新三板挂牌工作方案
一、背景介绍
1. 新三板的发展意义
2. 挂牌制度的重要性和作用
二、挂牌条件
1. 公司治理要求
a. 董事会和监事会的设立
b. 高管层的合理构成和职责分工
c. 风险管理和内控制度的健全
2. 财务要求
a. 盈利能力和盈利质量
b. 资产负债结构和偿债能力
c. 现金流和资金状况
3.市场要求
a. 具备一定的市场规模和发展潜力
b. 产品或服务具备差异化竞争优势
c. 具备一定的行业地位和品牌影响力
三、挂牌流程
1. 公司申请
a. 准备申请材料
b. 向证监会递交申请
c. 审查和受理
2. 挂牌辅导与培训
a. 辅导机构的选择
b. 培训内容和方式
c. 辅导周期和效果评估
3. 发行与配售
a. 发行方式和规模确定
b. 股票配售方案
c. 发行结果公告和机构配售
4. 上市与交易
a. 上市日期的确定
b. 交易所挂牌仪式
c. 交易所监管和信息披露要求
四、挂牌后的监管要求
1. 定期报告和临时报告
a. 年度报告
b.半年度报告
c.季度报告
2. 信息披露和内幕信息管理
a. 定期信息披露要求
b. 关联交易披露
c. 内幕信息管理措施
3. 业绩承诺与治理约束
a. 持续领域与经营发展承诺
b. 治理约束和违规处罚
c. 奖惩制度与市场声誉
五、挂牌工作方案的风险与挑战
1. 挂牌流程复杂性
2. 市场风险和不确定性
3. 投资者参与度和市场关注度
4. 信息披露的合规性和透明度
六、挂牌的盈利模式和商业机会
1. 股权融资和资本市场资源
2. 市场认可度和品牌效应
3. 业务拓展和合作伙伴机会
七、结论
1. 挂牌工作方案的重要性
2. 挂牌对公司发展的积极影响
3. 挂牌工作方案的实施策略与建议
以上是《新三板挂牌工作方案》的主要内容，通过详细介绍新三板挂牌的条件、流程、监管要求以及相关的风险和挑战，从全面的角度为读者提供了宝贵的参考信息。同时会提供一系列实施挂牌工作方案的具体建议，帮助公司顺利实现挂牌目标，获得更多的发展机遇和市场认可。
新三板挂牌工作方案 一、背景介绍 1. 新三板的发展意义 2. 挂牌制度的重要性和作用 二、挂牌条件 1. 公司治理要求 a. 董事会和监事会的设立 b. 高管层的合理构成和职责分工 c. 风险管理和内控制度的健全 2. 财务要求 a. 盈利能力和盈利质量 b. 资产负债结构和偿债能力 c. 现金流和资金状况 3.市场要求 a. 具备一定的市场规模和发展潜力 b. 产品或服务具备差异化竞争优势 c. 具备一定的行业地位和品牌影响力
三、挂牌流程 1. 公司申请 a. 准备申请材料 b. 向证监会递交申请 c. 审查和受理 2. 挂牌辅导与培训 a. 辅导机构的选择 b. 培训内容和方式 c. 辅导周期和效果评估 3. 发行与配售 a. 发行方式和规模确定 b. 股票配售方案 c. 发行结果公告和机构配售 4. 上市与交易 a. 上市日期的确定 b. 交易所挂牌仪式 c. 交易所监管和信息披露要求
四、挂牌后的监管要求 1. 定期报告和临时报告 a. 年度报告 b.半年度报告 c.季度报告 2. 信息披露和内幕信息管理 a. 定期信息披露要求 b. 关联交易披露 c. 内幕信息管理措施 3. 业绩承诺与治理约束 a. 持续领域与经营发展承诺 b. 治理约束和违规处罚 c. 奖惩制度与市场声誉 五、挂牌工作方案的风险与挑战 1. 挂牌流程复杂性 2. 市场风险和不确定性 3. 投资者参与度和市场关注度
4. 信息披露的合规性和透明度 六、挂牌的盈利模式和商业机会 1. 股权融资和资本市场资源 2. 市场认可度和品牌效应 3. 业务拓展和合作伙伴机会 七、结论 1. 挂牌工作方案的重要性 2. 挂牌对公司发展的积极影响 3. 挂牌工作方案的实施策略与建议 以上是《新三板挂牌工作方案》的主要内容，通过详细介绍新三板挂牌的条件、流程、监管要求以及相关的风险和挑战，从全面的角度为读者提供了宝贵的参考信息。同时会提供一系列实施挂牌工作方案的具体建议，帮助公司顺利实现挂牌目标，获得更多的发展机遇和市场认可。
新三板挂牌条件及流程 新三板是指中国证券市场中注册在全国中小企业股份转让系统进行股 权交易的企业。相较于主板和创业板，新三板市场上市门槛较低，适合中 小企业融资和上市。下面将详细介绍新三板的挂牌条件及流程。 一、挂牌条件 1.公司基本条件： (1)公司类型：非金融类的有限责任公司； (2)公司规模：总资产不低于5000万元，净资产不低于3000万元； (3)公司发展：公司自开业满2年以上，连续盈利2个会计年度以上； (4)公司股权：不超过35%的股权被控股股东、实际控制人、一致行 动人等限制。 2.公司管理条件： (1)公司治理：建立健全的法人治理结构，符合公司法规定； (2)公司运作：企业应建立和完善各项制度，包括财务，人事，企业 发展等。 3.公司信息披露条件： (1)信息公开：公司应积极履行信息公开义务，定期披露年度财务报告，及时披露重大事项； (2)内控和风险管理：建立健全内部控制制度、信息披露制度和风险 管理制度。
