融资租赁尽职调查资料清单
1.企业基本情况
-公司名称、注册地、地址等基本信息
-公司成立时间、法定代表人、股东结构等背景信息
-公司经营范围、主要产品或服务等业务情况
2.财务状况
-最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表
-财务指标分析，如利润率、偿债能力、流动性等指标的评估
-公司的财务风险分析，包括对公司偿债能力、盈利能力和现金流状况的评估
3.项目可行性
-项目的市场分析，包括市场规模、竞争情况、潜在需求等
-项目的技术可行性，包括技术水平、生产工艺等方面的评估
-项目的经济可行性，包括预测的收入、成本和盈利能力等的评估
4.风险评估
-市场风险评估，包括市场变化、竞争风险等的分析
-运营风险评估，包括供应链风险、管理风险等的分析
-法律风险评估，包括合同风险、知识产权风险等的评估
5.合同和文件
-租赁合同或融资租赁协议的复印件
-其他相关文件，如购买合同、供应协议等
6.监管审查
-公司的营业执照和相关行业资质证书的验证
-公司的税务登记和纳税记录的验证
-其他相关监管文件的验证，如环境保护许可证、食品安全证书等
7.技术评估
-设备或资产的技术规格和性能参数的评估
-设备或资产的维修记录和保养情况的评估
-设备或资产的残值及二手市场价值的评估
8.企业背景调查
-公司的信用记录和商业信誉的调查
-公司的官方网站和社交媒体的评估
-其他媒体报道和市场口碑的调查
以上是一份融资租赁尽职调查资料清单的基本要素，具体要根据项目的特点和需要进行适当的调整和补充。在进行尽职调查时，还应注意保护商业秘密和个人隐私，确保合法合规。
融资租赁的尽职调查 一、尽职调查的方法 1.现场调查 现场调查可以对调查对象有比较直观的了解，并可以得到据以调查的相关线索。因此，现场调查是尽职调查最常用的方法，它包括现场会谈和实地考察。 现场会谈时，应当约见尽可能多的、不同层次的成员，包括市场销售部门、行政部门、财务部门、生产部门的主管。会谈主要了解企业经营战略和发展思路、企业文化、团队精神、企业的内部管理及控制等情况，通过会谈获取对企业高管的感性认识。 实地考察应侧重调查企业的生产设备运转情况、生产组织情况、实际生产能力、产品结构情况、订单、应收账款和存货周转情况、固定资产维护情况、周围环境状况、用水、用电、排污情况、员工的工作态度及纪律等。 2.搜寻调查 主要通过各种媒介物搜寻有价值的资料，这些媒介物包括报纸、杂志、新闻媒体、论坛、峰会、书籍、行业研究报告、互联网资料、官方记录等。搜寻调查应注意信息渠道的权威性、可靠性和全面性。 3.官方调取
通过行业协会、政府职能管理部门获取或调取企业的相关资料。如工商管理机关、税务机关、金融管理机关、外汇管理部门、环保管理部门、卫生管理部门、质量监督管理部门、供电部门、供水部门、土地及城建管理部门、行业主管部门等。 4.通知调查 通知被调查人，要求其提供相关资料和申报信用记录，然后对该资料和记录进行抽样验证、分析。 5.秘密调查，是指在被调查人不知道的情况下进行的调查方式。主要通过接触客户的关联企业、竞争对手、商业伙伴或个人获取有价值的信息。 6.委托调查。可以委托社会中介机构进行部分或全部信息的调查。对于比较重要或法律关系复杂的融资租赁交易，可以利用律师执业技能、专业知识以及法律赋予的调查取证的特权，进行律师尽职调查，形成全面、专业、规范的律师尽职调查报告，供信用评估时参考。对于客户的财务调查可以委托注册会计师进行，对于租赁物也可以委托资产评估师进行资产评估，形成专业的评估报告。 二、尽职调查的内容 考虑到融资租赁的交易成本，对承租人的尽职调查的内容的繁简应根据融资租赁交易的具体情况而定。如果交易额相对较小、租期相对较短，可以参照商业银行的贷前调查内容展开调查；对于交易数额大、租赁期限较长的项目，对承租人进行全
融资租赁初审资料清单 承租方客户全称 第一批所需资料清单 序号文件名称提供与否信息备注1 企业法人营业执照（原件复印件加盖公章各一份）√ 组织机构代码证（原件复印件加盖公章各一份）√ 税务登记证（原件复印件加盖公章各一份）√ 2 开户许可证（基本户）（复印件一份）√ 3 贷款卡（复印件一份）√ 4 法人代表身份证（复印件一份）√ 5 股东会及董事会决议及有关经营授权文件（复印件一份）√ 6 公司章程及章程修正案（原件复印件加盖公章各一份）√ 7 公司验资报告（复印件一份）√ 8 近三年年度审计报告及报表附注（复印件加盖公章各一份）√ 9 2011年近三个月财务报表及科目余额表（复印件一份）√ 10 近半年银行对帐单（复印件一份）√ 