一、单位腐败风险（8条）
1、安全生产事故调查处理、安全生产行政处罚、安全生产一票否决不经集体研究容易产生以权谋私、处理失当的风险。（一级）
2、干部人员调动、录用、任免、奖励不按程序，不集体研究，可能存在用人不当风险。（一级）
3、安全教育培训项目、安全生产设备设施项目在决策中脱离实际，造成重大损失的。（一级）
4、大额资金使用：安全工作经费、大型活动资金使用不当造成不良影响的。（一级）
5、安全生产行政许可规范程序不规范，可能造成失职渎职的风险。（二级）
6、内部管理制度、行政执法制度不科学、不健全容易造成严重后果。（二级）
7、社会上的行贿、请客送礼不良风气，可能造成腐败风险。（二级）
8、由于服务意识不强、思想素质不高，可能造成工作中的效率低、行政不作为、乱作为的风险。（二级）
二、科室腐败风险（8条）
1、职责意识不强，未及时完成职责，贻误政务，失密泄密。（二级）
2、如果单位业务工作流程安排不合理、不清晰、不严
谨、不规范，可能导致职责推诿扯皮，效率不高。（二级）
3、机关管理制度不健全、不完整，内部失控，造成工作人员行为失范。（二级）
4、容易受到利益诱惑，以权谋私，获取不正当利益。（二级）
5、能否处理好与企业的关系，能否按照相关规定要求进行审查以及严格执行规定的程序，责任意识不强，效率低下，贻误工作。（二级）
6、能否做到对企业的审核，检查不降低标准，不符合条件不办理。（二级）
7、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力。（二级）
8、由于工作对象、服务对象及行业的潜规则，导致对正确履行权利和职能产生干扰。（二级）
三、个人腐败风险（24条）
（一）领导干部腐败风险点（8条）
1、贯彻执行党的路线、方针、政策不到位，可能造成重大损失或影响；（一级）
2、不坚持民主集中制，在决策上搞一言堂，可能出现决策失误；（一级）
3、不依法行政、财务审批违反财务制度，可能出现以权谋私等行为。（一级）
4、在用人上，不按程序，任人唯亲，可能出现用人不当。（一级）
5、安全生产许可不规范、重大事项决策不讨论，容易造成渎职、失职风险。（一级）
6、内部管理制度、行政执法制度不科学、不健全，容易造成工作中的失误和产生严重后果。（一级）
7、社会上的行贿、请客送礼不良风气，可能造成腐败风险。（一级）
8、由于服务意识不强、思想素质不高，可能造成工作中的效率低、行政不作为、乱作为的风险。（一级）（二）中层及一般干部腐败风险点（16条）
1、职责分工明确，工作流程安排不规范，可能导致职责不清，推诿扯皮，效率不高。（二级）
2、工作流程安排不合理，可能导致职责不清，由于工作程序不规范，不严谨可能会造成行为失当。（二级）
3、单位内部管理制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不及时进行补充、修改和完善，可能出现不按照制度办事或以权谋私现象。（二级）
4、容易受到“名、利、权”等欲望的驱使，以权谋私，谋取不正当利益。（二级）
5、可能发生不廉洁行为和不作为，乱作为等廉政风险点。（二级）
6、财务制度执行不力违反制度，后勤保障工作不精打细算，容易出现以权谋私现象；（二级）
7、工作协调能力、业务能力不强，容易造成效果不好，影响工作质量。（二级）
8、工作安排不合理，程序不规范，管理有缺陷，容易造成工作失效、失职。（二级）
9、内部管理制度不科学、不严谨，不及时、不健全，导致不按章办事、行为失当。（二级）
10、受社会不良风气影响，容易造成以公谋私。（二级）
11、由于缺乏正确的思想观，工作中容易造成不作为、乱作为、效率低下。（二级）
12、由于理论水平和业务水平不高，导致在工作中观念落后，造成执法工作跟不上要求。（三级）
13、由于忽视了工作流程的科学性，导致工作衔接不够紧密，造成工作上的失职。（三级）
14、由于没有健全学习与激励机制，导致工作重量不重质。（三级）
15、由于外部环境的影响，导致不能坚持艰苦奋斗的作风。（三级）
16、由于放松了政治理论学习和党性锻炼，导致思想退步，作风松散。（三级）
一、单位腐败风险（8条）
1、在重大事项决策上，办学方针、发展规划、改革措施、部门设置、招生方案、教职工福利等重大决策违反民主集中制原则，未经过党委集体讨论、教代会通过。（一级）
2、在重要人事任免上，副校长人选、中层干部人事安排、青年后备干部推荐等干部任免及人事安排工作未征求全体党委成员意见，没有形成共识。（一级）
3、在重大项目安排上，年度经费决算报告、基建项目、装修工程、维修方案等未实行校务公开，没有多方听取意见和建议。（一级）
4、在大额资金使用上，学校奖惩方案、采购办公物品、项目招标及其他超过一万元人民币等相关事项没有按照程序办理。（一级）
5、在业务流程上，学校财务、人事及工程、招生等权力过于集中，容易滋生业务过程空隙，没有严格执行程序。（二级）
6、在制度机制上，缺乏党政工作制度的明确覆盖，工作缺乏明确规定，学校相关工作长效机制未建立健全。（三级）
7、在外部环境上，教育腐败时有发生，教育“三乱”仍然存在，社会上不正之风对教育仍有一定的影响。（三级）
8、在干部作风上，联系群众不够，工作主观臆断，不能深入开展批评与自我批评。（三级）
二、科(处)室腐败风险（9条）
1、学生工作处在管理中对学生的奖励和处罚,优秀班级和班主任的推荐是否坚持原则。（二级）
2、教导处在招生、分班、教学管理政策执行、教学成果认定和奖励、教师评价、教辅资料采购等方面是否规范。（一级）
3、学生课业负担过重，学生心理不够健全，教学中的过激管理行为。（三级）
4、教科研工作与学校教育教学工作脱节，不能遵循教育科研发展趋势。（三级）
5、总务部门掌管学校财经和后勤服务工作，是学校财务一支笔。（一级）
6、教工团干与学校工作结合层面较浅，容易出现职责空缺范畴。（三级）
7、办公室掌握许多机要文件及精神，容易出现校党委重大决策泄密，公文审核把关不严，目标考核上报、领导批示办理时限控制不准。（二级）
8、年级高考备考工作不能遵从教育教学规律，有急功近利思想。（二级）
9、年级教学工作不能遵从教育教学规律，不能全面贯彻素质教育方针。（二级）
三、个人腐败风险（16条）
（一）领导干部腐败风险点（7条）
1、未准确掌握和执行上级的政策精神，不履行或不正确履行“一岗双责”规定，忽视党风廉政建设工作，导致失职、渎职、
重大决策个人说了算，搞“一言堂”，造成重大损失。（一级）
2、没有按规定程序认真开展工作，对内部管理中出现的问题放任不管听之任之，脱离实际，指挥不当，造成严重后果。（一级）
3、在大额资金使用上，学校奖惩方案、采购办公物品、项目招标及其他超过一万元人民币等相关事项没有按照程序办理。（一级）
4、学校财务、人事及工程、招生等权力过于集中，容易滋生业务过程空隙，没有严格执行程序。（二级）
5、缺乏党政工作制度的明确覆盖，工作缺乏明确规定，学校相关工作长效机制未建立健全。（三级）
6、教育腐败时有发生，教育“三乱”仍然存在，社会上不正之风对教育仍有一定的影响。（三级）
7、联系群众不够，工作主观臆断，不能深入开展批评与自我批评。（三级）
（二）中层及一般干部腐败风险点（9条）
1、管理中对学生的奖励和处罚,优秀班级和班主任的推荐是否坚持原则。（二级）
2、在招生、分班、教学管理政策执行、教学成果认定和奖励、教师评价、教辅资料采购等方面是否规范。（一级）
3、学生课业负担过重，学生心理不够健全，教学中的过激管理行为。（三级）
4、教科研工作与学校教育教学工作脱节，不能遵循教育科研发展趋势。（三级）
5、总务部门掌管学校财经和后勤服务工作，是学校财务一支笔。（一级）
6、教工团干与学校工作结合层面较浅，容易出现职责空缺范畴。（三级）
