附件：
上海票据交易所会员服务协议
（2017年3月）
甲方：
法定代表人：
地址：
邮编：
乙方：上海票据交易所股份有限公司
法定代表人：
地址：上海市黄浦区半淞园路377号A区
邮编：200011
双方同意由乙方向甲方提供票据集中登记托管、报价交易、清算结算以及相应的信息资讯服务，并且双方一致同意遵守本协议。
一、总则
1.1双方承认，乙方依法制定发布的业务规则是本协议的当然组成部分，甲乙双方负有遵守的义务，但乙方制定业务规则时事先应采用适当方式听取甲方意见并公告实施。
1.2甲方应当在使用乙方服务之前认真阅读全部协议内容，但无论甲方事实上是否在使用乙方服务之前认真阅读了本协议内容，只要甲方使用乙方服务，则本协议对甲乙双方产生约束，届时甲方不得以未阅读本协议的内容或者未获得乙方对甲方关于本协议问询的解答等任何理由，主张本协议无效，或要求撤销本协议。
二、资格及授权
2.1甲方签署本协议，表明甲方选择直接或通过代理与中国票据交易系统（以下简称票交所系统）联网的方式接受乙方提供的服务。
2.2乙方为甲方提供服务所使用的用户前端包括通用客户端和以接口方式连接的会员内部系统。甲方可以按照乙方提供的应用程序接口（API）以直连方式与内部系统对接，通过票交所系统的接入点发送和接收相关业务。同时，甲方也可以按照乙方的技术要求搭建客户端硬件、软件环境以及配套通讯设施，通过乙方的通用客户端办理相关业务，必要情况下乙方可提供协助。
2.3乙方根据甲方提交的真实有效的证明文件和入市申请，通过票交所系统为甲方创建生成机构信息，并设置机构权限。甲方根据所
具有的相关业务权限，通过内部系统或通用客户端办理相关业务。甲方如需修改相关机构信息和机构权限，应向乙方提出书面证明材料，乙方凭以在票交所系统内进行相关信息修改。
2.4甲方申请入市时，乙方应为甲方参与本协议项下的业务创建两名机构管理员用户并进行管理赋权，乙方通过数字证书绑定甲方的机构管理员。甲方如变更或取消机构管理员用户的资格，应向乙方提出书面要求，乙方凭以在票交所系统内办理变更或禁用手续。
2.5甲方其他参与本协议项下业务的操作人员及其下属系统参与者的机构管理员用户的赋权、修改和禁用等管理由甲方机构管理员依据乙方相关业务规则通过票交所系统自行完成。
2.6乙方根据甲方提交的开户资料及入市申请，通过票交所系统为甲方创建生成交易账户、托管账户和资金账户。
2.7乙方向甲方提供甲方票据业务及市场行情等相关信息服务。甲方有权通过系统直连或客户端查询、打印与其票据业务相关的单据、凭证、数据、报表等各类账户和业务信息。
2.8乙方通过在票交所系统中为甲方设置票据业务相关信息查询权限和主动推送的方式，实现票据业务相关信息通知功能。除因乙方系统原因甲方无法获取信息通知外，视同已将票据业务相关信息送达甲方。
2.9因乙方系统原因造成甲方无法获取信息通知的，乙方应当及时补救；非因乙方系统原因造成甲方无法获取信息通知的，乙方应当协助甲方及时获取。
2.10甲方承诺，在本协议存续期间，向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法。由于甲方提供的证件、资料有误或发生变更时未及时通知乙方，由此发生的风险和损失由甲方自行承担。
2.11甲方相关操作人员应经乙方培训并认定合格后方可进行本协议项下票据交易业务的操作。
三、账户
3.1甲方的账户包括其会员内部各系统参与者的交易账户、托管账户和资金账户。
3.2甲方不得利用在乙方开立的账户进行洗钱及其他违法犯罪活动；不得出租、出借在乙方开立的账户。
3.3甲方应通过交易账户参与票据交易。
3.4甲方有权支配其托管账户中的可用票据。甲方在乙方开立的托管账户中持有的票据不得在非乙方提供的平台或线下进行票据交易。
3.5乙方依据甲方发出的指令及其他有效证明文件，通过票交所系统对甲方托管账户中持有票据的变更情况如实进行记载。
双方承认，票交所系统内托管账户中的记录结果表明该账户持有人所拥有的票据。双方约定，票交所系统的上述记载结果即为符合法律、法规规定的书面要求和文件保存要求的票据表现形式或票据行为背书。同时，票交所系统的上述票据记载结果视为满足法律、法规规定的原件形式要求。双方不得因票交所系统的上述票据记载结果是以
电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存而被拒绝作为证据使用。
3.6未经甲方书面许可，乙方无权支配或处分甲方托管账户中持有的票据，法律法规、票交所业务规则或双方协议有特别规定或约定的情形除外。
3.7乙方对甲方托管账户中的票据负有妥善托管及保密的义务，未经甲方许可不得擅自对外提供甲方托管账户的相关资料。但在有权机构依据法律法规提出查询、冻结、扣划等要求时，乙方应予配合，无需征得甲方许可。
3.8甲方应指定票据业务资金账户专门用于甲方票据业务的清算交收和相关资金收付。
3.9甲方在人民银行支付系统开立清算账户的，其票据业务资金账户为甲方清算账户。
3.10甲方未在人民银行支付系统开立清算账户的，乙方为其开立非银资金账户，其票据业务资金账户为非银资金账户。
3.10.1甲方为非银资金账户的实际持有人，非银资金账户中的资金归甲方所有和支配。甲方享有非银资金账户中的资金孳息（主管部门另有规定的除外），并承担和履行相关责任和义务。
3.10.2甲方享有非银资金账户查询权限，可查询其非银资金账户的资金变动情况。
3.10.3甲方根据自身结算需要，可按照乙方公布的规则转出其相应非银资金账户中的资金，但该资金只能自其在乙方开立的非银资金
账户划转至该账户同名的银行结算账户。对于甲方不按乙方公布的规则或甲方超出其对应非银资金账户余额的资金汇出申请，乙方不予办理。
3.10.4乙方不得挪用或擅自动用甲方非银资金账户中的资金，但法律法规、业务规则及双方另有约定的除外。乙方不为甲方非银资金账户提供垫资、透支或现金存取服务。
3.11甲方有权自行修改系统参与者的内部系统账户名称和账号，但应施行相关内部审批流程。因内部系统账户名称和账号信息错误造成的损失，由甲方承担相应责任。
3.12乙方有权使用票交所系统数据用于统计、分析及综合管理。
3.13乙方对与甲方票据业务相关的资金结算情况及甲方非银资金账户资金的变动情况、资金账户资料等内容保密，法律法规另有规定的除外。
3.14乙方为甲方的非银资金账户提供应急服务。甲方需办理应急业务时，应按照乙方公布的应急业务相关规则执行。
3.15甲方因任何原因办理账户注销，乙方应将甲方非银资金账户中的应付利息以及甲方应向乙方支付的各项费用进行结清，并将资金余额划至甲方指定账户。
四、指令管理
4.1甲方系统为甲方内部系统或票交所系统客户端，乙方系统为票交所系统，电子指令到达对方系统视为已有效送达对方。
4.2双方发出的电子指令，应附有符合《电子签名法》等法律法规规定的可靠电子签名或采取密码验证等安全有效的验证方式。双方应对电子签名或密码等进行形式验证，经形式验证为有效的，即视为该电子指令由对方发出并授权确认。
4.3甲方应对发出指令的真实性、准确性和完整性负责。如甲方的指令不真实、不准确或不完整，因此而导致的任何损失由甲方承担。
