第九模块员工黑名单管
理规定
HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】
273员工黑名单管理办法
目的：
为规范、强化273连锁体系的用人管理，特制定本办法。
员工划入黑名单的原则：
将员工划入黑名单应本着“谁拉黑谁举证”的原则，由划入操作人提供具体依据。
有以下行为的员工可以划入黑名单：
1、门店确认该员工做私单；
员工黑名单的建立和管理：
1、全体连锁店店长和总部人力资源部均有权限建立员工黑名单；
2、由总部质检部负责员工黑名单的日常管理工作。
黑名单员工的惩戒措施：
1、黑名单员工放置在业管内进行公示；
2、给予黑名单员工辞退处分，禁止任何273连锁门店继续聘用；
3、黑名单员工不得在全国任何一个273门店进行二手车交易；
4、给门店或公司造成损失的黑名单员工，除进行上述惩戒外，还须承担相应的经济责
任和法律责任。
门店录用黑名单员工的处理（本条参照《273连锁店经营管理规范》的相关规定）：
1、门店必须当即解聘黑名单员工；
2、未解聘黑名单员工，且经多次沟通未果的，暂停门店店长和店秘的业管账号7天；
3、始终不执行上述第1条的，关闭门店全店业管系统并要求停业整改。
******地产开发有限公司 供应商管理办法 1.目的 为了规范供应商的管理，客观评价供应商的履约能力，为采购的效果和效率提供基础保证，特制订本办法。 2.适用范围 本办法适用于公司的供应商（包括总承包商、专业分包商、设备材料供应商）和服务类供应商（包括监理、勘察、设计、咨询顾问、营销策划/代理/模型/楼书等）的管理工作。 3.定义 3.1合作供应商 指向公司提供直接用于项目建设或维护的材料、设备、施工以及服务的组织。 3.2 可试用供应商 指经资质审查合格，具备向公司提供产品或服务的资格，尚未合作或首次合作存在问题但不严重，并有意再次试用的供应商。 3.3 合格供应商 指与公司合作过，经公司评审为合格的供应商。 3.4 战略合作伙伴 行业知名企业或已经评定为的合格供应商，经公司批准确定为战略合作伙伴。 3.5 不合格供应商 不符合公司供应商资格初选条件，或经资格审查、评审为不合格的供应商。 3.6 黑名单供应商 在采购或合同履行过程中存在违法、违规、严重违约等行为的供应商。
4.职责 4.1采购部负责公司内材料，设备供应商信息的收集、初审、履约评审以及维保服务的评审 4.2 公司各专业管理部门（工程部、技术部、策划部） 4.2.1 负责设置归口管理业务范围内的供应商资格初选条件； 4.2.2 负责归口管理业务范围内的供应商初选； 4.2.3 必要时，参与归口管理业务范围内供应商的考察并提供专业意见； 4.2.4 必要时，参与归口管理业务范围内供应商投诉调查并提供专业意见； 4.2.5 必要时，参与对供应商的履约评审。 5.供应商资格管理 5.1 供应商资格要求 供应商资格必须符合公司规定的供应商资格初选条件。 5.2 供应商信息收集与初审 公司相关各部门应通过各种渠道，广泛收集供应商信息，建立扩充供应商信息库，对于与业务需求相关的供应商应及时登记供应商信息。 公司各相关部门应要求供应商按照标准格式填写《供应商调查表》（附件一）并须提供表中要求的附件资料，并在一周内对供应商提供的资料进行初审，若不能满足供应商资格初选条件要求，应报主管领导批准。 5.3 供应商资格审查 公司应对满足供应商资格初选条件要求的供应商进行实地考察，参与考察的人员必须由包括业务需求部门和预算部等2人以上组成。实地考察主要内容包括： (1) 供应商业绩、公司组织架构、公司管理等综合实力及服务质量； (2) 供应商成本管理能力； (3) 技术与项目要求的符合性、施工管理能力； (4) 产品颜色、样式、外观、质感等项目可选用型。 考察结束后，必须组织填写《供应商实地考察评分表》(附件二)或编写《供应商考察报告》，参与考察人员要签字确认。
原料供应商管理制度 1.目的 为规范原料供应商的管理，保证原料供应商的合法性和挑选合格供应商提供依据，确保原料供应商的质量和数量，激励合格供应商，从而有效保证质量的稳定性，保证本公司使用的原料安全、质优和可追溯性。 2．适用范围 本程序规定了本公司原料供应商的管理程序，适用于本公司品管部、原料部与财务部使用。 3．管理职责 原料部筛选出原料供应商，技术部、原料部与财务部共同确认合格供应商资格和名录。 4．具体条款规定 4.1 供应商评价原则 本着公平、公正、公开的原则，以信誉可靠、产品合法、质优价廉为评审依据，选择合格的原料供应商。 4.2 供应商评价流程 4.2.1 供应商初选 由原料部发布信息，原料供应商填写《供应商基本资料表》，交原料部保存。由原料部做初步筛选，将拟评审的供应商报原料评审小组，再由原料评审小组确认拟定参加评审的供应商名单。 4.2.2 供应商现场考评 由技术部门、原料部门与财务部门共同组成考评小组（3人以上），到初选入围供应商的生产现场进行实地考评，重点关注企业资质、原料来源、生产工艺等，填写《供应商生产现场考察表》，并与供应商一起现场抽取具有代表性的样品三份封存，一份供应商留样，两份带回；产地在国外的供应商可提供文审的相关资料和样品，并按资料信息填写《供应商生产现场考察表》。 4.2.3 原料样品检测 供应商与公司技术部门和原料部门共同封存样品三份，一份样品送运营中心质检中心或委托第三方检验机构检测必要的指标，并出具该样品的检测报告，一份样品留存于技术部门，一份样品厂家自己留存。 4.2.4 供应商审批 由原料部技术部和财务部组成供应商评审组，根据《供应商基本资料表》、
