西南证券股份有限公司融资融券合同
合同编号（）
第一条甲、乙双方基本信息
甲方（投资者）
（一）个人投资者：
姓名：普通资金账号：
身份证件类型: 身份证件号码：
住所地址：
邮政编码：固定电话：
移动电话：电子信箱：
（二）机构投资者：
机构名称：
普通资金账号：
机构营业执照号码：
住所地址：
邮政编码：联系电话：
法定代表人：法定代表人身份证号码：
机构授权代理人资料：
授权代理人姓名：身份证号码：
固定电话：移动电话：
电子信箱：
乙方（西南证券）
公司名称：西南证券股份有限公司
住所地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
邮政编码： 400023
联系电话： 4008096096
第二条合同依据
依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》等法律，依据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜，达成如下合同，供双方共同遵守。
第三条释义
本合同所涉及的各种词语、术语，除有专门说明的，应按如下释义理解：
（一）西南证券客户信用交易担保证券账户：是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的，用于记录甲方委托乙方持有、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的证券的账户。
（二）西南证券客户信用交易担保资金账户：是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放甲方交存的、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的资金的账户。
（三）信用证券账户：是指甲方在乙方处开立的，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的实名证券账户,该账户是乙方“西南证券客户信用交易担保证券账户”的二级账户。
（四）信用资金账户：是指甲方按照有关规定在商业银行开立的实名资金账户，作为乙方“西南证券客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。
“信用证券账户”与“信用资金账户”统称“信用账户”。
（五）融资交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融资买入交易所上市证券的行为。
（六）融券交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融券卖出交易所上市证券的行为。
（七）偿还融资负债：甲方融资买入证券后，通过卖券还款或直接还款的方式向乙方偿还融入资金。
（八）偿还融券负债：甲方融券卖出后，通过买券还券或直接还券的方式向乙方偿还融入证券。
（九）标的证券：是指在交易所上市交易，经交易所认可及乙方确定的，可作为融资买入或融券卖出的证券。
（十）保证金：在甲方融资、融券时，乙方向甲方收取一定比例的保证金。保证金可以乙方认可的证券充抵。
（十一）可充抵保证金证券：是指经交易所认可及乙方确定的可用以充抵保证金的证券。
（十二）可充抵保证金证券折算率：是指可充抵保证金证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。乙方可根据交易所公布的标准和市场情况调整折算率。
（十三）融资保证金比例：是指甲方融资交易时交付的保证金与融资交易金额的比例。
（十四）融券保证金比例：是指甲方融券交易时交付的保证金与融券交易金额的比例。
（十五）保证金可用余额：是指甲方用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去甲方未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。
（十六）担保物：是指甲方提供的，用于担保其对乙方所负融资融券债务的资金或证券，包括甲方提交的保证金、甲方融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，以及上述资金、证券所生的孳息等。
（十七）担保物价值：是指甲方信用账户中资金与证券价值的总和，其中的证券价值为该证券当日在证券交易所的收盘价格（长期停牌参考长期停牌股票公允价值）与该证券的证券数量的乘积。
（十八）信用等级：乙方根据甲方的信用状况为甲方评定的信用等级。
（十九）融资融券期限：融资融券最长期限不超过180天。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从甲方实际使用资金和证券之日起计算。
（二十）授信额度上限：是指乙方依据甲方在乙方开立账户资产的3倍确定授予甲方的授信最高上限，同时，授信额度上限不得超过乙方确定的单一客户融资融券业务授信额度风控预警阀值。