7、办公室掌握许多机要文件及精神，容易出现校党委重大决策泄密，公文审核把关不严，目标考核上报、领导批示办理时限控制不准。（二级）
8、高考备考工作不能遵从教育教学规律，有急功近利思想。（二级）
9、教学工作不能遵从教育教学规律，不能全面贯彻素质教育方针。（二级）
一、单位腐败风险（8条）
1、对重大事项，决策上如果不坚持民主集中制，不经集体研究讨论，不按规定程序执行，就可能出现决策失误、重心失衡的风险。（1级）
2、在用人上不按程序选拔、考察、讨论、酝酿，就有可能出现用人不当的风险。（1级）
3、在城市综合管理尤其是设备引进、施工工程、市场化改革等重大项目建设上如果不进行公开招投标，搞暗箱操作，或者领导干部插手招投标，就有可能发生腐败行为。（1级）
4、在重大资金的使用、安排上如果未经局党委研究决定，由个人说了算，就有可能出现资金管理失控的风险。（1级）
5、在执法办案中，如果不按法律法规办事，有可能发生滥
用职权和滥用自由裁量权的风险；在行政执法中，如果不按文明执法要求办事，就有可能引发执法冲突的风险；行政处罚案件如果不严格审批程序，就可能出现监督把关不严的风险；在城市综合管理中，如果工作流程不合理，岗位交接不认真，职责划分不清，就可能出现相互扯皮推诿的责任风险；在企业和群众办理路政行政审批过程如果未按规定的程序、时限及规定进行核准和擅自违规实施行政审批，就可能出现损害企业和群众利益的风险。（1级）
6、如果规章制度不健全，就可能出现缺乏相互制约的机制的风险；2、如果规章制度不完善，就有可能出现可操作性差的风险；3、如果不按制度办事，就可能出现执行不力和不按制度办事的风险。（1级）
7、执法办案如果顶不住相对人说情、送礼，就有可能出现腐败风险。如果工作讲排场、比阔气、拉关系、走后门、求奢侈、图享受，就有可能出现腐败风险。（1级）
8、如果干部学习意识不强，整体素质良莠不齐，执法行政与文明管理的关系把握不够，执行法律法规不力，没有树立管理就是服务的思想，就可能导致脱离群众，诱发腐败的风险。（1级）
二、科室、二级单位腐败风险（54条）
（一）科室腐败风险（36条）
1、如果上传下达不及时，在人员、车辆管理中执行管理制度不严格，造成管理上的漏洞，有导致的失职渎职的风险。（1级）
2、不按照机关管理制度规定的程序和要求进行落实，就会造成违规操作、管理混乱、行为失范的风险。（1级）
3、机关管理规章制度不健全，监督机制不到位，监管不力，把关不严，会产生工作失职、以权谋私等不廉洁的风险。（1级）
4、受社会上不良风气的影响以及外部压力，工作中放松要求、降低标准，不拒绝利益诱惑，思想滑坡，有不廉洁行为发生的风险。（2级）
5、组织宣传工作落实不到位，不按照组织规定发展党员、私下发文、不按规定使用公章、年度目标任务不能完成，就有失职渎职的风险。（1级）
6、在组织建设和思想教育工作中，假如对全局党员干部教育、监督不力，容易造成党员干部思想退步，工作失误的风险。（2级）
7、假如不按程序审核、报批，弄虚作假，放松标准，影响党员队伍质量，就会出现行为失范、工作失职的风险。如果不严格执行管理制度，就会出现违纪违规的风险（1级）8、受不良风气的影响和外部压力，易产生不廉政行为的风险。（2级）
9、在人事工作中，如果不严格执行相关制度，有可能出现失职渎职风险；在财务管理中不执行财务管理制度，或者不按照规定审核报销凭证，有违反资金管理规定的风险；在维稳工作中，如果不严格执行规定，熟悉相关政策，有可能出现损害群众利益，导致重大群访、闹访事件。（1级）
10、不认真执行年初的财经预算，票据审核把关不严、不执行资金管理使用程序，容易造成财务管理上的漏洞，易导致资金管理混乱和不廉政行为的风险。不认真排查矛盾，调查、分析不具体，易发生群体事件，导致工作失职的风险。（1级）11、不按照财务等方面规定办事，有可能造成违规操作，行为失控的风险。假如制度不全，不能坚持原则处理各类纠纷，出现责任不清、是非不明、把握不准易造成社会不稳定风险的风险。（1级）
12、受不良两风气的影响，工作中原则性不强，不拒绝利益诱惑，易产生思想蜕化、廉政意识不强等风险。（1级）
13、环卫业务指导、督办、协调不力，有可能出现全区环境脏乱差，导致全区城市综合管理成绩下降的风险。（3级）14、不按照规定指导、督办街道环卫所和局属清扫队，把关不严，乱扣分、乱罚款，就可能出现工作不公现象，导致程序混乱，有行为失范的风险。（3级）
15、制度不健全或者监督检查不力，导致不按原则办事，违规操作，产生不廉洁的腐败风险。（3级）
16、受外部环境影响，有可能出现违反政策规定的风险。（3级）
17、在设备设施维护管理中，如果责任心不强、不按规定办事，容易引发设备设施安全事故；在企业和群众办理路政行政审批过程如果未按规定的程序、时限及收费标准进行核准和擅自违规实施行政审批，就可能出现损害企业和群众利益的风险。（2级）
18、在市政设施维护管理中，若不按法定程序进行，易引发设施质量安全等问题。在路政许可审批中，若不按法定程序进行，易发生行政乱作为、行政不作为。（2级）
19、在环卫市政设施维护管理中，若不按法定程序办事，易发生违规操作，增加维护管理成本风险，包括安全、维护、管理质量，资金无法控制，如果缺乏对设施的维护管理，易出现质量问题；在路政行政许可中，如果不按规定标准收费，不依法办事容易出现行政不作为、行政乱作为风险。（1级）20、如果禁不住利益诱惑，思想滑坡，有可能发生不廉洁风险。（2级）
21、如果未按规定对投诉工作事项进行跟踪检查，会造成不良后果；如果未按要求的内容和时限对督查事项的工作进度和落实情况及时向群众和领导领导，造成不良后果。如果对全区城市综合管理工作督办、协调、指挥不力，就难以完成全区城市综合管理目标。（2级）
22、如果接警、处警、反馈流程不规范，工作态度生硬，门难进、脸难看，易发生推诿扯皮踢皮球现象。如果督查、督办流程不规范，就容易发生城市综合管理控管不力局面。（2级）
23、如果接警、处警、反馈制度不健全，就容易损害企业和群众利益。如果督办机制不健全，马虎分类督办，容易导致全区城市综合管理成员单位职责不清、推诿扯皮等现象。（3级）
24、如果在对外业务往来中，如果不坚持原则易出现收受好处吃请等。如果工作作风漂浮，对接警、处警程序和制度把握不严易产生失职、督职行为。（2级）
25、履行城市综合管理不到位，发挥监督、协调、指挥作用不力，有失职渎职的风险。（2级）
26、在开展户外广告、违法建设等城市环境整治工作中，如果业务不精，流程不规范，容易引发行政投诉、行政诉讼等风险。（3级）
27、如果整治户外广告、违法建设和“三乱”的机制制度不健全，就容易出现漏洞，发生权钱交易等不廉洁风险。（3级）28、受社会不良风气影响，容易出现拉关系、走后门、存在熟人好办事等的不良风气。（3级）
29、履行纪检监察不到位，发挥监督作用不力，有失职渎职的风险。（1级）
30、在开展监督检查、查办案件或接受举报过程中，如果不能做到依法依规、严守秘密，就会出现案件查处难度加大，举报人利益受损，纪委工作失去威信的风险。（1级）
31、如果不强化工作纪律，不增强工作人员工作责任感，制度不健全，管理不完善，执行上级的各项规定不严格，监督不到位，就会有导致不廉洁的风险。（2级）
32、受社会上拉关系、走后门、存在熟人好办事等的不良风
气，感觉纪检监察难度大，有放松要求的风险。（2级）33、在组织和开展工会工作、活动方面不能认真履行职责，对工会活动经费管理和使用效果职工不满意，有失职的风险。（2级）
34、在帮助企业建会或维护职工权益等工作中，如果不深入实际了解情况，不倾听职工心声，上报材料不真实，易产生工作失范、违规操作的风险。（3级）
35、如果不依法办事，不按规定合理使用经费，有可能发生以权谋私的腐败风险。
36、对社会上讲排场、比阔气不良风气、不良习惯给党员干部带来的影响，教育和引导不及时，有工作失职的风险（3级）