4.4当乙方认为一项来自于甲方的指令可能使票交所系统有关安全防卫措施遭受破坏时，乙方享有保留不执行或延迟执行该指令的权利。若乙方决定不执行或延迟执行的，乙方应当及时将此等决定通知甲方。
4.5乙方可根据甲方合法有效的书面委托办理税收、继承、赠予、债务清偿等非交易过户。乙方对根据甲方委托办理上述业务的后果不承担任何责任。
4.6如乙方因按本协议执行甲方的指令而造成甲方或第三方的损失，乙方不承担任何责任；如造成第三方索赔和/或乙方损失的，甲方应承担全部赔偿责任。
4.7乙方执行甲方指令存在过错而造成甲方或第三方损失的，乙方应承担赔偿责任。
五、票据交易
5.1甲方应在乙方提供的票交所系统中开展票据交易活动，并遵
守乙方制定的业务规则。
5.2乙方应保障所提供的票交所系统在交易时间内顺畅运行，并提供交易便利。出现交易障碍的特殊情况下，乙方应根据《票据交易所应急服务规则》提供特殊申请路径协助甲方完成票据交易。
5.3乙方向甲方提供票据交易服务的时间安排如下：
5.3.1提供交易服务的交易日为法定工作日；
5.3.2每个交易日的交易时段为：9:00-12:00及13:30-16:30，交易时段提供全部交易服务功能。在特殊情况或接中国人民银行通知情况下，乙方可应急延长交易时段。交易时段变更的，乙方需提前发布市场公告；
5.3.3每个交易日的8:30-9:00和12:00-13:30时段内，乙方提供意向询价等交易服务功能，不提供对话报价发送、点击成交报价发送、匿名报价发送、确认成交等交易服务功能；
5.3.4每个交易日8:30-16:30以外的其他时段内，乙方暂不提供询价、报价、确认成交的交易服务功能。
六、非交易业务
6.1甲方开展承兑、贴现、保证、质押、提示付款和追偿业务等非交易票据业务，均应根据人民银行有关规定和乙方制定的业务规则，在乙方提供的票交所系统中开展或登记。
6.2甲方应保障在乙方票交所系统登记的纸质商业汇票信息真实无误。甲方承认，登记信息与纸质商业汇票实物记载不一致的，以纸
质商业汇票实物记载的信息为准。由于甲方登记的信息有误，由此发生的风险和损失由甲方承担。
6.3甲方办理纸质商业汇票贴现业务前，应向乙方票交所系统查询票据承兑信息。甲方应认真核对票据承兑信息与票据实物的一致性，贴现后因承兑信息与票据实物不一致发生的风险和损失，由甲方承担。
6.4甲方作为票据贴现人或保证增信行可向承兑人请求付款确认。甲方委托乙方在其未发起付款确认的情况下，自动向承兑人或承兑人开户行以影像确认方式发起付款确认。
6.5甲方作为票据承兑人或承兑人开户行在收到挂失止付通知及公示催告、协助票据司法冻结等司法文书并确认相关票据确未付款的，应于当日在乙方票交所系统进行相关登记；乙方应及时将相关信息通知持票人以及其他相关方。
6.6甲方作为持票人委托乙方办理提示付款的，在票据到期日通过乙方票交所系统自动发出提示付款申请，付款人同意付款的，票款划付至甲方资金账户。
6.7已质押票据在票据到期日办理提示付款，票款划付至质权人资金账户。
6.8甲方作为持票人在提示付款被拒绝付款后，可通过乙方票交所系统办理追偿业务。追偿按保证增信行（若有）、贴现人、贴现人的保证人顺序进行。
公示催告期间，乙方不接受甲方提出的追偿业务申请。
6.9甲方作为承兑人在乙方票交所系统中已经作出付款确认或对提示付款申请作出同意应答的，除挂失止付、公示催告等合法抗辩情形外，应在票据到期日当日足额付款并委托乙方票交所系统自动将款项由甲方资金账户划至持票人资金账户。
甲方同意付款但因资金账户资金不足导致提示付款日结算失败的，应承担被追偿的付款责任并无条件委托乙方票交所系统根据持票人的追偿申请自动将款项由甲方资金账户划至持票人资金账户。
甲方存在合法抗辩事由拒绝付款的，应在提示付款当日作出拒绝付款证明，并通过乙方通知持票人。
6.10甲方作为在乙方票交所系统中登记的贴现人、保证增信行或贴现人的保证人的，在票据被承兑人拒付的情况下应按保证增信行、贴现人、贴现人的保证人的付款顺序承担被追偿的责任，并无条件委托乙方根据持票人的追偿申请自动将款项由甲方资金账户划至持票人资金账户。
6.11甲方在承担被追偿责任后，如该票据为已经付款确认的银行承兑汇票，乙方票交所系统提供其向承兑人进行再追偿的服务。
6.12甲方作为在乙方票交所系统中登记的承兑人的保证人，承担票据承兑保证责任，并无条件委托乙方在承兑人作出付款确认或对提示付款申请作出同意应答但资金不足以支付票据款项的情况下自动将款项由甲方资金账户划至持票人资金账户。
6.13甲方作为在乙方票交所系统登记的票据保管人，应妥善保管票据实物，因甲方保管不善造成保管票据遗失、损毁等情况，所造成
的损失由甲方承担。
七、清算结算
7.1甲方委托乙方办理票据业务相关清算结算的，可采用票款对付（DVP）、纯票过户（FOP）方式办理结算业务。
7.2甲方与已签署本协议的会员之间应采用DVP方式办理结算业务；甲方会员内部系统参与者之间可采用FOP方式办理结算业务，但会员内部非法人类的系统参与者之间仍应采用DVP方式办理结算。
7.3DVP结算是指结算双方同步办理票据过户和资金支付并互为条件的结算方式。
7.4FOP结算是指结算双方的票据过户与资金支付相互独立的结算方式。
7.5甲方指定DVP结算方式，则表示委托乙方依据清算结果办理票据资产和资金的同步结算，包括：授权乙方委托支付系统办理指定的清算账户的借记、贷记转账；授权乙方办理指定资金账户的借记、贷记转账；授权乙方办理指定资金账户中结算资金退回的借记、贷记转账。甲方承认，在执行该指令中的借、贷记转账时基于甲方的委托，并非是乙方的自主行为，亦非支付系统或乙方票交所系统的自主行为。
7.6甲方采用DVP结算方式，应向乙方提供其开立在人民银行支
付系统的清算账户，或指定其开立在乙方票交所系统的非银资金账户，作为指定的DVP资金账户。
7.7甲方应将真实完整的DVP资金账户信息事先书面提交乙方。如DVP资金账户信息发生变更，甲方亦应及时书面通知乙方。如因甲方提供的DVP资金账户信息有误，或DVP资金账户信息变更未及时通知乙方，由此导致的损失和责任，由甲方承担。
7.8乙方通过甲方的资金账户为甲方提供与甲方票据业务相关的资金清算业务，包括：交易结算、托收结算、追偿结算、费用扣收及其他资金相关服务。乙方分别根据甲方的交易、非交易数据进行支付交收义务的清算，清算结果作为甲方完成票据资产、资金交收义务的依据，甲方应当及时获取。
7.9甲方对乙方提供的清算结果存有异议的，应当及时反馈乙方，但甲方不得因此拒绝履行或延迟履行交收日的交收义务。经双方核实，确属乙方清算差错的，乙方将予以更正并承担差错范围内实际造成甲方的直接损失。
7.10乙方依据清算结果，按照相关业务规则在交收日为甲方完成最终不可撤销的票据资产与资金交收处理。
7.11甲方在结算时应保证履行结算义务所需的票据资产或款项足额，业务一旦处理完成即不可撤销。由于票据资产不足或款项不足导致结算失败的，由违约方承担相应责任。
八、票交所系统安全维护
8.1乙方有义务维护票交所系统的平稳顺畅运行，安全保管甲方在票交所系统内的数据和资料。
8.2乙方应采取合理的安全防护措施，尽最大努力避免票交所系统中心端遭受外来侵害和攻击。