11 纳税申报表（税务部门出具）√ 12 公司情况介绍及组织结构图√ 13 公司主要负责人简历 （包括但不限于企业的法人代表、总经理、财务总监或财务 负责人）及关键管理人员进行评价（从业务素质、领导能力、 创新精神、道德品质等方面进行评价） √ 14 公司的管理结构与内部控制制度√ 15 实际所需设备的详细信息（依企业实际提供相应资料） 直购新设备：需提供设备名称、供应商、采购价格、规格型号、主要技术参数、交货期、是否已经付清购买款等 设备回租：需提供设备名称、供应商、规格型号、购置价格及设备净值、设备购置协议与票据、承租客户为该设备的完全权力方的支持文件等 16 公司拥有固定资产（房屋、土地）、清单及有关证明文件（复印件一份）√ 17 公司对外投资情况√ 18 公司主要上下游客户（包括但不仅限双方已签字的文件）√ 19 银行贷款及应付帐款情况的说明(如有合同请附上）√ 20 限制类行业需提供许可证明,文件说明（若是特殊行业的请提供） 21 政府批复的红头文件,地方政府做担保需提供政府收支报告或担保（如有请提供） √ 22 公司需提供担保公司相关文件. √ 23 关联公司详细资料（设备直接使用人/医院的企业信息资料）√ 24 借款申请书（此申请书可于初审通过后再提交） 包括但不限于借款背景、借款用途、借款金额、借款期限、还款来源、保证措施，等
融资租赁业务尽职调查内容与要点 一，公司基本情况 1，注册资本、法定代表人、经营范围和经营期限等。 2，历史沿革 包括企业创立和发展历程，历次变更、注册资本、隶属关系、股权结构和管理层重大变化的情况。 3，主营业务 包括企业分部主业内容和近三年经营情况、企业主业经营特点，相对于竞争对手的优势与劣势，以及企业所面临市场环境的机会与威胁。 4，股权结构 ①，企业所有权结构现状、股东出资方式和出资资产情况； ②，企业其他重要关联企业的情况； ③，增资情况，实际控制人变化； ④，代持股份情况； ⑤，是否存在出资不实或抽逃资金的情况； ⑥，是否存在无形资产出资但相应的无形资产评估不规范，或者明显不属于企业经营需要的无形资产； ⑦，是否存在固定资产出资但相关产权未过户的情况。 二，财务方面 1，注册资本 实收资本与注册资本 2，企业财务情况 资产负债、所有者权益情况，营业收入、主营业务成本、净利润。 3，资产构成结构 有形资产，无形资产（估值是否恰当）及各所占比例，注册商标，固定资产所占比例（房屋、机械等各所占比例），负债结构，（短、长期负债）。 4，土地所占资本比例 是否有土地使用权证书，租赁土地还可使用年限。 5，公司净利率 毛利率有多少，主要收入来源、成本费用和利润构成及其波动情况，现金流结构和变化情况等。 6，是否有免税项目 免税规定、免税范围，公司在减免退税上面是否有按政府要求上报，公司的缴税凭证等。7，公司的进账单 出库单，购、销，存等单据凭证是否齐全，银行对账单，现金流量单等是否齐全真实。 三，生产方面 1，原材料种类及其他辅料，包括用途及比例，主要供应商的情况及主要条款； 2，是否取得环境许可；
租赁项目资料清单 一、承租人资料： 1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、生产经营许可证等证件复印件。 2、开户许可证，贷款卡账号、密码(年审报告书)。 3、征信报告（银行打印）。 4、法定代表人、总经理、财务主管的身份证复印件、简历。 5、公司章程：需提供股东签字样本。 6、验资报告：历次验资报告均需提供。 7、企业工商变更登记档案：当地工商部门打印。 8、土地证、房产证。若是租赁的需要提供租赁合同。 9、企业生产经营项目的可行性研究报告、发改委批复、环评、安评等可行性文件。 10、近两年度完税凭证（增值税、所得税）。 11、近三年的审计报告及最近一期月度财务报表，并提供最近一期报表中金额排名前十位的科 目明细。 12、对外借款、票据及担保明细。 13、企业基本情况介绍，包括股权结构、股东简介、组织架构、历史沿革、管理模式、人员构 成、发展现状、发展规划等。 14、企业生产经营情况介绍，包括工艺流程简介、原材料及产成品介绍、上下游客户介绍、成 本构成、产品销售价格、市场情况等。 15、租赁标的物清单、发票及复印件以及采购合同。 16、租赁申请书：申请书中须明确租赁模式、租赁标的物、融资额度、期限以及资金使用用途。 17、股东会或董事长会关于同意租赁申请的决议：须符合承租企业《章程》中对融资事项的有 关规定。 二、担保人资料： 1、同承租人1—14项资料。 2、股东会或董事会关于同意担保的决议：须符合担保企业《章程》中关于对外担保事项的有关 规定。 注：1、以上纸质资料需加盖企业公章。 2、承租人及担保人的第11-14项资料另需提供word或excel版，并发至所提供邮箱。.谢谢..再见.
