2019-2020西南证券股份有限公司
招聘试题及答案
第1题：________的批评，像一面优质的镜子，能照出自身的真相；________的恭维，如同歪曲物体的“哈哈镜”，难识庐山真面目。填入划横线上最恰当的一项是（）
直截了当，直言不讳直言不讳，虚情假意虚情假意，直言不讳甜言蜜语，虚情假意
【解析】正确答案：答案B。题目详解:本题的突破口在第二空，和“恭维”搭配的只能是“虚情假意”，排除A、C。“甜言蜜语”比喻为了讨人喜欢或哄骗人而说好听的话；“直言不讳”指说话直率，毫不避讳。能“照出自身的真相”的批评肯定是毫不避讳的挖掘真相的批评，这样的批评不可能是“甜言蜜语”。故选B。
第2题：举证责任的价值，主要是指诉讼中的原告、被告或第三人所承担的举证责任对胜诉和败诉所产生的决定性作用。从这段文字可以推出（）
举证责任没有价值举证责任主要由原告、被告、或第三人承担举证责任的价值在于可以让原告胜诉举证责任主要由公安机关或人民检察院承担
【解析】正确答案：答案B。题目详解:由题干可知原告、被告、第三人承担的举证责任对胜诉和败诉产生决定性作用，故选B。
第3题：对妨碍行政诉讼的拘留决定不服可以（）。
起诉上诉申请复议申诉
【解析】正确答案：答案D。
第4题：0，4，15，47，（）。
649458142
【解析】正确答案：答案分析：选D。数列的2级差是等比数列。
第5题：我国某“城调队”的一份调查显示，“80后”的已婚青年夫妇中，与父母或岳父母生活在一起的人占该年龄段人的比例达55%以上；相比“70年代”的已婚青年夫妇，这
西南证券股份有限公司融资融券合同 合同编号（） 第一条甲、乙双方基本信息 甲方（投资者） （一）个人投资者： 姓名：普通资金账号： 身份证件类型: 身份证件号码： 住所地址： 邮政编码：固定电话： 移动电话：电子信箱： （二）机构投资者： 机构名称： 普通资金账号： 机构营业执照号码： 住所地址： 邮政编码：联系电话： 法定代表人：法定代表人身份证号码： 机构授权代理人资料： 授权代理人姓名：身份证号码： 固定电话：移动电话： 电子信箱： 乙方（西南证券） 公司名称：西南证券股份有限公司 住所地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 邮政编码： 400023 联系电话： 4008096096
第二条合同依据 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》等法律，依据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜，达成如下合同，供双方共同遵守。 第三条释义 本合同所涉及的各种词语、术语，除有专门说明的，应按如下释义理解： （一）西南证券客户信用交易担保证券账户：是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的，用于记录甲方委托乙方持有、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的证券的账户。 （二）西南证券客户信用交易担保资金账户：是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放甲方交存的、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的资金的账户。 （三）信用证券账户：是指甲方在乙方处开立的，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的实名证券账户,该账户是乙方“西南证券客户信用交易担保证券账户”的二级账户。 （四）信用资金账户：是指甲方按照有关规定在商业银行开立的实名资金账户，作为乙方“西南证券客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。 “信用证券账户”与“信用资金账户”统称“信用账户”。 （五）融资交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融资买入交易所上市证券的行为。 （六）融券交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融券卖出交易所上市证券的行为。 （七）偿还融资负债：甲方融资买入证券后，通过卖券还款或直接还款的方式向乙方偿还融入资金。 （八）偿还融券负债：甲方融券卖出后，通过买券还券或直接还券的方式向乙方偿还融入证券。