8.3乙方保证票交所系统所应用的软件为合法软件，不会侵害任何第三方的知识产权。
8.4乙方要尽合理的努力使票交所系统所应用的软件最大程度实现功能和性能上的要求，并使之不断改进和完善。
8.5甲方接受乙方为票交所系统安全问题而采取的管理控制措施和其他合理要求。甲方同意并保证票交所系统客户端软件仅在受甲方控制的地点和计算机上使用。甲方同意维护和定期检查客户端安全措施，并对其负责。
8.6甲方应根据自身业务管理要求和电子签名制作数据介质的特性制定相应的安全管理制度，以防止其专有和控制的电子签名制作数据或密码遗失或被非法盗用。如甲方将电子签名制作数据丢失或密码遗忘、泄密，应及时提出正式书面挂失申请，并须重新获得新的电子签名制作数据或密码。
8.7甲方如因管理不善，其使用的用户前端遭受计算机病毒感染或电子签名制作数据、密码被盗用而影响票据业务的正常运作，应对此承担全部责任。
九、双方责任及免责
9.1因乙方过错致使甲方遭受损失的，乙方对甲方及第三方因此而遭受的直接损失承担相应赔偿责任。
9.2若票交所系统出现处理失误，乙方应积极采取措施尽快纠正失误并承担相应责任。在此期间内，如因乙方票交所系统失误而重新办理的属于收费范围的业务，甲方无需再承担该项费用，但甲方利用系统故障或错误进行非法或违约操作的除外。
9.3甲方可根据乙方票交所系统输出的成交单、结算交割单、缴费通知、账簿及回单等电子单证进行登记、核对账务，确认票据承兑、保管以及持有情况。若甲方发现并怀疑对账单有未经甲方授权的交易记录，应及时告知乙方。
9.4甲方如认为乙方业务处理及账务记录有差错，应在知道或应当知道差错发生之日起5个工作日内以书面方式通知乙方。在通知中应说明怀疑错误发生的原因、有关的账号、票据号码、金额、到期日等详细情况。乙方应在自接到通知之日起5个工作日内告知甲方调查结果。如乙方查明错误确已发生并系乙方原因，应在告知甲方调查结果后3个工作日内对错误加以纠正并承担相应责任。如乙方查明错误并未发生或错误虽发生但并非系乙方原因，应在调查结束后3个工作日内以书面方式告知甲方并做出解释。
9.5上海票据交易所门户网站是票据业务主管部门和乙方发布文件、公告、通知的重要信息载体，甲方应经常主动上网查看。除非特别必要，乙方在上海票据交易所门户网站发布的上述信息不再以纸质邮寄方式传递甲方。
9.6如果乙方中断或部分中断提供服务是由于网络通讯传输障碍、电力供应障碍、与票交所系统相联接的其他第三方机构业务系统的故障和地震、火灾、洪水、战争等不可控灾害，或其他在合理范围内无法控制的、预见亦不能避免的或不可预见的意外事件等原因造成，由此引起的损失或损害，甲乙双方均有及时排除障碍和采取补救措施的义务，但不承担赔偿责任。发生上述情况后，发生情况的一方应就有关情况及损失程度向另一方及时通告并提供书面说明。
9.7对以下情况乙方不承担任何责任：
9.7.1甲方或交易对手方因票据托管账户或资金账户余额不足不能履行结算义务，致使结算失败；
9.7.2如甲方发送的指令缺乏必要的要素，或未对指令进行确认，或指令所附的电子签名不符合规定，或未对某些有特殊要求的交易行为进行确认，致使指令执行延误或失败；
9.7.3因托管账户中的票据被法定有权机构冻结造成结算失败的；
9.7.4甲方不遵守乙方依法制定的业务规则，或未能正确依据乙方业务规则的说明办理业务；
9.7.5甲方或交易对手方的行为出于欺诈或其他非法目的。
9.8在任何情况下，乙方对甲方因使用或无法使用乙方提供的服务所导致的间接损失都不承担赔偿责任。
9.9乙方在必要的情况下可采取如下措施，但应通过上海票据交易所门户网站或其他有效方式及时通知甲方：
9.9.1因超出乙方力所能及控制的任何情况（包括但不限于不可抗力使票交所系统或与之相联接的支付系统发生功能障碍或通讯故障或其他紧急情况）而采取全部或局部暂时中止系统服务措施或更改运营时间，必要时启动异地灾备系统。在采取以上措施时，甲方应积极配合；
9.9.2乙方在主管部门特殊要求或市场整体利益需要的情况下，可更改或持续性更改运营时间，或暂时中止票交所系统，或停止提供部分服务，对中止期限乙方应依据实际情况作出必要及恰当的解释。
十、费用
10.1甲方使用乙方提供的服务，应按照乙方规定的收费标准及方式支付会员费及相关服务费用。费用标准及支付方式依据为乙方发布生效的收费规则。
10.2乙方根据实际情况需要可调整费用标准、收费项目及费用支付方式。如涉及调高收费标准或进行结构性调整时，乙方应事先采用适当方式听取甲方意见并公告实施。
10.3甲方应按时向乙方支付会员费及其它相关服务费用，或委托乙方扣划甲方指定账户并保证指定账户余额充足。如甲方逾期缴纳服务费用超过7个法定工作日且乙方催缴后在规定时限内仍未补齐的，则乙方有权暂停向甲方提供服务，并在乙方网站予以公示，同时每日按欠缴费用的万分之五加收违约金。
十一、其他
11.1乙方有权根据有关法律、法规的变化、技术的发展以及公司经营状况和经营策略的调整等情况适时修订本服务协议，并以本协议11.5条款约定的方式通知甲方，同时作出修订说明。甲方如需继续使用乙方提供的服务，应对修订后的服务协议进行仔细阅读和重新确认。甲方在新的服务协议公布或收到后10个工作日内未提出异议或提出终止本协议，即视为同意接受该内容。
11.2在下列情况下，乙方有权视情节暂停或终止向甲方提供服务：
11.2.1当甲方违反本协议及与乙方签订的其他协议时；
11.2.2当甲方违反乙方制订的业务规则时；
11.2.3当甲方违反有关法律法规、规章制度，乙方执行政府有关部门的相关处罚时。
11.3在甲方票据托管账户中没有任何持有的票据且没有任何已登记未到期票据债务的情况下，甲方和乙方均有权以书面形式通知对方终止本协议。
协议终止将不影响任何一方在终止日之前的权利，也不能消除因终止前的业务所带来的任何法律责任。
11.4甲方申请账户注销的，乙方自甲方账户注销之日起终止为甲方提供服务，且没有义务为甲方保留原账户。但甲方可以通过乙方有关业务部门查询协议终止日之前合理年份的账务资料。此外，乙方不
就终止提供服务而对甲方或任何第三方承担相关责任。
11.5关于此协议的修改或终止通知，乙方应在上海票据交易所网站上发布；乙方还可根据甲方最近提供的地址以挂号信函或快递方式寄发通知，寄出邮件10个工作日后视为甲方已收到该通知。
11.6未经乙方的事先书面同意，甲方不得转让本协议及本协议项下的任何权利或义务。未经乙方书面同意的转让行为无效。
11.7本协议的任一条款如因任何原因而被确认无效，都不影响本协议其它条款的法律效力。
11.8本协议适用中华人民共和国法律，应依法律、行政法规、部门规章和乙方依法制定的业务规则进行解释。对于本协议有关的某一特定事项，上述法律法规和业务规则没有明确规定，则参照商业惯例或行业通行做法。双方同意，因本协议引出任何争议，应尽可能协商解决；如协商不成，按照有关法律法规通过诉讼方式处理。
11.9本协议的各章标题仅出于方便起见使用，双方具体的权利义务以本协议条款的内容为准。
本协议自双方盖章及其法定代表人（或授权代理人）签字（或盖章）之日起生效。
《上海票据交易所会员服务协议（上海票据交易所会员服务协议（201720172017年版）年版）年版）》
》签署页甲方：