4.公司业务条件： (1)公司主营业务：公司主营业务需具有持续性、盈利性和增长性； (2)行业限制：对于特定行业及国家监管限制的不能挂牌。 二、挂牌流程 1.选定保荐机构：公司首先需要选择一家符合资格的保荐机构，由保 荐机构负责后续的审核、发行、上市等工作。 2.申请挂牌：向保荐机构提交申请材料，包括申请表、公司章程、注 册资本、投资者关系管理、财务报表等。 3.招股定价：保荐机构根据公司的资产、盈利情况、市场需求等因素，为公司制定招股说明书并确定发行价格。在招股期间，公司需要开展路演 等活动，向潜在的投资者展示企业价值和发展前景。 4.股东审议：由公司的股东大会审议挂牌事宜，并根据审议结果决定 是否继续进行挂牌。 5.首次公开发行：公司按照招股说明书进行发行，并由保荐机构协助 进行审核、公示、申报等工作。 7.挂牌上市：完成审核后，发行结果公告，并将公司股票挂牌交易。 8.定期报告披露：公司需要按照规定及时披露年度报告、半年度报告、中期报告和季度报告等。 以上为新三板挂牌条件及流程的基本介绍。需要注意的是，新三板市 场的股权交易相对较为灵活，同时也存在一定的风险。企业在决定挂牌前
新三板挂牌流程及具体步骤 新三板是指中国证券市场中一个侧重于服务中小微企业发展的板块， 其挂牌流程相对传统股票市场来说相对简化。下面是新三板挂牌的具体步骤： 1.选择挂牌机构：企业首先需要选择一家挂牌机构作为挂牌保荐人。 挂牌机构在整个挂牌流程中起到了重要的角色，包括保荐、申报、审核等 工作。 2.条件准备：企业需要符合一定的条件才有资格进行新三板挂牌申请。根据相关规定，企业应当是合法注册的独立法人，具有一定数量的事业单 位和非公有制的股份制企业等。 3.预披露：企业开始进行预披露工作。预披露内容包括企业介绍、经 营情况、财务报表等。挂牌机构会对企业的预披露文件进行审核，并提出 修改意见。 4.核准申报：企业完成预披露后，挂牌机构将整理材料并递交给新三 板挂牌管理部门进行核准申报。 5.公示：新三板挂牌管理部门会对企业的核准申报进行公示，以供投 资者和社会公众了解企业的基本情况。 6.发审会：发审会是新三板挂牌申请的重要环节。企业的代表需要参 加发审会，回答发审委员的问题，展示企业的经营情况和发展前景。 7.公告：通过发审会后，企业需要在指定的媒体上进行公告，公布企 业的挂牌计划和相关信息。 8.挂牌：企业成功通过发审会后，符合资格的投资者可以开始交易。
9.挂牌维持：企业挂牌后，需要根据相关规定及时披露企业运营情况，定期公布财务报表等信息。 需要注意的是，新三板挂牌的具体步骤可能会有一些调整和变动，企 业在进行挂牌申请时应当及时了解最新的挂牌规定。 总结起来，新三板挂牌流程主要包括选择挂牌机构、条件准备、预披露、核准申报、公示、发审会、公告、挂牌和挂牌维持。每一步骤都需要 企业按照规定的流程和要求准备相关材料，并与相关机构进行沟通和协商。挂牌成功后，企业将能够通过新三板平台真实地反映企业价值，得到更多 资本市场的关注和支持。
新三板挂牌流程及具体步骤 一．新三版简介 新三板，即代办股份转让系统，是指以具有代办股份转让资格的证 券公司为核心，为非上市公众公司和非公众股份有限公司提供规范股 份转让服务的股份转让平台。 二.新三版挂牌条件 1、存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算； 2、主营业务突出，具有持续经营能力； 3、公司治理结构健全，运作规范； 4、股份发行和转让行为合法合规； 5、取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函； （必须为中关村高新技术企业） 6、协会要求的其他条件。 三．新三版挂牌效用 1、该系统对企业的财务要求较低。 2、融资成本低。 3、股份流动变现快 4、有利于今后主板，创业板上市
四．申请，挂牌流程与具体步骤 （一）申请流程 1、公司申请挂牌须取得地方政府出具的《试点资格确认函》并由具备推荐主办券商业务资格的券商(以下简称“主办券商”)向协会推荐。 2、主办券商需对拟挂牌公司进行尽职调查、召开内核会议，并决定是否向协会推荐备案。 3、协会对备案文件进行严格的书面审查，承担主要的监管职责。 4、公司挂牌后，主办券商履行持续信息披露义务，负有较大的推荐责任。（二）挂牌流程 1、股份制改造 新三板市场主要以非上市股份有限公司为主，目前尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序。根据《试点办法》的要求，拟挂牌公司需成立满两年，为保证公司业绩的连续性，拟挂牌公司应以股改基准日经审计的净资产值整体折股即由有限公司整体变更为股份公司。 2、主办券商尽职调查 尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对拟挂牌公司进行调查，有充分理由确信公司符合试点办法规定的挂牌条件以及推荐挂牌备案文件真实、准确、完整的过程。 主办券商针对拟挂牌公司设立专门的项目小组，至少包括注册会计师、律师和行业分析师各一名，并确定项目小组负责人。项目小组制定项目方案，协调其他中介机构及拟挂牌公司之间的关系，跟进项目进度。资产评估公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》、《法律意见书》等文件，根据《主办券商尽职调查工作指引》，以财务、法律和行业三个方面为中心，开展对拟挂牌公司内部控制、财务风险、会计政策稳健性、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项的尽职调查，发现问题，梳理问题，理顺关系，与拟挂牌公司、中介机构通力合作，彻底解决拟挂牌公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等问题，建立健全公司法人治理结构，规范公司运作，协助公司制定可行的持续发展战略，帮助企业家树立正确的上市和资本运作观念，把握企业的营利模式、市场定位、