二、二级单位腐败风险（18条）
1、城市综合管理工作不力，造成全区城市综合管理成绩在全市排位靠后，有失职渎职的风险。（3级）
2、在进行城市管理各类整治及执法管理中，如果方案不科学、程序不到位，就容易引发执法纠纷，出现不依法行政或行政乱作为的风险。（2级）
3、如果制度机制不健全，不强化城管执法“六条禁令”等纪律规定，容易造成权钱交易，以权谋私，损害群众切身利益的风险。（2级）
4、如果禁不住利益诱惑，思想滑坡，有可能发生不廉洁风险。（2级）
5、市民满意路控管不力，造成全区城市综合管理成绩在全市排位靠后，有失职渎职的风险。（3级）
6、工地渣土控管不力，造成全区城市综合管理成绩在全市排位靠后，有失职渎职的风险（3级）
7、如清扫保洁不及时，影响全区城市综合管理成绩，有失职渎职的风险。（3级）
8、环卫工人清扫保洁作业，如不按规定流程，容易引发安全事故。（3级）
9、如冲水压尘不及时，影响全区城市综合管理成绩，有失职渎职的风险。（3级）
10、如不按规定征收垃圾清运、处理费用，容易引发腐败问题。（2级）
11、如不按业务流程征收垃圾清运、处理费，容易引发腐败问题。（2级）
12、如不按规章制度征收垃圾清运、处理费，容易引发腐败问题（2级）
13、受大环境影响，垃圾清运、处理费的征收非常困难，企业讨价还价现象非常普遍，容易滋生腐败问题。（2级）14、在道路工程项目施工管理、工程竣工验收等业务流程中，若不按法定程序进行，易发生施工质量、施工安全等失职行为。（1级）
15、如不按规定程序施工，易发生工程项目建设违规操作，增加建设项目风险，包括安全、施工质量，建设资金无法控制，如果缺乏对项目的监管容易出现施工质量问题。（1级）16、在项目工程中，如不按制度规定，减少操作环节，有可能发生工程质量不合格等腐败风险。（1级）
17、在工程招投标、发包过程中，容易引发腐败问题。（1级）
18、如公厕维护管理不及时，有失职渎职的风险。（3级）
二、个人腐败风险（89条）
（一）领导干部腐败风险点（35条）
1、未经集体研究和决策，在人事、财务、评比、案件中可能出现主观、武断、个人说了算以及以权谋私等腐败风险。（1级）
2、在人事、资金安排等工作中，不按程序，可能出现个人
说了算，违反规定的风险。（1级）
3、有关行政管理的规章制度不健全或执行不到位，可能出现个人行为失范或违规操作风险。（2级）
4、对外公务活动中原则性不强，自我要求不严，可能出现违规违纪行为风险。（2级）
5、如果不深入学习、不深入实际、不走群众路线、不发扬民主，有可能发生腐败风险。（2级）
6、落实党风廉政建设责任制不力，对违纪违规行为监督不到位，有工作失职渎职的风险。（1级）
7、不能严格按照纪检监察制度和程序开展工作，造成不正确履职，易产生工作失范的风险。（2级）
8、不及时建立健全党风廉政建设责任制，执行上级的各项规定不严格，监督不到位，有引生不廉洁的风险。（2级）9、受社会上拉关系、走后门、存在熟人好办事等的不良风气，感觉纪检监察难度大，有放松要求的风险。（2级）10、学习不深入、不系统，工作不能严要求、高标准，有思想滑坡的风险。（2级）
11、在城市综合管理中，如果没有严格履行职责，有可能发生以权谋私、吃拿卡要腐败风险。（1级）
12、在城市综合管理中，如果没有严格按照法定程序进行，可能减少环节，违规操作等后果的风险。（1级）
13、城市综合管理中，如果不严格执行各项法规和制度，导致制度形同虚设，可能发生权钱交易或失职。（1级）14、在与外来单位业务往来中原则性不强，要求不严，接受吃请，有可能发生违反规定等腐败风险。（2级）
15、执法队员教育抓的不紧，官僚主义不同程度存在，方法不得当，有可能伤害群众感情而损害城管形象的风险。（2级）
16、在工地渣土行业管理中，如果没有严格履行职责，有可能发生以权谋私、吃拿卡要腐败风险。（1级）
17、在工地渣土行业管理中中，如果没有严格按照法定程序进行，可能减少环节，违规操作等后果的风险。（1级）18、工地渣土行业管理中，如果不严格执行各项法规和制度，导致制度形同虚设，可能发生权钱交易或失职。（1级）19、在与外来单位业务往来中原则性不强，要求不严，接受吃请，有可能发生违反规定等腐败风险。（2级）
20、执法队员教育抓的不紧，官僚主义不同程度存在，方法不得当，有可能伤害群众感情而损害城管形象的风险。（2级）21、在城市综合管理清扫保洁工作中，如果不充分征求基层意见，可能出现个人说了算而导致决策失误带来的工作失职渎职的风险。（1级）
22、如果不严格要求基层按清扫保洁流程进行文明规范化作业，可能导致安全生产等风险。（2级）
23、城市综合管理各项规章制度执行不到位，可能出现个人行为失范或违规操作等风险。（2级）
24、在与外来单位业务往来中原则性不强，自我要求不严，有可能发生中饱私囊等腐败风险。（2级）
25、不注重思想道德教育，世界观改造不够，有可能导致思想滑坡而产生贪图享乐等严重后果的腐败风险。（2级）
26、履行职责不到位,有工作上失职渎职的风险。（1级）
27、行政审批、安全生产、道路维修不按规定流程，有导致不廉洁行为的风险。（1级）
28、执行上级规定不严格，有违规操作、行为失范的风险。（2级）
29、市场经济不受不良风气影响，有原则性不强的风险。（2级）
30、有工作标准不高，要求不严格，学习不系统，有思想滑
坡的风险。（2级）
31、在城市综合管理中，如果没有严格履行好职责，有可能发生以权谋私、吃拿卡要腐败风险。（1级）
32、在城市综合管理中，如果没有严格按照法定程序进行，可能减少环节，违规操作等后果的风险。（1级）
33、城市综合管理中，如果不严格执行各项法规和制度，导致制度形同虚设，可能发生权钱交易或失职。（2级）
34、在与外来单位业务往来中原则性不强，要求不严，接受吃请，有可能发生违反规定等腐败风险。（2级）
35、督查督办工作抓的不紧，方法不得当，有可能导致全区城市综合管理成绩下滑的风险。（2级）
（二）中层及一般干部腐败风险点（54条）
1、如果上传下达不及时，在人员、车辆管理中执行管理制度不严格，造成管理上的漏洞，有导致的失职渎职的风险。（1级）
2、不按照机关管理制度规定的程序和要求进行落实，就会造成违规操作、管理混乱、行为失范的风险。（1级）
3、机关管理规章制度不健全，监督机制不到位，监管不力，把关不严，会产生工作失职、以权谋私等不廉洁的风险。（1级）
4、受社会上不良风气的影响以及外部压力，工作中放松要求、降低标准，不拒绝利益诱惑，思想滑坡，有不廉洁行为发生的风险。（2级）
5、组织宣传工作落实不到位，不按照组织规定发展党员、私下发文、不按规定使用公章、年度目标任务不能完成，就有失职渎职的风险。（1级）
6、在组织建设和思想教育工作中，假如对全局党员干部教育、监督不力，容易造成党员干部思想退步，工作失误的风险。（2级）
7、假如不按程序审核、报批，弄虚作假，放松标准，影响党员队伍质量，就会出现行为失范、工作失职的风险。如果不严格执行管理制度，就会出现违纪违规的风险（1级）8、受不良风气的影响和外部压力，易产生不廉政行为的风险。（2级）
9、在人事工作中，如果不严格执行相关制度，有可能出现失职渎职风险；在财务管理中不执行财务管理制度，或者不按照规定审核报销凭证，有违反资金管理规定的风险；在维稳工作中，如果不严格执行规定，熟悉相关政策，有可能出现损害群众利益，导致重大群访、闹访事件。（1级）
10、不认真执行年初的财经预算，票据审核把关不严、不执行资金管理使用程序，容易造成财务管理上的漏洞，易导致资金管理混乱和不廉政行为的风险。不认真排查矛盾，调查、分析不具体，易发生群体事件，导致工作失职的风险。（1级）11、不按照财务等方面规定办事，有可能造成违规操作，行为失控的风险。假如制度不全，不能坚持原则处理各类纠纷，出现责任不清、是非不明、把握不准易造成社会不稳定风险的风险。（1级）