西南证券股份有限公司风险管理制度 第一章总则 第一条为有效防范和化解经营风险,保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法律法规,在遵循《西南证券股份有限公司合规管理制度》的前提下,结合通行的风险管理办法和公司实际情况,制订本制度。 第二条《西南证券股份有限公司合规管理制度》是公司管理合规风险和法律风险的基本制度,本制度是公司在合规的前提下,管理市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等经营风险的基本制度。 第三条本制度中所称风险管理,是指围绕公司战略目标,由公司各职能部门和业务单位共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、管理各类风险,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,建立健全风险管理体系,把风险控制在公司可承受范围内的系统管理过程。 第四条公司各职能部门和业务单位通过全面参与过程管理,围绕全面风险管理理念,不断健全风险管理体系、机制、制度和流程,使风险管理与公司经营管理相融合。 第五条公司风险管理的目标,健全以净资本为核心的风控体系,建立覆盖各项业务和管理活动的风控系统,管好市场风险和信用风险、严控操作风险、防范流动性风险。 第六条公司风险管理遵循以下原则: (一)独立性原则:公司部门及岗位设置应当权责分明,风险控制嵌入业务过程和经营活动,但承担监督检查职责的部门和岗位应当独立于业务活动,强化风险管理和审计稽核在业务开展中的作用。 (二)合理性原则:风险管理符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现风险管理目标。 (三)审慎性原则:风险管理策略及方法根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善,对各项创新业务及产品方案,审慎出具风险评估意见。 (四)与业务发展同等重要原则:风险是公司各项业务客观存在的,业务的发展必须建立在风险管理制度完善和稳固的基础上,风险管理和业务发展同等重要。 第二章风险管理组织体系 第七条公司以分层架构、集中管理模式对整体风险进行管理,风险管理组织包括董事会
西南证券股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章总则 第一条为适应西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高公司发展战略决策的科学性，健全投资决策程序，提高重大投资决策的质量和效益，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件和《西南证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司董事会设立战略委员会，并制定本细则。 第二条战略委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第二章人员组成 第三条战略委员会成员由5名董事组成。 第四条战略委员会委员由董事长或1/2以上独立董事或1/3以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条战略委员会设主任委员1名，由公司董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条战略委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条公司战略规划职能部门为战略委员会的日常工作机构，战略规划职能部门负责人为战略委员会秘书，主要职责根据战略委员会要求，组织准备相关材料，做好相关工作。 战略委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。 第三章职责权限 第八条战略委员会负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究
并提出建议，主要职责如下： （一）对公司中、长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）研究公司年度发展计划和子战略执行计划； （三）监督、检查和评估上述两项工作分解后的执行情况和进度； （四）对公司重大投融资方案、重大资本运作等影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）研究推进公司法治建设、文化建设等重要工作； （六）董事会授权的其他事宜。 第九条战略委员会的审核意见和报告提交董事会审议决定。 第十条公司为战略委员会委员履行职责提供研究、培训、调研等支持。 第四章决策程序 第十一条董事会办公室负责做好战略委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料： （一）公司相关业务分管领导及对应部门负责人上报各自领域的公司规划及中介机构或有关专家的咨询意见； （二）由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料； （三）公司经理层对上述项目形成初审意见；以提案方式报战略委员会审议。 第十二条战略委员会根据提案召开会议，进行讨论，将讨论结果提交董事会。 第五章议事规则 第十三条战略委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开1次。 第十四条会议由主任委员负责召集和主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。 第十五条有下列情形之一的，战略委员会主任应召集临时会议。 （一）战略委员会主任认为必要时； （二）1/2以上委员联名提议时；