企业尽职调查材料清单 企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。下面是企业尽职调查常见的材料清单。 1.公司资料 -公司章程 -公司注册证书 -公司章程修订记录 -公司组织结构 -公司的历史经营情况 -公司的股权结构、股东名册 2.财务状况报告 -近三年的财务报表 -财务指标分析报告 -财务审计报告 -公司的债务状况，包括贷款、债券等信息 -公司的资产负债表、利润表、现金流量表 3.法律风险报告
-公司的行政许可证明 -公司的法律诉讼、仲裁记录 -公司的知识产权情况 -公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等 -公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等 4.经营情况报告 -公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等 -公司的市场份额和竞争对手情况 -公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等 -公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等 5.环境与社会责任报告 -公司的环境政策和环境保护措施 -公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等 -公司的安全生产措施和事故记录 6.许可证和资质 -公司的营业执照和经营许可证 -公司的专业资质证书，如ISO、CE等 7.人员背景调查
-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告 8.企业合规性调查 -公司的合规政策和制度 -公司的合规培训记录 -公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告 以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。
融资租赁尽职调查报告 融资租赁尽职调查报告 一、引言 融资租赁作为一种重要的融资方式，近年来在企业融资中得到了广泛应用。然而，由于融资租赁涉及到大量的资金和风险，对于租赁方和出租方来说，尽职调查是至关重要的环节。本文将对融资租赁尽职调查进行深入探讨，以帮助读者更好地了解和应用该调查方法。 二、融资租赁尽职调查的重要性 融资租赁尽职调查是对租赁方和出租方进行全面审查的过程，旨在评估租赁项目的可行性、风险和回报。通过尽职调查，租赁方可以更好地了解出租方的信誉、财务状况和经营能力，从而降低租赁风险。出租方则可以通过尽职调查评估租赁方的还款能力和租赁项目的可行性，以保护自身的利益。 三、融资租赁尽职调查的内容 1. 出租方尽职调查内容 出租方在进行融资租赁尽职调查时，首先需要对租赁方进行审查。这包括对租赁方的信用记录、财务报表和经营状况进行评估。此外，出租方还需要了解租赁方的行业背景、竞争优势和市场前景，以评估租赁项目的可行性。 2. 租赁方尽职调查内容 租赁方在进行融资租赁尽职调查时，需要对出租方进行审查。这包括对出租方的信誉、经营能力和财务状况进行评估。此外，租赁方还需要了解出租方的租赁资产的状况、价值和使用情况，以评估租赁项目的风险和回报。 四、融资租赁尽职调查的方法
1. 文件审查 文件审查是融资租赁尽职调查的基础。通过审查租赁方和出租方的相关文件， 包括财务报表、合同和协议等，可以了解双方的财务状况、合作方式和风险控 制措施。 2. 实地调查 实地调查是融资租赁尽职调查的重要环节。通过实地考察租赁方和出租方的设备、生产线和经营场所，可以直观地了解租赁项目的实际情况和潜在风险。 3. 专业评估 融资租赁尽职调查还需要借助专业评估机构的帮助。这些机构可以对租赁方和 出租方的资产进行评估，以确定其价值和可行性，为双方提供客观的参考意见。 五、融资租赁尽职调查的局限性 尽管融资租赁尽职调查在降低风险和保护利益方面起到了重要作用，但也存在 一定的局限性。首先，尽职调查只是对过去和现在的情况进行评估，无法预测 未来的变化和风险。其次，尽职调查可能受到信息不对称和欺诈行为的影响， 导致评估结果的不准确性。 六、结论 融资租赁尽职调查是融资租赁过程中不可或缺的环节。通过全面审查租赁方和 出租方的信誉、财务状况和经营能力，可以降低租赁风险，保护双方的利益。 然而，尽职调查也存在一定的局限性，需要在实践中不断完善和改进。只有通 过科学、客观、全面的尽职调查，才能实现融资租赁的可持续发展。
