知识产权所有者，包括法人单位或者自然人。 2、“标的名称”指项目挂牌转让具体内容。如：专利名称、专利号、有效期限。 3、“挂牌价格”指转让方根据评估价值等确定的挂牌价格。 4、“受让方应当具备的条件”不能具有明确指向性或违反公平竞争的内容。 5、“其他需要披露的内容”指项目转让方认为对产权转让需要说明的其他问题，包括权利限制状况，如标的质押、抵押等情况等。 6、“挂牌公告期”指转让信息在武汉知识产权交易所网站或报刊媒体公开披露的持续时间。 7、“批复主要内容”主要填写是否同意转让、挂牌价格等。 8、多个转让方联合转让的，应分别填写。 其他： 1、本申请书各类资金以元为单位，小数点后保留二位。 2、表中各栏、各项指标内容，应当打印或用黑色水笔、黑色碳素钢笔填写，务请如实填写、字迹清楚，涂改无效。 3、本说明未能解释的栏目，如有疑义，请与我所联系，最终解释权归我所。 4、本申请书一式两份，加盖骑缝章方为有效。
转让方承诺书 鉴于： 本转让方已向武汉知识产权交易所（以下简称“知交所”）提交（标的名称）挂牌申请，兹就有关情况作如下承诺： 1、本转让方转让的知识产权权属关系清晰，对该知识产权具有完全处置权，且该处置权的实施已不存在任何限制条件。 2、本转让方的转让行为已经过相应的有效内部决策并得到相应批准。 3、本转让方已如实填写《知识产权转让申请书》并提交有关附件；对转让标的的权利限制状态等事项已在申请书予以揭示并提交相应证明。 4、本转让方对所填写内容及递交材料的真实性、合法性和完整性承担责任，并接受武汉知识产权交易所按有关交易规则对上述材料内容予以公告。 5、如转让方有违以上承诺或违反有关交易规则，自行承担相关的经济和法律责任。 转让方： 法定代表人或授权代表 签字（盖章）： 日期：年月日
摘要：国务院颁布的《建立和完善知识产权交易市场的指导意见》明确指出建立知识产权交易市场的重要性和紧迫性。本文通过对国外发达国家的经验进行总结，以期对我国知识产权保护工作有实践性的参考价值。 关键词：知识产权；交易平台；国外知识产权交易平台 知识产权综合交易平台，是指有民事行为能力的自然人、法人或其他经济组织，以知识产权作为交易客体，提供包括商标、专利、版权等方面的交易的众多服务，致力于建立一个面向全社会，服务信息完备，服务管理机制科学规范的综合性的知识产权交易环境。 一、美国、英国知识产权交易平台建设经验 美国、英国作为发达国家的典型代表，也是世界上知识产权战略运用最为成果得国家。 1.鼓励科研人员分享知识产权 美国政府为了促使知识产权交易市场的发达，制定了有利于科研人员分享知识产权的管理制度，对政府投资产生的技术创新成果产权归属加以明确规定，并由知识产权所有者履行相应知识产权管理和应用职责的法律制度。它虽然不创造新的知识产权，但规范了国家创新成果得知识产权配置方式，对技术创新有重大影响，也促进了知识产权交易的开展。 2.开展知识产权网上交易 美国、英国知识产权交易市场的发达，离不开他们发达的中介行业的推动。他们的中介行业利用第四代信息技术革命积累的优势，充分利用信息技术，建立起网上知识产权交易平台，这不仅提高了交易效率，同时降低了交易成本。比较有代表性的如UTEK公司建立的交易网站，使得技术的拥有者可以在网上发布技术的详细说明，技术的需求者可以在该网上通过匿名发布，需找合适的技术。美国、英国的知识产权网上交易，不仅提高了信息传播的效率，使得更多的知识产权供需信息得以匹配，同时也使得交易成本大大减低，也就提高了交易效率。 3.发展多种交易模式 美国、英国的知识产权交易平台商务模式多样，拥有多种交易模式，使得知识产权的社会效用极度提高，从而实现了知识产权资源的充分整合。比如UTEK公司采用的商业模式是U2B 模式，该模式是公司首先识别相关企业的技术需求，然后带着需求去并大学、政府资助的研究实验室寻找能满足客户需求并由市场前景的新技术，然后与客户和大学或实验室谈判，最终达成客户得到技术，大学或实验室得到技术授权费，UTEK获得客户的股份。美国、英国的这些商业模式使得知识产权市场转化过程更为复杂，但却增加了知识产权的价值，丰富知识产权交易的方式，使得知识产权得以充分开发。 