2013年6月28日，我在西南证券重庆江北营业部进行了实习，学到了许多东西，接触了证券行业资深的人士，感觉收获颇多。 下面就将对实习内容做一个简要的总结。以下正文部分主要分为三部分，第一部分主要介绍营业部整体架构及各个部门的职责；第二部分重点介绍柜台业务的具体内容；第三部分重点是介绍自己实习感想和对于证券行业的全新的认识。 第一部分、营业部的整体运作 我实习的西南证券重庆营业部是在500多家同行业的证券营业部里面排名前列。我真的能够为来到这样一个好的单位实习感到十分的荣幸，虽然没有工资和补贴，但是能够尽早的接触到行业的龙头企业，实在是一个难得的学习的好机会。据我的了解，西南证券重庆江北营业部就比如一个公司，其利润收入丝毫不亚于一个中型的企业。营业部是其以销售为目的一个机构，主要是代表总公司从事一个代理的职责，代理客户从事证券的买卖交易，同时也从事一个中间介绍业务，例如股指期货的中间介绍业务（IB）。 西南证券重庆江北营业部上设总经理一名，下设副总经理兼营销总监和经理助理兼营销总监各一名，下设五个部门，他们分别是市场部，客服部，IT部，综合部，交易部。每个部门分工明确，各尽其职。各个部门都设经理一名，地位仅次于总经理和副总经理，这些营业部的部门经理，也算是营业部的领导层。 据我观察，客服部是这个营业部的核心所在，需要最专业的分析和最周到地与客户进行沟通，客服部的都是帅哥最集中的地方。其最日常的工作就是回访客户，确保能把每一个客户特别是大客户留住，同时，也要为客户提出有用的交易方面的分析建议，这就需要我们客服部师兄师姐那方面的专业的证券分析的能力。同时客服部肩负着每天的营业部早盘和午盘点评的工作。” 交易部的日常的工作主要是面向客户开户、销户等一些最基本的业务，但是交易部是一个营业部的窗口，它的好坏直接关系到一个营业部的整体的运营情况，交易部也是最基本的岗位，是所有想坐办公室的员工都必须经历的一个阶段，或者说是所有的实习生，管培生的上岗前的第一站，它所需要了解每一个部门的职责，需要了解每一个客户可能的面临的业务方面的问题，对于整个营业部的业务知识都需要有非常全面的认识。如果时间允许，他们甚至要扮演其他部门的职责，替客户解答一些专业性很强的问题，比如软件的下载使用等。
证券类公司并购效应和方式选择分析上一轮券商并购潮发生在20世纪90年代，从申银证券和万国证券的合并到中央汇金、建设银行等中央金融控股公司出手拯救高危券商，当时的并购主要是在行政主导下进行的，实施合并收购方往往具有很强的实力，而被兼并的往往是一些高风险的券商。随着西南证券在2011年3月5日发布公告，称已与国都证券签订重大重组意向书，意味着国内首例上市券商并购重组正式出现了，新的券商并购浪潮也可能因此而揭开帷幕。 一、西南证券收购国都证券的背景 2008年的金融危机使得我国的证券业受到严重的打击，由此导致国内证券公司的业绩大幅度下滑，因此做大做强以抵御风险成为证券公司目前立足于证券业的目标之一。随着西南证券与国都证券签订重组意向书，这也宣告国内首例上市券商并购重组案正式开始。国都证券于2001年成立，它是在中煤信托投资有限责任公司(现更名为中诚信托有限责任公司)和北京国际信托投资有限公司(现更名为北京国际信托有限公司)本身原有证券业务基础上整合而成立的一家综合类证券公司。而西南证券是山重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增股份吸收合并西南证券有限责任公司而设立，注册资本为19亿元，并于2009年登陆资本市场，重庆长江江水运股份有限公司也因此更名为“西南证券股份有限公司”。而从中国证券业协会所公布的2007、2008以及2009年证券公司的排名来看，无论是总资产，净资产还是净资本，国都证券的排名都比西南证券的要靠前，在券商的分