规定及程序 P&P 标 题： 供应商黑名单管理办法 编 号： P&P/行政管理部/ 执行部门： 报 / 送： 董事长 报批日期： 页 数： 共 页 制 定 人： 行政管理部 批 准 人： 生效日期： 目 的： 1.总则 1.1为进一步加强对供应商的监督管理，规范对供应商违约失信行为的惩诫标准和工作程序，预防商业贿赂行为，规范各级人员廉洁从业行为，特制定本办法。 1.2 本办法适用于公司各部门一切招标及采购活动。 2.黑名单供应商的界定与范围 2.1黑名单供应商是指在招标、采购及履约过程中，发生违法违纪违反招投标规则和本公司相关规定、不遵守合同与承诺、利用商业贿赂及其它不正当手段腐蚀有关人员谋取利益的供应商及相关人员。 2.2凡是在公司招标及采购中有上述行为的建筑装饰材料、广告印刷、活动策划及其他固定资产供应商及相关人员，一经查实均列入黑名单。 3.供应商划入黑名单的依据和标准 3.1一切商业贿赂行为； 3.2 对公司从事招标采购工作的各类相关工作人员，安排宴请、旅游、健身及其他娱乐活动，赠送礼品、礼金和有价证券等，无偿或明显低价出售（租赁）、出借车辆、房产等大宗物品，以及其它可能影响公司相关工作人员公正执行公务的行为； 3.3在招投标过程中或非招标工程承揽、物资采购过程中相互串通投标、非法以他人名义投标和以其他方式弄虚作假骗取中标的行为； 3.4 严重违反投标承诺或合同约定，提高价格、降低质量、拖延工期或
供货时间的不诚信行为； 3.5在履行投标承诺或合同过程中，出现严重的工程、设备质量问题或给招标方造成经济损失、安全事故以及不良社会影响的； 3.6不遵守招投标法律法规，在招标采购过程中有恶意诽谤、诬告或陷害其他竞争对手的不良行为； 3.7有其他违反国家法律法规或招标书相关规定的。 4. 供应商黑名单的建立 4.1行政管理部与监察审计部负责供应商黑名单的建立和日常管理工作，其他各部门须配合两部门的工作。 4.2 监察审计部定期或不定期对公司各部门招标采购活动及供应商表现进行审计评估，并建立供应商评估表；各部门在日常招标及采购中须对供应商有一定的评估，并建立评估档案；行政管理部汇总、收集评估结果，并建立供应商黑名单。 4.3 每半年须对供应商做一次综合评估，建立评估档案和更新黑名单名录。 5.黑名单供应商的公示与管理 5.1每半年更新一次的供应商黑名单放置于OA上公示，各部门招标及采购人员应及时、经常浏览并做到熟记于心，在招标及采购中不得与黑名单供应商合作。 5.2 相关人员与列入黑名单的供应商有任何经济来往或商业合作行为的，一经发现，从严处置。没有造成损失的，给予相关人员通报批评及记过处分；造成轻微损失的，相关人员须按量赔偿，并给予罚款、降薪或降职处分；造成严重损失的，给予相关人员辞退处分，相关人员还须承担相应的经济责任和法律责任，同时给予部门负责人降薪降职处分。 6.黑名单供应商惩诫标准及措施 6.1有下列行为之一的，限制六个月内不得参与公司招投标及采购等经济业务往来。 6.1.1向公司有关人员馈赠任何礼品，金额未超过200元，情节较轻的行为； 6.1.2对公司有关人员提供宴请、旅游、健身及娱乐等活动，金额未超过200元，情节较轻的行为； 6.1.3拖延工期或供货时间，给甲方工作造成影响，情节较轻的； 6.1.4发生一切质量事故或售后服务质量差，给甲方工作造成一定影响的。 6.2有下列行为之一的，限制一年期内不得参与公司招投标及采购等经
恒大中国控股有限公司管理制度 CM-X-2020 恒大集团 供应商管理制度 （试行稿）
目录 1. 引言 (2) 2. 术语和定义 (2) 3. 职责 (3) 4. 具体要求 (6) 附件1：集采供应商评价表 (20) 1.引言 1.1为建立对与恒大集团各项目相关的供应商的评价机制，明确 对供应商的评价要求，统一评价标准，保证评价结果全面、系统、公开、公平、公正。 1.2通过对供应商评价制度的制定，建立集团对各类供应商的评 价机制、分级管理制度，督促供应商搭架高效、有序、适合与恒大集团合作的组织架构和服务体系，使其与各项目沟通顺畅，保障运营计划顺利实施，促进与合作供应商能够建立长期稳定的伙伴关系。 1.3各区域公司参照本制度相关要求，制定适合本区域公司的实 施细则，并报集团备案。
2.术语和定义 2.1集团集中采购供应商评价 是指由集团、区域、项目公司对集团集中采购材料设备类供应商履约情况、配合服务情况进行的评价。 2.2总包类供应商评价 是指由区域、项目公司对各自项目的土建总包、精装总包单位履约情况、配合服务情况进行的评价。 2.3甲分包类供应商评价 是指由区域、项目公司对各自项目的幕墙门窗工程、景观工程等施工单位的履约情况、配合服务情况进行的评价。 2.4材料设备类供应商评价 是指由区域、项目公司对各自项目的非集团集中采购材料设备类供应商的履约情况、配合服务情况进行的评价。 2.5咨询类供应商评价 是指由区域、项目公司对各自项目的咨询类（包括造价咨询、监理咨询、设计咨询等）供应商的履约情况、配合服务情况进行的评价。（本制度仅先提供造价咨询的评价办法） 2.6供应商分级 依据协议期内集团、区域及项目公司对供应商的评价结果，确定供应商为优秀A级、合格B级、不合格C级。