（二十一）授信额度：是指甲方提出授信额度申请后，乙方根据甲方资信状况、市场情况及自身财务安排等综合因素授予甲方的可融资买入或融券卖出的额度，该授信额度不得超过授信额度上限。
（二十二）维持担保比例：是指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
（二十三）强制平仓：是指当出现本合同约定的情形时，乙方处分甲方担保物来偿还
甲方对乙方所负全部或部分融资融券债务的行为，卖出证券归还融资负债，买入证券归还融券负债；如资金不足以买入等量融券证券的，乙方可卖出甲方担保物后买入融券证券。乙方强制平仓金额或数量将合理大于或等于甲方应当清偿的债务。
（二十四）关键客户资料：如果甲方为个人投资者，是指甲方的姓名、身份证号；如果甲方为机构投资者，是指甲方的机构名称、营业执照号码。
（二十五）长期停牌股票：停牌时间超过1个月（含本数）的股票。
（二十六）长期停牌股票公允价值：融资买入证券的公允价值采用沪深300指数收益法计算的价值与停牌时价值孰低原则确定，融券卖出证券的公允价值采用沪深300指数收益法计算的价值与停牌时价值孰高原则确定。
（二十七）余券证券：是指甲方偿还乙方融券负债时，偿还的股份数量大于实际负债的股份数量，偿还超出部分的证券即为余券证券。
（二十八）限售股份：已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期规定的股份，以及新股发行“新老划断”后在沪深主板上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。
（二十九）西南证券股票：在上海证券交易所发行上市的西南证券股份有限公司股票，股票代码：600369
（三十）乙方网站：https://www.doczj.com/doc/0a18684710.html,
（三十一）证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。
（三十二）证券登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司。
（三十三）本合同内“日前、之前”关于时间的表述均不包含本数，“日内”等关于时间的表述均包含本数的约定。
第四条双方声明、保证及权利义务
（一）甲方向乙方作如下声明与保证：
1、甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、法规、规章、规则等禁止或限制从事融资融券交易的情形。
2、甲方自愿遵守有关融资融券业务的法律、法规、规章、规则以及乙方制定的相关业务规则。
3、甲方财务状况及证券交易信用良好，现时不存在因证券交易而被有关监管部门或司法机关调查、处罚、起诉等情形。
4、甲方承诺已详细阅读本合同及其附件《融资融券交易风险揭示书》的所有条款内容；
已听取讲解并充分理解融资融券业务规则、本合同及《融资融券交易风险揭示书》的确切含义；清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险和损失，接受本合同的约束。
5、甲方保证其向乙方提供的担保物来源合法，且未设定其他担保。不存在已发生的或潜在的资产权属及其权益争议的情形，不存在任何权利瑕疵。
6、甲方保证如实向乙方提供其身份证明材料、关联账户、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。在上述相关文件、资料、信息等发生变更时，及时通知乙方。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的信用证券账户注册资料、关联账户交易数据、融资融券交易数据等信息。
7、甲方承诺在本合同存续期内，甲方普通证券账户和信用证券账户买入西南证券股票后持有的西南证券股份数量合并计算不得超过总股本的5%，否则，甲方自愿承担其一切后果。
8、如果甲方（包括机构和个人投资者）持有上市公司未解除限售股份，甲方承诺不融券卖出该上市公司股票，也不以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金，否则，甲方自愿承担其一切后果。
9、如果甲方为个人投资者持有上市公司已解除限售股份，甲方承诺不以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金，否则，甲方自愿承担其一切后果。
10、如果甲方为机构投资者持有上市公司已解除限售股份，甲方承诺转入信用账户内的该解除限售股份的数量不超过该上市公司股份总数的5%，在一个月内通过证券交易所集中竞价交易系统出售该解除限售股份的数量不超过该上市公司股份总数的1%（包含普通账户卖出、信用账户担保品卖出、卖券还款卖出、使用解除限售股份直接还券），否则，甲方自愿承担其一切后果。
