广东省律师防止利益冲突规则
（2004年11月5日广东省律师协会第七届理事会第五次会议通过；2018年2月9日广东省律师协会第十一届理事会第五次会议修订）
第一章总则
第一条为了规范律师事务所的业务活动和律师的执业行为，防止利益冲突的发生，根据《中华人民共和国律师法》《广东省实施〈中华人民共和国律师法〉办法》《律师执业行为规范（试行）》及《律师协会会员违规行为处分规则（试行）》等有关规定，制定本规则。
第二条本规则适用于经本省司法行政部门批准设立、许可的律师事务所、律师涉及执业利益冲突的认定和处理。
第三条利益冲突是指律师事务所或者律师在办理法律业务时，受自身利益或者当事人之间利害关系影响，可能损害当事人利益的情形。
第四条在进行利益冲突审查时，下列主体之间的关系视为本规则所称“同一律师事务所”：
（一）律师事务所与该律师事务所设立的分所之间；
（二）律师事务所分所与该律师事务所设立的其他分所之间；
（三）虽然各自独立，但是彼此在人事、财务或者品牌上存在联系的律师事务所之间。
第二章利益冲突的认定
第一节直接利益冲突
第五条律师在办理民事诉讼、行政诉讼或者仲裁案件中的下列情形属于直接利益冲突：
（一）同一律师或者同一律师事务所的不同律师在同一案件中同时担任争议双方当事人的代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的；
（二）律师担任一方当事人的代理人，而同一律师事务所的其他律师或者工作人员是该案件中对方当事人的；
（三）担任所在律师事务所其他律师任仲裁员的仲裁案件代理人的；
（四）曾经或者仍在担任仲裁员的律师，承办与本人担任仲裁员办理过的案件有利益冲突的法律事务的。
第六条律师在办理刑事案件中的下列情形属于直接利益冲突：
（一）同一律师事务所的律师同时担任同一刑事案件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，但在该县区域内只有一家律师事务所且事先征得当事人同意的除外；
（二）律师担任犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，而同一律师事务所的其他律师或者工作人员是该案件被害人的；
（三）律师接受犯罪嫌疑人、被告人委托后，接受同一案件或者未同案处理但实施的犯罪存在关联的其他犯罪嫌疑人、被告人的委托担任辩护人的。
第七条在非诉讼业务中，除各方当事人共同委托外，同一律师事务所的律师同时担任彼此有利害关系各方当事人的代理人的，属于直接利益冲突。
第八条在担任法律顾问期间，律师或者同一律师事务所的其他律师又在诉讼、仲裁或者其他非诉讼业务中接受该法律顾问单位或者个人的对方当事人或者有利益冲突的当事人委托的，属于直接利益冲突。
第九条应当进行任职回避而未回避的下列情形属于直接利益冲突：
（一）曾经担任法官、检察官的律师从人民法院、人民检察院离
任后，二年内以律师身份担任诉讼代理人或者辩护人的；
（二）曾经处理或者审理过某一事项、案件的行政机关工作人员、审判人员、检察人员、仲裁员，其后又以律师身份办理该事项或者案件的；
（三）曾经担任法官、检察官的律师从人民法院、人民检察院离任后，担任原任职人民法院、人民检察院时所办理案件的诉讼代理人或者辩护人的。
第十条除本节已有规定外，下列情形也属于直接利益冲突：
（一）同一律师事务所或者同一律师在同一诉讼、仲裁案件后续审理或者处理中又接受对方当事人委托的；
（二）律师办理诉讼、仲裁或者非诉讼业务，其近亲属是对方当事人的法定代表人或者代理人的；
（三）其他依据律师执业经验和行业常识能够判断为直接利益冲突的情形。
第二节间接利益冲突
第十一条律师在办理诉讼、仲裁案件中的下列情形属于间接利益冲突：
（一）律师担任民事诉讼、仲裁案件一方当事人的代理人，而同所的其他律师或者工作人员是该案件中对方当事人的近亲属的；
（二）律师担任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，而同所的其他律师或者工作人员是该案件被害人的近亲属的。
第十二条在与当事人之间的委托关系存续期间或者委托关系终止后的一定时间内的下列情形属于间接利益冲突：
（一）同一律师事务所接受正在办理的诉讼、仲裁或者非诉讼业务当事人的对方当事人所委托的其他法律业务的；
（二）律师事务所与委托人存在法律服务关系，在某一诉讼或者仲裁案件中该委托人未要求该律师事务所律师担任其代理人，而该律师事务所律师担任该委托人对方当事人的代理人的；
（三）在委托业务终结或者委托关系终止后十二个月以内，同一律师就同一诉讼、仲裁或者其他非诉讼业务接受与原委托人有利害关系的对方当事人的委托的；
（四）在委托关系终止后六个月内，同一律师事务所的不同律师就同一诉讼、仲裁或者其他非诉讼业务接受与原委托人有利害关系的对方当事人的委托的。
第十三条其他与本节规定情况相似，且依据律师执业经验和行业常识能够判断为间接利益冲突的情形也应按间接利益冲突处理。
第三章利益冲突的处理
第十四条律师事务所或者律师遇有本规则规定的直接利益冲突情形应主动回避，不得接受委托，已经接受委托的，应予以解除。
第十五条因出现两个或者两个以上委托而造成直接利益冲突的，由律师事务所负责调整。律师事务所不能与委托人协商调整的，一般情况下应按下列规则进行调整：
（一）已成立的委托优先于拟进行的委托；
（二）先成立的委托优先于后成立的委托。
第十六条律师事务所或者律师遇有本规则规定的间接利益冲突情形时，应征得各方委托人的书面同意；不能征得各方当事人书面同意时，应按处理直接利益冲突的规定进行处理。
第十七条除本规则规定的利益冲突情形外，律师事务所或者律师在办理法律业务时发现有可能产生利益冲突的，应及时将相关情况告知委托人，并征得受可能出现的利益冲突情形影响的各方委托人书面
同意。
第十八条下列情形不作为利益冲突处理：
（一）在同一非诉讼法律事务中，同时接受可能会有利益冲突的两方或者两方以上的委托，办理无事实争议的具体性事务；
（二）在同一非诉讼法律事务中，同时接受可能会有利益冲突的两方或者两方以上的委托，进行协调、调解工作；
（三）在诉讼、仲裁业务中，两个或两个以上可能有利益冲突的共同原告（申请人）、共同被告（被申请人）或第三人共同委托相同律师担任代理人的；
（四）律师事务所设立的律师调解工作室同时接受案件双方当事人的委托开展调解工作的；
（五）依据律师执业经验和行业常识能够判断为明显不构成利益冲突的其他情形。
第四章防止利益冲突措施
第十九条律师事务所应当建立利益冲突审查制度。律师事务所在接受委托之前，应当进行利益冲突审查并作出是否接受委托的决定。
第二十条律师承办业务，应当由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同，并服从律师事务所对受理业务进行的利益冲突审查及其决定。
第二十一条律师事务所应当建立统一的当事人业务档案资料，并根据本所实际情况制定具体的利益冲突审查规则。
第二十二条律师事务所应当负责对所内利益冲突的审查，并将结果及时通知相关委托人和承办律师。
第二十三条律师事务所应当在与当事人建立委托关系前，以书面形式告知当事人如实说明可能产生利益冲突的情况。
第五章违规责任
第二十四条律师事务所或者律师违反本规则的，由所属律师协会根据《律师协会会员违规行为处分规则（试行）》等有关规定进行调查、处理。
第二十五条在律师事务所履行了本规则第二十三条所规定的告知义务的情况下，由于当事人未如实说明可能产生利益冲突的情况，导致律师事务所、律师违反本规则的，可以减轻或者免予处分。
第六章附则
第二十六条本规则与法律、行政法规、部门规章等有关规定不一致的，按照法律、行政法规、部门规章的相关规定执行。
第二十七条本规则自2018年3月1日起施行。
第二十八条本规则由本会常务理事会负责解释。
广东省律师事务所及律师业务推广宣传行为守则(2003年3月15日广东省律师协会第七届理事会第二次会议通过，2018年2月9日广东省律师协会第十一届理事会第五次会议修订)