新三板挂牌基本流程 一、准备工作 1.确定挂牌目标：企业需要明确自己的挂牌目标，包括挂牌地和挂牌 板块。 2.内部准备：企业需要做好内部准备工作，包括查阅和整理相关资料，确定申请挂牌的基本条件，成立挂牌工作组等。 二、申请筹备阶段 2.选择保荐机构：企业需要选择一家合适的保荐机构，作为挂牌申请 的保荐机构。 3.申请挂牌：企业向所选择的保荐机构递交挂牌申请材料，包括企业 章程、组织架构、财务报表等。 三、公示公告与反馈阶段 1.公示公告：保荐机构审核通过后，企业需要将公示公告送交市场主 办方，并在指定媒体上发布公示。 2.公示反馈：市场主办方及时向企业反馈公示情况，并提出相关意见 和要求。 3.企业反馈：企业根据市场主办方的要求进行反馈，以满足挂牌的条 件和标准。 四、发行审核与公告阶段 2.发行审核反馈：市场主办方对企业的发行审核材料进行审核，并及 时向企业反馈审核情况和要求。
3.公告：审核通过后，企业需要在指定媒体上发布挂牌公告，公告内 容包括发行股份的数量、发行价格和发行时间等。 五、发行与上市阶段 1.发行：企业根据挂牌公告的内容和要求进行股份的发行。 2.上市：发行完成后，企业申请入库挂牌，并进行交易代码的分配。 市场主办方审核通过后，企业正式上市。 六、监管与披露阶段 1.监管：企业需按照监管规定提交定期报告、临时报告等相关披露材料，接受市场主办方的监管。 2.披露：企业需要定期披露财务报表、经营信息等，以满足信息披露 的要求。 七、日常交易与运营阶段 1.日常交易：企业股份上市后，可以进行日常交易，包括股票买卖等。 2.日常运营：企业需要按照相关规定进行日常运营管理，包括财务管理、人力资源管理等。 以上是一个较为全面的新三板挂牌基本流程，企业在进行新三板挂牌 时需要参照相关规定进行准备和操作。不同企业的情况可能存在差异，因 此企业需要根据自身情况进行具体操作。
IPO新三板创业板企业挂牌流程及时间安排 一、IPO挂牌流程及时间安排： IPO（Initial Public Offering）即首次公开发行，指企业首次向公众发售股票，通过在证券市场上挂牌交易获取资金。IPO挂牌流程如下： 1.资产重组或股权结构调整：企业首先进行资产负债重组或股权结构调整，整合企业资源，提高市场竞争力。 2.律师财务尽职调查：企业聘请律师、会计师等专业机构对企业的财务状况、经营状况进行调查，评估企业是否符合上市条件。 3.提交立案申请：企业向相关证券监管机构提交立案申请，包括填写申请书、提交相关文件和报告，等待审查批准。 4.审核批准：证券监管机构对企业提交的申请进行严格审核，包括企业资产负债状况、经营状况、市场竞争力等综合评估，审批通过后发出批复文件。 5.筹备工作：企业进行内部组织调整、财务体系建设、信息披露、企业治理等相关准备工作。 6.上市辅导和保荐人选择：企业聘请证券公司担任保荐人，提供上市辅导服务，包括准备招股说明书、进行投资者路演等。 7.发行股票：企业根据发行规模确定发行价，向公众进行股票发行。 8.上市批准和挂牌交易：证券监管机构对企业的发行股票进行审批，通过后企业正式挂牌上市，开始在证券交易所进行股票交易。
IPO的时间安排一般为6个月到1年左右，包括前期准备工作、审批 和发行等环节。 二、新三板挂牌流程及时间安排： 新三板是指国内股权交易系统，是为中小企业提供成本较低、时间较 短的挂牌融资平台。新三板挂牌流程如下： 2.申请挂牌：企业提交申请材料到新三板，包括企业信息、经营情况、融资计划等。 3.信息披露：企业向新三板披露自身的财务状况、经营情况、资产状 况等信息，满足信息披露的要求。 4.审核和挂牌：新三板进行企业审核，审核通过后颁发挂牌证书，企 业正式挂牌交易。 新三板的挂牌时间一般较为灵活，根据企业的准备情况和审核速度可 能在数个月到一年不等。 三、创业板挂牌流程及时间安排： 创业板是指我国证券市场上针对创新型、成长型企业设立的一种特殊 股票交易市场。创业板挂牌流程如下： 1.选择刊登媒介和提交申请表：企业选择适合的刊登媒介，并提交挂 牌申请表。 3.缴纳挂牌费用：企业按照规定的费率缴纳挂牌费用。 4.发行上市：企业完成挂牌前的各项发行工作，发行募集资金。发行 完成后，企业申请创业板发行上市。
新三板挂牌主办会计师事务所全程指引。 主要工作:一、新三板会计事务所审计 (1).负责企业改制的审计、并出具审计报告 (2).负责企业资本验证,并出具有关验资报告 (3).负责企业财务报表审计,并出具两年及一期的审计报告 (4)对发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况出具专项意见 (5)提供与新三板挂牌有关的此财务会计咨询服务 二、新三板财务辅导方案 1.财务辅导方式:从公司立项做辅导开始,协助公司财务人员的配备,协助企业完成新准则下各种企业会计政策,会计估计的制定,:辅导企业建立与会计报表有关的内部控制,会计核算体系和流程,按制度对业务流程的财务处理进行同步辅导,监督, ---最新财税法规,财税筹划,融资计划 2.财务辅导费用:新三板财务辅导全套:包含财务辅导,融资计划书,财税筹划等,费用30万。签订协议预付30%,交付审计报告支付70%。 辅导内容:(1)改制策划,公司架构(2)财务辅导,包含规范治理,内部控制,合理制定会计政策,财务梳理辅导(3)财税筹划(4)财务人员培训与辅导(5)融资计划:股权私募融资,制定商业计划书,股东合作协议 三、企业常见审计问题