类上，国都证券为创新类券商，而西南证券为规范类券商。但是2010年有关的公开数据显示，西南证券的净资产约为国都证券的两倍，而且从盈利性指标来看，国都证券要落后于西南证券，具体如表1所示，因此可以说国都证券对于本次并购的需求还是比较大的，因为这样将有助于提升国都证券本身的经营业绩，而且能够将国都证券的资产进行证券化，使其便于流通和变现，也在一定程度上维护了国都证券股东的利益，那么西南证券进行收购后会产生哪些效应呢? 二、收购成功效应分析 在两家券商达成重组意向之前，西南证券曾经与多家券商就并购事宜洽谈过，但是都是无果而终，因此可以说西南证券最后会选国都证券成为其并购对象，是有其缘由的，主要体现在以下几方面： (一)低成本扩大经营网络，确定全国的布局 从两家证券公司主页刚站上有关营业部网点公布情况来看，西南证券公司共有证券营业网点39个，一半左右位于重庆，覆盖的省份只有15个，大部分省份的营业网点只有一个，这样将不利于西南证券实现全国布局的目的；而国都证券共有证券网点23个，有近一半的营业网点位于北京，而且从省份的分布来看，国都证券的营业网点与西南证券的网点存在着一些差异，因此西南证券通过本次收购将会极大地扩充其营业网点的数量，收购后西南证券的营业网点将会达到62个，在一些发达地区的网点将会大大增加，特别是北京、上海、广东等一些发达地区，这样就会在地域分布上对西南证券原先的地域分布进行补充，具体如表2所示。而且据披露在西南证券完成收购后，经纪业
西南证券新干线手机证券Android版 西南新干线手机证券Android版是西南证券集资金、技术优势倾力打造的新一代电子交易平台及金融信息平台，能给客户提供全方位的证券行情、证券交易及各类专业资讯服务。新干线android版本，充分发挥android平台的优势，具有独具特色的操作感受，灵活方便的高速行情及交易功能，满足你随时随地的理财需求。 主要功能简述 实时行情：提供及时清晰的实时行情，强大的图标分析功能（走势图、日/周/月等多周期K 线图）及个股个性化管理功能；提供囊括沪深两市A股、B股、权证、基金、债券、股指期货、商品期货等各类证券品种实时行情、个股基本资料、公告信息等查询功能；提供全球指数、外汇等行情信息。 在线交易：提供沪深两市各种证券品种的交易、账户查询、业务办理等各项证券投资业务功能，包括买入、卖出、撤单、各类资金股份、成交查询、修改密码等功能。 研究资讯：提供西南证券研究团队动态研究观点摘要、上市公司评级、市场分析等投资资讯参考信息机西南证券精选财经要闻、公司公告等。 理财产品：提供公司最近发布理财产品信息，方便您的投资理财。 八大优势 安装方便界面友善操作方便高速行情 包，然后点交易安全资讯丰富特色理财自动更新 软件下载安装 下载方式： 1、短信下载：编辑短信内容369 发送至106575000013（移动）、106550599220127（联通）、106590898880127（电信）。回复信息中包括了Android版手机证券安装包下载链接。（上述短信号码，请以公司网站为准。如有变更，恕不另行通知。） 2、网站下载：直接登录https://www.doczj.com/doc/06601694.html,公司网站，“手机证券”页面中下载相关安装包。 3、电子市场下载：手机上直接登录google电子市场，网址：https://www.doczj.com/doc/06601694.html,/，在搜索功能中，输入“西南新干线手机证券Android版”查找安装包，然后点击安装即可。 注册激活 1、注册说明 手机号＋证书（隐性密码） 目前，仅少数公司使用此种方式。此种方式虽然也是通过手机号＋密码来对客户进行认证的，但密码对客户而言，是透明的，即客户并没有感知到需要使用密码。这种模式基本上克服了以往其他模式的缺点。我公司手机证券系统采用注册就是采用的这种模式。 2、Android注册激活过程 1）可选择界面中（中国移动、中国联通、中国电信）按键，直接发送短信注册，或手工发送短信内容369，至106575000013（移动）、106550599220127（联通）、106590898880127（电信）。（上述短信号码，请以公司网站为准。如有变更，恕不另行通知。） 2）收到回复信息后请选择“用户激活”菜单。输入你手机的号码，按“激活”键。即可完成用记注册激活过程。 请注意：如果，客户是通过发送短信取得Android版手机交易系统安装包的，可省略1）步操作，直接进行2）步输入手机号激活即可。 软件功能介绍 1、界面友善、操作方便 西南证券新干线手机证券android版摈弃了传统登录首页的九宫格模式，改为更清晰、更美观、更傻瓜操作的首页界面。
证券代码：600369 证券简称：西南证券公告编号：临2020-048 西南证券股份有限公司 2020年第二次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2020年8月13日 (二)股东大会召开的地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号） (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事9人，出席4人； 2、公司在任监事3人，出席2人； 3、公司法定代表人廖庆轩先生代行董事会秘书职责并出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。 二、议案审议情况