4.扩大业务涵盖范围 美国、英国的知识产权交易公司，利用自己发达的信息网络，使得业务及其丰富。虽然仍然以达成知识产权交易为核心，但是却将业务范围扩大到相关领域，变被动的交易信息提供平台为促成交易的的主动提供者，变单一的知识成果交易为知识产权服务交易。 5.提高从业人员素质和服务水平 由于知识产权交易平台，主要发挥的是知识产权交易供需信息聚集和发散，怎样保证信息匹配是平台促成交易的关键。但是知识产权交易过程涉及到价值评估、谈判、合同起草等一系列问题，这就需要交易参与主体包括交易平台工作人员对知识产权本身及相关的应用领域都要要有深入的了解。否则平台的作用就会仅限于被动的信息积聚而不能实现更好的信息匹配。因此，美国和英国的交易公司，十分注重提供从业人员素质和服务水平。 6.推动知识产权证劵化 知识产权的证劵化确实知识产权利用的重要形式之一。因为知识产权证劵化可以吸引和筹集社会闲置资金，不仅为投资人开辟了一条新的、增值的投资渠道，又为知识产权运用募
中国大陆商标法与香港商标法的异同 中国香港有着自身独立的商标注册制度,在中国（内地）或世界其它地方已注册的商标,并不会自动在香港地区生效,如须得到在香港地 区的知识产权保护,还须依据香港知识产权法例办理有关手续。而香港商标法因受英美法系的影响，在很多地方与秉承大陆法系的内地商标法有不同之处，使得内地投资者在港保护商标时问题重重。本文将从我国内地与香港两地商标法规概况及二者在商标法规与商标保护 实务中的主要异同点等方面进行阐述： 一、中国香港与中国大陆两地商标法概况 香港商标法是参照英国商标法制定的，属英美法系。曾于1954 年、1964年、1977年、1980年、1984年、1986年、1987年、1990年颁布过商标法令、条例、决议、规则、通告等多个法律文件，后大面积修改商标法，如取消了A、B簿商标注册、将商标有效期改为10年等，但仍保留英国商标法大致的轮廓。香港现行商标法有于2003年4月4日实施的《商标条例（第559章）》和于2003年4月4日实施的《商标规则（第559A章）》。 我国内地对知识产权保护意识开始的较晚，１９６３年４月１０日国务院公布了《商标管理条例》，已经废止。《中华人民共和国商标法》
自１９８３年３月１日起施行，1993年2月22日、２００１年１０月２７日进行了两次修改。《中华人民共和国商标法实施细则》1983年3月10日国家工商局发布，于1988年1月3日、1993年7月15日、1995年4月23日国务院批准进行了三次修改。《中华人民共和国商标法实施条例》于2002年9月15日起实施。 二、中国香港与中国大陆商标法共同点 基于商标法的自身属性和两地法制发展的实际情况，香港商标法与内地商标法在程序上和实体上主要有如下共同之处： 、商标注册申请基本程序大致相同，都是经过查询（检索）、申请、费用交纳、形式审查（接获申请）、实质审查（检索及审查）、公告、异议（第三人反对）及注册等程序。 2、商标权的实体规定上也有许多共同点，商标要有显著性；商标保护有效期为10年；三年不使用可撤销；受《保护工业产权巴黎公约》保护，享有优先权和驰名商标特殊保护；商标权可进行转让、变更、许可；规定了对商标侵权行为进行民事或刑事制裁。 三、中国香港与中国大陆商标法的主要区别
香港证券及期货市场的架构与监管 (a)香港的监管架构 (i)证券及期货事务监察委员会 香港证券及期货市场的主要监管者是证券及期货事务监察委 员会(证监会)。证监会是1989年根据《证券及期货事务监察委 员会条例》(《证监会条例》)成立的独立法定监管机关。《证 监会条例》及另外九条与证券及期货业相关的条例已经整合为 《证券及期货条例》，并于2003年4月1日生效。 证监会的职能是执行规管证券及期货市场的条例及促进与鼓 励证券期货市场的发展。按《证券及期货条例》订明，证监会 的规管目标为： ?维持和促进证券期货业的公帄性、效率、竞争力、透明度及秩序； ?提高公众对证券期货业的运作及功能的了解； ?为投资于或持有金融产品的公众提供保障； ?尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为； ?