1.总思路:财务数据要求真实,准确和完整,财务报表合法,公允,信息披露真实,准确,完整;既不扩大收入利润,虚增资产少记负责:也不少记收入利润,少记负债 2.收入确认问题:收入确认不符合会计准则规定,比如开出发票即确认收入 3.资产入账问题:总要求:帐实相符:(1)许多资产取得时没有发票,未入账(2) 合法公允报表。补合同、发货单、发票等相关资料,经各方确认,可以计入资产:若没有发票,可以暂估入账,但要求1年内要到位,若是发票1年内未到位,则财务帐没问题,但要做纳税调增: 四、新三板关于财务审计的边界 新三板的审计不能与IPO审计相提并论。总之,中介机构抓大放小,控制财务 风险,也要杜绝以IPO的心态做审计 五、审计新三板挂牌企业程序 (1)公司治理机制健全,合法规范经营:三会一层是否建立,股东大会,董事会, 监事会,高级管理层,24个月内是否存在重大违法行为。控股股东以及关联方占用 公司资金情形,申请挂牌前要予以归还。 (2)特别关注资金关联,尤其公司与股东或关联方的资金往来真实性和交易背景。 包括:有无完善的资金管理制度,股东个人与公司资产,财务收支是否分开,资 金是否以借款,代偿服务,代垫款被实际控制人占用,关注对外担保, (3)股权出资明晰,股票发行和转让行为合法合规 有限责任公司按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司的,存续期可以从有限责任公司成立之日起计算。
全国股份转让系统挂牌流程（附“新三板” 挂牌规则） 一、主要流程 （一）项目立项、改制 1.改制 （1）选择券商，与主板报价券商签订推荐挂牌报价转让协议 （2）召开董事会和股东大会就股份报价转让事项作出决议 2.尽职调查及材料制作 （1）相关中介开始进行尽职调查和相关材料制作 （2）各中介出具相关申报材料所需报告（券商总体把关） 3.券商内核 完成项目在主办券商的内部审核，形成内核报告和内核底稿 4.监管部门审核备案 （1）配合主办券商组织材料向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备 （2）审核通过进行备案 5.项目挂牌 与主办券商共同办理股份登记手续和在全国中小企业股份转让系统挂牌。 二、流程详解 （一）项目立项 1.召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议
2.与主办券商签订推荐挂牌报价转让协议 3.配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查 4.最后生成审计报告和法律意见书 （二）尽职调查与股份制改造 主办券商在进场后，会协调各中介机构进行初步尽职调查，以发现可能影响挂牌工作的历史沿革、财务会计等方面的问题，并制定相应的解决方案，以顺利实施股份制改造。 （三）向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送备案文件 在股份公司设立后，主板券商会尽快组织中介机构按照全国中小企业股份转让系统有限公司的要求制作备案文件，履行相应的报备程序 （四）持续跟踪服务 在公司挂牌之后，主办券商可以根据企业的需要，利用证券公司的专业优势及良好的投资者关系为挂牌公司提供定向增资估值、IPO或再融资保荐、兼并收购财务顾问等后续增值服务。 （五）尽职调查的内容 1.财务尽职调查 内容控制调查、财务风险调查、会计政策稳健型调查 2.历史沿革调查 公司设立及存续情况、公司股东的出资情况、管理层及核心技术人员持股情况 3.公司治理情况调查 公司治理机制的建立和执行情况、公司独立性、同业竞争情
新三板挂牌上市整体流程（化繁为简——内附详细步骤图） 第一部分企业简介 一、基本情况 第二部分新三板上市基本流程 一、挂牌上市基本流程 公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段： 第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司； 第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件； 第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段； 第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。 各个阶段要求与工作如下： （一）决策改制阶段 决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。 根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。 整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求： （1）形成清晰的业务发展战略目标；