(一)非累积投票议案 1、议案名称：关于修订《公司章程》的议案 审议结果：通过 表决情况： 2、议案名称：关于为西证国际证券股份有限公司或其下属公司境外债务融资提供连带责任担保的议案 审议结果：通过 表决情况： (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 (三)关于议案表决的有关情况说明 《关于修订<公司章程>的议案》系特别决议事项，上述议案已经出席本次股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。 三、律师见证情况 1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所 律师：王秀江、朱雪风 2、律师鉴证结论意见：
西南证券情况简介 西南证券成立于1999年，是在原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司、原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起设立的证券公司。目前公司注册资本28.23亿元人民币，是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，也是中国第九家上市证券公司和重庆第一家上市金融机构。公司现有员工逾2000名，在全国28个省份获批设立119家证券营业部，拥有17个投行业务部门。公司经营范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，代销金融产品，为期货公司提供中间介绍业务，股票期权做市业务。 近年来，西南证券坚持走改革创新、综合经营和市场化发展道路，先后完成改革重组、借壳上市、增发融资、收购兼并等战略性举措，有效激发了内生动力和外生动力，核心竞争力和综合实力显著提高，取得了发展质量和发展效益的“双丰收”，并在2014年证券公司分类评价中获评A类AA级，达到行业最高水平，呈现出跨越式发展的良好态势。公司拥有西证股权投资有限公司、西证创新投资有限公司、西证国际投资有限公司、西南期货有限公司等四家全资子公司，并
拥有重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司、重庆西证电子商务有限责任公司、重庆西证小额贷款有限公司等下属企业，可从事直接股权投资业务、另类投资业务、跨境业务、商品期货、金融期货经纪、小额贷款等业务。公司持有重庆股份转让中心有限责任公司53%的股权，是全国首家控股地方股权交易中心的券商；持有全国排名前10的银华基金管理有限公司49%的股权，为其第一大股东;持有香港上市券商--西证国际证券股份有限公司73.79%的股权，标志着公司国际业务平台走向成熟，拥有了重庆市唯一一家在香港上市的证券公司，并能以此作为西南证券面向全球的窗口和支点，进一步打开西南证券的成长空间。 2014年，西南证券实现营业收入36.75亿元，同比增长87.10%；净利润13.47亿元，同比增长111.62%。截止2014年底，资产总额582.03亿元，净资产172.20亿元，母公司净资本132.33亿元。其中，经纪业务继续保持重庆市场的龙头地位，网点规模同比翻番，行业排名保持了连续六年增长的良好势头；投行业务继续保持并购和再融资的行业领先地位；自营业务优化传统方向性投资和量化投资的资金配置和投资结构，获取了安全、稳定、持续的收益；资管业务积极探索“大资管”运营模式，取得了经济效益和社会效益的“双丰收”。
国内证券公司排名 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司
中银国际证券有限责任公司 中国国际金融有限公司 平安证券有限责任公司 浙商证券有限责任公司 长城证券有限责任公司 财通证券有限责任公司 国元证券股份有限公司 中信万通证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司 信达证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 河北财达证券经纪有限责任公司 东吴证券有限责任公司 国金证券股份有限公司 国海证券有限责任公司 东海证券有限责任公司 上海证券有限责任公司 广发华福证券有限责任公司 西部证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 南京证券有限责任公司 东北证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 中国民族证券有限责任公司 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46
47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司