12、受不良两风气的影响，工作中原则性不强，不拒绝利益诱惑，易产生思想蜕化、廉政意识不强等风险。（1级）13、环卫业务指导、督办、协调不力，有可能出现全区环境脏乱差，导致全区城市综合管理成绩下降的风险。（3级）14、不按照规定指导、督办街道环卫所和局属清扫队，把关不严，乱扣分、乱罚款，就可能出现工作不公现象，导致程序混乱，有行为失范的风险。（3级）
15、制度不健全或者监督检查不力，导致不按原则办事，违规操作，产生不廉洁的腐败风险。（3级）
16、受外部环境影响，有可能出现违反政策规定的风险。（3级）
17、在设备设施维护管理中，如果责任心不强、不按规定办事，容易引发设备设施安全事故；在企业和群众办理路政行政审批过程如果未按规定的程序、时限及收费标准进行核准和擅自违规实施行政审批，就可能出现损害企业和群众利益的风险。（2级）
18、在市政设施维护管理中，若不按法定程序进行，易引发设施质量安全等问题。在路政许可审批中，若不按法定程序进行，易发生行政乱作为、行政不作为。（2级）
19、在环卫市政设施维护管理中，若不按法定程序办事，易发生违规操作，增加维护管理成本风险，包括安全、维护、管理质量，资金无法控制，如果缺乏对设施的维护管理，易出现质量问题；在路政行政许可中，如果不按规定标准收费，不依法办事容易出现行政不作为、行政乱作为风险。（1级）20、如果禁不住利益诱惑，思想滑坡，有可能发生不廉洁风险。（2级）
21、如果未按规定对投诉工作事项进行跟踪检查，会造成不良后果；如果未按要求的内容和时限对督查事项的工作进度和落实情况及时向群众和领导领导，造成不良后果。如果对全区城市综合管理工作督办、协调、指挥不力，就难以完成全区城市综合管理目标。（2级）
22、如果接警、处警、反馈流程不规范，工作态度生硬，门难进、脸难看，易发生推诿扯皮踢皮球现象。如果督查、督办流程不规范，就容易发生城市综合管理控管不力局面。（2级）
23、如果接警、处警、反馈制度不健全，就容易损害企业和群众利益。如果督办机制不健全，马虎分类督办，容易导致全区城市综合管理成员单位职责不清、推诿扯皮等现象。（3级）
24、如果在对外业务往来中，如果不坚持原则易出现收受好
处吃请等。如果工作作风漂浮，对接警、处警程序和制度把握不严易产生失职、督职行为。（2级）
25、履行城市综合管理不到位，发挥监督、协调、指挥作用不力，有失职渎职的风险。（2级）
26、在开展户外广告、违法建设等城市环境整治工作中，如果业务不精，流程不规范，容易引发行政投诉、行政诉讼等风险。（3级）
27、如果整治户外广告、违法建设和“三乱”的机制制度不健全，就容易出现漏洞，发生权钱交易等不廉洁风险。（3级）28、受社会不良风气影响，容易出现拉关系、走后门、存在熟人好办事等的不良风气。（3级）
29、履行纪检监察不到位，发挥监督作用不力，有失职渎职的风险。（1级）
30、在开展监督检查、查办案件或接受举报过程中，如果不能做到依法依规、严守秘密，就会出现案件查处难度加大，举报人利益受损，纪委工作失去威信的风险。（1级）
31、如果不强化工作纪律，不增强工作人员工作责任感，制度不健全，管理不完善，执行上级的各项规定不严格，监督不到位，就会有导致不廉洁的风险。（2级）
32、受社会上拉关系、走后门、存在熟人好办事等的不良风气，感觉纪检监察难度大，有放松要求的风险。（2级）33、在组织和开展工会工作、活动方面不能认真履行职责，对工会活动经费管理和使用效果职工不满意，有失职的风险。（2级）
34、在帮助企业建会或维护职工权益等工作中，如果不深入实际了解情况，不倾听职工心声，上报材料不真实，易产生工作失范、违规操作的风险。（3级）
35、如果不依法办事，不按规定合理使用经费，有可能发生以权谋私的腐败风险。
廉政风险点种类 腐败风险的概念 腐败风险（也称廉政风险）是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。或者是：实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。 腐败风险点种类 腐败风险预警防控涉及的主要风险种类： （一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险； （二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；（三）业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险； （四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；（五）外部环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。 腐败风险预警防控工作的指导思想 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、工程项目管理、公共资源交易等重点岗位和关键环节，运用教育、制
度、监督等有效措施，把腐败风险查到点、惩防体系建到岗，实现腐败风险的前置处理和有效预防，构建预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善、干部更加廉洁的腐败风险防控体系，以党风廉政建设的实际成效为全县赶超发展提供有力保证。
腐败风险预警防控工作的任务 以容易滋生腐败的重点领域、关键岗位为主体，以“查找、建制、监控”三个环节为重点，认真查找分局、股室、个人等各层次的腐败风险，深入开展腐败风险教育，有针对性地制定预警防控措施，健全完善各项制度和机制，形成职责明确、程序严密、运行有效、管理科学的防控工作模式。 腐败风险预警防控工作的措施 一是宣传教育发动。进行风险教育，组织广大党员干部学习中央关于反腐倡廉建设的文件、党纪政纪规定尤其是《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，学习行政执法、行政许可的程序等，提高风险预警防控的自觉性和主动性。召开动员会，部署工作。结合实际，制定腐败风险预警防控工作实施方案，。开展多种形式的宣传。 二是查找确定风险。按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准腐败风险——确定风险等级——公示接受建议”的步骤，突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位“三个层次”，通过自己找、同事帮、领导点、群众提、组织评和举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等途径，查找和收集思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等
周流中心小学廉政风险点预警处置 为了进一步加强学校廉政风险防控出只工作，有效遏制易诱发腐败的风险，特制订如下预警处置措施。 一、廉政风险点涉及范围 1、学校收费 A、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、补课费等； B、以学生自愿为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等； 2、大宗物资采购及学校基建项目 A、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊、书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣或者与这些单位的人员勾结，虚增购货款进行虚假冒领，或将购货款转到购货单位，虚开发票报账，然后提取现金进行独吞与私分。 B、利用负责教学辅助资料发行机会，收受劳务费、感谢费、奖金等。 C、在基建工程招投标、质量检查验收、经费结算等环节收受他人贿赂。 3、资产与财务管理 A、领导把关不严，造成资产流失； B、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作； C、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作； D、学校及单位的有形资产、无形资产，在租赁、承包等过程中不阳光操作； 4、招生工作