第一条为了规范本省律师及律师事务所业务推广宣传行为，鼓励和保障律师之间以及律师事务所之间的公平竞争，维护律师行业的执业秩序，根据《中华人民共和国律师法》《律师执业行为规范》和《广东省律师协会章程》的规定，制定本守则。
第二条本守则适用于本省律师及律师事务所为扩大自身影响，承揽律师业务，树立品牌，自行或授权他人开展的各种律师业务推广宣传行为。
第三条律师和律师事务所推广宣传律师业务，应当遵守法律、法规、规章和行业规范。
第四条律师和律师事务所推广律师业务，应当遵守平等、诚信原则，遵守律师职业道德和执业纪律，遵守律师行业公认的行业准则，公平竞争。
第五条律师和律师事务所应当通过提高自身综合素质、提高法律
服务质量、加强自身业务竞争能力的途径，推广宣传律师业务。
第六条律师和律师事务所可以依法以广告方式宣传律师和律师事务所以及自己的业务领域和专业特长。
第七条律师和律师事务所可以通过发表学术论文、案例分析、专题解答、授课、普及法律等活动，宣传自己的专业领域。
第八条律师和律师事务所可以通过举办或者参加各种形式的专题、专业研讨会，宣传自己的专业特长。
第九条律师和律师事务所为推广业务，可以发布使社会公众了解律师个人和律师事务所法律服务业务信息的广告。
第十条律师广告可以以律师个人名义发布，也可以以律师事务所名义发布。以律师个人名义发布的律师广告应当注明律师个人所任职的执业机构名称，应当载明律师执业证号。
第十一条律师和律师事务所可以通过各种社会公益活动形式来开展推广宣传。
第十二条律师发布广告应当具有可识别性，能够使社会公众辨明是律师广告。
第十三条律师和律师事务所通过互联网和通讯手段推广宣传律
师业务，应当通过实名认证的网站和自媒体账号进行。
第十四条律师个人宣传的内容，应当限于律师的姓名、肖像、年龄、性别，学历、学位、专业、律师执业许可日期、所任职律师事务所名称、执业期限；收费标准、联系方法；依法能够向社会提供的法律服务业务范围；执业业绩；律师行业职务或与法律相关的社会职务；党政机关和律师协会授予的荣誉。
第十五条律师事务所宣传的内容应当限于律师事务所名称、联系方式；所属律师协会；所内执业律师及依法能够向社会提供的法律服务业务范围简介；收费标准；执业业绩；党政机关和律师协会授予的荣誉。
第十六条律师和律师事务所在推广宣传律师业务中不得有不正当竞争行为。
第十七条律师和律师事务所不得对本人或者其他律师正在办理的案件进行歪曲、误导性的宣传和评论，不得恶意炒作案件，不得使用未审结和未公开判决结果的案例进行宣传。
第十八条律师和律师事务所不得以诋毁、贬低其他律师事务所、律师，支付介绍费，向当事人明示或者暗示与办案机关、政府部门及
其工作人员有特殊关系，对案件结果做出胜诉、成功允诺或者在司法机关、监管场所周边违规设立办公场所、散发广告、标志等不正当手段推广和承揽业务。
第十九条具有下列情况之一的，律师和律师事务所不得发布律师广告：
（一）未参加年度考核或者未通过年度考核的；
（二）处于中止会员权利、停止执业或者停业整顿处罚期间，以及前述期间届满后未满一年的；
（三）受到通报批评、公开谴责未满一年的；
（四）其他不得发布广告的情形。
第二十条律师和律师事务所不得以有悖律师使命、有损律师形象的方式制作广告，不得采用一般商业广告的艺术夸张手段制作广告。
第二十一条律师和律师事务所在宣传推广中不得出现如下内容：（一）夸大宣传；
（二）虚假宣传；
（三）违反社会公德，有损律师职业形象的宣传。
第二十二条律师和律师事务所不得进行歪曲事实和法律，或者可
能使公众对律师产生不合理期望的宣传。
第二十三条律师和律师事务所可以宣传所从事的某一专业法律服务领域，但不得自我声明或者暗示其被公认或者证明为某一专业领域的权威，不得明示或暗示与行政机关、司法机关有特殊关系。
第二十四条律师和律师事务所不得进行律师之间或者律师事务所之间的比较宣传。
第二十五条鼓励和保护一切组织和个人对律师及律师事务所违反本守则的律师业务推广宣传行为进行监督、举报和投诉。律师之间、律师事务所之间应当互相监督，对于违反本守则规定的行为，有权向所属律师协会举报。律师协会应当对举报人的身份进行保密。被投诉的律师和律师事务所不得对举报人进行打击报复。
第二十六条省、市律师协会纪律惩戒部门有权依照相关规定对所属律师事务所及律师违反本守则的行为进行立案、调查和处理。
第二十七条本守则由广东省律师协会理事会审议通过。
第二十八条本守则由广东省律师协会常务理事会负责解释。
第二十九条本守则自2018年3月1日起施行。
广东省律师协会特邀会员和港澳律师会员规则( 2018年2月9日广东省律师协会第十一届理事会第五次会议通过)
第一章总则
第一条根据《广东省律师协会章程》的规定，制定本规则。
第二条本会可邀请以下人员作为本会的特邀会员：
（一）外国律师事务所驻广东省（以下简称“本省”）代表处及其代表；
（二）香港、澳门及其他地区律师事务所驻本省代表处及其代表；
以上人员须经中华人民共和国司法行政部门批准并取得相关证书或者许可文书。
代表包括首席代表和派驻代表。
第三条根据本会章程规定，以机构名义加入本会的特邀会员为团体会员，以自然人名义加入本会的特邀会员为个人会员。
第四条经中华人民共和国司法行政部门批准设立的联营律师事务所中的香港、澳门派驻律师，为本会和所在地级以上市律师协会的港澳律师会员。
第五条特邀会员和港澳律师会员应严格遵守国家法律法规和相关规章政策要求，并享有本规则规定的权利，履行本规则规定的义务。
第六条本会应在司法行政机关监督和指导下开展特邀会员和港澳律师会员工作。
第二章加入程序
第七条特邀会员加入本会应遵循受邀并自愿加入原则。本会经常务理事会决议通过后，将向符合资格的机构和个人发出邀请函，受到邀请的机构和个人自愿接受邀请入会，并提交必要的入会登记材料；本会秘书处对入会登记材料进行审核，提出审核意见报会长办公会审议，审议通过后，本会向受邀人发放特邀会员证书。受邀人自证书发放之日起正式成为本会的特邀会员。
第八条联营律师事务所的香港、澳门派驻律师不需申请加入，按本规则第四条规定自动成为律师协会港澳律师会员。
第三章权利和义务
第九条特邀会员享有以下会员权利：
（一）受邀参加本会组织的学习、培训、专业研究和经验交流活动；
（二）可通过本会推荐内地律师事务所或者律师进行业务合作；
（三）使用本会的图书、资料、网络和信息资源；
（四）享有本会提供的福利和救助的权利；
（五）法律、法规、规章及律师行业协会规定的相关权利。
第十条特邀会员应履行以下义务：
（一）遵守宪法和法律；
（二）遵守本会章程，执行本会决议；
（三）遵守律师职业道德和执业纪律，遵守律师行业规范和准则；
（四）按规定交纳会费；
（五）法律、法规、规章和律师行业协会规定的相关义务。
第十一条港澳律师会员享有以下权利：
（一）享有在本会的表决权、选举权和被选举成为各级律师代表大会代表的权利，但不享有理事、监事被选举权；但会员在被停止执业期间，不享有该项权利；
（二）享有合法执业保障权；
（三）可通过本会推荐内地律师事务所或者律师进行业务合作；
（四）受邀参加本会组织的学习、培训、专业研究和经验交流活
动；
（五）享有本会提供的福利和救助的权利；
（六）使用本会的图书、资料、网络和信息资源；
（七）通过本会向有关部门反映意见，并提出立法、司法和行政执法的意见和建议；
（八）对本会的工作进行监督，提出批评和建议；
（九）法律、法规、规章及律师行业协会规定的相关权利。
第十二条港澳律师会员应履行以下义务：
（一）遵守宪法和法律；
（二）遵守本会章程，执行本会决议；
（三）遵守律师职业道德和执业纪律，遵守律师行业规范和准则；
（四）接受本会的指导、监督和管理；
（五）承担本会委托的工作；
（六）按规定交纳会费；
（七）法律、法规、规章和律师行业协会规定的相关义务。
第四章会费
第十三条特邀团体会员、特邀个人会员和港澳律师会员向本会缴
纳的会费标准由本会另行制定。
（一）特邀团体会员、特邀个人会员的会费直接向本会缴纳；
（二）本会港澳律师会员的会费由其所在联营律师事务所设立地市律师协会代本会收取；各地级以上市律师协会港澳律师会员会费标准由各市律师协会自行制定。