浙江省建工集团有限责任公司 供应商管理办法（试行） 第一章总则 第一条为了加强对浙江省建工集团有限责任公司供应商的监督管理，使采购的各类材料能够满足集团生产需求，努力降低生产成本。在保证质量的前提下，严格按照公开、公平、公正、互惠互利的原则，充分利用供应商的资源，选择信誉好、能力强、业绩优的供应商进入集团采购平台，建立集团合格供应商名录库。根据《中华人民共和国招投标法》及有关的法律法规结合集团的相关管理制度，特制定本办法。 第二条凡进入集团采购市场的大宗材料和设备供应商均适用本办法。 第二章管理机构及职责 第三条采购中心是集团供应商管理的主管部门，其主要职责是： （一）依据国家相关法律、法规、政策和集团相关规定，制订集团供应商准入标准及管理办法； （二）收集备案直管项目经理部和直属单位上报的供应商名录，整理集团合格供应商名录库； （三）组织集团相关部门对新进入集中采购的供应商进行评审； （四）及时、准确地对供应商名录库的相关内容进行更新； （五）对禁止进入集团的供应商，将其列入黑名单，做好相关证据保存工作，并在集团内网公示; （六）对供应商名录库的使用工作进行规范、指导、监督和检查。第四条直属单位安全生产部（材料设备部）是直属单位所属项目供应商的管理
机构，其主要职责： （一）根据本办法及集团相关规定，制定本单位供应商准入标准及相关管理规定； （二）负责收集本单位合格供应商申请资料，并组织内部评定，对正在合作的供应商进行评级打分，建立本单位合格供应商名录库； （三）协助集团采购中心对供应商的抽查并更新名录库； （四）及时、准确地向集团采购中心报送合格供应商名录及其相关资料； （五）及时、如实地向集团采购中心报送禁止进入本单位领域供应市场的供应商黑名单，并做好相关证据保存工作； （六）对本单位供应商名录库的使用工作进行规范、指导、监督和检查。 第三章供应商的准入管理 第五条推进供应商评估和准入制度，其目的为遵循公平、公正、公开的原则，对合格供应商的确定、评价过程实施控制，选择符合集团要求的优质供应商。 第六条可以从任何合法渠道获取供应商的信息（媒体、广告、个人和部门的推荐、供应商的自荐等）。 第七条供应商的准入评审程序如下： （一）根据供应商信息，整理供应商申请资料，填写供应商考察评审表，将评审合格的供应商列入合格供应商名录库内； （二）组织对正在合作的供应商进行评级打分，填写供应商年度评级打分表，将不合格供应商列入D类黑名单； （三）整理所有表格和资料建立供应商资信评估报告，作为合格供应商名录备案资料录入供应商名录库；
编号：CA/CGB-052-2012 签发：王振勃 供应商禁入管理规定 （试行） 2012年9月29日发布 2012年11月1日实施中国第一汽车集团公司采购部发布
前言 本办法根据中央治理商业贿赂领导小组《关于在治理商业贿赂专项工作中推进市场诚信体系建设的意见》、国务院国资委《关于贯彻落实〈关于在治理商业贿赂专项工作中推进市场诚信体系建设的意见〉有关问题的通知》、《关于加强中央企业廉洁文化建设的指导意见预算、投资、产权、成本》，并依据国家法律法规及一汽集团公司相关规定编制，目的是为了深入推进治理商业贿赂专项工作，推进市场诚信体系建设，加快建立健全惩防体系，保证集团公司采购业务顺利实施，培育核心供应商体系，特制定本管理规定。是集团公司管理体系文件之一。 本规定由集团公司采购部提出并归口 本规定由集团采购部负责起草 本规定主要起草人：王笑言田勇
1 适用范围 本规定适用于集团公司各职能部、分公司、全资子公司、控股子公司（分公司、全资子公司、控股子公司以下简称子公司）采购部门的原辅材料、零部件、机电产品、非生产用材、建安工程类供应商禁入管理。 2 术语定义（无） 3 职责 3.1 集团采购部职责 3.1.1 负责《供应商禁入管理规定》制订与完善。 3.1.2 负责按照《供应商禁入管理规定》选择供应商。 3.1.3 负责对职能部、子公司采购部门执行《供应商禁入管理规定》情况的监督与检查。 3.1.4 负责对违规供应商信息材料进行核实。 3.1.5 负责收集与维护禁入供应商档案信息，形成供应商“黑名单”并进行通报。 3.2 集团审计部职责 3.2.1 负责对《供应商禁入管理规定》执行情况进行审计。 3.2.2 负责在审计过程中发现违反《供应商禁入管理规定》的情况，及时通报集团采购部。 3.3 集团公司纪委监察部职责 3.3.1 负责对职能部、子公司采购部门执行《供应商禁入管理规定》情况的监督与检查。 3.3.2 负责参与供应商“黑名单”的审核。
万科集团各级采购供应商红黄牌及黑名单管理办法 （V1.0版） 1．目的 规范对于公司各级工程采购供应商的合作管理，促进集团内对于供应商管理的信息共享，提升公司对于工程供应商的管理水准，促进合作的默契度提升，培养优秀的长期合作伙伴，促进合作各方的长远发展。 2．适用范围 适用于万科集团、各区域及其参股并负责经营管理的各一线分公司工程类供应商。包括但不限于土建总包方、装修总包方、各工程分包方、材料设备供应商等。 3．方案内容 备注： 1、如乙方为跨地域经营管理的集团企业，上述方案中的合作方指甲乙双方集团旗下的直接 产生产品与服务合作关系的事业部、子公司等分支经营管理机构； 2、上述对于事项的定性，须有合作各方对于相关事实及描述的书面确认。