法定代表人或授权代理人姓名：法定代表人或授权代理人签章：签署机构单位公章：
签约日期年月日
乙方：上海票据交易所股份有限公司法定代表人或授权代理人姓名：法定代表人或授权代理人签章：签署机构单位公章:
签约日期年月日
附件： 上海票据交易所会员服务协议 （2017年3月） 甲方： 法定代表人： 地址： 邮编： 乙方：上海票据交易所股份有限公司 法定代表人： 地址：上海市黄浦区半淞园路377号A区 邮编：200011 双方同意由乙方向甲方提供票据集中登记托管、报价交易、清算结算以及相应的信息资讯服务，并且双方一致同意遵守本协议。
一、总则 1.1双方承认，乙方依法制定发布的业务规则是本协议的当然组成部分，甲乙双方负有遵守的义务，但乙方制定业务规则时事先应采用适当方式听取甲方意见并公告实施。 1.2甲方应当在使用乙方服务之前认真阅读全部协议内容，但无论甲方事实上是否在使用乙方服务之前认真阅读了本协议内容，只要甲方使用乙方服务，则本协议对甲乙双方产生约束，届时甲方不得以未阅读本协议的内容或者未获得乙方对甲方关于本协议问询的解答等任何理由，主张本协议无效，或要求撤销本协议。 二、资格及授权 2.1甲方签署本协议，表明甲方选择直接或通过代理与中国票据交易系统（以下简称票交所系统）联网的方式接受乙方提供的服务。 2.2乙方为甲方提供服务所使用的用户前端包括通用客户端和以接口方式连接的会员内部系统。甲方可以按照乙方提供的应用程序接口（API）以直连方式与内部系统对接，通过票交所系统的接入点发送和接收相关业务。同时，甲方也可以按照乙方的技术要求搭建客户端硬件、软件环境以及配套通讯设施，通过乙方的通用客户端办理相关业务，必要情况下乙方可提供协助。 2.3乙方根据甲方提交的真实有效的证明文件和入市申请，通过票交所系统为甲方创建生成机构信息，并设置机构权限。甲方根据所
具有的相关业务权限，通过内部系统或通用客户端办理相关业务。甲方如需修改相关机构信息和机构权限，应向乙方提出书面证明材料，乙方凭以在票交所系统内进行相关信息修改。 2.4甲方申请入市时，乙方应为甲方参与本协议项下的业务创建两名机构管理员用户并进行管理赋权，乙方通过数字证书绑定甲方的机构管理员。甲方如变更或取消机构管理员用户的资格，应向乙方提出书面要求，乙方凭以在票交所系统内办理变更或禁用手续。 2.5甲方其他参与本协议项下业务的操作人员及其下属系统参与者的机构管理员用户的赋权、修改和禁用等管理由甲方机构管理员依据乙方相关业务规则通过票交所系统自行完成。 2.6乙方根据甲方提交的开户资料及入市申请，通过票交所系统为甲方创建生成交易账户、托管账户和资金账户。 2.7乙方向甲方提供甲方票据业务及市场行情等相关信息服务。甲方有权通过系统直连或客户端查询、打印与其票据业务相关的单据、凭证、数据、报表等各类账户和业务信息。 2.8乙方通过在票交所系统中为甲方设置票据业务相关信息查询权限和主动推送的方式，实现票据业务相关信息通知功能。除因乙方系统原因甲方无法获取信息通知外，视同已将票据业务相关信息送达甲方。 2.9因乙方系统原因造成甲方无法获取信息通知的，乙方应当及时补救；非因乙方系统原因造成甲方无法获取信息通知的，乙方应当协助甲方及时获取。
中国票据交易所系统用户操作手册 （再贴现分册） 2018年12月
目录 第1章总则 (2) 1.1系统介绍 (2) 1.2系统主要功能 (2) 第2章系统管理 (2) 2.1系统参与者管理 (2) 2.2系统参数管理 (2) 2.3用户管理 (4) 第3章再贴现质押式回购 (4) 3.1业务申请 (4) 3.2业务确认 (8) 第4章信息查询（机构端） (9) 4.1成交单查询 (9) 4.2成交单票据明细查询 (10) 4.3机构授信查询 (12) 4.4业务申请查询 (13) 第5章再贴现异步查询 (14) 第6章再贴现信息维护 (15)
第1章总则 1.1系统介绍 再贴现业务子系统是上海票据交易所根据中国人民银行的要求，依托中国票据交易系统开发的，为再贴现操作提供高效、安全、便捷的电子化处理平台。人民银行作为特殊的银行类会员加入票交所系统，人民银行总行和各级具有相应授权的分支机构作为系统参与者加入票交所系统。人民银行各级机构作为再贴现受理窗口在系统中电子化处理再贴现业务申请，同时可对再贴现业务实现额度控制和参数管理。金融机构可查询再贴现业务受理情况和额度使用情况等业务信息。 1.2系统主要功能 再贴现业务子系统主要包括再贴现、机构管理、登记托管、清算结算和通用查询五个业务模块，系统将根据机构管理员和机构操作员分别赋予相应权限：机构管理员可赋予再贴现(查询功能)、机构管理和通用查询模块相应权限；机构操作员可赋予再贴现、登记托管、清算结算和通用查询模块相应权限。 第2章系统管理 2.1系统参与者管理 再贴现业务子系统在机构层级设置上分为法人一级机构、二级机构、三级机构、四级机构，分别对应人民银行总行（再贴现窗口）、人民银行各省级分行/省会城市中心支行（部分）/营管部（再贴现授权窗口）、人民银行地级市中心支行（再贴现转授权窗口）、人民银行县级分支机构（再贴现转授权窗口）。具有相应权限的各级机构可受理银行业金融机构、财务公司等经人民银行认可的存款类金融机构提交的再贴现业务申请。 2.2系统参数管理 2.2.1计数规则 1.利率：系统显示保留小数点后4位，即**.****%。 2.金额：精确到分，分以下四舍五入。
上海证券交易所 上市公司信息披露业务手册 (2014年2月修订) 上海证券交易所
使用说明 为了便于上市公司及相关信息披露义务人更好地了解信息披露业务相关的法律、法规和其他规范性文件，及时履行信息披露义务，本所编制了《上海证券交易所上市公司信息披露业务手册》（以下简称“业务手册”）。业务手册是本所对信息披露业务相关的法律、法规和其他规范性文件的解读，不构成上市公司及相关信息披露义务人履行信息披露义务的法定依据。上市公司及相关信息披露义务人在履行信息披露义务时，应以各类现行有效的法律、法规和其他规范性文件为最终依据，必要时也可就规则的具体适用事项咨询本所。上市公司及相关信息披露义务人未按照现行有效的法律、法规和其他规范性文件履行信息披露义务的，自行承担相应的法律责任。