第十四条会费一般按年度计算，统一在本会规定的时间集中办理收缴。每个缴费年度中期入会的，应缴会费金额按季度折算。具体折算方法为，按入会时所在季度起至收缴年度结束之季度的季度数，乘以应缴全年会费额的四分之一。不足一个季度的，按一个季度计算。
第十五条特邀会员和港澳律师会员会费缴纳时间具体如下：
（一）特邀会员应在取得特邀会员证书后一个月内缴纳会费；次年起，在每年5月31日前缴纳；
（二）港澳律师会员应在取得广东省司法厅出具准予派驻内地执业的批件后一个月内缴纳会费；各地级以上市律师协会在收到会费后一个月内向本会缴纳港澳律师会员会费；次年起，在每年5月31日前缴纳。
第五章退会和会员资格的终止
第十六条特邀会员可以书面方式申请退会，本会秘书处自收到特邀会员申请并登记备案后，其特邀会员资格自动终止。
第十七条特邀会员和港澳律师会员被司法行政机关注销或依法撤销其法律服务资格证书或许可的，其特邀会员或港澳律师会员资格自动终止。
第十八条特邀会员和港澳律师会员有违规违法行为或拒绝缴纳会费等不履行会员义务行为，情形严重的，本会有权取消其特邀会员或港澳律师会员资格。
第六章附则
第十九条本规则自2018年3月1日起施行。
第二十条本规则由本会常务理事会负责解释。
广东省律师协会关于律师宣誓的若干规定（2005年3月17日广东省律师协会第七届理事会第六次会议通过，2018年2月9日广东省律师协会第十一届理事会第五次会议修订）
第一条为了引导广大律师牢固树立做中国特色社会主义法律工作者的信念，自觉践行“忠诚、为民、公正、廉洁”的核心价值观，切实提高律师队伍思想政治素质、职业道德素质和业务素质，不断增强律师的职业使命感、荣誉感和社会责任感，培育和形成中国特色社会主义律师执业精神，根据《中华人民共和国律师法》《司法部关于建立律师宣誓制度的决定》，结合我省实际情况，制定本规定。
第二条经广东省司法行政部门许可，首次取得或者重新申请取得律师执业证书的人员，应当参加律师宣誓。
第三条律师宣誓，应当在律师获得执业许可之日起三个月内，采取分批集中的方式进行。
第四条律师宣誓仪式，由市律师协会协调同级司法行政部门联合组织进行。
市律师协会至少应提前7天将宣誓律师的名单、宣誓举行的时间、
律师执业管理办法全文 第一章总则 第一条为了规范律师执业许可，保障律师依法执业，加强对律师执业行为的监督和管理，根据《中华人民共和国律师法》(以下简称《律师法》)和其他有关法律、法规的规定，制定本办法。 第二条律师是指依法取得律师执业证书，接受委托或者指定，为当事人提供法律服务的执业人员。 第三条律师通过执业活动，应当维护当事人合法权益，维护法律正确实施，维护社会公平和正义。 第四条律师依法执业受法律保护，任何组织和个人不得侵害律师的合法权益。 司法行政机关和律师协会应当依法维护律师的执业权利。 第五条司法行政机关依照《律师法》和本办法的规定对
律师执业进行监督、指导。 律师协会依照《律师法》、协会章程和行业规范对律师执业实行行业自律。 第二章律师执业条件 第六条申请律师执业，应当具备下列条件: (一)拥护中华人民共和国宪法; (二)通过国家统一司法考试取得法律职业资格证书; (三)在律师事务所实习满一年; (四)品行良好。 实行国家统一司法考试前取得的律师资格证书，在申请律师执业时，与法律职业资格证书具有同等效力。 享受国家统一司法考试有关报名条件、考试合格优惠措施，取得法律职业资格证书的，其申请律师执业的地域限制，
按照有关规定办理。 申请律师执业的人员，应当按照规定参加律师协会组织的实习活动，并经律师协会考核合格。 第七条申请兼职律师执业，除符合本办法第六条规定的条件外，还应当具备下列条件: (一)在高等院校、科研机构中从事法学教育、研究工作; (二)经所在单位同意。 第八条申请特许律师执业，应当符合《律师法》和国务院有关条例规定的条件。 第九条有下列情形之一的人员，不得从事律师职业: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的; (二)受过刑事处罚的，但过失犯罪的除外; (三)被开除公职或者被吊销律师执业证书的。
关于律师诚信制度与律师职业道德 现代法治的基础是市场经济，市场经济作为法治经济的总的价值特征，既要求把竞争、效率和效益放在首位，又必须做到合法、合理、兼顾社会公平。从这个角度来讲，诚信制度在市场经济中有着不可替代的作用，因为没有健全的社会主义法制，就不可能有良好的市场经济秩序，没有共同遵守的诚信制度，也就不可能建立起良好的社会交易秩序。而只有在高度规范化的市场秩序、交易秩序下，才能充分调动市场主体的积极性和开拓创新精神，优化社会资源配置，促进社会主义市场经济体制的正常运行。因此市场经济不仅是法治经济，也是诚信经济，信用是市场经济的基石，正如江总书记指出:“没有信用，就没有秩序，市场经济就不能健康发展”。市场经济讲究诚信，律师执业同样也要讲究诚信，如果律师不讲诚信，不咯守律师职业道德，最终将背离法制建设的轨道。对于正处于起步阶段的中国律师业无疑于自毁长城，建立律师诚信制度，是加快社会信用制度的重要组成部分，与律师职业道德建设是浑然为一、不可分割的有机整体。 一、忠于宪法和法律
宪法是国家的根本大法，规定着当代中国基本的社会、经济、政治制度、根本任务，各种基本原则、方针、政策，公民的基本权利和义务，各主要国家机关的组成和职权、职责等等，在国家、社会生活中具有最高层次的法律效力。法律是指一切由立法机关制定的规范性文件。一部完善的宪法与一个良性的法律制度体系是现代法治社会的重要标志。律师作为社会主义国家的法律工作者，最大的诚信首先就是要忠于宪法与法律，树立法律至上的崇高信念，保证国家法律的正确实施。忠于宪法就是要坚持四项墓本原则，坚持党的基本路线方针与政策，坚持国家的基本政治与经济制度。忠于法律，就是一切以事实为依据，以法律为准绳，在查明、掌握事实真相的基础上，正确地理解、准确地适用法律，不屈从于权势，不迷惑于金钱，不歪曲事实，不曲解法律，切实维护当事人的合法权益。 二、忠于职守，维护正义 忠于职守、维护正义是诚信制度的基本要求，也是体现律师执业特点的重要职业道德，其核心内容是律师要坚持依法独立执业的原则，抵制和排除非法干预，以忠实维护国家法律与社会正义。当前，在我国推进经济、政治体制转轨的过程中，由于旧的制度、观念的影响，一些人对律师工作仍然存在着误解，并且由于
上海市律师协会律师执业利益冲突认定和处理规则 【法规类别】法律职业资格 【发布部门】上海市律师协会 【发布日期】2001.12.30 【实施日期】2001.12.30 【时效性】已被修改 【效力级别】地方规范性文件 【修改依据】上海市律师协会律师执业利益冲突认定和处理规则(2006修订) 上海市律师协会律师执业利益冲突认定和处理规则 （2001年12月30日上海市律师协会第六届理事会第三次会议通过） 第一章总则 第一条制定目的为规范上海律师执业行为，防止律师在执业过程中，因涉及当事人利益冲突而给当事人和律师事务所造成权益损害，切实保障当事人合法权益和律师执业权利，上海市律师协会特制定本规则。 第二条规则效力本规则对于上海市律师协会的会员具有当然的约束力；对于当事人则可依据本规则判断其所委托的律师事务所及律师是否有违反本规则之行为，从而达到维
护其合法权益的目的。 第三条规则条款的表述本规则中采用＂应当＂、＂必须＂、＂不得＂之术语表述的条款为强制性条款，其他术语表述的条款为指导性、建议性条款。 第四条有关词语定义1、律师集团：指两家或两家以上独立注册的律师事务所，彼此在财务、人事、业务、宣传上有联系或被公众认为有联系的，有统一名称的律师执业联合体。 2、准当事人：指欲委托律师事务所进行业务代理，但尚未签署委托合同的法人、自然人或其他社会组织。 3、对抗性案件：指刑事、民事、行政诉讼案件和各类仲裁案件。 4、主要竞争对手：律师事务所委托合同中当事人明确要求律师事务所不得再行代理，且律师事务所同意不再另行代理的法人、自然人或其他社会组织。 第五条适用范围1、在上海市司法局登记的本地律师事务所适用本规则。 2、在上海市司法局登记的本地律师事务所与该事务所的外地分所之间发生的本规则项下的利益冲突行为时，适用本规则。该律师事务所外地分所律师间发生的利益冲突行为，由该律师事务所依据其分所登记地律师协会相应规则和事务所内部规定处理。 3、外地律师事务所在上海市司法局登记的分所，外地律师事务所上海分所在与其总部和其他分所之间发生本规则规定的利益冲突行为时，适用本规则。 4、在财务、人事、业务、宣传上有联系或被公众认为有联系的有统一名称的律师集团，该集团在上海注册的事务所适用本规则。该事务所与其集团内其他事务所之间发生本规则规定的利益冲突行为时，适用本规则。