A、违反义务教育阶段划片招生、就近入学的原则，超范围、超年龄招生； B、在招生中弄虚作假； 5、教师招聘及职称评定 A、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员； B、学校对上级有关职称评定文件、精神，不宣传贯彻的； C、学校对职称对象，不公示的； D、滞留职称评定指标； E、不严格执行标准，不严格审验相关证件。 6、贫困生资助 A、弄虚作假、套取国家资金的； B、不及时、足额发放租住款的； C、对资助材料把关不严的。 7、教师以教谋私 A、有偿家教； B、兜售资料； C、私自收费； D、接受家长宴请； E、向学生及家长索要或暗示索要礼物、礼券等。
廉政风险防控制度汇编 目录 1、廉政风险评估预警暂行办法 (2) 2、廉政风险等级评估办法 (9) 3、廉政风险点综合防控措施 (11) 4、岗位廉政风险综合防控措施 (21) 5、廉政风险防控工作考核办法（试行） (25) 6、廉政风险防控机制执行措施 (28) 7、廉政风险防控机制督查制度 (42) 8、岗位廉政风险防教育制度 (48) 9、财务人事双向监督管理制度 (50) 10、干部职工谈心谈话制度 (52) 11、行政过错责任追究制度 (55) 12、效能考评制度 (56) 13、党务公开考核评价制度 (58) 14、定期评议党组织领导班子成员制度 (60) 15、党例行公开和依申请公开制度 (62) 16、党风廉政建设和纠风制度 (66) 17、党支部领导班子议事制度 (68) 18、岗位目标管理责任制 (71) 19、谈话诫勉制度 (73) 20、党风廉政建设责任制奖励和责任追究制度 (76) 21、办公用品采购制度 (81) 22、人事管理制度 (83) 2011年11月（修订）
廉政风险评估预警暂行办法 第一章总则 第一条为切实加强廉政风险预警防，提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》及市、区廉政风险预警防的工作部署，结合我局实际，制定本暂行办法。 第二条本暂行办法适用于局各科（所）、下属事业单位。 第三条廉政风险评估预警坚持“关口前移、预防为主”，“依法依纪、客观及时”的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。 第四条廉政风险评估预警，是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。 第二章重大决策廉政风险评估 第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交局党支部会议研究的关于我区房地产管理和建设的重要决策、大额资金使用、干部人事任免、以及制发或联合制发产生重要
招标过程廉政风险点分析与风险防范 1. 引言 在工程建设和物资采购领域引入招投标制度有效防止了过去个别权利部门和个别当权者利用手中权利在工程发包、物资采购过程中的腐败和商业贿赂行为。但随着操作模式的改变和权利的分散转移，腐败和商业贿赂现象如影随形逐渐渗透到了招投标的各个环节。事实证明，凡是有权利发生作用的地方就有可能发生腐败和商业贿赂行为，就存在廉政风险。因此，为了从源头上预防和治理腐败、营造风清气正的商业环境，开展招投标过程的廉政风险点分析并制定有效的防范措施就显得十分必要。 2.工程和物资采购招投标管理的突出问题 目前虽然各企事业单位在工程发包和物资采购方面普遍采用了招标的方法，但招标工作在组织机构，工作程序，商家入围，评委选取，评标定标，合同管理等方面，都程度不同地存在不规范的问题。过多的行政干预，操作程序不规范或随意简化、对投标单位审查考核不够、投标结果轻易更改等情况时有发生，大大削弱招投标机制所应有的效能。在招投标活动中，招标管理单位往往对招标管理的法律法规及制度程序置之不理，采取如下的违规行为：①化整为零，逃避招标。采用化整为零的方式逃避招标，将达到招标起点标准的项目或金额进行分割，使得分割后
各部分达不到招标起点。②半招半定，只招其一。只对部分项目展开招标，其他部分则按设计变更或追加项目发给关系户或擅自采用邀请招标方式。③表面虚假招标，实际直接发包，或泄露标底，与投标单位串通投标。④招标文件不规范，文件信息不清晰、不具体，导致招标文件内容存在明显差异而缺乏可比性。⑤评标不公正，过程不公开，搞暗箱操纵，对关系户和其他投标方区别对待。⑥招标过程重要信息泄密等。 投标单位为了中标有时可能采取以下不正当行为：①采取商业贿赂等不正当或非法手段谋求中标。②投标单位互相串通，彼此达成协议，出现陪标、串标、围标的现象，损害国家和招标单位的利益，削弱、限制了正当的竞争，使招投标流于形式。 ③投标单位挂靠现象严重，有些投标单位不具备要求的资质和能力，就采取借用或挂靠等方式谋求参与投标，中标后再转包或分包，获取利益。 以上列举现象说明招标也不是包治百病，不规范的招标和不正当的竞争依然是腐败和商业贿赂的手段和表现形式，有人称之为“阳光下的罪恶”。 3.招标过程廉政风险点分析 招标过程包括招标计划的编报、招标方式的确定、招标文件的拟定、投标单位的入围、评标、定标、合同签订与履行等主要环节。每一个环节都可能存在廉政风险，下面做一粗浅的分析。
2018年防腐风险预警防控工作个人总结 按照局里的统一安排部署，我针对前一段腐败风险预警防控工作情况进行了认真细致的自我考核，现将自查总结情况报告如下：18年，在局党委的正确领导下，我始终把腐败风险预警防控工作贯穿于自己的日常工作中，紧紧围绕排水科18年工作目标，与“治庸问责”工作、“三万”活动、“双争”“三评”工作紧密结合，一起开展，同步推进，有效的提高了自己拒腐防败的能力。 一、认真学习上级文件及会议精神、党纪、法规。 认真学习党中央颁布的《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《中国共产党党内监督等等条例（试行）》、《廉政准则》、及局党委下发的《腐败风险预警防控工作实施方案》，以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，认真贯彻落实国家法律法规和政策精神，严格履行人民赋予的职责，积极开展腐败风险预警防控各项工作，局腐败风险预警防控工作动员大会召开后，结合排水科工作实际，通过学习和摸索，受到了深刻的教育。 二、以身作则，认真开展腐败风险预警防控工作。 按照局党委制定的实施方案要求。作为排水科负责人，在腐败风险预警防控工作中做到以身作则，亲作表率，严格按照党风廉政建设责任制要求，抓好自身和排水科的腐败风险预警防控工作，在工作中发挥模范带头作用。 三、廉洁从政，认真履行工作职责。 严格执行党委制定各项规章制度，没有发生大吃大喝或到高消费娱乐场所消费的行为。对排水行政审批工作，都是按照政策要求的程序，公开、公平、公正地开展工作。对分管的工程项目，没有利用职务之便违规插手或干预。 五、不足和需要改进的地方。 由于学习抓得不很紧，无论是思想还是工作作风，还存在着许多缺点与不足。一是自身素质离党和人民的要求还有较大差距；二是对排水污水工作深层次的矛盾研究不够，很多时候是疲于应付日常工作；三是知识更新速度有待加快，提高应对突发事件能力亟待加强。四是深入基层及污水处理厂开展调查研究工作做得不够。针对上述存在的不足，自己只有不断加强业务知识学习，提高自身的组织、
岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。 （六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。 （七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。
第一部分廉政风险预警防控文件无为县信访局开展廉政风险防控管理 工作的实施方案 为深入贯彻落实中纪委十七届七次全会和县十四次党代会精神，扎实推进以完善惩防体系建设为重点的反腐倡廉建设，积极探索预防腐败的有效途径，提高全局党员干部廉政风险防控能力，强化对权力运行的监督制约，按照、县委办《关于印发<无为县廉政风险防控管理工作实施方案>的通知》（无办发…2011?21号）和县委办《关于进一步深化廉政风险防控工作的通知》（无办发…2012?17号）文件要求，结合信访工作实际，现就我局开展廉政风险防控管理工作提出如下实施方案： 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民的理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，推动我局反腐倡廉建设深入开展。 二、工作原则 一是突出重点、健全规范。紧紧围绕腐败问题易发多发的重点领域和关键环节，采取规范程序、制约权力等有效措施，把防范措施落实到权力运行之中，把廉政风险防控管理延伸到每个岗位和个人。 二是以防为主、防控结合。着眼预防，压缩权力自由裁量的空间，形成对权力的有效制约机制。 三是公开透明、依法处置。按照公开是原则、不公开是
例外的规定，做好权力运行的公开；按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依纪依法处臵。 三、工作目标 开展廉政风险防控管理工作要达到以下目标:一是增强风险意识。防范风险主动性进一步提高，党员干部特别是领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。二是找准廉政风险。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。三是完善防控措施。逐步建立岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效果防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事业创业的积极性。 四、参加人员 信访局全体机关干部。 五、主要任务 运用现代管理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合工作实际，突出重要岗位和重点人员，认真开展以“排查五类风险、构建三道防线、建立三项机制，把握六个重点”为主要内容的廉政风险防控管理工作，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。（“五类风险”即：思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险。“三道防线”即：前期预防、中期监控和后期处臵三道防线。“三项机制”即：预警机制、处臵机制、长效机制。“六个重点”即：查找风险、岗位教育、健全制度、权力公开、监督检查、预警处臵。） 六、方法步骤 按照县委统一安排部署，廉政风险防控管理工作共分四个阶段。 （一）宣传发动阶段（2012年2月—2012年3月） 1、成立机构。成立廉政风险防控管理工作领导机构，
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。
二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。
二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：
一、单位腐败风险（8条） 1、安全生产事故调查处理、安全生产行政处罚、安全生产一票否决不经集体研究容易产生以权谋私、处理失当的风险。（一级） 2、干部人员调动、录用、任免、奖励不按程序，不集体研究，可能存在用人不当风险。（一级） 3、安全教育培训项目、安全生产设备设施项目在决策中脱离实际，造成重大损失的。（一级） 4、大额资金使用：安全工作经费、大型活动资金使用不当造成不良影响的。（一级） 5、安全生产行政许可规范程序不规范，可能造成失职渎职的风险。（二级） 6、内部管理制度、行政执法制度不科学、不健全容易造成严重后果。（二级） 7、社会上的行贿、请客送礼不良风气，可能造成腐败风险。（二级） 8、由于服务意识不强、思想素质不高，可能造成工作中的效率低、行政不作为、乱作为的风险。（二级） 二、科室腐败风险（8条） 1、职责意识不强，未及时完成职责，贻误政务，失密泄密。（二级） 2、如果单位业务工作流程安排不合理、不清晰、不严
谨、不规范，可能导致职责推诿扯皮，效率不高。（二级） 3、机关管理制度不健全、不完整，内部失控，造成工作人员行为失范。（二级） 4、容易受到利益诱惑，以权谋私，获取不正当利益。（二级） 5、能否处理好与企业的关系，能否按照相关规定要求进行审查以及严格执行规定的程序，责任意识不强，效率低下，贻误工作。（二级） 6、能否做到对企业的审核，检查不降低标准，不符合条件不办理。（二级） 7、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力。（二级） 8、由于工作对象、服务对象及行业的潜规则，导致对正确履行权利和职能产生干扰。（二级） 三、个人腐败风险（24条） （一）领导干部腐败风险点（8条） 1、贯彻执行党的路线、方针、政策不到位，可能造成重大损失或影响；（一级） 2、不坚持民主集中制，在决策上搞一言堂，可能出现决策失误；（一级） 3、不依法行政、财务审批违反财务制度，可能出现以权谋私等行为。（一级）
华容区腐败风险预警防控工作方案 为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、省委《实施办法》和省纪委《腐败风险预警防控暂行办法》，切实加强我区惩治和预防腐败体系建设，从源头上防治腐败，进一步增强预防腐败工作实效，现结合我区实际，制定如下工作方案。 一、指导思想 坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以作风建设年活动为契机，从腐败风险防范入手，不断增强党员干部特别是领导干部的廉政建设意识，提高自身抵御腐败风险能力，建立起能够提前发现、有效预防、及时化解腐败风险的长效工作机制，真正把中纪委十七届四次全会提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处。 二、工作目标 通过排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，初步形成覆盖全区各级、各部门的腐败风险预警防控工作网络，达到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”的目标，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制及腐败风险预警防控管理考核评价体系，努力减少腐败行为的发生。 三、基本原则 全区腐败风险预警防控工作坚持以下五个原则： （一）坚持围绕中心，服务大局原则。要紧紧围绕我区改革发展稳定大局来谋划和推进腐败风险预警防控工作，做到腐败风险预警防控目标与扎实推进我区反腐倡廉建设目标相一致，腐败风险预