融资租赁尽职调查报告 一、引言 尽职调查是投资决策中非常重要的一环，对于融资租赁业务来说也不例外。本文旨在为融资租赁公司的尽职调查提供一份全面的报告，以期为投资决策提供有力支持。 二、尽职调查的目的 融资租赁尽职调查的主要目的是评估目标公司的信用风险、市场前景、财务状况等，以确保投资决策的正确性和合理性。通过尽职调查，可以了解目标公司的经营状况、行业趋势、市场竞争等信息，为投资决策提供依据。 三、尽职调查的内容 1、公司背景调查 对目标公司的背景进行调查，包括公司名称、注册地、注册资本、股权结构、组织架构等信息。同时，需要了解公司的主要业务领域和经营特点，以及在行业中的地位和影响力。 2、业务调查
对目标公司的业务进行调查，包括租赁业务的类型、客户群体、租赁期限、租金支付方式等。同时，需要了解目标公司业务的稳定性和可持续性，以及在市场中的竞争地位。 3、财务状况调查 对目标公司的财务状况进行调查，包括财务报表、资产负债表、利润表等。同时，需要了解目标公司的盈利能力、偿债能力、运营效率等财务指标，以评估其信用风险。 4、风险评估 对目标公司的风险进行评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。同时，需要了解目标公司风险管理的能力和水平，以及应对风险的态度和措施。 四、尽职调查的方法 1、收集资料 收集目标公司的财务报表、工商登记资料、税务申报资料等相关文件，了解其基本情况和经营历史。 2、现场调研
前往目标公司进行现场调研，与公司高层管理人员进行交流，了解公司的经营状况和市场情况。同时，需要观察公司的实际运作情况，了解公司的管理和运作模式。 3、访谈客户和供应商 与目标公司的客户和供应商进行访谈，了解公司的业务情况和发展前景。通过访谈可以获得更加真实和准确的信息，帮助我们更加全面地了解目标公司的情况。 4、分析数据 对收集到的数据进行分析和处理，包括财务分析、行业分析和市场分析等。通过数据分析可以发现其中的规律和趋势，为投资决策提供更加准确和有力的支持。 五、尽职调查的结论和建议 根据尽职调查的结果，对目标公司的信用风险、市场前景、财务状况等方面进行评估，并提出投资建议。如果经过尽职调查发现目标公司存在较高的信用风险或市场前景不佳等问题，我们应该谨慎对待投资决策。如果目标公司具有良好的发展前景和稳定的盈利能力，我们可以考虑采取更加积极的投资策略。
融资租赁尽调报告 融资租赁是一种通过租赁方式为企业提供资金支持的融资方式。为了评估融资 租赁项目的可行性和风险，需要进行尽调工作。本文将从以下几个方面进行分析，以帮助读者了解融资租赁尽调报告的内容和步骤。 1.概述融资租赁尽调报告的概述部分应包含对项目背景、目标和重要 性的简要介绍。同时，还可以提及相关的市场状况和趋势，以帮助读者更好地理解该项目所处的环境。 2.公司背景在尽调报告中，需要对租赁申请企业进行详细的背景介绍。 这包括公司的注册信息、法律地位、组织架构、股东结构等。此外，还需要对公司的经营历史、主要业务、市场份额和竞争优势进行分析。 3.项目描述在项目描述部分，需要对融资租赁项目的具体内容进行清 晰的描述。这包括所需租赁设备的详细信息、使用情况和相关费用。同时，还需要说明租赁期限、租赁费率和还款计划等关键要素。 4.财务分析财务分析是融资租赁尽调报告中的重要部分。需要对企业 的财务状况进行详细的评估，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。此外，还需要计算一些关键的财务指标，如偿债能力、盈利能力和运营能力等。 5.风险评估在风险评估部分，需要对融资租赁项目的风险进行分析和 评估。这包括市场风险、行业风险、信用风险和操作风险等方面的考虑。同时，还需要提供相应的风险管理措施和应对策略，以保证项目的可行性和稳定性。 6.建议与结论在尽调报告的最后部分，需要提出对融资租赁项目的建 议和结论。这包括对项目可行性的评估、风险的控制和回报的预测等。同时，还可以提供一些建议和改进建议，以帮助企业更好地实施该项目。 以上是融资租赁尽调报告的主要内容和步骤。在实际撰写过程中，为保证报告 的准确性和完整性，需要详细收集和分析相关的信息和数据。同时，还需要结合实际情况和专业知识，做出客观准确的评估和判断。最终，尽调报告将为企业的决策提供重要的参考依据。