（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易； （4）产权关系清晰，不存在法律障碍； （5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作； （6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求； （8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。 此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。 （二）材料制作阶段 材料制作阶段的主要工作包括：（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；（2）制作挂牌申请文件；（3）主办券商内核；（4）主办券商推荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师配合完成。（三）反馈审核阶段 反馈审核阶段的工作主要是交易所与证监会的审核阶段，大约会在45天-60天左右；中介结构会根据情况进行反馈。反馈审查的工作流程如下： 1、全国股份转让系统公司接收材料 全国股份转让系统公司设接收申请材料的服务窗口。申请挂牌公开转让、股票发行的股份公司（以下简称申请人）通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申请材料应符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》等有关规定的要求。 全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请
新三板挂牌条件及流程 新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是中国的非上市市场， 为中小企业提供了实现股份转让和融资的平台。新三板的挂牌条件和流程 相对灵活，适用于中小企业，使得更多的企业可以通过挂牌融资等方式推 动其发展。接下来，将详细介绍新三板的挂牌条件及流程。 一、新三板挂牌条件： 1.企业法律地位：企业需要具有独立法人资格，且具备合法经营的资质； 2.注册资本：企业注册资本应达到1000万元以上； 3.盈利情况：企业连续两个会计年度盈利，且最近一年利润总额应不 少于50万元； 4.公司股东数和股权分布：拥有不少于200名普通股股东，合计持有 该公司普通股份总数不少于5%； 5.公司规模：公司总资产不少于3000万元，上年度营业收入不少于2000万元； 6.资产负债率：上年度末资产负债率不大于70%； 以上是目前新三板挂牌的条件，但根据政策调整或者市场需求的变化，条件有可能有所调整，请企业在挂牌前仔细了解最新的政策规定。 二、新三板挂牌流程： 1.准备工作：
a.制定挂牌方案：企业需要根据自身情况制定挂牌方案，包括挂牌目的、时间、筹资规模和股权结构等； b.完善公司治理结构：加强内部管理，确保公司治理合规； c.完善内部制度：完善公司制度建设，明确各种规章制度，并进行严格执行； d.资产评估与验资：对公司现有资产进行评估，并完成验资工作； e.组织核查：对投资机构、投资者进行筛选与核查； 2.挂牌申请： d.申请提交：将准备好的申请材料递交至全国中小企业股份转让服务中心； 3.审核与公示： b.公示期：审核通过后，将会在转让服务中心网站进行公示，持续时间为10个工作日； c.反馈意见处理：如果有反馈意见，企业需要及时处理并提供合理解释； d.审定结果：全国中小企业股份转让服务中心在接收到企业提交的资料后，会进行终审，并对符合要求的企业进行核准； 4.转让准备： a.寻找交易商：选择新三板的交易商，签订委托协议； b.风险揭示：交易商将向投资者明确挂牌企业的风险和业务特点；
新三板挂牌工作手册 一、前言 新三板是指中国证券市场的全称为全国中小企业股份转让系统，是中国证券市场的一个重要组成部分。新三板挂牌是指企业在新三 板进行股份挂牌交易，是企业融资、发展的重要途径之一。本手册 旨在为企业提供新三板挂牌的相关流程、要求和注意事项，帮助企 业顺利完成新三板挂牌工作。 二、新三板挂牌流程 1. 申请挂牌资格 企业首先需要符合新三板挂牌的基本资格要求，包括注册资本、经营状况、财务状况等方面的要求。企业可以通过向挂牌服务机构 咨询，了解自己是否符合挂牌资格要求。 2. 选择挂牌服务机构 企业需要选择一家合适的挂牌服务机构作为自己的挂牌顾问，
挂牌服务机构将协助企业完成挂牌的各项工作，包括审核材料、填 写申请表格、协助企业进行信息披露等。 3. 提交申请材料 企业需要准备相关的申请材料，包括企业基本信息、财务报表、审计报告等，并按照挂牌服务机构的要求提交申请材料。 4. 审核和备案 挂牌服务机构将对企业提交的申请材料进行审核，确保其符合 挂牌要求。审核通过后，挂牌服务机构将向相关部门备案，企业即 可进入挂牌准备阶段。 5. 挂牌准备 企业需要准备相关的挂牌材料，包括挂牌公告、信息披露文件、股东大会决议等，并按照挂牌服务机构的要求完成挂牌准备工作。 6. 挂牌交易 挂牌服务机构将协助企业进行挂牌交易，包括确定挂牌日期、
发布挂牌公告、进行信息披露等工作。企业完成挂牌交易后，即可正式在新三板上市交易。 三、新三板挂牌要求 1. 资本要求 企业在挂牌前需要符合新三板的资本要求，包括注册资本、净资产、营业收入等方面的要求。企业需要确保自己符合挂牌的资本要求，否则将无法顺利完成挂牌。 2. 财务要求 企业需要提交最近一年的财务报表和审计报告，并确保财务报表真实、准确。财务报表将成为挂牌审核的重要依据，企业需要重视财务报表的准备工作。 3. 信息披露要求 企业在挂牌后需要按照新三板的要求进行信息披露，包括定期报告、临时报告等。企业需要建立健全的信息披露制度，确保信息披露的及时、准确。