广东律师收费管理办法 广东省物价局、司法厅律师服务收费管理实施办法是如何执行的?下文是小编收集的广东省物价局、司法厅律师服务收费管理实施办法，欢迎阅读! 广东省物价局、司法厅律师服务收费管理实施办法 第一条为规范律师服务收费行为，维护委托人和律师事务所的权益，促进广东省律师服务业的健康发展，根据《中华人民共和国价格法》、《中华人民共和国律师法》和《国家发展改革委、司法部关于印发〈律师服务收费管理办法〉的通知》(发改价格〔20xx〕611号)以及原国家计委等六部委《关于印发〈中介服务收费管理办法〉的通知》(计价格〔1999〕2255号)的有关规定，结合广东省律师服务业的具体情况，制定本实施办法。 第二条本办法适用于依照《中华人民共和国律师法》在广东省司法厅登记设立的律师事务所为委托人提供法律服务的收 费行为。 第三条律师服务收费遵循公开公平、自愿有偿、诚实信用、公平竞争的原则。
律师事务所应当便民利民，加强内部管理，降低服务成本，为委托人提供方便优质的法律服务。 第四条律师服务收费是律师事务所接受委托办理法律事务，向委托人收取的服务报酬。 律师服务收费属中介服务收费，实行政府指导价与市场调节价分类管理。广东省实行政府指导价的律师服务收费的基准价及浮动幅度由省物价局和司法厅共同制定(见附件)。律师事务所应在规定的基准价及浮动幅度内与委托人协商确定具体收费标准。 第五条律师事务所依法提供下列法律服务的收费实行政府指导价： (一)代理民事诉讼案件; (二)代理行政诉讼案件; (三)代理国家赔偿案件; (四)为刑事案件犯罪嫌疑人提供法律咨询、代理申诉和控告、申请取保候审，担任被告人的辩护人或自诉人、被害人的诉讼代理人; (五)代理各类诉讼案件的申诉。 律师事务所提供其他法律服务的收费实行市场调节价。
河南省司法厅办公室关于转发豫律协〔2009〕13号文件的通知 各省辖市司法局： 《中华人民共和国律师法》规定：“律师事务所应当建立健全执业管理、利益冲突审查、收费与财务管理、投诉查处、年度考核、档案管理等制度，对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督”。近日，省律协制定印发了上述六项制度的示范文本，为各律师事务所健全法定制度、规范内部管理提供了行业指引。现将豫律协〔2009〕13号文件转发你们，请组织本地各律师事务所结合实际，认真做好六项法定制度制定和完善工作。 各司法行政部门要将组织律师事务所建立健全六项制度作为我省律师行业进一步贯彻《律师法》，加强律师行业规范管理的重要举措。要使每个律师都了解六项制度的具体内容，进一步组织律师全员学习《律师法》，研究加强律师所内部管理措施，提高律师事务所管理水平，更好地发挥其基础管理作用，提高律师规范执业、律师所规范管理的自觉性。 本项工作落实情况年底前报省司法厅律师管理处。 二○○九年九月二十九日 豫律协〔2009〕13号 关于印发《律师执业年度考核制度》、《执业利益冲突审查制度》、《业务档案管理制度》、《收费与财务管理制度》、《投诉查处制度》、《执业管理制度》（示范文本）的通知 各省辖市律师协会、省律协直属分会： 《律师执业年度考核制度》、《执业利益冲突审查制度》、《业务档案管理制度》、《收费与财务管理制度》、《投诉查处制度》、《执业管理制度》（示范文本）已经省律协六届二次常务理事会审议通过，现予印发。请结合本地情况，指导律师事务所制定相应制度，提高律师事务所的管理水平。 二○○九年九月二十八日 河南XXX律师事务所 律师执业年度考核制度 （示范文本） 条为了加强对律师执业活动的管理，规范律师执业年度考核工作，积极推进律师事务所规范化建设，强化律师自律管理的自觉性，确保律师事业可持续健康发展。根据《中华人民共和国律师法》、司法部《律师执业管理办法》等法律、规章的规定，制定本制度。 第二条本制度所称律师执业年度考核，是指律师事务所组织的对律师在考核年度内执业活动情况的定期考核。 律师执业年度考核应当坚持公开、公平、公正，业务绩效与遵守职业道德、执业纪律相
（管理制度）转发关于实施广东省司法厅律师事务所实习人员管理办法和广
广东省律师事务所实习人员管理办法 第壹章总则 第壹条为规范律师事务所（以下简称“律师所”）实习人员的管理，根据《中华人民共和国律师法》和司法部《律师执业证管理办法》，结合我省实际情况，制定本办法。 第二条本办法所称实习人员是指：具有律师资格或国家法律职业资格，为申领律师执业证而申请于律师所实习的人员。 第二章实习条件 第三条具备下列条件者，可通过律师所向地级之上市司法局申请实习： （壹）具有中国国籍，拥护中华人民共和国宪法； （二）取得律师资格或法律职业资格； （三）品行良好； （四）能够专职从事实习工作，或符合申请兼职律师条件的能够保证实习时间。 第四条受到停业整顿之上行政处罚且处于处罚期的律师所不得接收实习人员实习。 第五条申请实习，应提供以下材料： （壹）《律师事务所实习人员申请表》壹式壹份，且按要求贴足近期不穿制服半身正面免冠照片，另附大壹寸照片壹张； （二）居民身份证复印件壹份。使用过曾用名、出国等人员仍须提供户口本复印件壹份；
（三）律师资格证或法律职业资格证明复印件壹份； （四）学历证书复印件壹份； （五）户籍所于地公安机关近半年内出具的无受刑事处罚证明或过失犯罪证明； （六）于合伙、合作所或国资所不占编人员申请专职实习，须提供辞去原职的正式批文或解除劳动关系协议书复印件或其他能证明确已离开原单位的有效证明材料； 于国资、公职所或法律援助机构占编人员申请实习的，须提供所于单位人事部门同意实习的证明和工作证复印件。 于法学院校（系）、法学研究单位从事教学、研究工作的人员申请兼职实习的，须提供所于单位人事部门出具的允许其兼职实习的证明、工作证复印件。 离退休人员申请实习的，须提供离退休证或退休批准文件复印件。 实习前没有参加工作的，须提供毕业院校的派遣证或劳动部门颁发的待业证的复印件； （七）人才交流中心出具的人事档案挂靠的交费凭证及档案保管合同复印件； 之上材料需提供复印件的，统壹用A4纸复印，且由律师所核对原件，签署“本复印件和原件核对无误”字样，由核对人签名且加盖律师所公章。同时，申请时须将原件递交市司法局核对。 第三章实习证的颁发
2014年江苏省申请律师执业人员集中培训试卷 姓名：所名：得分 一、填空题（14小题，共30分） 1、根据司法部的要求，新执业律师实行宣誓制度。宣誓誓词为：….. “我志愿成为一名中华人民共和国执业律师，我保证忠实履行中国特色社会主义法律工作者的神圣使命，忠于祖国，忠于人民，拥护中国共产党的领导，拥护社会主义制度，维护宪法和法律尊严，执业为民，勤勉敬业，诚信廉洁，维护当事人合法权益，维护法律正确实施，维护社会公平正义，为中国特色社会主义事业努力奋斗！” 2、十八届三中全会中提出：健全国家司法救助制度，完善法律援助制度，完善 律师执业权利保障机制和违法违规执业惩戒制度，加强职业道德建设，发挥律师在发挥律师在依法维护公民和法人合法权益方面的重要作用。 3、《关于加强江苏省律师行业诚信建设意见》规定，为完善委托代理制度，律师事务所应实行统一收案、统一收费、统一管理档案，防止律师失信行为的发生。 4、《江苏省律师协会申请律师执业人员实习管理办法》第三十二条规定：实习所在地省辖市律师协会和省直分会应当建立健全实习人员档案管理制度，并将实习人员的有关资料报江苏省律师协会备案，以备核查。 5、根据《江苏省物价局江苏省司法厅关于调整律师服务收费标准的通知》律师服务收费属经营服务性收费，实行政府指导价和市场调节价。 6、2014年1月7日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平在中央政法工作会议上发表重要讲话。他强调，要把维护社会大局稳定作为基本任务，把促进社会公平正义作为核心价值追求，把保障人民安居乐业作为根本目标。 7、律师和律师事务所推广律师业务，应当遵守平等、诚信原则，遵守律师职业道德和执业纪律，遵守律师行业公认的行业准则，公平竞争。