尽职调查清单 (最全版） 尽职调查清单（一） 企业财务尽职调查清单 一、财务相关内控制度及执行情况调查 1、管理规章制度。 例：1、财务管理制度；2、会计核算管理制度；3、销售管理制度；4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法；7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度。如没有不用现编。） 2、董事会、监事会、总经理办公会等会议记录 3、公司管理手册 4、内部控制访谈记录 5、对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录 6、公司内部审计的建立与运行情况 7、公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价 8、ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等
二、财务指标分析和财务风险调查 1、公司报告期内主要财务指标 2、公司报告期内盈利、偿债、营运能力和现金流量分析 3、收入分类明细表及其变动分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析 4、按产品类别、地域等特征计算的毛利率及其变化分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析 5、公司销售费用、管理费用、财务费用明细表 6、销售费用、管理费用与财务费用占营业收入的比重及变化分析，与同行业类似公司或产品的比较分析。 三、应收款项调查 （一）应收账款 1、应收账款明细表 2、应收账款账龄分析及坏账准备明细表 3、应收账款坏账准备计提表 4、应收账款询证函 5、大额应收账款余额情况，真实性及回收可能性分析 6、其他应收款 7、其他应收款明细表 8、其他应收款账龄分析及坏账准备明细表
9、其他应收款询证函 10、大额其他应收款余额情况、真实性及回收可能性分析（二）预付账款 1、预付账款明细表 2、预付账款账龄分析表 3、大额预付账款余额情况、真实性 4、预付账款询证函 （三）应收票据 1、应收票据清单 2、应收票据取得、背书、抵押和贴现情况 四、存货调查 1、存货明细表 2、存货构成表、账龄表 3、存货盘点表 4、存货真实性分析、账龄分析与构成分析 五、投资调查 1、公司投资决策程序与实际执行情况 2、公司对外投资管理办法
尽职调查资料清单(非常全) 尽职调查资料清单 为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。公司在提供资料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。此外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。公司提供的资料和文件将得到保密处理。请公司尽快提供清单所涉及的资料。 一、基本情况 一）设立及历史沿革 1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；
2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它 工商登记（如有）等文件； 3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版； 4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主 要业务情况； 5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在 公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况； 6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。 二）重大股权变动 7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关 文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。 三）重大重组