企业新三板挂牌主要流程 1. 准备工作 在开始企业新三板挂牌的流程之前，需要完成以下准备工作： - 公司合规性审查：确保公司的财务状况和经营情况符合挂牌要求。 - 准备材料：收集和准备必要的文件和资料，如公司章程、财务报表、股东名册等。 - 找到指导机构：选择合适的指导机构，可以是律师事务所、会计师事务所或证券公司，以协助完成挂牌流程。 2. 申请挂牌 一旦准备工作完成，可以开始申请挂牌流程： - 提交申请：将准备好的材料提交给中国证券登记结算公司（以下简称登记结算公司），并支付相关费用。
- 审核和批准：登记结算公司将对提交的材料进行审核，并进行必要的调查和核实。如果符合挂牌条件，将批准公司挂牌。 - 公告和备案：挂牌批准后，登记结算公司会在指定的媒体上公告挂牌信息，并将公司信息备案。 3. 息披露 挂牌后，公司需要履行信息披露义务，向投资者和社会公众提供相关公司信息： - 定期报告：公司需要按照规定，定期向登记结算公司提交财务报表、经营情况等信息。 - 不定期报告：公司需要在发生重大事项或信息变动时，及时向登记结算公司披露相关信息。 - 公司治理披露：公司需要披露公司治理结构、股东信息等相关信息。 4. 挂牌后的运营和监管 挂牌后，公司需要按照相关规定进行运营和监管：
- 法律合规：公司需要遵守股票交易所和证券监管部门的相关规定，进行合规性运营。 - 审计和监管：公司需要接受定期和不定期的审计和监管，以确保公司的信息披露和运营状况符合要求。 以上为企业新三板挂牌的主要流程，具体操作和要求可能会有所不同，建议在进行挂牌流程前咨询专业机构或律师以获取最新和准确的信息。
中钢网举办全国中小企业股份转让系统 （新三板）挂牌敲钟仪式方案 一、敲钟仪式背景 自2013年以来，受钢铁下游产业市场需求低迷及粗钢产量供大于求的影响，钢铁行业已经进入微利时代。高囤货、赌行情、赚差价的模式已经难有奇效，如何在风云变幻的商业大潮中脱颖而出，是摆在整个钢铁行业面前的一道共同难题。 众多企业转型升级、谋求发展，四面突围、各显神通，在短期内鲜有成功模式的榜样。唯一让全行业领先者所达成的共识是：钢铁电子商务已成为行业坚守者最明智的出路。一时间，钢铁电商风起云涌，截至****年底，全国规模以上钢铁电商平台达到****家。 中钢网始终以“打造生态共赢的电商系统”为使命，****年**月上线全国首家“两免双零”钢铁在线交易平台；****年**月，启用*****的新域名，在线交易平台全新改版上线，网站界面更优化，用户体验更丰富。 为了优化公司资本结构，提升经营管理水平，更快推动钢铁电子商务发展，中钢网于****年*月启动新三板上市计划，12月获得新三板批复文件，并与****年**月**日正式挂牌上市，证券简称：****，股票代码：******，并准备于*月*日在北京股转中心举办敲钟仪式。 二、仪式时间 ****年*月*日 13：30-15：00 三、仪式地点 全国股份转让系统公司 （地址：**************） 四、参会领导及嘉宾 深圳中瑞元股权投资合伙企业（有限合伙）执行人 齐鲁证券总经理 北京君都（上海）律师事务所负责人 北京东城区金融办主任 中国金属材料流通协会秘书长
河南省钢铁贸易商会常务副会长兼秘书长 五、公司参会人员 董事长 总裁 财务总监 人力资源总监 分公司、分站、技术、运维等人员 六、仪式规模 **人左右 七、媒体邀约 重点邀约钢铁、财经、互联网、电子商务界知名媒体以及中国经营报、新京报、大河报等区域性重点媒体。 八、活动主题 聚智本赢未来——中钢网开启钢铁电商新时代 中钢网新三板上市，全力打造生态共赢的钢铁电商系统 中钢网，助力钢贸前行 九、仪式流程
企业新三板挂牌流程及时间表全记录 一、中介机构开展尽职调查工作 主办券商、会计师、律师三方中介机构分别与申请挂牌企业达成新三板挂牌的合作意向，签订《保密协议》及中介机构服务合同后，进场对公司财务状况、持续经营能力、公司治理、历史沿革、资产、业务资质以及其他重要问题的合法合规事项进行尽职调查。 上述三家中介机构在对企业初步尽职调查以后，判断企业是否符合新三板挂牌的条件，并制定企业重组、整体改制与挂牌方案。该阶段工作时间只要取决于公司问题之复杂程度及各中介机构的工作效率，总体时间应在1个月左右。 二、有限责任公司改制为股份有限公司 “新三板”的挂牌要求之一，是申请挂牌的企业必须为股份有限公司。因此，如果现行公司为有限责任公司，则需要通过改制，将有限责任公司整体变更为股份有限公司。改制过程需确保企业在股权结构、主营业务和资产等方面维持同一公司主体，将有限责任公司整体以组织形式变更的方式改制为股份有限公司，目前较为常用的方式为以有限责任公司净资产折股整体变更为股份有限公司。 有限公司改制需要根据《公司法》等法律规定，召开董事会、
股东会，对公司净资产进行审计、评估，并召开股份公司创立大会、董事会、监事会，选举公司董事、监事及高级管理人员，并办理工商变更登记，领取新的营业执照。该阶段所需时间在1个月到两个月左右。 三、中介机构制作挂牌申请文件 为就企业在新三板挂牌，主办券商须制作公开转让说明书、主办券商推荐报告，公司会计师须制作审计报告，公司律师须制作法律意见书等申请文件。该等申请文件系公司申请在新三板挂牌的必备文件，通常制作时间在2个月左右。 四、通过挂牌的董事会、股东大会决议 整体变更为股份有限公司后，公司董事会召开会议，就拟申请股份到全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜形成决议，并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会办理相关事宜。在召开股东大会时，股东大会做出同意公司申请进入“全国中小企业股份转让系统进行公开转让”的决议，制订会议记录，并由会议的出席股东(包括股东代理人)签字。 该次董事会及股东大会是企业到新三板挂牌的必要程序，通常需要1个月左右，但可以与其他操作流程同时进行。 五、券商内核 三方中介机构制作完成股票挂牌申请文件初稿后：律师出具《法律意见书》(内核稿)，会计师出具《审计报告》(内核稿)，主办券商在律师、会计师工作的基础上制作《公开转让说明书》