律师事务所利益冲突检索与处理规则 第一条为了规范本所的业务活动和本所律师的执业行为，防止本所内部之间的业务冲突，维护委托人的利益，树立本所的良好职业形象，根据《中华人民共和国律师法》、中华全国律师协会《律师职业道德与执业纪律规范》、《xx市律师执业规范》和《xx市律师业避免利益冲突的规则(试行)》，结合本所实际情况，制定本规则。 第二条本规则适用于本所的所有合伙人和律师。 第三条本规则所称法律事务，是指各项委托代理事项，包括各类诉讼代理、仲裁代理、非诉讼代理、常年或者专项法律顾问以及法律没有明文禁止的可由律师从事的其他法律业务。 第四条本规则所称利益冲突，是指本所代理的委托事项的委托人与本所其他委托事项的委托人之间有利益上的冲突，继续代理会直接影响到相关委托人的利益的情形。 第五条本所及本所律师在从事法律事务之前应当依据本规则事先进行利益冲突检索，以确定是否存在本规则规定的利益冲突行为并依据本规则讲行处理。 第六条本所不同律师之间需要进行利益冲突检索与处理的行为包括: 一、在同一诉讼或者仲裁案件中，不同律师可能同时接受对立双方委托的； 二、在同一诉讼或者仲裁案件中，本所一名律师曾在前置程序中代理一方，其他律师又可能在后置程序中接受对立方委托的； 三、在担任常年或者专项法律顾问期间及合同终止后一年内，本所其他律师又可能在诉讼或者仲裁案件中接受该法律顾问单位或者个人的对立方委托的； 四、在同一非诉讼法律事务中，法律、行政法规明确规定一个所不得同时接受对立双方或者利益冲突各方委托的; 五、本所律师或者其近亲属与承办的法律事务的委托人有利益冲突的。 第七条本所同一律师需要进行利益冲突检索与处理的行为包括： 一、同一诉讼或者仲裁案件中，同益冲突的两方或者两方以上委托的; 二、同一诉讼或者仲裁塞件中，曾在前置程序中代理一方，又在后置程序中接受非对立但存在相互利益冲突的另一方委托的； 三、担任各类诉讼代理人、仲裁代理人、非诉讼代理人期间及相应代理合同终止后一年内，又在其他诉讼或者仲裁案件中接受以上述代理合同的委托人为对立方的他人的委托的。 第八条其他需要进行利益冲突检索与处理的行为包括： 一、同一律师在同一非诉讼法律事务中，同时接受可能会有利益冲突的两方或者两方以上的委托，办理无事实争议的具体性事务； 二、同一律师在同一非诉讼法律事务中，同时接受可能会有利益冲突的两方或者两方以上的委托，进行协调、调解工作； 三、同一律师在同一非诉讼法律事务中，曾经与一方建立过委托代理关系，又接受其对立或者利益冲突方的委托人，但仅提供过法律咨询意见的除外； 四、同一律师在同一诉讼或者仲裁案件中，曾经与一方建立过委托代理关系，又接受其对立方或者利益冲突方的委托的，但仅提供过法律咨询意见的除外。 第九条本所各部门律师应当将在过去一年内担任常年或者专项法律顾问以及其他正在进行的法律事务的情况，填写在本所利益冲突检索表格中（表格见附件1）报所在部门的合伙人，由合伙人审查后报本所行政办公室统一登记； 本所各部门律师应当将自己即将进行的法律事务的客户名称、相关内容填写在本所利益冲突检索表格中（表格见附件2）报所在部门的合伙人，由合伙人审查后报本所行政办公室统一登记；
广东省司法厅关于律师执业许可的管理办法 第一章总则 第一条为规范我省律师执业许可工作，根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国行政许可法》和司法部《律师执业管理办法》、《律师和律师事务所执业证书管理办法》以及相关法律法规和规章，结合我省实际情况，制定本办法。 第二条本省范围内所有律师事务所的人员申领律师执业证书，律师申请执业变更、执业证书补换发、执业证书注销等适用本办法。 第三条律师执业证书是律师依法获准执业的有效证件。本办法规定的律师执业证书包括律师执业证和律师工作证。执业证书各主要记载事项由广东省司法厅打印填写，并加盖广东省司法厅印章；律师年度考核备案项目由地级以上市司法局填写并加盖印章。 第四条申请人办理律师执业许可手续，应如实填写表格和提供材料。 第五条司法行政机关实施律师执业许可工作，应当遵循依法、公开、便民的原则，规范工作程序，提高工作效率。
第二章律师执业证书申领 第六条申请律师执业，应当具备下列条件： （一）拥护中华人民共和国宪法； （二）通过国家统一司法考试取得法律职业资格证书； （三）在律师事务所实习满一年，并经律师协会考核合格； （四）品行良好。 实行国家统一司法考试前取得的律师资格证书，在申请律师执业时，与法律职业资格证书具有同等效力。 享受国家统一司法考试有关报名条件、考试合格优惠措施，取得法律职业资格证书的，其申请律师执业的地域限制，按照有关规定办理。 申请香港、澳门、台湾居民律师执业应当符合司法部《取得内地法律职业资格的香港特别行政区和澳门特别行政区居民在内地从事律师职业管理办法》和《取得国家法律职业资格的台湾居民在大陆从事律师职业管理办法》的规定。 第七条申请特许律师执业，按照《律师法》和国务院有关规定办理。 第八条有下列情形之一的人员，不得从事律师职业： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的； （二）受过刑事处罚的，但过失犯罪的除外； （三）被开除公职或者被吊销律师执业证书的；
R-7 利益冲突情形及防范机制 大公资信重视利益冲突情形的防范，制定了《大公资信合规管理制度》《大公资信防火墙制度》《大公资信利益冲突与回避制度》《大公资信评级人员离职审查管理办法》和《大公资信从业人员执业行为规范》，用于管理各项利益冲突情形。上述制度全文见公司官网“评级管理”板块。 2019年，大公资信根据监管要求及公司实际操作规范，对上述制度进行了修订。目前公司在评级信息管理系统中限制了存在利益冲突的企业的立项权限，在立项环节增设利益冲突情形的审查。对评级工作中发现的利益冲突情形，公司将及时进行披露及报备。公司对离职分析师两年内参与的项目与新聘单位进行利益冲突情形的审查，并跟踪其离职一年后的去向，及时发现利益冲突情况。关于利益冲突管理具体条款如下表： 1
防范情形具体体现制度规定出处 潜在的利益冲突风险评级业务开展过程 中可能存在利益冲 突的环节及情形 公司在项目承揽、项目组组建、评级、评审各环节中均设置了利益冲突审查 要求及措施。规定项目委托协议签订后的任一阶段发现存在利益冲突相关情 形的，相关评级业务部门应对所涉评级流程进行回溯检查，客观评估该利益 冲突可能产生的影响。如能消除影响的，应及时采取补救措施；如无法消除 的，应及时终止评级并向委托方说明情况，及时披露所涉利益冲突情形及相 关管理措施等信息。 《大公资信利益冲突与回避 制度》第十二条 《大公资信防火墙制度》第 五章 经营层面利益冲突及防 范对大客户评级的利 益冲突及防范 公司对按收入计算的前20大客户名单进行筛查梳理，并在年度合规运行报告 中进行披露。 合规运行报告要求 业务层面利益冲突及防 范评级机构从事附属 业务的利益冲突及 防范 大公资信未从事附属业务，并要求评级项目组成员一律不得参与非评级业 务，明确评级业务开展期间或有监管规定情形下，公司及员工、不得向受评 对象提供咨询、财务顾问等方面的服务或建议，不得对受评结构化产品的设 计提供咨询服务或建议，不得从事与信用评级有利益冲突的其他业务。 《大公资信防火墙制度》第 十四条 《大公资信利益冲突与回避 制度》第十条 评级机构与被评级 方非正常商业关系 的利益冲突及防范 公司设置了机构防火墙，规避外界影响，保证自身独立性。并列示了公司需 回避的与被评级方有关的利益冲突情形。 《大公资信防火墙制度》第 四章 《大公资信利益冲突与回避 制度》第十七条 2