4．管理原则 对上述事项和供应商的判断应遵循慎重原则，在严格履行合作双方责任和义务的基础上依据事实进行客观分析和判断，并给予相应供应商自我改进和提升的空间。 5．申报流程和决策机制 各一线公司采购供应商如出现符合上述管理标准的事项，由各一线公司采购管理部门经本公司分管工程、采购的管理层批准后，即时将处罚建议申报集团工程管理部、各区域本部相关负责人； 各区域采购供应商如出现符合上述管理标准的事项，由各区域本部经本区域分管工程质量的管理层批准后，即时将处罚建议申报集团工程管理部； 集团采购供应商如出现符合上述管理标准的事项，由集团采购管理部即时将处罚建议申报集团工程管理部负责人及相关对接人。 集团工程管理部召集不定期沟通会，就上述申报与各申报单位进行沟通讨论，并形成决议。如沟通会决议为给予相应供应商黄牌、红牌或列入黑名单，将报分管工程质量的集团管理层批准后，在集团范围内发布信息，并监督落实。6．生效时间及解释权归属 本管理办法自发布之日起执行，自新的管理办法发布之日起终止。由集团工程管理部负责解释。 集团工程管理部 二〇一二年八月二日
合格供应商管理制度 目的：为规范公司供应商管理，提高公司经营合理化水平，加强信息共享，降低供应成本，增强供应安全系数及供应可靠性，实现使之有章可循，特制定本管理制度。 范围：本公司物资采购、供应、加工等相关方的活动管理及评价工作，均悉依本制度执行。 职责： 1、质量管理部、市场部负责对供应商进行评价。 2、市场部负责对供应商的交期进行考核。 3、质量管理部负责对供应商的品质、服务进行考核。 4、市场部负责对从供应商的价格进行考核。 5、总经理负责合格供应商的审批工作。 供应商管理细则 一、供应商基本资料 应由供应商填写《供应商基本资料表》。该表包括下列内容： 1、供应商信息：公司名称、地址、电话、传真、E-mail、网址、负责人、联系人、经营形态、市场分布、目标客户、人力资源状况、一般纳税人等。 2、产品信息：产品经营范围、目前主推产品、我司感兴趣的产品。 3、竞争力评估：品牌、品质、设计、价格、综合管理水平、综合竞争力等。 4、综合信息：库存情况、报价说明、付款方式、物流、配合度、估计与我司的合作前景、客户照片、附件资料等。 二、供应商调查 （一）供应商调查程序 1、市场部实施采购前，应优先对公司物资合格供应商目录上的合格供应商进行考察，通过市场调查，了解供方产品质量、企业信息、售后服务等详细情况，初步确定质量可靠、价格合理的供应商作为候选方，并做好《供应商评估表》。
2、由运营管理部、质量管理部、市场部人员组成供应商调查小组，对供应商实施调查评价，并填写《供应商评估表》。 3、评价结果由各部门做出建议，公司领导确定，合格的供应商进入《合格供应商目录》。 （二）供应商调查评价。 1、总体情况。 对供应商所提供的企业相关信息，市场部依据下列因素作出相应评价：（1）企业知识度。 （2）管理层稳定性。 （3）供货能力。 （4）市场接受程度。 （5）地理位置。 （6）市场地位。 2、生产制造。 对供应商所提供生产制造的相关信息，市场部依据下列因素作出相应评价： （1）生产能力。 （2）生产技术及设备。 （3）生产员工素质。 （4）生产制造过程控制。 3、技术研发。 对供应商所提供技术研发的相关信息，品质部、市场部依据下列因素作出相应评价： （1）研发业绩。 （2）技术资料完整性。 （3）样品提供及时性。 4、质量管理。 对供应商所提供产品品质，由质量管理部依据下列因素作出相应评价：（1）质量管理体系。 （2）质量控制过程。 （3）产品质量总体合格率。 （4）质量改进。
医用耗材供应商黑名单制度 为进一步加强对医用耗材供应商的监督管理，规范对医用耗材供应商违约失信行为的惩戒标准和工作程序，预防商业贿赂行为，特制定本制度。 1、黑名单供应商的界定与范围： ①黑名单供应商是指在招标、采购及履约过程中，发生违法违纪违反招投标规则和医院相关规定、不遵守合同与承诺、利用商业贿赂及其它不正当手段谋取利益的供应商。 ②凡是在医院招标及采购中有上述行为的供应商，一经查实均列入黑名单。 2、供应商划入黑名单的依据和标准： ①一切商业贿赂行为； ②在招投标过程中或物资采购过程中相互串通投标、非法以他人名义投标和以其他方式弄虚作假骗取中标的行为； ③严重违反投标承诺或合同约定，提高价格、降低质量、拖延供货时间的不诚信行为； ④在履行投标承诺或合同过程中，出现严重的质量问题或给医院造成重大经济损失、安全事故以及不良社会影响的； ⑤不遵守招投标法律法规，在招标采购过程中有恶意诽谤、诬告或陷害其他竞争对手的不良行为； ⑥有其他违反国家法律法规相关规定的。 3、供应商黑名单的建立： ①采购办与党委办公室负责供应商黑名单的建立和日常管理工作； ②设备科负责建立供应商评估表，并建立供应商黑名单； - 1 -
③每半年须对供应商做一次综合评估，建立评估档案和更新黑名单名录。 ④每半年更新一次供应商黑名单，于院内网上公示； 5、黑名单供应商惩戒标准及措施： （1）有下列行为之一的，限制一年内不得参与医院的招投标及采购等业务往来。 ①对医院有关人员馈赠礼品、提供宴请等，违反医院廉政协议情节相对较重的； ②发生重大质量事故或售后服务质量差，给医院医疗业务造成较大影响或较大损失在10万元以内的； ③采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商，故意以虚构事实等方式进行投诉的； ④拒不提交投标保证金或保证金函的； ⑤弄虚作假，虚报资质业绩或以其他欺诈方式骗取中标的； ⑥在签订合同时提出无理的附加条件或擅自更改合同实质性内容的。 （2）有下列行为之一的，限制三年以内或以上，直至永久不得参与医院招投标等经济业务往来。 ①冒用领导名义与供应采购、招标部门联系洽谈业务的； ②因供应商违反诚信交易承诺，造成医院相关人员被司法机关认定为职务犯罪的； ③不遵守采购招标规则，在采购招标过程中有恶意诽谤、诬告、陷害、相互串通投标等行为的； ④发生重特大质量、安全事故，给医院或患者造成经济损失在10万元以上的； ⑤拒不接受监督的。 六、附则： 1、本管理办法由党委办公室负责解释并监督执行； 2、本管理办法从发布之日起执行。 - 2 -