11、如果甲方是上市公司董事、监事、高级管理人员，甲方承诺不在信用证券账户将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，否则，甲方自愿承担其一切后果。
12、如果甲方是上市公司董事、监事、高级管理人员和持有上市公司股份百分之五以上的股东，甲方承诺不得以该上市公司股票为标的证券进行融资融券交易。
13、甲方承诺，在本合同存续期内，向乙方及时、完整申报甲方持有的限售股份（包括解除和未解除限售股份）以及是否为上市公司董事、监事和高级管理人员等相关的信息。
14、甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。
（二）乙方向甲方作如下声明与保证：
1、乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准[《关于核准西南证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可[2010]1687号）]，具有从事融资融券业务的资格。
2、乙方遵守有关融资融券业务的法律、法规、规章、规则，并承诺用于融资融券业务的资金和证券来源合法。
3、乙方已按照有关规定向甲方讲解了《融资融券交易风险揭示书》、融资融券业务规则和本合同内容。
4、乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。
5、《证券公司融资融券业务管理办法》与《证券公司监督管理条例》两者对融资融券业务有关账户的表述有略微差异，《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”、“客户资金担保账户”、“授信账户”分别对应于《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”、“客户信用交易担保资金账户”、“客户信用证券账户和客户信用资金账户”。
上述差异仅为名称上的不同。
（三）甲方的权利
1、甲方从乙方处融入的资金或证券，仅用于融资买入或融券卖出交易。
2、甲方应在融资、融券期限内归还从乙方处融入的资金或证券，但法律法规或合同另有约定的除外。
3、甲方有权通过相应渠道获得融资融券交易的有关信息，有权向乙方查询融资融券交易等相关信息。
4、因乙方的过错导致合法权益受到损害时，甲方有权得到赔偿。
5、法律、法规、规章及其他规范性文件规定的及本合同约定的其他权利。
（四）甲方的义务
1、如实向乙方提供各类有效身份证明材料和信用状况证明文件，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。在相关文件、资料、信息等发生变更时，及时通知乙方。
2、向乙方提交无任何权利瑕疵的保证金或充抵保证金的证券作为担保物，并承诺不再为第三方设定任何形式的担保。
3、在证券交易所及乙方指定的证券范围内进行融资、融券交易，不违法、违规进行证券交易。
4、按时、足额向乙方偿还融资资金、融券证券、融资利息、融券费用及其他相应费用，并按照规定缴纳与证券交易相关的税费。
5、自行承担融资融券交易带来的风险和损失，不接受包括乙方在内的任何一方以任何形式保证甲方获得投资收益或承担投资损失。
6、在融券期间，甲方或其关联人卖出与所融入证券相同的证券的，甲方应当自该事实发生之日起三个交易日内向乙方申报。
7、法律、法规、规章、其他规范性文件规定的及本合同约定的其他义务。
（五）乙方的权利
1、乙方有权要求甲方提交与融资融券交易相关的各类有效身份证明文件和信用状况证明材料并对相关内容进行解释或说明。
2、乙方有权以合法方式对甲方资信状况、履约能力进行必要的了解，并根据甲方的资信状况、履约情况、市场变化、乙方财务安排等综合因素，确定并适时调整对甲方的授信额度。
3、乙方不保证甲方实际融资、融券负债总金额达到授信额度；乙方使用自有证券向甲方融券，不保证甲方融券交易时能融到所需要的证券品种。
4、乙方可根据风险因素、自身财务状况等因素，限制甲方融资买入的金额和融券卖出的数量、金额。
5、乙方对甲方的资产及交易情况进行实时监控，有权对甲方的异常交易行为向监管部门、交易所等相关机构报告，并按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施。
6、当出现本合同约定的须强制平仓的情形时，乙方有权对甲方的担保物实行强制平仓。强制平仓所得资金用于归还甲方向乙方所借的本金、利息和融资、融券费用及其他相应费用，强制平仓所得证券用于归还甲方向乙方所借的证券，强制平仓后仍不足偿还的，乙方有权向甲方追索。
7、在相关法律、行政法规许可的情况下，乙方有权根据央行同期金融机构贷款基准利率变动情况、自身财务情况以及甲方资信情况、市场波动状况等因素，调整融资利率、融券费率、逾期罚息率及其他相关费率，相关信息在乙方网站或营业部营业场所内公告，相关事项经公告后即对甲、乙双方产生效力。