新三板挂牌及上市方案 新三板是指中国证券市场中的一个板块，它是指由非上市公司组成的《全国中小企业股份转让系统》(简称“新三板”)。新三板是一个为中小 企业提供股权转让服务的交易市场，它具有简单灵活、流程短、成本较低 等优点。那么，中小企业如何挂牌及上市呢？下面我们就来详细介绍一下。 一、新三板挂牌方案 1.选择合适的挂牌方案：根据企业的自身情况和需求，选择适合自己 的挂牌方案。新三板挂牌方案分为基础挂牌、增发挂牌和转让挂牌三种， 企业可以根据自身情况选择合适的方案。 2.完善组织架构：挂牌公司需要具备完整的组织架构，包括股东会、 董事会和监事会等重要机构，以确保公司的运作和决策具备合法性和规范性。 3.完善信息披露制度：挂牌公司需要建立健全的信息披露制度，及时、准确地向投资者和市场公开公司的财务状况、经营情况、投资策略等相关 信息，以提高市场透明度和投资者参与度。 4.做好财务报表：挂牌公司需要按照相关规定，编制并公布真实、准 确的财务报表，确保相关信息的可靠性，以提高投资者信任度和市场竞争力。 5.申请挂牌：挂牌公司需按照相关程序，向全国中小企业股份转让系 统申请挂牌。相关机构将对公司进行审核和评估，审核通过后，公司即可 正式挂牌。 二、新三板上市方案
1.完善公司治理结构：挂牌公司需要建立健全的公司治理结构，包括 董事会、监事会和高级管理层，以确保公司的有效运作和决策的科学合理性。 2.提升企业价值：挂牌公司需要通过改善财务状况、提高经营效益等 方式，不断提升企业的价值和竞争力，以吸引更多的投资者。 3.加强信息披露：上市公司需要按照相关规定，及时披露公司的财务 状况、经营情况、内部控制情况等重要信息，以增加投资者对公司的信任 度和了解度。 4.申请上市：挂牌公司经过一定时间的运营和发展，可以根据需要， 向相关证券交易所申请上市。相关交易所将对公司进行审核和评估，审核 通过后，公司即可正式上市。 5.符合上市条件：上市公司需要符合相关法律法规和证券交易所的上 市条件，包括公司规模、财务实力、运营情况等方面的要求，以确保公司 的上市运作和投资者的权益。 三、注意事项 1.注重合规性：企业在挂牌及上市过程中，需要严格遵守相关法律法 规和证券交易所的规定，确保合规性和合法性，以避免出现违法行为或纠纷。 2.加强内控管理：企业需要加强内控管理，建立健全的内部控制制度，确保公司的财务信息的真实性和完整性，以减少风险和损失。 3.建立良好的资本市场关系：企业需要与投资者、监管机构和公众等 建立良好的沟通和合作关系，增强市场竞争力和企业形象。
新时代推进企业挂牌上市三年行动计划 为抢抓资本市场深化改革机遇，进一步完善政策服务体系，支持引导企业利用资本市场实现跨越式发展，根据《市政府办公室关于印发市推进企业上市三年行动计划（2023∙2025年）的通知》精神，结合区实际，特制定本计划。 一、工作目标 （一）上市企业数量持续增加。每年新增境内外上市企业至少1家，力争三年内累计实现境内外上市企业总数达到6家，实现全市北交所上市企业“零”突破。 （二）上市资源储备更加充沛。纳入市级上市后备库企业数量动态保持5家以上，其中：省证监局备案辅导阶段企业不少于2家，IPO排队待审阶段企业不少于1家。区级建立上市企业培育库（白名单），动态保持培育企业15家左右。全区新三板挂牌企业每年新增3家以上。 （三）直接融资水平稳步提升。支持挂牌上市企业用足用好资本市场红利，引导企业通过定向增发、配股、优先股、公司债等方式开展多渠道融资，持续做大市值，实现高质量发展，2025年末，挂牌上市企业股权融资额达12亿元。 二'工作举措 （一）强化“双轮驱动"实施储备提质扩容行动 1.全力推动招商项目上市。在招商引资中将企业上市规划列入谈判
内容，力争项目落地即启动上市培育；在项目建设过程中，要着力引导有条件、有实力、有意愿的企业，将作为企业总部所在地启动上市工作。（责任单位：区直部门、镇街、园区） 2.全力推动存量企业上市。重点培育引导省级以上专精特新中小企业、国家高新技术企业、农业龙头企业在A股上市。鼓励国有企业规范化开展混合所有制改革，通过并购重组优化资源配置，推进市场化运作和资本化运营，整合优质资产打包上市。（责任单位：区工信局、区科技局、区农业农村局、区国资力、） 3.全力构筑挂牌上市梯队。建立挂牌上市企业后备资源库,坚持分类培育、动态管理，保持培育企业15家左右。对后备库企业，根据境内外多层次资本市场的不同特点和要求，结合企业发展状况和发展战略需要，实行分类指导，推动企业到合适的板块上市，形成合理的企业上市发展梯队。（责任单位：区上市力、、镇街、园区） （二）强化要素集聚，实施上市精准培育行动 1.抓好上市辅导培训。推动争创股交中心分中心，打造专业、高效上市（挂牌）孵化平台。定期举办“宿心融”“企业上市沙龙''等活动，有针对性开展辅导培训服务，引导企业规范经营,充分认识资本市场。整合券商投行、股权投资、财务审计、法律等行业专家资源，组建区资本市场专家顾问库，深耕市场，对拟挂牌上市企业提供全生命周期服务，对上市企业提供全链条综合服务。（责任单位：区上市办、镇街、园区） 2.健全金融支持体系。充分发挥“宿园保”“转贷基金”等政策性金融产品示范作用，鼓励银行、融资担保等机构创新开发金融产品，解