减低在证券期货业内的系统风险； ?采取与证券期货业有关的适当步骤，以协助财政司司长维持香港在金融方面稳定性。 证监会分为四个营运部门： ?企业融资部，负责涉及与上市事宜有关的双重存档职能，监管公众公司的收购及合并和股份购回活动，监督联交所在上 市事宜方面的职能，及执行与上市及非上市公司有关的证券 及公司法例； ?中介团体及投资产品部，负责制订及执行证券、期货和摃捍式外 买卖中介人的发牌规定，监察中介人的操守及财政资 源，以及监管向公众销售投资产品的活动； ?法规执行部，负责市场监控以确定须作进一步调查的市场失当行为，处理涉嫌触犯有关法例及守则的个案，包括涉及内 幕交易及操纵市场等罪行的个案，及向违规的持牌中介团体 执行纪律程序。 ?市场监察部，负责监察两家交易所及有关结算所的运作、促进证券及期货市场的发展，以及推动及发展市场团体的自律 监管。 (i i)香港交易所 香港交易所属《证券及期货条例》所指的认可控制人。香港交
第十四A章 股本證券 關連交易 前言 14A.01 關連交易的規則旨在確保上市發行人進行關連交易時，上市發行人能顧及股東的整體利益。本章所載的規則亦提供若干保障，防範上市發行人的董事、最高行政人員、或主要 股東（或此等人士的聯繫人）利用其職位取得利益。 14A.02 為達致上述目的，本章規定關連交易一般須予披露以及須經獨立股東批准。因此，上市發行人如擬進行任何關連交易，必須按照《上市規則》第2.07C 條的規定刊發公告，公布 建議中的交易，並向股東發出通函，提供有關交易資料。 14A.03 若干交易類別可獲豁免遵守予以披露及獨立股東批准的規定，另外若干交易則只須遵守披露規定。 14A.04 關連交易可以是一次過的交易（上市發行人適用），也可以是持續交易（上市發行人及新申請人均適用）。兩種交易各須遵守不同的規則。上市發行人必須就所有關連交易與有 關人士╱公司訂立書面協議。 14A.05 上市發行人如擬進行一項可能屬於關連交易的交易，必須盡早諮詢本交易所的意見，以使其如有任何疑問時，可以確定本章的規定是否適用以及適用的程度。如本交易所提出 要求，上市發行人必須將有關合約或（如適用）合約草稿呈交本交易所。第14A.06 本交易所有特定權力，可將任何人士視作關連人士（見《上市規則》第14A.11(4) 條），亦十可指明若干豁免規定不適用於個別交易（見《上市規則》第14A.30 條）。四 A 章
14A.07 本交易所若認為恰當，可按其所決定的條款及條件豁免本章所有或任何規定（見《上市規則》第14A.42 條）。 14A.08 關連交易可以同時是反收購行動、非常重大的收購事項、非常重大的出售事項、主要交易、須予披露的交易或股份交易，因此上市發行人應同時參閱《上市規則》第十四章。 14A.09 上市發行人須向本交易所填報任何涉及關連交易或持續關連交易的清單；有關清單須按本交易所不時指定的形式填報。 有關定義及釋義的一般事項 14A.10 就本章而言： (1) 「經營銀行業務的公司」指《銀行條例》所界定的銀行、有限制牌照銀行或接受存款 公司，又或根據適當的海外法例或權力成立的銀行； (2) 「代價」乃按《上市規則》第14.15 條所載的方法計算； (3) 「控權人」指上市發行人的董事、最高行政人員或控股股東； (4) 「財務資助」包括授予信貸、借出款項、就貸款提供保證或作出擔保； 註：同時參閱《上市規則》第14A.10(9) 條關於「日常業務」的釋義。 (5) 「獨立股東」指任何在股東大會上，就某項關連交易進行表決時，不須放棄表決權 的上市發行人股東； (6) 「發行人」指其證券正申請於主板上市的上市發行人或公司或其他法人以及其附屬 公司，並包括正申請上市的預託證券所代表股份所屬的公司； (7) 「上市發行人」一詞的涵意與《上市規則》第14.04(6) 條中該詞的涵義相同； (8) 「一般商務條款」指一方在下列情況下所能夠獲得的交易條款：即有關交易是基於 各自獨立利益進行，或所訂的交易條款，不比上市發行人所給予獨立第三方或獨 立第三方所給予上市發行人的條款為差；