上海证券交易所上市公司信息披露业务手册（2013年3月发布 2013年8月第一次修订 2014年2月第二次修订） 目录 引言 (3) 第一章上市公司专区信息填报及文件提交.............. 错误！未定义书签。 第一节上市公司专区介绍........................ 错误！未定义书签。 第二节上市公司基本信息维护.................... 错误！未定义书签。 第三节《董事、监事和高级管理人员声明与承诺书》报备错误！未定义书签。 第四节董事、监事和高级管理人员持股管理 ........ 错误！未定义书签。 第五节独立董事任职资格审核 .................... 错误！未定义书签。 第六节上市公司公告提交......................... 错误！未定义书签。 第七节非公告电子文件披露 ...................... 错误！未定义书签。 第八节关联人名单及关联关系申报 ................ 错误！未定义书签。 第九节内幕信息知情人及重大事项进程备忘录报备 .. 错误！未定义书签。第二章董事会秘书任职资格审核...................... 错误！未定义书签。第三章临时公告披露 (47) 第四章定期报告披露 (55) 第五章股东大会 (66) 第六章权益分派 (76) 第七章限售股份上市 (79) 第八章配股发行及上市 (82) 第九章公开增发及上市 (85) 第十章证券简称变更 (86) 第十一章权益变动和收购 (88) 第十二章要约收购 (106) 第十三章重大资产重组 (111) 第十四章现金选择权 (125) 第十五章股份回购及股份注销 (132) 第十六章可转换公司债券 (139) 第十七章公司债券 (164) 第十八章股权激励 (170) 第十九章股权分置改革 (180) 第二十章破产重整 (185) 第二十一章停牌与复牌 (190) 第二十二章风险警示 (198) 第一节实施及撤销退市风险警示 (198) 第二节实施及撤销其他风险警示 (203) 第二十三章股票暂停、恢复及终止上市 (206) 第一节暂停上市 (210)
上海票据交易所系统接入指引 （2019年版） 第一章总则 第一条为进一步规范票交所系统接入工作，根据中国人民银行《票据交易管理办法》《中国人民银行关于修订<电子商业汇票系统管理办法>等四项制度的通知》等有关规定，结合上海票据交易所（以下简称票交所）相关规章制度，制定本指引。 第二条票交所系统包括中国票据交易系统（以下简称交易系统）和电子商业汇票系统（以下简称电票系统）。 第三条交易系统参与者是指根据有关法律法规及票交所规章制度，依托交易系统从事相关业务的金融机构总部及其分支机构和非法人产品等主体。 电票系统参与者是指具有大额支付系统行号，直接接入并通过电票系统处理电子商业汇票业务的银行业金融机构、财务公司。 第四条交易系统参与者可采用客户端（浏览器+域名）或通过接入点以直连方式接入系统。 电票系统参与者通过接入点以直连方式接入系统。 第五条接入点是指金融机构接入票交所系统的接入系统，系统参与者通过接入点发送和接收相关业务。 第六条直连方式是指系统参与者通过票交所系统数据接口办理的接入方式。
直连方式分为自主直连和集中接入直连。系统参与者可选择直连接入方式，但只能以一种方式接入票交所系统。 自主直连是指金融机构通过自有系统直连接入票交所系统的接入方式。 集中接入直连是指金融机构通过集中接入技术服务机构直连接入票交所系统的接入方式。集中接入技术服务机构的管理按《上海票据交易所集中接入技术服务机构管理办法（暂行）》（附件1）执行。 第七条金融机构及其分支机构申请接入、变更或退出票交所系统，应以法人为单位提出书面申请，须加盖法人机构公章。 第八条系统参与者应自觉遵守人民银行及票交所的相关规定。 第二章法人接入 第九条加入交易系统的金融机构法人应具备下列条件： （一）具有明确且唯一的清算路径； （二）开通至票交所数据中心的两条有效通信专线（网络接入指南见附件2）； （三）签署并备案《票据交易主协议（2016年版）》签署页； （四）人民银行及票交所规定的其他条件。 第十条加入电票系统的金融机构应具备下列条件：
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、
金融科技与票交所发展 在科技发展日新月异的时代背景下，人工智能、云计算、大数据、区块链等金融科技引领了国际金融体系的一股潮流与趋势，加速推动金融业变革。 一、金融科技的概念界定 FinTech（金融科技）是Financial Technology的缩写，由金融服务与信息技术耦合而成。目前，国际上对于金融科技的定义尚未形成共识。金融稳定理事会（FSB）认为金融科技是技术进步推动产生的金融创新，能够创造一系列的新产品、新业务、新流程、新模式，包括前端产业和后台技术。维基百科定义金融科技为一种新的技术与创新，在提供金融服务方面同传统金融机构展开竞争。 金融科技是比互联网金融更高的发展阶段。在互联网金融阶段，虽然金融机构利用大数据技术搜集和存储大数据，但对数据信息的整合与计算较为简单，主要依靠人工建模的方法分析大数据。而金融科技涉及范围之广、涵盖前沿技术之多、对金融体系影响之深远都是互联网金融所无法匹敌的。金融科技能够提升大数据应用价值，将其应用场景推广
至支付、结算、投融资、风险管控等诸多领域。 金融科技企业将前沿技术应用到金融行业，形成金融与信息技术相融合的新型产业，独立发展而不再依附于传统金融机构。新加坡学者Lee and Teo认为金融科技企业具有五大基本特征：低利润率、轻资产、高增长、创新性、循规容易。 二、金融科技对金融市场的影响 金融科技不仅促进金融产品和服务的创新，还引发金融业态革新，加剧金融行业竞争，迫使传统金融机构引入前沿技术、改变业务模式以应对金融环境的变化。金融科技已在支付、结算、投融资、风险管控等诸多金融领域得到应用，对金融市场产生深刻影响。 支付层面。分布式账簿技术（DLT）能够简化支付流程，降低支付成本，提高支付效率。跨境支付在支付领域中相对独立而又十分重要，由于其特殊属性，一直存在手续繁琐、透明度低、费用高、结算周期长等问题，支付流程过度依赖中介机构，增加了合规成本和监管难度。通过构建开放共享的分布式平台，能够实现跨境支付流程的实时动态跟踪，提高跨境支付的速度和透明度，减少对中介机构的依赖，降低支付成本、合规成本和监管难度，并可能在反洗钱和反恐融资方面发挥显著作用。 结算层面。传统模式通过中心服务器的集中式信息数据存储和管理，减少信息不对称，提高市场效率。但传统模式
上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________
上海票据交易所股份有限公司关于印发《中国票据交易系统直连接口规范》和《直连接口项目工作计划表(首批)》的通 知 【法规类别】票据综合规定 【发文字号】票交所发[2017]32号 【发布部门】上海票据交易所股份有限公司 【发布日期】2017.06.08 【实施日期】2017.06.08 【时效性】现行有效 【效力级别】地方规范性文件 上海票据交易所股份有限公司关于印发《中国票据交易系统直连接口规范》和《直连接 口项目工作计划表（首批）》的通知 （票交所发[2017]32号） 各会员： 为提升上海票据交易所（以下简称票交所）服务水平、丰富系统接入方式、防范业务风险，票交所制定了《中国票据交易系统直连接口规范（1.0版）》（附件一）和《直连接口项目工作计划表（首批）》（附件二）。现印发你们，并就有关事项通知如下： 一、会员直连接入上线窗口安排 （一）首批上线窗口安排