大同煤矿天建钢铁有限公司文件 同煤天建钢铁行政字（2015）第35号 ★ 招标管理办法实施细则 （2015年修订版） 各厂、处、室： 第一章总则 第一条为了进一步规范大同煤矿天建钢铁有限公司工程建设、材料物资、备品备件采购及各类中介服务的招标管理工作，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《大同煤矿集团公司招标管理办法》同煤经经管字【2013】929号文件，结合我公司实际情况，修订了《大同煤矿天建钢铁有限公司招标管理办法实施细则》。 第二条适用范围。 （一）、公司各职能部门所进行的各种工程施工、设备材料配件采购、各类中介服务招标活动适用本细则。 （二）、本细则所称招标，包括工程施工、物资采购、中介服务三类项目招标活动。 第三条招标原则。各类招标活动应当遵守公开、公平、公正和诚实信用的原则。 第四条任何单位和个人不得将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。 第五条招标主体单位和招标管理部门应当接受招标监督委员会
的监督。招标监督委员会依照有关法律法规和企业规章制度对招标活动实施监督，并对违法违规行为进行处罚。 第二章招标采购方式与组织形式 第六条招标方式分为公开招标、邀请招标两种方式。不招标的，可采取直接谈判方式与比选竞争性谈判方式确定合同。 公开招标。以招标公告的方式邀请不特定法人或其他组织参加投标； 邀请招标。以投标邀请书的方式邀请三个以上特定法人或其他组织参加投标。 直接谈判。项目主体单位邀请一个特定法人或其他组织进行谈判。 比选竞争性谈判。项目主体单位邀请二个或二个以上特定法人或其他组织进行比选式竞争性谈判。 第七条框架协议招标 框架协议招标作为招标的一种创新和特有形式，分两步进行。主要适用于材料、配件招标采购。 第一步通过招标，选择供应商范围，签订框架协议，协议中只约定技术标准和要求，一般不约定价格。第二步通过直接谈判和竞价方式从合格供应商范围内选取中标人并确定具体合同的数量和价格。 做好框架协议招标的同时，招标主体单位必须加强对供应商合同履约质量的跟踪，并及时反馈招标委员会办公室，逐步建立“黑名单”式的淘汰机制，经过不断的优胜劣汰，提高招标采购的性价比。 框架协议的有效期内，增加合格供应商的，必须经过分管领导牵头组织相关部门实地考察后，根据供应商准入规定，以书面形式报董事长、总经理同意后方可入选。 第八条招标、比选、谈判规模标准 （一）、工程施工
X市XX地产营销管理有限公司 供应商管理办法 1目的 为了规范供应商的管理，客观评价供应商的履约能力，为采购的效果和效率提供基础保证，特制订本办法。 2适用范围 本办法适用于营销公司的软性营销供应商(以策划或设计方案等非物质成果为合同主体的营销供应商，如销售代理公司、广告公司等)和硬性营销供应商（以制作、印刷、活动等物质成果为合同主体的营销供应商）的管理工作。 3定义 3.1合作供应商 指向公司提供直接用于项目的广告委托、销售代理、制作印刷、活动承办等业务的公司或组织。 3.2可试用供应商 指经资质审查合格，具备向公司提供产品或服务的资格，尚未合作或首次合作存在问题但不严重，并有意再次试用的供应商。 3.3战略合作伙伴 行业知名企业或已经评定为的合格供应商，经公司批准确定为战略合作伙伴。 3.4不合格供应商 不符合公司供应商资格初选条件，或经资格审查、评审为不合格的供应商。 3.5黑名单供应商 在合同履行过程中存在违法、违规、严重违约等行为的供应商。
4职责 4.1公司领导 负责对供应商的入围、考核及退出文件进行审批。 4.2专业管理部 负责对供应商信息的收集、初审、履约评审以及维保服务的评审 4.3项目营销部 4.3.1负责设置业务范围内供应商入围资格条件； 4.3.2负责参与业务范围内的供应商初选； 4.3.3必要时，参与业务范围内供应商的考察并提供专业意见； 4.3.4必要时，参与业务范围内供应商投诉调查并提供专业意见； 4.3.5必要时，参与对供应商的履约评审。 5供应商资格管理 5.1供应商资格要求 供应商资格必须符合公司规定的供应商入围资格条件。 5.2供应商信息收集与初审 专业管理部应通过各种渠道，广泛收集供应商信息，建立扩充供应商信息库，对于与业务需求相关的供应商应及时登记供应商信息。 专业管理部应要求拟纳入X市XX供应商信息库的供应商按照标准格式填写《X市XX地产营销管理有限公司供应商信息采集表》（附件一）并须提供表中要求的附件资料，并在一周内对供应商提供的资料进行初审，对不能满足供应商资格初选条件要求，应报主管领导批准。 5.3供应商资格审查 公司应对满足供应商资格初选条件要求的供应商进行实地考察，参与考察的人员必须由包括专业管理部和财务资金部等2人以上组成。实地考察主要内容包括： (1) 供应商业绩、公司组织架构、公司管理等综合实力及服务质量； (2) 供应商在甲方市场的评价及市场知名度情况； (3) 供应商是否接受招投标、价格水平等商务条件；