警防控工作与经济社会发展相协调，腐败风险预警防控工作与干部群众对干部廉洁从政的期望相适应，为我区经济社会发展营造风清气正、廉洁高效的良好发展环境。 （二）坚持惩防并举，防控结合原则。做到一手抓预防，深化教育、制度、监督等环节工作，把预警措施贯穿到预防腐败的各项工作之中，实现更加有效地预防；一手抓惩治，加大对腐败案件的查处力度，充分发挥警戒、警示、纠偏和规范功能，实现更加有效地惩治，把预防腐败工作和防控腐败风险有机结合，切实降低腐败风险，减少腐败行为的发生。 （三）坚持深化改革，推进创新原则。围绕全区当前各项改革工作，及时制定腐败风险防控措施，把防控工作深入到部门重点领域和关键环节，有力推进反腐倡廉工作向前发展。 （四）坚持全面覆盖，有序推进原则。坚持横向到边、纵向到底，构建覆盖全区、街道、乡镇、有关企事业单位的腐败风险预警防控体系；进一步突出重点、循序渐进，构建各重点部门、重点领域腐败风险预警防控联控和协作机制，逐步形成点、线、面有机结合、全区各级各部门积极防控腐败风险的良好格局。 （五）坚持立足本地，加强协作原则。在立足本地加强腐败风险预警防控工作的同时，主动融入到全市腐败风险风控体系，积极推进与其他区之间信息互动、资源共享和各项工作的协作配合。 四、工作安排 我区开展腐败风险预警防控工作分三个阶段进行： （一）启动阶段2009年11月——12月：成立领导机构，组建工作专班，召开动员大会，组织骨干成员学习培训，全面启动风险查找工作。 （二）推进阶段2010年1月——12月：点上突破与面上推进
廉政风险防范：预防腐败的一条新思路——北京市崇文区廉政风险防范管理方法的实践与思考（上）现代管理学中的风险管理和全面质量管理理论，通过选择最有效的方式，控制各个生产环节中的质量风险，消除潜在隐患，为现代企业实现效益最大、成本最优提供了保证。那么，能否把这种现代管理理念引入反腐败工作中，针对可能因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，建立预防腐败工作的长效机制？ 从去年年初开始，北京市崇文区正在进行着这一有益的探索和尝试。 界定三类风险点：思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险 找准每个权力岗位廉政风险点，是实施廉政风险防范管理方法的第一步 采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，组织党员干部全面、深入查找风险点，并针对风险点制定有效的防控措施起步——查找风险点，“晒晒”手中的权力
“找廉政风险点？为什么？这不是先把我们当坏人了吗？”当崇文区地方税务局永定门外税务所所长张宏邦第一次听说要求自己查找廉政风险点时，有点奇怪，更有些恼火。“所有相关税务制度，我都执行了，我还有什么风险点？” 当“廉政风险点”这一名词第一次出现在各职能部门时，在整个崇文区掀起了一场“风暴”。而引起这场“风暴”的源头便是崇文区纪委。 有着美国阿肯色州理工大学教育学专业管理学硕士学位 的张岚，2006年底出任北京市崇文区委常委、纪委书记。如何结合实际，创造性地落实中央关于构建惩防体系的要求，成了张岚关注的重点。结合所学的管理学知识，她产生了一个大胆的设想：借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中，查找风险点，然后，制订相应防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险。 于是,从去年年初开始，一个以“三类风险、三道防线、四个环节”为主要内容的廉政风险防范管理机制，逐渐走进人们的视线。 “找廉政风险点”就是在这样的思路下推出的举措。每个有权力的岗位都有可能产生腐败。这就是廉政风险。包括贪念、侥幸心理，制度不完善导致的监督管理“空当”或者“灰色地带”，每一
腐败风险预警防控工作实施方案 为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》根据浠纪发[2010]24号文件精神，结合我镇工作实际，经镇委研究决定制定本实施细则。 一、指导思想 坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举，注重预防的反腐倡廉工作方针；着力解决项目建设、资金管理、作风建设、基层民主建设等问题，努力营造干部想干事、能干事、干成事、不出事的外部环境，实现权力行使安全、资金使用安全、项目建设安全和干部成长安全，顺利推进全镇党风廉政建设。 二、基本原则 1、坚持腐败风险防控与经济建设同步实施的原则。 2、坚持防控与激励相结合的原则。 3、坚持惩治与预防相结合的原则。
4、坚持防控体系建设与党风廉政建设相互促进的原则。 三、实施范围 镇委、镇政府机关全体党员干部、镇直机关全体党员干部、各村支部成员。重点是掌握审批权、审核权、组织人事权及财务部门的党员和领导干部。 四、内容方法 腐败风险预警防控工作主要体现在风险查找在先，预防在先，规范在先，监督在先。涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的“三类风险”即思想道德风险、制度机制风险、岗位责任风险。廉政风险防范管理是针对“三类风险”采取前期防范、中期监控、后期控制等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对风险防范实施科学管理，主要工作包括： （一）查找风险点 查找风险点是指本单位各部门和相关工作人员从上述三类
风险中，查找日常工作和生活中廉政风险的具体表现形式。 1、查找思想道德方面风险。思想道德风险主要表现为：背离社会主义荣辱观，放松世界观改造；思想消极，信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受；以权谋私、腐化堕落等。由每名工作人员结合自身岗位特点，查找可能在本职岗位工作中不能廉洁自律，或不能正确履职的思想道德风险方面的具体表现形式。 2、查找制度机制方面风险。制度机制方面风险主要表现为：未能够根据工作和党风廉政责任制建设的需要，及时完善和认真执行各项制度，造成制度缺失或者制度操作性不强，以及贯彻落实不到位；部门内部业务各环节、同项业务部门与部门之间衔接制度缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。由每个单位根据本单位工作特点和业务工作内容，结合每名工作人员查找出来的思想道德风险和岗位职责风险，通过对业务工作的梳理，形成本部门的工作风险点。 3、查找岗位职责方面风险。岗位职责方面风险主要表现为：“一岗双责”履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务之便为自己或者他人谋取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软