金融公司名单A-G ?国泰君安 ?国信证券 ?国元证券 ?东莞证券 ?北京证券 ?渤海证券 ?财达证券 ?财富证券 ?国都证券 ?国海证券 ?国联证券 ?国盛证券 ?东方证券 ?长城证券 ?长江证券 ?广东证券 ?广发证券 ?广州证券 ?光大证券 ?东北证券 ?国金证券 ?诚浩证券 ?川财证券 ?东海证券 ?东吴证券 ?第一证券 ?大同证券 ?大通证券 ?德邦证券 ?德恒证券 ?国际金融 H-J ?海通证券 ?恒泰证券 ?恒信证券 ?华宝证券 ?信泰证券 ?金新证券 ?巨田证券
?航空证券?财达证券?宏源证券?华安证券?华创证券?久联证券?金元证券?华西证券?中信建投?华鑫证券?红塔证券?华弘证券?华林证券?华泰证券?华龙证券?江南证券?中信金通?浙商证券?广发华福 K-S ?世纪证券?申银万国?首创证券?平安证券?齐鲁证券?山西证券?民族证券?理想证券?洛阳证券?南方证券?南京证券?辽宁证券 T-Z ?泰阳证券?上海证券?中山证券?中信证券?中银国际?天一证券
?银河证券?招商证券?英大证券?西部证券?兴业证券?新疆证券?西南证券?湘财证券?厦门证券?中信金通 香港证券公司 ?大福证券?富泰证券?国兴证券?金利丰证券?中润证券?周生生证券?道亨证券?东亚证券?信诚证券?富昌证券?张氏证券 台湾证券公司 ?北城证券?大华证券?德信证券?福邦证券?富顺证券?富隆证券?摩根富林明?环华证券?永丰金证券?日盛证券?太平洋证券?统一证券?高桥证券?康和证券?网路证券
管理机构名单 ?中国证券业协会 ?代办股份转让信息披露 ?国家外汇管理局 ?国家发展和改革委员会 ?上海证券交易所 ?深圳证券交易所 ?香港证券交易所 ?中国登记结算有限公司 ?中国国家统计局 ?中国商务部 ?中国证券监督管理委员会 ?中国人民银行 ?中国保险监督管理委员会 ?国有资产监督管理委员会 ?中国国债协会 ?银行业监督管理委员会期货网站 ?新浪期货 ?和讯期货 ?中国期货网 ?期货_搜狐财经 ?期货吧 ?99期货网 ?中国金融期货网 ?大连商品期货交易所 ?上海期货交易所 ?郑州商品交易所 ?中国期货业协会 ?北京期货商会 ?中国期货保证金监控中心?中华粮网《粮油期货》?中国石油期货网 ?中粮期货 ?良茂期货 ?创元期货 ?大华期货 ?格林期货
西南证券股份有限公司股票质押式回购 交易业务协议 甲方（融入方） （一）个人投资者： 姓名：资金账号： 上海A股证券账号：深圳A股证券账号： 证件类型证件号码： 住所地址：邮政编码： 固定电话：移动电话： （二）机构投资者： 机构名称： 资金账号： 上海A股证券账号：深圳A股证券账号： 机构营业执照号码：邮政编码： 住所地址： 法定代表人：法定代表人身份证： 固定电话：移动电话： 机构授权代理人资料： 授权代理人姓名：身份证号码： 固定电话：移动电话： 电子信箱： 乙方（融出方/管理人）西南证券股份有限公司 住所地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 邮政编码： 400023 联系电话： 96 在本协议项下，乙方为： （融出方）西南证券股份有限公司 （管理人）西南证券股份有限公司
集合资产管理计划名称： 特别提示：乙方根据编号为的《集合资产管理合同》的约定代表融出方签署本协议，乙方仅为管理人，相关法律后果均由集合资产管理计划客户承担。 （管理人）西南证券股份有限公司 定向资产管理委托人 （一）个人 姓名：身份证件号码： 住所地址：邮政编码： 固定电话：移动电话： （二）机构 名称：机构营业执照号码： 住所地址：邮政编码： 法定代表人：联系电话： 特别提示：乙方根据编号为的《定向资产管理合同》的约定代表融出方签署本协议，乙方仅为管理人，相关法律后果均由定向资产管理计划客户承担。 为了规范甲乙双方开展股票质押式回购交易业务（以下简称“股票质押式回购交易”、“交易”），明确甲乙双方开展股票质押式回购交易业务的权利义务关系，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》和其它相关法律法规及规则制度，在平等自愿、诚实信用的基础上，就甲乙双方开展股票质押式回购交易的相关事宜，达成《西南证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（以下简称“《业务协议》”、“本协议”），供甲乙双方共同遵守。 第一章释义与定义 第一条除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义：（一）股票质押式回购交易：就本协议而言，指甲方以所持有的股票或其它证券质押给乙方，向乙方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。本协议中“回购”也称为“购回”。 （二）标的证券：是指乙方认可的在交易所上市交易的A股股票或其它证券。
公司代码：600369 公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2020年第三季度报告正文