竭诚为您提供优质文档/双击可除公共资源交易黑名单制度 篇一：5、黑名单制度管理办法 桃江县投标人(供应商)黑名单制度 管理暂行办法 第一条为进一步加强对公共资源交易活动的监管，体现公开、公平、公正、诚实信用原则，保障公共资源交易活动双方当事人的合法权益，依据有关法律、法规和政策规定，制定本办法。 第二条本办法所称黑名单制度，是指相关行业监督部门按照各自职责，对在我县公共资源交易活动中有违法违规行为的投标人（供应商）进行查处与公示的制度。 第三条投标人（供应商）在公共资源交易活动过程中和中标后履约过程中有下列行为之一的，经查实后，列入黑名单。 （一）公共资源交易活动过程中的行为： 1、在县交易中心进行的交易活动中不遵守有关法律法规和规章制度，寻衅滋事，干扰开标、评标秩序，威胁恐吓其他投标人（供应商）等，造成不良影响的；
2、提供虚假营业执照、资质证书、业绩证明等材料或者相关人员冒名顶替的； 3、有挂靠、允许他人挂靠、围标串标等行为的； 4、向招标人、代理机构行贿或者提供其他不正当利益的； 5、有其他违法、违规、违纪行为的。 （二）中标后履约过程中的行为： 1、中标后，无正当理由不按时签订合同或无能力履行合 同的； 2、中标后，非法转包、违约分包、擅自更换项目经理的； 3、中标后，违反合同约定，不按合同约定工期、质量竣工的，或不按时交货、提供服务的； 4、拖欠、克扣农民工工资的； 5、发生重大质量、安全事故的； 6、在履约过程中有其他违法、违规、违约行为的。 第四条对列入黑名单的投标人（供应商），根据情节轻重，停止其一至三年参加我县公共资源交易活动资格，并且在桃江县公共资源交易网等媒体公示。 第五条投标单位和个人违反法律法规应当给予行政处罚的，移交有关部门处理；构成犯罪的，由司法机关追究其
合同行为与采购业务 廉洁自律管理办法（试行） 一、总则 1. 本管理办法旨在规范集团参与合同行为或采购业务的员工，敦促遵守采购职业操守，促进集团范围内参与合同行为或采购业务相关员工廉洁自律；同时对于供货商的贿赂行为，视贿赂金额大小及情节严重性，做相应处理。 2. 本办法为进一步营造本集团供货商诚信合作、公平交易氛围，保障集团及合作伙伴的合法权益提供依据。 3. 本办法适用于集团公司、各子公司、各部门参与合同行为或采购业务的人员。 二、基本原则 1. 实事求是、公开透明； 2. 公平竞争、诚信阳光； 3. 奖罚分明、考评有据； 三、影响集团廉洁管理的行为 参考《廉洁管理制度》第二条第1款。 四、奖罚办法 1.员工奖励办法 1.1对于及时上缴供货商贿赂有价物品或现金的金额（下称贿赂金额）在人民币1000元及以内（本制度中“以内”的表述均包括本数）的，予以奖励上缴员工等值金额50%的人民币； 1.2对于及时上缴供货商贿赂金额在人民币5000元及以内的，予以奖励上缴员工等值金额30%的人民币；
1.3对于及时上缴供货商贿赂金额在人民币5000元及以上的予以奖励上缴员工等值金额20%的人民币或等值金诚币，最高奖励上限为10万元现金； 1.4所有员工主动上缴、追缴回的财物交由监察局根据《廉洁账户管理办法》进行处理。 2. 罚则 2.1参考《廉洁管理制度》罚则条款； 2.2对于未及时上缴受贿现金、物品或兑换券的员工，一经发现或被检举揭发，受贿金额在5000元以内的，依据情况给予严重警告、记过等相关处分，并取消本工作年度内晋升、调薪、评优等资格；受贿金额在5000元及以上的，视情况给予严重警告、记过、直接开除，永不录用等相关处分，并保留追究法律责任的权利。所追缴受贿财物，根据员工奖励办法给检举揭发者相应奖励； 3.供货商奖励制度 3.1对于年度合作无任何贿赂行为的供货商，可参与金诚集团“年度优质供货商”的评比活动；一旦在合作过程中发现任何贿赂行为，即取消评比资格。 3.2罚则（零容忍） 3.2.1对于贿赂金额在人民币5000元及以内的供货商，由采购中心发出警告通知，并停止合作1个月；如该供应商存在二次贿赂行为，则直接列入集团供货商黑名单，永不合作，并将保留依法维权的权利。 3.2.2对于贿赂金额在人民币10000元以内，超过5000元的供货商，由采购中心发出警告通知，停止合作3个月；如该供应商存在二次贿赂行为，则直接列入集团供货商黑名单，永不合作，并将保留依法维权的权利。 3.2.3对于贿赂金额在人民币在10000元以上的供货商，直接列入供货商黑名单，永不合作，并将保留依法维权的权利。 五、附则 1.本管理办法由集团采购中心、监察局负责解释和修订；
供应商评价管理办法 1.目的 为了加强供应商的管理，规范供应商的行为，维护招投标结果的严肃性，确保采购质量，有效降低采购成本，建立优胜劣汰的动态供应商管理机制，特制定本管理办法。 2.适用范围 本办法适用于工程及维修、设备及备件、材料、原燃料、中介、各类服务以及需要公司支付费用的各类交易的供应商评价与管理。 3.定义 淘汰名单：是指供应商与我公司发生业务过程中，按照评价标准应淘汰的供应商列表，被淘汰的供应商三年内不得参与公司采购项目。 黑名单：是指供应商与我公司发生业务过程中，违反相关规定，经审核禁止交易的供应商名单。 4.供应商的考核评价 供应商的考核评价，按照供应商评估委员会管理的《供应商管理制度》运作，相关评价细则按照本管理办法执行，评估结果作为公司进行供应商管理的权威结果遵照执行。 4.1备品备件类