票交所将于2018年1月上线中国票据交易系统（以下简称票交所系统）直连接口功能，首批直连接入会员同步上线。票交所计划于2017年11月至12月对首批直连接入会员开放联调测试环境，2018年1月开展接口验收，项目安排见《直连接口项目工作计划表（首批）》。 （二）其他上线窗口安排 2018年5月至12月，票交所安排6个直连接入上线窗口：2018年5月、2018年6月、2018年7月、2018年8月、2018年11月、2018年12月。 2018年5月至12月直连接入上线窗口相关的联调测试、接口验收、上线时间等具体安排，以及2019年以后的直连接入上线窗口安排将另行通知。 二、会员申报上线计划 有意向首批直连接入票交所系统的会员，应于6月16日前向票交所提交加盖公章的书面申请，并填写直连接入上线计划申报表（附件三）。逾期未报送的，视为无意向首批直连接入票交所系统。首批直连接入会员应严格按照《直连接口项目工作计划表（首批）》要求推进内部系统建设等工作。 有意向在2018年其他上线窗口直连接入票交所系统的会员，请于6月16日前向票交所提交加盖公章的书面申请，并填写直连接入上线计划申报表。6月16日后，票交所仍受理2018年直连接入上线申请或上线窗口调整申请，但申请应至少在相关上线窗口半年前提交。
上海票据交易所贴现通业务操作规程 （试行） 第一章总则 第一条为加强贴现通业务管理，保障业务各方合法权益，促进业务健康有序发展，根据《中华人民共和国票据法》、《电子商业汇票业务管理办法》、《票据交易管理办法》等法律制度，制定本规程。 第二条本规程所称贴现通业务，是指票据经纪机构受贴现申请人委托，在中国票据交易系统（以下称“交易系统”）进行贴现信息登记、询价发布、交易撮合后，由贴现申请人与贴现机构办理完成票据贴现的服务机制安排。 第三条本规程所称票据是指电子商业汇票，贴现是指买断式贴现。 第四条本规程所称票据经纪机构，是指向贴现申请人和贴现机构提供票据贴现信息咨询和撮合服务的商业银行。 第五条票据经纪机构应当通过上海票据交易所（以下称“票交所”）交易系统提供票据经纪服务。 第六条参与主体办理贴现通业务，应当遵循公平自愿、诚实信用、风险自担的原则，明确约定并严格履行各自的权
利和义务，自觉遵守有关法律法规、监管制度和票交所业务规则。 第二章参与主体 第七条贴现通业务的参与主体包括贴现申请人、票据经纪机构和贴现机构。 第八条贴现申请人应当符合以下条件： （一）中国境内合法注册经营，并有效存续的企业法人或其他经济组织； （二）票据的合法权利人； （三）票据经纪机构、贴现机构规定的其他条件。 第九条票据经纪机构应当符合以下条件： （一）已加入交易系统； （二）拥有履行票据经纪业务职责的内部控制制度和风险管理制度、计算机软硬件设施以及专业人员等； （三）金融管理部门规定的其他条件。 第十条贴现机构应当符合以下条件： （一）已加入交易系统和电子商业汇票系统； （二）具备票据贴现业务办理资质。 第十一条票交所为票据经纪机构在交易系统开通经纪业务权限，为贴现机构在交易系统开通贴现询价权限。
上海票据交易所股份有限公司关于发布《上海票据交易所处置伪假票据操作规程》 的通知 （票交所发[2020]22号） 上海票据交易所各会员单位： 为防范伪假票据风险，规范伪假票据处置行为，上海票据交易所制定了《上海票据交易所处置伪假票据操作规程》，现予以发布实施。 实施过程中如有问题，请及时联系上海票据交易所，服务热线：021-********。 特此通知。 上海票据交易所股份有限公司 2020年2月27日 上海票据交易所处置伪假票据操作规程 第一条为防范伪假票据风险，规范伪假票据处置行为，依据《电子商业汇票业务管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第2号）《票据交易管理办法》（中国人民银行银行公告〔2016〕第29号）等有关法律法规和规章制度，制定本规程。 第二条本规程所称伪假票据包括： （一）票据业务主体名称恶意记载为其他单位名称的电子商业汇票； （二）冒用其他单位身份开立账户并通过该账户作出票据行为的电子商业汇票； （三）经有权机关认定的其他伪假电子商业汇票。 第三条开展伪假票据处置工作应当遵循快速响应、稳妥处理、及时报告的原则。 第四条金融机构提供电子商业汇票业务服务，应当对客户身份的真实性及其开通电子商业汇票业务的真实意愿负责，保证电子商业汇票记载的客户信息的真实
性、准确性和完整性。 第五条涉假票据当事人开户机构应当在发现伪假票据后的24小时内报告上海票据交易所。 其他票据当事人发现伪假票据后，应当通过其开户机构及时通知涉假票据当事人开户机构并报告上海票据交易所。 第六条针对伪假票据，涉假票据当事人开户机构应当立即采取措施防止风险进一步蔓延，同时可以向上海票据交易所申请进行票据锁定。 第七条申请票据锁定的，应当由涉假票据当事人开户机构法人向上海票据交易所提交以下材料： （一）加盖公章或预留印鉴章的《伪假票据应急服务申请书》（以下简称《申请书》，见附件1），《申请书》中应明确认定为伪假票据的情况说明； （二）相关证明材料（如报案记录、被冒用企业出具的说明或公开渠道发布的公告等）； （三）拟申请锁定的票据清单； （四）上海票据交易所要求的其他材料。 第八条出现下列情况之一的，可以对锁定票据申请解锁： （一）票据当事人拟办理票据撤回或结清； （二）持票人对票据锁定有异议且经原申请锁定机构确认为非伪假票据； （三）其他需要解锁的情况。 第九条申请票据解锁的，应当由原申请锁定机构向上海票据交易所提交以下材料： （一）加盖公章或预留印鉴章的《申请书》，《申请书》中应明确解锁理由； （二）相关锁定票据已解除风险的证明材料； （三）拟申请解锁的票据清单； （四）上海票据交易所要求的其他材料。 第十条向上海票据交易所申请票据锁定或票据解锁的机构应确保提交材料的真实性、完整性和准确性，并承担因此所可能引起的风险和责任。 第十一条上海票据交易所在收到完整的《申请书》及相关证明材料后的24
附件1 上海票据交易所电子商业汇票系统接入操作规程 第一章总则 第一条为做好电子商业汇票系统接入、变更和退出工作，根据《票据交易管理办法》《中国人民银行关于实施电子商业汇票系统移交切换工作的通知》（银发〔2017〕73号）等，结合上海票据交易所相关规定，制订本规程。 第二条电子商业汇票系统系统参与者是指具有大额支付系统行号，直接接入电子商业汇票系统处理电子商业汇票业务的银行业金融机构、财务公司（以下统称金融机构）。 第三条系统参与者通过接入点以直连方式接入电子商业汇票系统。直连分为自主直连和集中接入直连。 第四条接入电子商业汇票系统的金融机构应具备下列条件： （一）拥有大额支付系统行号； （二）满足接入电子商业汇票系统的相关技术及安全性要求； （三）具有健全的电子商业汇票系统相关内部管理制度； （四）已接入中国票据交易系统。
第二章申请接入 第五条金融机构申请接入电子商业汇票系统，应以法人为单位提交如下申请材料： （一）电子商业汇票系统接入申请书（内容包括但不限于：总部及拟同时接入的分支机构基本信息、近三年票据业务概况、人员配备和制度建设情况、已接入中国票据交易系统情况、申请接入方式及指定联系人和指定邮箱等）； （二）总部及拟同时接入的分支机构营业执照（正本）复印件； （三）金融许可证复印件； （四）电子商业汇票系统内部管理制度（包括业务管理办法、系统管理办法、应急处置预案等）； （五）电子商业汇票系统系统参与者信息登记表（附1）； （六）集中接入技术服务机构同意接入其系统的书面意见及接入准备情况（申请集中接入直连的金融机构需提供）； （七）财务公司待生效行名行号证明材料（由人民银行省级分支机构出具，无大额支付系统行名行号的财务公司需提供）； （八）终止新增业务代理承诺函（附2，原通过业务代理接入的金融机构需提供）。 上述材料均应加盖金融机构公章。 第六条上海票据交易所受理申请材料后，在20个工作