8、乙方有权根据证券交易所的规定，调整乙方标的证券范围、可充抵保证金证券范围
及折算率、融资保证金比例、融券保证金比例与维持担保比例，并及时在乙方网站或营业部营业场所内公告，相关事项经公告后即对甲、乙双方产生效力。
9、法律、法规、规章、其他规范性文件规定的及本合同约定的其他权利。
（六）乙方的义务
1、依据合同的约定为甲方提供证券交易所需的资金、证券；将甲方授信额度的变化情况实时更新于甲方信用账户信息中，并以本合同约定的通知方式及时通知甲方授信额度的变化情况。
2、为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询并提供对账服务。
3、在乙方制定的相关业务操作规则变更后，及时以乙方网站或营业部营业场所公告或交易系统提示方式通知甲方。
4、法律、法规、规章、其他规范性文件规定的及本合同约定的其他义务。
第五条信用账户管理
（一）甲方开展融资融券交易前，应向乙方申请开立信用账户。甲方申请开立信用账户时应填妥相关书面申请，并递交乙方指定工作人员。乙方对甲方的申请审核同意后予以开立。
（二）甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“西南证券客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据。甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致。
（三）甲方按照有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方“西南证券客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。甲方只能开立一个信用资金账户。
（四）乙方为甲方开立信用证券账户成功后，应当为甲方提供信用证券账户卡。
（五）甲方应妥善保管各项开户资料、合同、凭证单据、信用证券账户卡、身份证件、账户密码等资料，不得将上述资料出借给他人使用。由于甲方原因遗失相关文件或泄露相关信息，造成甲方或第三人损失的，由甲方自行承担责任。
甲方遗失信用证券账户卡、信用资金账户卡时，应及时至乙方指定营业场所办理挂失手续，在挂失手续办理完毕前已经发生损失的，由甲方承担责任。
（六）甲方信用证券账户不能从事新股申购、定向增发、预受要约、现金选择权申报、开放式基金申购/赎回、证券质押出入库/回购、ETF申购和赎回等交易和非交易业务。
（七）信用账户的注销。在本合同发生终止情形时，根据甲方申请或有关法律法规的规定，乙方有权注销甲方信用账户。乙方注销甲方账户时，甲方应配合乙方全部了结信用证券账户内的融资融券交易，并在清偿全部债务后将甲方信用证券账户内的全部证券划转至其本人的普通证券账户，信用资金账户内的全部资金划转至其本人的银行储蓄账户。甲方不予配合的，乙方有权采取强制平仓措施，并在信用账户注销前拒绝接受甲方融资融券交易委托等申请。
信用证券账户注销的，甲方应将信用证券账户卡交还乙方处置。
第六条财产信托关系
（一）信托目的。甲方自愿将保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金、证券所生孳息等转移给乙方，设立以乙方为受托人、甲方与乙方为共同受益人、以担保乙方对甲方的融资融券债权为目的的信托。
（二）信托财产范围。上述信托财产的范围是甲方存放于乙方“西南证券客户信用交易担保证券账户”和“西南证券客户信用交易担保资金账户”内相应的证券和资金，具体金额和数量以乙方“西南证券客户信用交易担保证券账户”和“西南证券客户信用交易担保资金账户”实际记录的数据为准。
（三）信托的成立和生效。自甲乙双方签订本合同之日起，甲方对乙方“西南证券客户信用交易担保证券账户”和“西南证券客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。信托成立日为信托生效日。
（四）信托财产的管理。上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有，与甲、乙双方的其他资产相互独立，不受甲方或乙方其他债权、债务的影响。
（五）信托财产的处分。乙方享有信托财产的担保权益，甲方享有信托财产的收益权，甲方在清偿融资融券债务后，可请求乙方交付剩余信托财产。甲方未按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务时，乙方有权采取强制平仓措施，对上述信托财产予以处分，处分所得优先用于偿还甲方对乙方所负债务。
（六）信托的终止。自甲方了结融资融券交易，清偿完所负融资融券债务并终止合同后，甲方以乙方“西南证券客户信用交易担保证券账户”和“西南证券客户信用交易担保资金账户”内相应的证券和资金作为对乙方所负债务的担保自行解除，同时甲乙双方之间
信托关系自行终止。