供应商评价分为日常评价和年度综合评价两个层次,日常评价作为即时跟踪手段,围绕电子采购工作进行，随时进行供应商调整；年度综合评价对供应商年度整体业绩、经营情况等情况综合评定，以优选供应商、巩固业务关系（具体评价标准见附表） 采购部：合同履约、服务申请结果 使用单位：质量异议、服务申请申报 设备工程部：质量异议责任判定结果、退换货责任判定结果 综合业务部电子交易业务处：标的体现的考核数据及供需双方责任确认 每个供应商的基础分为100分，实行对供应商进行加减分制考评。各部门提供对供应商评价项目的数据交综合业务部客户管理处，该数据作为对供应商考核评分的依据。 4.2原燃料、辅料类 采购部：合同履约、服务申请结果 使用单位：质量异议、服务申请申报 质检部：掺杂使假判定结果、质量异议责任判定结果、退换货责任判定 结果 每个供应商的基础分为100分，实行对供应商进行加减分制考评。
34 2010 12 军队物资采购供应商诚信管理体系的构建 钟孝红 凌大荣 曹葆华 内容提要:构建一套完善的军队物资采购供应商诚信管理体系是一个复杂的系统工程,涉及理念、机制、方法等方方面面。当前最迫切、最核心的是要优化决策层、管理层、执行层和监督层的组织机构职能,健全宏观层、中观层和微观层的法规体系,构建定性与定量相结合、量化与分级相结合、惩戒与激励相结合、自动化与人工相结合的评价指标体系。关键词:军队物资采购 供应商 诚信 管理体系中图分类号:E233 文献标识码:A 作者:钟孝红,军事经济学院军队采办系讲师,中校军衔。凌大荣,军事经济学院科研部部长、博士生导师,大校军衔。曹葆华,兰州军区联勤部军需物资油料部助理员,中校军衔。 构建一套完善的管理体系,是解决军队物资采购供应商诚信管理问题的根本。但这又是一个复杂的系统工程,涉及理念、机制、方法等方方面面。笔者认为,当前最迫切、最核心的是要优化组织机构职能,完善法规体系,构建评价指标体系。 一、军队物资采购供应商诚信管理组织机构职能优化 完善组织体系,优化职能分工,是加强军队物资采购供应商诚信管理的首要任务。当前,在采购组织体系不作大的调整的前提下,需要对各级物资采购组织机构进行职能优化。 决策层。即总部物资采购管理职能部门!!!总后勤部军需物资油料部。可以下设物资采购供应商管理暨质疑投诉处理办公室,专门负责包括供应商诚信管理在内的相关管理与决策。在供应商诚信管理方面,决策层除履行总部本级供应商诚信管理审批职能外,主要负责:指导全军物资采购供应商诚信管理工作;拟制军队物资采购供应商诚信管理相关制度;供应商诚信信息在军队物资采购网网上公示审批;按批准权限对大单位呈报的供应商相关诚信信息进行备案管理;受理军队物资采购供应商有 关诚信方面的质疑与投诉。 管理层。即大单位物资采购管理职能部门!!!各军兵种后勤部、军区联勤部军需物资油料部。可以参照总部模式设立专职或兼职的物资采购供应商管理暨质疑投诉处理部门。在供应商诚信管理方面,主要履行本级供应商诚信管理审批职能,负责领导本系统物资采购供应商诚信管理工作;本级供应商诚信信息网上发布审批与管理;重大失信行为的认定及处罚;由本级作出的诚信奖励和处罚相关信息登记;按业务管理权限对采购机构呈报的供应商相关诚信信息进行备案管理;本级供应商?黑名单#的认定与公布;拟制本系统物资采购供应商诚信管理相关规章;受理本级物资采购供应商有关诚信方面的质疑与投诉。 执行层。即各级物资采购机构!!!总后勤部直属军用物资采购局(站),各军兵种、军区物资采购站(办事处),军以下部队(含相当等级单位)的军师级单位依托后勤直属分队抽组的采购机构、旅团级部队生产生活服务中心。参照总部模式,条件具备的可以设立专职物资采购供应商(合同)管理暨质疑投诉处理部门,条件不具备的可以设立兼职的物资采购供应商(合同)管理暨质疑投诉处理部门。在供应商诚信管理方面,主要负责:本级供应商诚信信息初审、登记、年检和数据维护;本级供应商诚信档案的建设与管理;不良行为的认定及处罚;由上级认定或本级作出的诚信奖励和处罚相
供应商分包商管理 制度
天合光能（北京）系统集成有限公司供应商(分包商)管理制度 主导部门：采购部 支持部门：工程部、技术部、质量部审批： 文档编号： SDS BU-SD-017 生效日期：
供应商(分包商)管理制度 1. 目的招投标管理供应商各种原因不发货应对措施付款方面支票与现 金问题 为保障公司项目顺利有效完成，对现有供应商的管理和评估，建立有效的合格供应商（分包商）名录（以下简称AVL），特制订本制度。 2. 范围 本制度适用于天合光能（北京）系统集成有限公司供应商（分包商）。 3. 定义 N/A 4. 职责和权限 N/A 5. 内容 5.1供应商分级 供应商划分为战略供应商、优质供应商、合格供应商三个等级，并建立“不合格供应商信息库”。 5.1.1战略供应商 a) 与公司或集团公司签署战略合作协议的供应商为战略供应商。 b) 按规定程序报批后，可直接委托采购。
5.1.2优质供应商 5.1.2.1一般条件 a) 与公司或集团有2年（或3个项目）以上的良好合作历 史，能够按照合同约定：质量、进度、投资、配合等评价 均为优，有长期合作潜力。 b) 积极主动配合现场人员进行各项政府协调工作。 c) 与公司每次项目合作后的评定分值在85分以上的供应商。 5.1.2.2使用政策 a)必须满足招标采购流程中的最高要求。 b)公司基建项目招标在其能力范围内，均邀请其参与。 C)每年安排一次审核。 5.1.3 合格供应商 5.1.3.1符合资格预审要求或公司有过合作，业务完成后评定 分值在60-85分之间的供应商。 5.1.3.2 限制政策 a)能够参与其能力范围内的招标采购项目。 b) 必须满足招标采购流程中的最高要求，如：带资承揽、工 程款延期支付的承受能力或提供履约保证金等。 5.1.4 不合格供应商 5.1.4.1 在与公司合作的过程中，供应商有下列行为之一的，经 审批后被定义为不合格供应商（列入公司不合格供应商名单—— “黑名单”）。