8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产 置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。 四）主要股东 9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财 务报告及审计报告（如有）； 10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营 等情况； 11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议； 12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制 权利的情况； 13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东 持有的公司股权重大权属纠纷情况；
融资租赁尽调清单 一、主体资格 主体资格调查指交易主体的资格，即：卖方或承租人，在售后回租项目中卖方和承租人为同一人；担保主体；关联主体（比如：交易主体分公司和子公司、母公司或股东）等。调查交易主体一般需要从工商登记、实际运营、不同行业的行政许可资质证照等方面核查。需要融资方提供的资料一般可包括： 1.企业法人营业执照（含税务登记证，组织机构代码证书） 2.统计部门颁发的统计登记证 3.社会保险登记证 4.其他开展生产经营所需的证照（比如：医疗机构许可证、卫生许可证等） 5.工商登记档案，其中应当含有从设立到立项时的如下资料：
5.1公司章程（或合资合同、合作合同） 5.2公司董监高的自然情况和任命情况 5.3股份公司的发起人协议或出资协议 5.4公司设立时与出资相关的文件：资产评估报告、出资证明、审计报告、验资报告等 5.5公司设立时的审批文件（国有资产管理部门的批复、相关行政主管机关的审批等） 5.6股东或股本的变更资料（包括新进、退出、增减注册资本等） 5.7股权的质押情况 5.8分立、合并的相关资料 5.9重大的并购或出售资产的情况资料
5.10公司的资产剥离、置换及项目新设资料 6. 关联公司第5点所述文件 二、资产 7.目标项目资产 以回租为例目标资产需要查明：来源、现状、价值、抵押、质押等，这要现场核查并保留音频或视频资料。目标资产是根，其他资产是担保，所以法律尽职调查的重点是目标资产（如果是一般的直租项目，则主要对生产厂家和承租人的商业计划书进行调查研究，以确定目标资产生产和交付及质量的可靠性）。 一般要求提供如下资料： 7.1权属证明资料（购置发票、权属证书） 7.2相关登记机关查询权属登记的回单 7.3来源文件（购置合同、说明书、赠与合同等）
尽职调查所需的材料清单 一、公司历史沿革文件 1.验资报告、审计报告、资产评估报告或证明，以及对公司历次变更的审批和备案； 2.股东大会、董事会和/或其他与公司以前所有变更有关的机构的决议/会议记录； 3.最近两年公司股东会、董事会或高级管理会议的通知、决议和记录；公司股东会、董事会和监事会议事规则； 4、公司的股权结构，包括： 4.1股东姓名、股东身份证明(自然人股东请提供身份证复印件，法人股东请提供营业执照复印件)、所持股份比例/金额/种类、股权变动情况、股份质押、扣押等权利障碍。 4.2最近两年公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监及其所持股份的变化；
4.3界定或限制公司和/或任何分支机构股东权利的任何协议或文件(包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制)。 5、员工人数、专业结构、学历层次、年龄结构； 6、公司与员工签订的劳动合同样本； 7.社会保险缴款书、相关证明文件及其他商业保险单据； 8、公司的环境保护和排污许可证； 二。公司和投资企业的组织管理结构 1.公司各部门组织机构图及部门职责简介； 2.下属企业文件： 2.1营业执照； 2.2公司章程； 2.3政府相关批准文件(包括但不限于外商投资企业批准证书)；
2.4最近两年的审计报告。 3、公司的主要管理制度。 三、公司的业务和产品 1.公司在其业务中获得的相关许可和授权、证书、注册证书、特许权和豁免的清单，以及目前有效或仍在重新处理的批准； 2.公司获得的所有与经营有关的批准、许可或授权(包括但不限于相关部门颁发的营业执照或主管部门出具的审核意见、公安机关的登记证明等))； 3.公司获得的任何资格证书； 4.进出口交易的政府授权和许可证(如有)。 5、公司产品或服务质量和技术监督标准证书； 6、公司的产品生产流程；