上海票据交易所电票系统接入操作规程 公司标准化编码 [QQX96QT-XQQB89Q8-NQQJ6Q8-MQM9N]
附件1 上海票据交易所电子商业汇票系统接入操作规程 第一章总则 第一条为做好电子商业汇票系统接入、变更和退出工作，根据《票据交易管理办法》《中国人民银行关于实施电子商业汇票系统移交切换工作的通知》（银发〔2017〕73号）等，结合上海票据交易所相关规定，制订本规程。 第二条电子商业汇票系统系统参与者是指具有大额支付系统行号，直接接入电子商业汇票系统处理电子商业汇票业务的银行业金融机构、财务公司（以下统称金融机构）。 第三条系统参与者通过接入点以直连方式接入电子商业汇票系统。直连分为自主直连和集中接入直连。 第四条接入电子商业汇票系统的金融机构应具备下列条件： （一）拥有大额支付系统行号； （二）满足接入电子商业汇票系统的相关技术及安全性要求； （三）具有健全的电子商业汇票系统相关内部管理制度；
（四）已接入中国票据交易系统。 第二章申请接入 第五条金融机构申请接入电子商业汇票系统，应以法人为单位提交如下申请材料： （一）电子商业汇票系统接入申请书（内容包括但不限于：总部及拟同时接入的分支机构基本信息、近三年票据业务概况、人员配备和制度建设情况、已接入中国票据交易系统情况、申请接入方式及指定联系人和指定邮箱等）； （二）总部及拟同时接入的分支机构营业执照（正本）复印件； （三）金融许可证复印件； （四）电子商业汇票系统内部管理制度（包括业务管理办法、系统管理办法、应急处置预案等）； （五）电子商业汇票系统系统参与者信息登记表（附1）； （六）集中接入技术服务机构同意接入其系统的书面意见及接入准备情况（申请集中接入直连的金融机构需提供）； （七）财务公司待生效行名行号证明材料（由人民银行省级分支机构出具，无大额支付系统行名行号的财务公司需提供）；
附件 上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司信用保护工具业务管理试点办法 第一章总则 第一条为健全信用风险分担机制，促进债券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国合同法》等法律、行政法规、部门规章及上海证券交易所（以下简称上交所）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）的相关业务规则，制定本办法。 第二条本办法所称信用保护工具，是指信用保护卖方和信用保护买方（以下合称交易双方）达成的，约定在未来一定期限内，信用保护买方（以下简称买方）按照约定的标准和方式向信用保护卖方（以下简称卖方）支付信用保护费用，由卖方就约定的一个或多个参考实体或其符合特定债务种类和债务特征的一个或多个、一类或多类债务向买方提供信用风险保护的金融工具。 第三条信用保护工具包括信用保护合约（以下简称合约）和信用保护凭证（以下简称凭证）。 合约由交易双方签署的《中国证券期货市场衍生品交易主协议(信用保护合约专用版)》（以下简称主协议）、补充协议（如有）以及通过上交所交易系统（以下简称交易系统）生成的交易确认书等一系列合同文本组成。合约项下的相关权利义务由交易双方各自享有和承担，不可转让。 凭证由凭证创设机构（以下简称创设机构）创设，就一个或
多个参考实体或其符合特定债务种类和债务特征的一个或多个、一类或多类债务向凭证持有人提供信用保护，并可以通过交易系统转让。 第四条信用保护工具的参与者管理、创设、交易、结算、信息披露等事宜，适用本办法。本办法未尽事宜，参照上交所、中国结算其他业务规则办理。 第五条交易双方在合约交易前应当签署主协议并报送上交所和中国证券业协会。交易双方可以就合约的违约情形、履约保障等相关事宜签署补充协议，但不得违反法律法规、本办法及上交所、中国结算的其他相关规定。 第六条交易双方就信用保护工具达成交易并通过交易系统确认后，应当认可成交结果，并按照规定和约定履行义务。 第七条上交所根据本办法及其他相关规定对市场参与者及相关人员进行自律管理。上交所为信用保护工具提供成交确认平台服务，发布相关行情信息，并进行集中监测。 第八条中国结算根据交易系统发送的数据为信用保护工具提供登记结算服务。 第二章参与者管理 第九条信用保护工具参与者的投资者适当性应当与《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定的参考实体受保护债务投资者适当性标准保持一致。参考实体受保护的多个债务投资者适当性标准不一致的，以受保护债务中较高的投资者适当性标准为准；受保护债务投资者适当性标准不明确的，限于合格机构投资者参与信用保护工具交易。上交所可以根据市场发展情况，调整信用保护工具投资者适当性标准。
上海票据交易所集中接入技术服务机构 管理办法（暂行） 第一章总则 第一条为加强上海票据交易所相关系统（以下简称票交所系统）集中接入管理，规范集中接入技术服务机构（以下简称集中接入机构）行为，保障票交所系统安全稳定运行，根据《票据交易管理办法》（中国人民银行公告〔2016〕第29号）等法规制度，制定本办法。 第二条本办法所称集中接入机构是指经上海票据交易所（以下简称票交所）审核通过，为上海票据交易所会员（以下简称会员）提供网络或系统集中接入技术服务的机构。 本办法所称网络集中接入是指多个会员通过同一个网络节点接入票交所系统的物理连接方式。 本办法所称系统集中接入是指多个会员通过同一个业务处理系统接入票交所系统的直连接入方式。 第三条集中接入机构应当基于会员自愿选择原则提供集中接入服务。 第四条会员选择通过集中接入机构接入票交所系统的，以独立会员身份通过票交所系统办理业务及其资金清算，并遵守票交所规章制度。
会员可以根据需要向票交所申请变更现有接入方式。 第五条集中接入机构提供集中接入服务，应当遵守相关法律法规和票交所规章制度。 第二章申请与审核 第六条申请提供网络集中接入服务的机构应当满足以下要求： （一）具有为金融机构提供网络接入支持服务的技术实力； （二）服务对象限于本机构成员单位，且应当聚焦农村金融机构、中小金融机构或者特定领域金融机构；服务对象原则上不包括已上市或规模较大的金融机构； （三）票交所规定的其他要求。 第七条申请提供系统集中接入服务的机构，除符合第六条规定外还应当满足以下要求： （一）具有资金清算或金融信息服务资质并经人民银行认可； （二）具有为金融机构提供信息处理支持服务的技术实力； （三）票交所规定的其他要求。 第八条银行类会员可以遵照本办法规定向票交所申请为发起设立的村镇银行提供集中接入服务，不受第七条第
上海证券交易所债券市场简介
2011 年 9 月
第一章 上海证券交易所债券市场历史沿革
1990 年 本所成立之初，即开办债券交易，其中国债 5 只，金融债 9 只、企业
1992 年 1993 年