SOHO（中国）有限公司 内部文件 起草人/日期：采购平台/2014/9/28审核人/日期：顾维/2014/9/30 审批人/日期：潘石屹/2014/9/30 文件编号：采发字 [2014]第1号收文部门/人：全体员工抄送/页数：总经办 / 4页 SOHO中国黑名单供应商管理制度 一、目的： 为了体现公开、公平、公正、透明、诚实的公司工作原则，进一步规范采购平台对于供应商的管理，促进公司内部对于供应商管理信息的共享，为供应商营造良好的公平竞争平台，特制定此管理制度。 二、适用范围: 本管理制度适用于在我司采购平台合作伙伴管理中的所有供应商以及在采购平台外网注册拟参与我司任一招投标项目的供应商。供应商在入围招投标、履约及维保阶段有下列行为之一的，一经查实，列入黑名单供应商名录： 1．向我司人员行贿或者提供其他不正当利益的； 2．提供虚假营业执照、资质证书、体系认证、业绩证明以及项目主要管理人员资质造假的； 3．在招投标过程中围标、串标的；
4．中标后，无正当理由不签订合同、拒绝履行合同或拒不执行业主指令，对工程造成工期滞后及费用损失的； 5．中标后，非法转包、违约分包以及擅自更换项目经理的；6．中标后，使用伪劣材料、以次充好或偷换合同内约定材料品牌，给我司造成经济损失或声誉影响的； 7．施工过程中，出现产品质量问题或者质量事故，供应商服务跟进不力，给我司造成经济损失或声誉影响的； 8．施工过程中，发生安全责任事故的； 9．主要参施单位（总包、幕墙、精装、机电）和监理单位，在合同履约期内，于SOHO中国及各子公司所组织的工程外审质量评审中，总成绩平均分低于60分的； 10．恶意拖欠、克扣施工方、员工、雇工（特别是农民工）工资或报酬的； 11．不遵守有关法律、法规和规章制度，寻衅滋事，扰乱施工现场，给我司造成经济损失或声誉影响的； 12．维保过程中，经物业公司多次协调未能改进，给我司造成经济损失或声誉影响的。 三．黑名单供应商时效： 对于被列入黑名单供应商名录的供应商，自列入之日起三年内将不得参加我司任何公开招投标项目，并在必要条件下向社会媒体进行公示。
供应商管理制度及流程 一、目的 二、适用范围 三、供应商分类 四、供应商管理流程 七、附则 八、附件 附件2、供应商信息变更清单 附件3、合格供应商名录 一、目的 XX公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。 二、适用范围 XX公司采购业务部门 三、供应商分类 按照采购策略，对供应商分类 编号 供应商类型 分类特征
1、战略供应商 与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件： （1）与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容； （2）当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。 2、优先供应商 针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件： （1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格； （2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同
采购管理制度 (上市公司范本) 【类别】规则制度 【时效性】一般 【秘密等级】无 ******股份有限公司 发文字号: 〔20**〕10号 发行日期: 20**年1月1日 版本: 1.0 版
第一章设置目的 第1条设置背景 为保障公司生产经营活动所需物资的正常持续供应，确保采购质量，降低采购成本，提高采购效率，防范采购过程中的舞弊行为，特制定本管理制度。 适用范围：本办法主要规范生产原料类、劳保用品类、IT设备等实物资产的采购行为。 第二章采购基本原则 第2条“公平、公正、公开”原则 采购信息对企业内部相关的人员要尽可能公开，接受监督；对供应商的综合评价必须公平、公正。 第3条“信息化”原则 公司部门及人员众多，为提升效率及环保办公，公司推行信息化办公，公司的采购全部流程均在百卓优采采购管理软件（公司指定的采购信息化管理系统）上进行申请及审批。 第4条“监督问责”原则 1、采购人员要自觉接受财务部、请购部门及公司领导对采购活动的监督和质询。 2、在采购过程中，如遇到采购物资数量、价格等问题，相关人均可向采购部门提出异议。 3、对采购人员在采购过程中发生的违犯廉洁制度的行为，公司有权对相关人员依照公司《员工奖惩制度》等进行处罚直至追究其法律责任。 第三章采购流程 第5条采购计划 需求部门一般应在每月**日前，根据经营计划的需求，制定下月采购计划，采购计划需含采购物资的名称、规格型号、单位、数量、用途等基本内容。 第6条采购申请 1、请购的定义 请购是指某人或者某部门根据生产需要确定一种或几种物料，并按照规定的格式填写一份要求获得这些物料的单子的整个过程。 2、请购部门在百卓优采采购管理软件内提交的采购申请，须经部门负责人批准方可执行，若零星采购的价值【】元以下，请购部门可自行采购。 采购部门负责人在百卓优采采购管理软件内进行电子审核，如审核不通过，请购部门修