试论知识产权交易的市场化(一) 内容提要]：知识产权交易中存在着二元主体结构和二元市场结构，通过市场的供求机制、价格机制和竞争机制促进知识产权交易，促使科技成果尽快商品化，是我国科技体制改革的一个重要任务。我国科技体制改革面临的任务，一是解决科研活动与生产活动相脱离的问题；一是解决科研活动效率不高的问题。这两个问题都渗及到科研成果能否迅速向生产转移。科研成果向生产转移的催化剂是科研成果商品化，其实质是知识产品转化为知识商品。知识产品只有进入交换领域才能转变为知识商品。而在知识商品交换关系中，知识商品的所有权转让以后，知识商品进入买方的生产领域，科学技术成果得到应用，转变为现实生产力。对于卖方来说，通过知识产权的出让，使卖方在科技研究中消耗的人力（主要是智力）、物力得到补偿，以保证知识生产过程不被中断，并有可能实现知识的扩大再生产，从而使得知识生产源源不断的产出，知识产品通过交易源源不断地消费，这就体现为科学技术转化为生产力的过程。知识产权交易市场环境状况是知识产权交易的运作的最主要因素。1知识产权交易的二元主体结构和二元市场结构在知识产权交易市场，存在着以买方为中心的买方市场和以卖方为中心的卖方市场这样一个二元市场结构。知识产权的特征是交易双方通过协议或合同，由一方提供知识产品，另一方偿付知识产品的价格而进行的。知识产权交易的主体包括了知识产品的转让方和购买方两个主体。缺少其中任何一个主体，知识产权的交易便无法进行。这种二元的主体结构决定了二元的市场结构，并显示出不同的市场特点。从知识产权交易的过程看，主体之间是围绕知识的所有权而进行交易活动的，交易的客体是知识产品所有权，但这种所有权是依附于知识的，知识产品是所有权的形式，所有权是知识产品的灵魂或内容。（1）在以买方为中心的买方市场，知识产权的购买方处于主导地位。买方在功利性驱动下，追求高额的经济利益。特别是在企业经营机制转换以后，中小型企业的承包者急功近利，迫切希望在承包期内有较高的效益产出，对技术商品的购买是有积极性的。至于私营企业主，由于受到市场竞争的压力，其本身虽不具备技术开发能力，但对于购买技术商品同样持积极态度。国有大中型企业一般具有研究与开发机构，但大多数企业技术创新的动力不足，也倾向于购买专利来提高产品的竞争力。买方市场的特点是知识产品供大于求，买方的选择性大。目前，企业的市场意识大大加强，买方只接受能立即产出经济效益的知识商品。另外，由于我国企业界技术吸收能力普遍不高，企业资金困难。买方在挑选技术商品时，除了要求新技术开发的产品能满足市场需要外，还要求新产品简单，价格低，易于开发市场等。因此，在知识产品供大于求的买方市场，其实质只是知识产品的绝对数量上的供大于求。而在易进入市场、技术易吸收转化、价格合适等方面符合买方需要的知识产品不多。如1994年3月在北京召开的“北京技术交流洽谈会”共送去3000多项科技成果，其中受到用户青睐的仅7项。这使得买方市场中的买方虽然处于主导地位，但实际上并没有多大的选择余地。买方市场这种“两难”状况（知识产品总量的供大于求和符合用户需求的知识产品供不应求）说明必须加大科技成果的有效供给，其方法是买方向卖方的靠近。越来越多的企业认识到它的核心资产是知识。知识含量越高，最终产品的价值就越大。融入到产品中的知识越多，产品就越难仿造。但企业光有这种认识是不够的，还必须有对知识产品的一定了解，同时具有将知识产品投入到商业应用中去的创新能力。这样，买方市场上供大于求的那部分知识产品会逐步减少，供不应求的那部分知识产品会逐步增加，知识产品的供给与需求才会趋于平衡。这时的研究与开发活动属于科研推进型，重心在卖方一侧。加大买方市场科技成果有效供给的另一方法是卖方向买方的靠近，即提高知识产品与市场的符合度，从企业的需要、市场的需要考虑研究与开发活动，这是对卖方的要求。由于买方市场上科技成果供给与需求状况比较复杂，需要同时对买方与卖方进行激励，从而改善知识产品的供求状况。一般来说，这时的研究与开发活动属于市场拉动型，重心在买方一侧。（2）在以卖方为中心的卖方市场，知识产品供不应求，知识产品的转让方处于主导地位。由于科技体制改革的深化，科研人员主观上的商业