新三板挂牌操作流程 一、准备工作 1.选择挂牌方向：企业需要首先明确是否要通过新三板挂牌来提升企 业形象、扩大知名度、寻求融资机会等。 2.准备材料：企业需要准备一系列材料，包括公司章程、设立证明、 财务报表、股权结构、经营情况、组织架构、相关许可证、法律意见书等。 二、申请挂牌 1.选择挂牌商：企业根据自身需求选择合适的新三板挂牌商，与其进 行初步对接并了解挂牌所需要的具体材料和要求。 2.提交申请材料：企业根据挂牌商要求准备并提交申请材料，包括企 业基本信息、注册资本、经营范围、从业人数、主要产品和服务等，并填 写相关申请表格。 三、审核与备案 1.挂牌商初审：挂牌商对企业提交的材料进行初步审核，确认是否符 合挂牌条件和要求。初审通过后，挂牌商将向企业提供挂牌协议和进一步 操作指南。 2.审核披露材料：企业根据挂牌商的指引，提交并公开披露相关材料，包括信息披露公告、公司介绍、董事会及股东会决议、法律意见书等。 3.审核反馈与补充材料：挂牌商将对企业提交的披露材料进行审核， 并提出反馈意见。企业按要求补充相关材料，并修订披露材料。 四、挂牌宣布与交易准备
1.宣布挂牌：挂牌商在审核通过企业的披露材料后，将对外公布企业挂牌信息，并通知企业挂牌日期。 2.进行股东审慎评价：企业需要进行股东审慎评价，包括综合评价、券商评价、律师评价等，以确定挂牌前的公司估值和股权结构。 五、挂牌交易 1.成交前准备：企业需根据挂牌商的要求，准备交易相关资料，如盘中交易申请、转让意向书等。 2.完成成交：挂牌商在挂牌交易时间内，根据投资者的买卖意愿，进行撮合交易。买卖双方在交易成功后，完成股权转让。 六、后续管理 1.定期信息披露：企业需要按照新三板规定，定期向挂牌商进行信息披露，包括财务报表、经营情况、关联交易等。 2.风险控制与合规：企业需要建立健全内部控制体系，进行风险管理和合规检查，以确保企业在挂牌后的规范运作。 3.交易服务：挂牌商将提供交易相关的服务，如交易管理、交易结算等，帮助企业保障交易安全和顺利进行。 以上就是新三板挂牌操作流程的详细介绍。企业在进行新三板挂牌操作时，需要符合相应的要求和程序，并与挂牌商进行密切配合，以确保挂牌的顺利进行和后续交易的有效管理。
新三板挂牌工作方案 引言 近年来，我国新三板市场得到越来越多投资者的关注和认可，作为我国发展中 的非上市公司，挂牌是实现其资本运作和投融资的重要途径之一。本文档旨在为新三板挂牌工作提供一个详细的方案，包括挂牌的准备工作、申报挂牌的流程以及上市后的监管和运营方案。 一、准备工作 在申报新三板挂牌之前，企业需要做好以下准备工作： 1.市场研究与分析 企业需要对新三板市场进行深入的研究和分析，了解市场的规模、发展趋势、 行业竞争状况等。通过市场研究，企业能够更好地把握市场机遇，制定合适的挂牌策略。 2.财务报表审核 企业需要进行财务报表的审计与审核工作，确保财务数据真实、准确、完整。 财务报表是申报挂牌的重要依据，企业需要严格按照相关法规和会计准则进行操作，确保财务报告的合规性。 3.整顿股权结构 企业应清理和整顿股权结构，确保股东关系清晰、稳定。若有重大争议或纠纷，应及时解决，并进行必要的法律程序。此外，企业还需要制定相关股权激励计划，吸引和留住优秀的人才。 4.完善公司治理结构 企业需要建立健全的公司治理结构，明确权责关系，保护投资者的权益。设立 董事会、监事会，完善内部控制制度和风险管理体系，建立科学、规范的企业管理机制。 5.法律与合规审查 企业需要进行法律与合规审查，确保企业在挂牌过程中没有违反相关法规和规定。合规审查内容包括企业章程、股权变更、相关合同和协议等。
二、申报挂牌流程 完成以上准备工作后，企业可以按照以下流程申报挂牌： 1.填写申请表：企业需要根据证券交易所的要求，填写挂牌申请表，并 附上相关文件和证明材料。 2.提交申请材料：将填写完整的申请表和相关文件提交给证券交易所进 行审核。 3.审核与公示：证券交易所对企业提交的申请材料进行审核，并公示挂 牌企业的信息。在此期间，可能需要补充材料或进行进一步的沟通。 4.首次挂牌：审核通过后，企业可以进行首次挂牌。证券交易所会发布 挂牌公告，并办理股票发行、交易与记账等手续。 5.上市交易：企业通过证券交易所进行股票的上市交易，投资者可以通 过交易所进行买卖股票。 三、上市后的监管和运营方案 企业挂牌上市后，需要做好监管和运营工作，保持公司的健康发展。 1.定期报告和披露：企业需要按照证券交易所的要求，定期报告和披露 财务和经营情况。包括年度报告、半年度报告和季度报告等。 2.投资者关系管理：企业需要建立健全投资者关系管理制度，及时回应 和处理投资者的咨询和投诉，维护良好的公司形象和声誉。 3.风险管理和内控体系：企业需要建立健全风险管理和内控体系，防范 各类风险，保障公司的稳健经营。 4.挂牌推广和宣传：企业可以通过各类媒体、投资者交流会等方式，加 强挂牌企业的推广和宣传，提升企业知名度和形象。 5.公司治理和法律合规：企业需加强公司治理，建立健全法律合规机制， 确保公司运营符合相关法律法规的要求。 结论 通过本文档的描述，我们可以清晰地了解新三板挂牌的工作方案。准备工作的 细致与完善，挂牌流程的规范和顺利，以及上市后的监管和运营方案的执行，都将为企业的发展提供有力的支持和保障。企业应根据自身情况，制定相应的工作计划，并与相关机构密切合作，共同实现挂牌目标。