一、重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人廖庆轩、主管会计工作负责人吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）叶平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东 持股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 3.2.12020年6月7日，中国证监会出具《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2020]1090号）核准批文，核准公司非公开发行不超过10亿股新 股。本次发行对象为：重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆城市建设投资（集团）有限公 司、重庆发展投资有限公司、重庆市地产集团有限公司，上述对象新增股份已于2020年7
月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。后续，公司根据相关法律、法规和监管规定完成了此次《公司章程》的备案和变更登记工作。详见2020年7月24日和9月2日刊载于上海证券交易所网站的《2019年度非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》和《关于修订<公司章程>的公告》。 3.2.22020年7月7日，公司副总裁李勇先生辞去兼任的合规总监、首席风险官职务。2020年7月24日，经公司第九届董事会第三次会议审议通过，同意聘赵天才先生为合规总监，聘张宏伟先生为首席风险官。赵天才、张宏伟先生自2020年10月12日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。详见2020年7月7日和10月13日刊载于上海证券交易所网站的《关于合规总监、首席风险官辞职的公告》和《关于合规总监和首席风险官任职的公告》。 3.2.32020年7月20日，因工作需要，赵天才先生辞去公司第九届监事会职工监事职务。公司职工代表大会选举严洁先生为公司第九届监事会职工监事，严洁先生自2020年7月23日起正式任职，至公司第九届监事会终止履职之日止。详见2020年7月21日和7月24日刊载于上海证券交易所网站的《关于职工监事辞职的公告》和《关于职工监事任职的公告》。 3.2.42020年8月13日，经公司2020年第二次临时股东大会审议通过，同意公司为西证国际证券股份有限公司或其下属公司境外债务融资提供连带责任担保，担保总额度不超过2亿美元（或等值港元），期限不超过三年（含三年）。详见2020年8月14日刊载于上海证券交易所网站的《2020年第二次临时股东大会决议公告》。 3.2.52020年8月28日，公司第九届董事会第五次会议和第九届监事会第二次会议审议通过《关于计提资产减值准备的议案》，公司2020年上半年度合并报表合计计提各项资产减值损失12,949.55万元。详见2020年8月31日刊载于上海证券交易所网站的《关于计提资产减值准备的公告》。近期，由于公司全资子公司西证国际投资有限公司收购的西证国际证券股份有限公司股价出现波动，预计可能会对公司商誉造成进一步减值的风险。 3.2.6诉讼仲裁进展情况 报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。其它涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2020年半年度报告。其中，报告期内有进展的事项如下： 公司申请执行云南兴龙实业有限公司、赵宁、王瑛琰股票质押式回购交易纠纷案，公司于2020年9月收到重庆市高级人民法院裁定，重庆市高级人民法院已强制执行被告云南兴
西南证券股份有限公司风险管理制度 第一条为加强和规范公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障持续稳健运行，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》等法律法规及自律规则，制定本制度。 第二条本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 第三条公司建立健全与自身发展战略相适应的全面风险管理体系，主要包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。 第四条公司风险管理的目标，健全以净资本为核心的风控指标体系，建立覆盖各项业务和管理活动的风控系统，管好市场风险和信用风险、严控操作风险、防范流动性风险，确保公司整体风险可测可控可承受。 公司风险管理遵循全面性、审慎性和合理性原则: （一）全面性原则。公司风险管理覆盖各部门、分支机构、子公司及所有表内外业务。