湖南省律师协会律师执业利益冲突认定和处理规则（试行） （草案） 第一章总则 第一条为规范全省律师的执业行为，防止律师在执业过程中，因涉及当事人利益冲突而给当事人和律师事务所造成权益损害，切实保障当事人合法权益和律师执业权利，根据《中华人民共和国律师法》和《中华全国律师协会章程》，特制定本规则。 第二条本规则适用于在湖南省司法厅登记注册的律师事务所和律师。 第二章利益冲突的认定 第三条本规则所称利益冲突包括两种情形： 一类为律师事务所及其律师与当事人、准当事人之间的利益冲突。即因为律师事务所及其律师与当事人或准当事人之间存在利害关系，使得律师事务所及其律师在执行当事人委托事务时或在接受准当事人委托后，可能产生偏差，从而直接或间接地损害当事人的权益。 另一类为当事人之间的利益冲突。即因为律师事务所及其律师在执行当事人委托事务时或在接受准当事人委托后，因为当事人或准当事人之间存在利害关系，而使得同一律师事务所及其律师在同时代理这两方当事人的法律事务时，可能出现偏差，从而直接或间接地损害当事人的权益。 第四条直接利益冲突指律师事务所及其律师与当事人或准当事
人之间、当事人之间、当事人与准当事人之间存在直接的利害关系, 使得律师事务所及其律师在全力维护一方当事人或准当事人的权益时,必然损害另一方当事人、准当事人权益的行为。 第五条直接利益冲突表现为 1、律师事务所及其律师与当事人、准当事人之间的直接利益冲突： （1）在刑事案件中，同一律师事务所律师为被害人或为被害人的近亲属，而该律师事务所接受该刑事案件中犯罪嫌疑人或被告人的请求，担任辩护人。 （2）在民事案件中，同一律师事务所及其律师为诉讼、仲裁类对抗性案件的当事人，而该事务所律师在该案件中担任对方当事人的代理人。 （3）在民事案件中，同一律师事务所的律师在一个仲裁案件中分别担任代理人和仲裁员。 （4）曾经作为审判员、仲裁员审理过某一案件的律师，而后又代理该案件的诉讼、仲裁、执行。 （5）同一律师事务所在诉讼、仲裁类对抗性案件中与一方当事人依法解除委托关系后，又接受对方当事人的申请担任代理人。 （6）同一律师事务所的律师，既担任某公司的法律顾问，其他律师又担任该公司在诉讼、仲裁类对抗性案件中对方当事人的代理人。 （7）同一律师在结束对某当事人的代理业务半年之内，又担任该当事人在诉讼、仲裁类对抗性案件中对方当事人的代理人。 （8）律师在代理某当事人的诉讼、非诉讼业务期间，转所至另一事务所，但该当事人仍为该律师原事务所的客户，该律师在半年之内在新事务所又担任该当事人在诉讼、仲裁类对抗性案件中的对方当事人的代理人。
广东省司法厅律师事务所辅助人员管理办法 （2005年3月2日广东省司法厅厅长办公室会议通过） 第一章总则 第一条为进一步加强我省律师事务所聘用人员的管理工作，规范法律服务市场秩序，促进律师队伍的健康发展，根据《律师法》、《律师事务所和律师违法行为处罚办法》等有关法律规定，并参照全国律协制定颁布的有关行业规范，制定本办法。 第二条本办法所称辅助人员是指受聘于律师事务所，专门从事行政管理、财务管理或辅助律师执业等的工作人员，不包括执业律师和已领取《实习证》的实习人员。 第三条律师事务所应当依法建立健全聘用辅助人员的管理制度，依法保障所聘用辅助人员的合法权益，加强对辅助人员的监督和管理。 第二章辅助人员的聘请 第四条律师事务所聘用辅助人员时，应当严格审查应聘者个人简历、身份证明、学历证明等资料的原件。 律师事务所聘用辅助人员必须依法签订聘用合同。聘用合同应符合国家的有关规定。律师聘请律师助理从事辅助性法律业务应经所在律师事务所同意。 第五条律师事务所应当根据国家的有关规定，为聘用人员办理统筹社会保险。 第六条律师事务所不得聘用下列人员从事律师事务所辅助工作： （一）反对中华人民共和国宪法的； （二）品行不良的； （三）无民事行为能力或限制行为能力的。 第七条律师事务所应当为其所聘请的辅助人员建立人事档案，档案内容应包括但不限于以下内容： （一）身份证复印件 （二）本人最高学历证书复印件 （三）本人学习和工作简历 （四）与律师事务所签订劳动合同原件 （五）其他相关的从业资质证明材料 第八条律师事务所的聘用人员享有以下权利： （一）获得履行职责所必需的工作条件； （二）获得劳动报酬，享受社会保险待遇和福利待遇； （三）非因法定事由或者合同约定不被辞退； （四）以合同约定提出辞职； （五）提出申诉或者控告。 （六）合同约定或法律法规规定的其他权利 第九条律师事务所与辅助人员签订聘用和解除劳动合同后，应当在30日内，将聘用
律所检查要点 一、外观 1、是否在执业场所的醒目位置悬挂律师事务所执业证书正本 2、办公场所应整洁明亮，并进行功能划分，设置接待室、办公室、会议室、档案室等。 3、查看副本，律所的实际办公地址是否存在与注册地址不一致的情况。 二、内部管理制度 1、合伙人会议制度。（查看合伙人会议记录本，律所重大事项是否经合伙人会议表决） 2、统一收案管理制度。（查看收案登记表和收案审批制度，规范收案流程。收案登记表按民事、刑事、行政、非诉等分类设置，台账记录是否规范完整，是否包括收案日期、当事人及联系方式、案由、承办律师等必要信息） 3、收费管理制度（查看收费登记表，查看收费是否符合相关规定，禁止刑事诉讼案件、行政诉讼案件、国家赔偿案件以及群体性诉讼案件实行风险代理收费。收费应及时开具发票，不得收费不开票或者开具白条收据） 4、文书、印章管理制度（查看印章使用台账，文书管理制度和印章管理制度。不得存在开具空白所函、空白文书情况。
分类制定并严格使用规范的委托合同，由委托人签署权利、风险告知书。） 5、律师业务档案管理制度。（查看律师是否设有专门的档案室并对档案进行分类管理。业务档案是否符合归档办法的规定并归档及时。随机抽取诉讼、非讼案卷，查看案卷是否齐全，装订是否规范） 6、利益冲突审查和重大案件报告审查制度。（查看是否建立利益冲突审查和重大案件报告审查制度，收案时是否进行利益冲突审查和重大案件报告审查） 7、财务管理制度（查看律所会计账簿，会计和出纳是否分设，是否如实反映财务和业务情况，依法纳税情况等） 8、聘用律师、行政辅助人员管理制度。（查看与聘用律师、行政辅助人员签订的聘用合同以及购买社会保险情况） 9、重大疑难案件集体研究制度。（查看是否建立相关制度及相应讨论记录） 10、质量跟踪反馈制度。（查看是否建立当事人回访和质量跟踪反馈制度） 11、投诉查处制度。（查看是否建立投诉查处制度和公布投诉电话） 12、年度考核制度。（查看是否建立律师执业年度考核制度） 13、违规律师辞退和除名制度。（查看是否建立违规律师辞退和除名制度）
相关法条《广东省律师防止利益冲突的规则》 第四条同一律师在承办法律事务过程中，有下列行为之一的为利益冲突行为：（一）在同一诉讼或者仲裁案件中，同时受非对立但存在相互利益冲突的两方或者两方以上委托的；？ 第七条凡发生本规则第三条、第四条规定行为的律师事务所和律师，应当采取主动回避、不接受委托、更换承办律师、终止委托关系等措施。但取得相关委托人书面同意的除外，律师事务所须负责对该书面同意文件的查验。 类似法条 《律师协会会员违规行为处分规则》 第十一条个人会员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市及设区的市律师协会给予训诫、通报批评、公开谴责：？ （二）在同一案件中为双方当事人代理的，或在同一案件中同时为委托人及与委托人有利益冲突的第三人代理、辩护的； 第十四条团体会员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市及设区的市律师协会给予训诫、通报批评、公开谴责：？ （十五）在同一案件中，委派本所律师为双方当事人或者有利益冲突的当事人代理、辩护的，但本县（市）内只有一家律师事务所，并经双方当事人同意的除外； 《中华人民共和国律师法》（2012版）： 第三十九条律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人，不得代理