在国债市场推出统一代保管制度，国债交易、托管及交收开始走向无纸 化；同年开设债券交易专场 推出国债回购和国债期货
1994 年 推出标准券国债回购，全年国债回购成交达到 63.15 亿元
1995 年 财政部在本所尝试发行记账式国债
1996 年 国债回购开始按季调整标准券比率，当年国债回购交易额 12439.16 亿
1997 年 推出可转换公司债券
1998 年 实行全面指定交易制度，国债全部按账户托管
2002 年 推出企业债回购
2003 年 国债回购开始按月调整标准券比率
2005 年 我国第一只企业资产证券化产品“联通 CDMA 受益凭证”在本所流通
2006 年 推出新质押式国债回购
2007 年 2008 年
推出新型债券交易系统“固定收益证券综合电子平台”。同年，第一只 公司债券“长江电力公司债券”在本所发行、上市 企业债券计入投资者证券账户，国债回购和企业债回购并轨运行
2009 年 公司债券发行实施分类管理
第二章 发展中的上海证券交易所债券市场
一、债券上市规模
2011 年 8 月底，挂牌债券 589 只，托管量 7299 亿元
其中：
国债 139 只
2228 亿元；
地方政府债券 65 只
5 亿元；
企业债 253 只
1276 亿元；
公司债 103 只
1909 亿元；
可转债 12 只
1044 亿元；
分离债 17 只
837 亿元；
2010 年底上交所上市债券数量（只）
上海证券交易所资产证券化业务指南 二〇一六年十月
声明 一、本指南仅为方便有关机构及人士在上海证券交易所（“本 所”）办理资产支持证券挂牌转让申请业务使用。 二、本所将根据业务发展情况不定期地修订本指南，并在上证 债券信息网（https://www.doczj.com/doc/097945183.html,）与债券项目申报系统公布最新版本。 三、本所保留对本指南的最终解释权。 特此声明。
修订说明
目录 一、资产支持证券挂牌转让条件确认与发行 (5) 二、登记与挂牌 (14) 三、信息披露与后期管理业务流程 (20) 四、联系方式 (23) 五、附件 (25) 附件一：资产支持证券挂牌转让申请材料清单 (25) 附件二：《挂牌转让申请书》参考格式 (29) 附件三：《关于资产支持证券挂牌转让申请文件的修改、勘误表》参考格式. 31附件四：《资产支持证券多次发行挂牌转让申请文件信息对照表》参考格式. 32附件五：《期后事项承诺函》参考格式 (33) 附件六：《XXX资产支持证券发生特殊情况的说明》参考格式 (36) 附件七：《代码申请书》参考格式 (37) 附件八：《XXX资产支持专项计划在上海证券交易所挂牌转让的公告》参考格式 (38) 附件九：《债券发行登记、上市、兑付兑息相关事宜的承诺函》参考格式 (40) 附件十：《资产支持专项计划收益分配公告》参考格式 (42) 附件十一：《资产支持专项计划挂牌转让申请承诺履行事项登记表》参考格式 (47) 附件十二：《融资情况说明》参考格式 (49) 附件十三：《合规负责人的合规审查意见》参考格式 (51) 附件十四：《预期收益分配表》参考格式 (52)
中国票据交易所系统用户操作手册 （清算结算分册） 2018年9月
目录 第1章资金账户管理 (3) 1.1 会员资金管理 (3) 1.1.1会员出金申请 (3) 1.1.2会员资金账户排队管理 (5) 1.2账户资金查询 (6) 1.2.1会员资金账户余额查询 (6) 1.2.2会员资金账户明细查询 (7) 1.2.3会员资金流动性查询 (9) 1.3 利息查询 (9) 1.3.1 利息支付清单查询 (9) 第2章会员清算结算 (10) 2.1 结算查询 (10) 2.1.1 结算请求查询 (11) 2.1.2 结算交割单查询 (12) 2.1.3 结算明细查询 (14) 2.1.4 结算汇总表查询 (15) 2.1.5 待结算数据统计查询 (16) 2.2 结算确认 (17) 2.2.1 转贴现结算确认 (17) 2.2.2 质押式回购结算确认 (18) 2.2.3 买断式回购结算确认 (19) 第3章其他操作 (20) 3.1 清算结算异步查询 (20) 3.1.1 异步查询结果下载 (20)
第1章资金账户管理 1.1 会员资金管理 [功能描述] 为系统参与者提供资金账户相关的操作和查询功能，包括出金申请、业务查询和清算排队管理等。 1.1.1会员出金申请 [功能描述] 系统参与者向票交所申请出金，经复核后发送到票交所完成出金操作。 [菜单位置] 清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请 [模块页面] [输入域] 1.起始日期：必输项。默认为系统工作日。 2.截止日期：必输项。默认为系统工作日。 3.会员机构：非必输项。 4.状态：非必输项。待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。 [操作步骤] 1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。
上海票据交易所纸质商业汇票业务操作规程 第一章总则 第一条为规范纸质商业汇票业务操作，促进纸质商业汇票流通，根据《中华人民共和国票据法》、《票据交易管理办法》（中国人民银行公告[2016]第29号公布）等法规制度，制定本规程。 第二条系统参与者办理纸质商业汇票（以下简称纸票）承兑、质押、保证、贴现、库存移库、保证增信、付款确认、止付、提示付款、追偿、结清业务，应当通过中国票据交易系统（以下简称票交所系统）办理业务或登记信息，并遵守本规程。 第三条系统参与者办理纸票信息登记应验证票据实物真伪，认真核对相关信息，保证登记信息与票面信息一致。系统参与者对登记信息的真实性、完整性和准确性负责。 第四条系统参与者应确保其内部系统信息与票交所系统信息一致。 第二章一般规定 第五条系统参与者可采用单笔录入或批量导入的方式办理信息登记。 第六条系统参与者应配置符合票交所系统影像标准的影像设备。在票交所系统登记上传的单个影像文件应清晰可辨， -1-
并满足以下要求： （一）16bit以上彩色图像； （二）文件扩展名为“.jpg”或“.JPG”； （三）分辨率不低于200dpi； （四）文件大小不超过512KB； （五）采集的图像应与原票据实物长宽同比例； （六）背书粘单影像必须包含完整骑缝章。 第七条本规程所称的票据关键信息包括票据类别、票据号码、票据金额、出票日期、票据到期日、承兑行或付款人开户行行号、承兑行或付款人开户行名称、付款行行号、付款行名称。 承兑行是指在银行承兑汇票（以下简称银票）正面记载“承兑”字样和承兑日期并签章的金融机构；付款行是指银行承兑汇票正面“付款行”栏内记载行号的金融机构；付款人开户行是指商业承兑汇票（以下简称商票）正面“付款人开户行”栏内记载行号的金融机构。 第八条本规程所称的票据标识信息包括票据类别、票据号码、票据金额、票据到期日、承兑行或付款人开户行行号、承兑行或付款人开户行名称。 第九条本规程所称的票据保管机构包括贴现保管机构、保证增信机构、承兑保管机构。 （一）已贴现票据实物由贴现机构或同一法人下辖其他机-2-