（二）审慎性原则。公司对风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司运营安全。 （三）合理性原则。风险是客观存在的，业务发展必须建立在风险管理基础上，以合理的成本实现风险管理目标。 第五条公司以分层架构、集中管理模式对整体风险进行管理，风险管理组织包括董事会及风险控制委员会，经理层、首席风险官及风险与合规管理委员会，风控、合规、审计等内控部门，各职能部门、业务单元共四个层级。 董事会负责督促、检查、评价公司风险管理工作，设风险控制委员会，负责制订公司风险管理制度、目标和政策，审议风险控制策略、重大风险事件的评估报告和重大风险控制解决方案。 第六条经理层负责经营管理中各项风险管理工作的落实，公司指定（或任命）一名高级管理人员为首席风险官，负责全面风险管理工作。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。 首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息。公司董事及股东不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。 第七条公司设置独立的风险管理部门，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风
西南证券股份有限公司 关于恒力石化股份有限公司 重大资产重组限售股份解禁上市流通的专项核查意见西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）担任恒力石化股份有限公司（以下简称“恒力石化”、“公司”）购买恒力投资100%股权和恒力炼化100%股权并募集配套资金项目持续督导期间的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组独立财务顾问业务指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对恒力石化本次限售股份上市流通事项进行了核查，发表如下核查意见： 一、本次限售股上市类型 （一）本次限售股上市类型 本次限售股上市类型为发行股份购买恒力投资（大连）有限公司（以下简称“恒力投资”）100%股权及恒力石化（大连）炼化有限公司（以下简称“恒力炼化”）100%股权时向范红卫、恒能投资（大连）有限公司（以下简称“恒能投资”）、恒峰投资（大连）有限公司（以下简称“恒峰投资”）发行的限售股。 （二）核准情况 恒力石化股份有限公司于2018年1月31日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准恒力石化股份有限公司向范红卫等发行股份购买资产暨募集配套资金的批复》（证监许可[2018]235号），核准公司向范红卫发行632,932,835股股份、向恒能投资（大连）有限公司发行1,070,342,090股股份、向恒峰投资（大连）有限公司发行16,128,058股股份购买相关资产；核准恒力石化非公开发行股份募集配套资金总额不超过115亿元。 （三）股份登记情况 根据中国证券登记结算有限公司上海分公司于2018年2月6日出具的《证券变更登记证明》，本次重大资产重组非公开发行股份购买资产部分之新股
?西南证券股份有限公司 ?· 重庆西永微电子产业园区开发有限公司?· 重庆港务物流集团有限公司 ?· 重庆联合产权交易所股份有限公司 ?· 重庆粮食集团有限责任公司 ?· 重庆城建控股（集团）有限责任公司?· 重庆渝海控股（集团）有限公司 ?· 重庆商社(集团)有限公司 ?· 重庆交通运输控股(集团)有限公司 ?· 重庆市公共交通控股(集团)有限公司 ?· 中国四联仪器仪表集团有限公司 ?庆铃汽车（集团）有限公司 ?· 重庆市城市建设投资公司 ?· 重庆煤炭（集团）有限责任公司 ?· 重庆水务集团股份有限公司 ?· 重庆市地产集团 ?· 重庆高速公路发展有限公司 ?· 重庆交通旅游投资集团有限公司 ?· 重庆市江北嘴中央商务区开发投资有限公司?· 重庆渝富资产经营管理有限公司 ?· 重庆市水利投资（集团）有限公司 ?· 重庆旅游控股集团有限公司 ?· 重庆市能源投资集团公司 ?· 重庆市开发投资有限公司 ?· 重庆建工集团有限责任公司 ?· 重庆机电控股（集团）公司 ?· 重庆轻纺控股（集团）公司 ?· 重庆化医控股（集团）公司 ?· 重庆钢铁（集团）有限责任公司 ?· 重庆九龙电力股份有限公司 ?· 中冶建工有限公司 ?重庆网通信息港宽带网络有限公司 ?· 西南铝业（集团）有限责任公司 ?· 重庆长江轮船公司 ?· 重庆船舶工业公司 ?· 中国网络通信集团公司重庆市分公司?· 重庆烟草工业有限责任公司 ?· 重庆市电力公司
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