与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务。 第四十七条律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处五千元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以下的处罚：？ （三）在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的； 《律师执业管理办法》相关规定：？ 第二十七条律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人，不得代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务。 《律师执业行为规范》相关规定：？ 第十二条律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人，不得代理与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务。
投行类业务内控经验分享(100分) 单选题（共2题，每题10分） 1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行 或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。 A.1 B.2 C.3 D.4 我的答案： A 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段 的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。 A.受托管理报告 B.年度资产管理报告 C.持续督导报告 D.公司年报 我的答案： D 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管 理人应当经（）审议通过。 ? A.投行业务委员会 ? B.投行业务负责人 ? C.内核机构 ? D.风险管理委员会 我的答案： C 多选题（共5题，每题10分） 1 . 《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>（征求意见稿）的 起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（）。 A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展 B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐 C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足 D.内部控制执行不到位，有效性有待提高 我的答案：ABCD 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，以下材料和文件对 外提交、报送、出具或披露前，均应当履行内核程序。（） A.反馈意见回复报告 B.发审委意见回复报告
C.举报信核查报告 D.会后事项专业意见 E.对首次申报文件的补充披露 我的答案：ABCDE 3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立 投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（）。 A.业务部 B.质控 C.内核机构 D.合规部门 E.风险管理部门 我的答案：CDE 4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理 部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。 A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估 B.参与对重大风险事件的处置工作 C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险 排查，并完成排查工作报告 我的答案：ABC 5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资 银行类业务内部控制的目标包括（）。 A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章 制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责 B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、 合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险 C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确 信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整 D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量 我的答案：ABCD 1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，内核表决应当至少满 足以下条件（）。 ? A.参加内核会议的委员人数不得少于5人 ? B.参加内核会议的委员人数不得少于7人 ? C.来自投行业务部门的委员人数不得高于参会委员总人数的1/3 ? D.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3 ? E.至少有1名合规管理人员参与投票表决
律师代理利益冲突的规定 《律师法》（2007） 第三十九条律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人，不得代理与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务。 第四十条律师在执业活动中不得有下列行为： （一）私自接受委托、收取费用，接受委托人的财物或者其他利益； （二）利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益； （三）接受对方当事人的财物或者其他利益，与对方当事人或者第三人恶意串通，侵害委托人的权益； （四）违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员； （五）向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或者指使、诱导当事人行贿，或者以其他不正当方式影响法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员依法办理案件； （六）故意提供虚假证据或者威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据； （七）煽动、教唆当事人采取扰乱公共秩序、危害公共安全等非法手段解决争议； （八）扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行。 第四十一条曾经担任法官、检察官的律师，从人民法院、人民检察院离任后二年内，不得担任诉讼代理人或者辩护人。 第四十七条律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处五千元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以下的处罚： （一）同时在两个以上律师事务所执业的； （二）以不正当手段承揽业务的； （三）在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的； （四）从人民法院、人民检察院离任后二年内担任诉讼代理人或者辩护人的； （五）拒绝履行法律援助义务的。 