构建廉政风险全方位预警防控系统的思考 构建廉政风险全方位预警防控系统的考虑 党的十七大以来，中央纪委全会多次指出要进一步推进廉政风险防控机制建设，建立健全预防腐败信息系统，形成有效预防腐败的长效机制。构建廉政风险全方位预警防控系统，是纪检监察机关降实中央纪委全会精神，建立集科技与机制为一身、预警和预防为一体的全方位预防工作格局和运行机制的积极探究。 一要立脚预防，充分认识系统构建的紧迫性和必要性。系统构建是实施全方位预防的重要举措。近年来，各级各部门预防腐败工作力度别断加大，效果日趋明显，但在组织协调等方面也存在一些别脚，纪检监察机关信访、案管、党风、纠风等部门工作上虽配合紧密，但还缺乏有效机制保证；纪检监察机关与审判、检察、审计、财政等之间的横向联系也基本这样。系统构建以健全机制为保障，对各方监督力量进行有效整合，可以较好地克服这些弊端。系统构建是完善惩防体系的重要抓手。惩防体系是管全局、管全然、管长远的治本之策。怎么把教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、改革的推动力、纠风的矫正力和惩治的威慑力有机结合起来，产生倍增效应，是惩防体系建设亟待解决的咨询题。系统构建把教育提醒、完善制度、预警监督、整改惩罚等多方面内容融为一体，在同一系统内相互依托、共同发挥作用，可以增强预防腐败工作的整体效果。系统构建是提升反腐倡廉科学化水平的重要途径。经过系统构建，将系统操纵理论和风险治理等先进理念引入反腐倡廉实践，把现代科技手段尤其是信息技术手段运用于防治腐败工作之中，具有较强的创新性、系统性和可操作性，可以体现反腐倡廉建设向科学化迈进的新要求。 二要把握关键，努力实现系统构建的整体性和创新性。系统构建旨在经过建设有形有效、自行运转、疏而别漏的防控系统，监控权力运行轨迹，规范权力行使过程，别断化解廉政风险。在全面构建中要突出把握四个关键环节，即建立四个子系统。一是廉情形势“晴雨表”———预警信息收集报送系统。实现廉情信息由过去内部通报、部门上报向主动收集、自动收集的转变，这是系统构建的基础和前提。设立廉政风险信息预警中心，利用现代信息技术，以中心为原点，建立起纵横联结、上下贯穿的预警工作络，形成预防腐败信息资源共享机制。并且，建立廉政风险指标库，明确预警信息收集内容；完善预警信息员治理等制度，提高信息采集质量。二是廉政风险“监测哨”———预警信息分析处理系统。实现廉政风险由过去单一性咨询题分析向倾向性、苗头性咨询题分析的转变，这是系统构建的关键环节。构建廉政风险信息分析平台，对采集到的信息由风险信息原始数据库存自动筛选、分析，使信息处理成为别可逆过程，并依据危害性、妨碍面、真实度等别同侧面综合评估、逐级签批，确定信息风险等级。三是阻隔腐败“防火墙”———层级动态预警实施系统。实现自律防腐为主向他律与自律并重防腐的转变，这是系统构建的核心环节。依据信息风险等级，分别下发“廉情预警告知书”、“廉情预警质询书”、“廉情监察建议书”，确定整改主体、监管主体和组织措施，同时依照整改降实事情，适时调整预警层级。在信息具体处置上，要做到苗头性咨询题预警提醒在前，倾向性咨询题制度制约在前，普遍性咨询题教育防范在前，经过防范关口前移，实现预防腐败的初衷。四是干事创业“安全区”———综合化险追踪咨询责系统。实现由单纯廉政咨询责向多层次综合化险预防的转变，这是系统构建的全然环节。对存在较重或严峻廉政风险的，要在监督其仔细整改的并且，按照干部治理权限报告党委、政府、纪委、组织部要紧领导，依照职责权限，明确防范措施，对廉政风险实施多层次综合防控；对预警防控措施别降实、整改别到位的单位和个人，采取函询、诫勉谈话直至建议组织处理等方式责令其及时化解廉政风险，构成违纪的，由纪检监察机关立案查处。 三要注重结合，切实增强系统构建的科学性和实效性。一是现代科技与机制制度相结合。系统构建的短板在于编制专用软件程序，建设风险信息分析平台，利用现代科技手段高效及时处理海量风险信息。在编制软件过程中一方面要体现机制制度的内涵和要求，另一方面要
岗位廉洁风险防控一览表 第十部分 岗位廉洁风险防控一览表 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:董事长 主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责 类型等级责任任单位 单位 为谋取本企业或小严格执行《国有企 团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若 强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若 2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。 事项; 岗位党委纪委
3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记 风险风险管控监督 风险点主要职责类型等级防范措施责任责任 单位单位 1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制 公司党的建设、党利益。度规定。 风廉政建设、精神 文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负 学决策，民主决策。责对干部特别是 领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中
廉政风险点及防范措施（一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。 二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。
三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。 二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。
学校各岗位廉政风险点及防控措施 篇一为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施方法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：总务处、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推举后备干部，提名人选未经单位集体推举。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个不谈话。 3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不通过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时刻进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录用。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党支部、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。 （四）资产及财务治理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直截了当管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：学校行政、总务处。 （五）学校招生 1、违反义务教育时期划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招 生。 2、在招生普查过程中弄虚作假。。 风险涉及单位：主管领导及相关人员。 （六）教师人事调动及教师聘请 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。