第四十八条律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处一万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以上六个月以下的处罚： （一）私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或者其他利益的； （二）接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或者代理，不按时出庭参加诉讼或者仲裁的； （三）利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的； （四）泄露商业秘密或者个人隐私的。 第四十九条律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业六个月以上一年以下的处罚，可以处五万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或者以其他不
广东省公职律师管理实施办法 【法规类别】律师综合规定与机构 【发布部门】广东省司法厅 【发布日期】2005.03.02 【实施日期】2005.03.02 【时效性】现行有效 【效力级别】地方规范性文件 广东省公职律师管理实施办法 （2005年3月2日广东省司法厅厅长办公会议通过） 第一章总则 第一条为了规范公职律师的执业行为，加强对公职律师队伍的管理，保障我省公职律师制度建设工作的顺利进行，根据《中华人民共和国律师法》和司法部关于公职律师试点工作文件精神，结合我省建立公职律师制度工作的实际要求，制定本办法。 第二条公职律师是指具有律师资格或国家法律职业资格，供职于政府部门，经省级司法行政机关核准执业，专门办理政府部门法律事务，不对社会提供有偿法律服务的律师。
公职律师包括在公职律师机构执业的公职律师和在政府各部门设立的公职律师岗位上执业的公职律师（以下简称“岗位公职律师”） 第三条公职律师应当依托于公职律师机构开展业务，由公职律师机构施行统一管理，司法行政机关负责对公职律师机构及公职律师资质管理和业务指导、监督。 第四条公职律师机构的运作和公职律师的执业活动受《中华人民共和国律师法》的调整，公职律师在执业过程中和社会律师具有同等的法律地位。公职律师必须遵守律师职业道德和执业纪律。 第二章公职律师机构 第五条公职律师机构按市、县（市、区）行政区域设置，依照本级司法行政机关的直属事业单位定级。公职律师机构的规范称谓为：行政区划名＋公职律师事务所，即 “××市公职律师事务所”、“××县公职律师事务所”或“××市××区公职律师事务所”。 第六条申请设立公职律师事务所须经省司法厅核准登记，并具备以下条件：（一）有自己的名称、住所、章程； （二）所在地编制部门定编批准文件； （三）有三名以上符合公职律师条件人员。 第七条公职律师事务所不参与市场竞争，不向社会提供有偿法律服务。其主要业务范
关于印发《广东省物价局、司法厅律师服务收费管理实施办法》的通知 粤价〔2006〕298号 各市、县（区）物价局、司法局： 根据《国家发展改革委、司法部关于印发<律师服务收费管理办法>的通知》（发改价格〔2006〕611号）及原国家计委等六部委《关于印发<中介服务收费管理办法>的通知》（计价格〔1999〕2255号）的有关规定，我们制定了《广东省物价局、司法厅律师服务收费管理实施办法》，现印发给你们，请遵照执行。 二○○六年十二月二十五日 广东省物价局、司法厅律师服务 收费管理实施办法 第一条为规范律师服务收费行为，维护委托人和律师事务所的权益，促进我省律师服务业的健康发展，根据《中华人民共和国价格法》、《中华人民共和国律师法》和《国家发展改革委、司法部关于印发<律师服务收费管理办法>的通知》（发改价格〔2006〕611号）以及原国家计委等六部委《关于印发<中介服务收费管理办法>的通知》（计价格〔1999〕2255号）的有关规定，结合广东省律师服务业的具体情况，制定本实施办法。 第二条本办法适用于依照《中华人民共和国律师法》在广东省司法厅登记设立的律师事务所为委托人提供法律服务的收费行为。 第三条律师服务收费遵循公开公平、自愿有偿、诚实信用、公平竞争的原则。 律师事务所应当便民利民，加强内部管理，降低服务成本，为委托人提供方便优质的法律服务。
第四条律师服务收费是律师事务所接受委托办理法律事务，向委托人收取的服务报酬。 律师服务收费属中介服务收费，实行政府指导价与市场调节价分类管理。我省实行政府指导价的律师服务收费的基准价及浮动幅度由省物价局和司法厅共同制定(见附件)。律师事务所应在规定的基准价及浮动幅度内与委托人协商确定具体收费标准。 第五条律师事务所依法提供下列法律服务的收费实行政府指导价： （一）代理民事诉讼案件； （二）代理行政诉讼案件； （三）代理国家赔偿案件； （四）为刑事案件犯罪嫌疑人提供法律咨询、代理申诉和控告、申请取保候审，担任被告人的辩护人或自诉人、被害人的诉讼代理人； （五）代理各类诉讼案件的申诉。 律师事务所提供其他法律服务的收费实行市场调节价。 第六条实行市场调节价的律师服务收费，由律师事务所与委托人协商确定。省律师协会可以制定收费的计价指引供律师事务所与委托人参照执行，并报省物价局、司法厅备案。 律师事务所与委托人协商律师服务收费应当考虑以下主要因素； （一）耗费的工作时间； （二）法律事务的难易程度； （三）办理法律事务所需律师人数和承办律师的业务能力； （四）委托人的承受能力和所在地社会经济发展状况； （五）律师可能承担的风险和责任； （六）律师的社会信誉和工作水平；
利益冲突回避制度 一、根据《中国人民共和国律师法》、《律师和律师事务所违法行为处罚办法》（司法部令第122号）、中华全国律师协会制定的《律师执业行为规范（试行）》、四川省律师协会制定的《四川省律师职业道德和执业纪律规范》的规定，为规范本所律师执业行为，切实保障当事人的合法权益，特制定本制度。 二、本所严格执行利益冲突回避制度。本所成立律师执业利益冲突审查小组，组长由本所主任担任。审查小组的职责是负责审查本所代理的委托事项与本所其他委托事项的委托人之间是否存在利益冲突。 三、对于与本所已建立法律服务关系的当事人，本所建立当事人信息档案。本所在与当事人办理委托代理手续时，应当谨慎严格审查。承办律师在接受当事人委托之前，应当向本所行政办公室检索相关当事人的信息档案（包括咨询档案），查证可能存在的利益冲突。 四、本所律师在执业过程中发现有下列利益冲突情形的，应当立即向本所主任或者审查小组报告： （一）在同一刑事案件中，本所律师同时担任该案件中涉嫌共同犯罪的两个或者两个以上犯罪嫌疑人的律师或者被告人的辩护人。 （二）在同一刑事案件中，本所律师同时担任该案件中被害人的代理人、
犯罪嫌疑人的律师或者被告人的辩护人。 （三）在同一民事诉讼、行政诉讼或者非诉讼法律事务中，本所律师同时为有利益冲突的当事人担任代理人或者提供法律服务。 （四）与本所已建立法律服务关系的的两个或者数个当事人之间发生诉讼、仲裁类案件，本所律师同时担任两方以上当事人的代理人。 （五）本所律师在诉讼、仲裁类案件中与一方当事人依法解除委托代理关系后，又在该案件中接受对方当事人委托担任代理人。 （六）本所律师及其近亲属同委托事项有利益冲突，或者诉讼相对方的律师是本所其他律师的近亲属或者其他利害关系人。 （七）本所律师在前一法律事务中依法解除或者终止委托代理关系后，又接受与前任委托人具有利益冲突的相对方的委托，办理相同法律事务。（八）担任法律顾问期间，为与顾问单位有利益冲突的当事人提供法律服务。 （九）依据律师执业经验能够判断的其他利益冲突情形。 五、律师在承办案件过程中发现有本制度第四条所列情形，应当予以回避。尚未接受委托的，不得建立委托代理关系；在接受委托后知道诉讼相对方或者利益冲突方已委聘本所其他律师的，应当协商解除一方的委托代理关系，协商不成的，应当与后签订委托代理合同的一方或者没有支付