第七条保证金、保证金比例、保证金可用余额、担保物、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围
（一）保证金、保证金比例、保证金可用余额
1、甲方从事融资融券交易前，应按照乙方的要求提交足额保证金；保证金提交后，乙方向甲方提供融资融券服务。甲方提交的用于充抵保证金的有价证券应符合证券交易所与乙方的规定及甲方的承诺。
2、甲方从事融资融券交易应根据乙方规定的保证金比例，向乙方提交保证金，乙方规定的保证金比例不得低于交易所规定的最低比例。
3、计算公式：
融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
4、保证金比例调整
乙方有权根据证券交易所与乙方内部的规定、市场变化以及业务经营需要，调整融资保证金比例、融券保证金比例，并及时在乙方网站及营业部营业场所内公告，相关事项经公告后即对甲、乙双方产生效力。
5、保证金可用余额
1）甲方融资买入或融券卖出所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。
2）保证金可用余额计算公式为：
保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］－∑融券卖出金额－∑融资买入证券金额×融资保证金比例－∑融券卖出证券市值×融券保证金比例－利息及费用
公式中：融券卖出金额 = 融券卖出证券数量×卖出价格
融券卖出证券市值 = 融券卖出证券数量×市价
融券卖出证券数量：是指融券卖出后尚未偿还的证券数量
∑［（融资买入证券市值－融资买入金额）×折算率］、∑［（融券卖出金额－融券卖出证券市值）×折算率］中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率，当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额（不含本数）时，折算率
按100％计算。
6、被调整出可充抵保证金证券范围的证券，从公告之日起，乙方在计算甲方信用账户保证金可用余额时不计入该证券。
（二）担保物
1、甲方提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，整体作为担保物，担保乙方对甲方的融资融券债权。
2、甲方信用证券账户内被调出可充抵保证金证券范围的证券、被暂停交易的证券、被实施特别处理的证券或者因权益处理尚未到账的在途证券，乙方在计算甲方维持担保比例时，有权对该证券重新进行合理估值。
3、甲方担保物价值降低导致甲方信用账户的维持担保比例低于130%（不含本数）时，乙方将按本合同约定的方式通知甲方（T日），甲方应在下二个交易日（T+2日）之内确保账户维持担保比例恢复至150%以上（含本数），否则乙方将实行强制平仓。
4、当甲方提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例超过300％（不含本数），甲方可按照交易所规定和本合同约定转出超出部分的担保物。
5、在融资融券交易期间，司法机关对甲方信用账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施的,乙方将实行强制平仓，在收回乙方对甲方融资融券所产生的债权后，按照有关规定协助执行。
甲方信用账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，相关权利人可以向乙方申请了结融资融券交易。了结后，乙方按照有关规定协助办理有关继承、财产分割或无偿转让手续。
（三）可充抵保证金的有价证券范围及折算率、标的证券范围
1、乙方可在交易所公布的标的证券范围内根据市场情况调整标的证券名单。
2、乙方可在交易所公布的可充抵保证金证券范围内根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单范围及折算率。
3、如乙方根据证券交易所的规定，调整乙方可充抵保证金有价证券范围及折算率、标的证券范围，将在乙方网站或营业部营业场所予以公告，经公告后执行。
第八条授信额度上限、授信额度、融资融券期限、融资利率、融券费用、逾期罚息（一）授信额度上限、授信额度
1、乙方依据甲方在乙方开立账户资产的3倍确定甲方授信额度上限，授信额度上限不
得超过乙方确定的单一客户融资融券业务授信额度风控预警阀值。
2、本合同签署后，甲方在开展融资融券交易前，应向乙方申请授信额度。授信额度不得超过授信额度上限。
3、针对甲方提出的融资融券授信额度申请，乙方有权根据甲方资信状况、乙方的资券安排、市场情况等因素，确定甲方的授信额度。确定的授信额度不得高于甲方申请的授信额度。
4、甲方授信额度经乙方审批通过并通知送达后生效。
5、授信额度生效后，在甲方融资融券交易期间，乙方有权根据甲方资信情况、担保物价值、履约情况、维持担保比例、乙方的资券安排、市场情况等因素的变化情况，调整甲方的授信额度，甲方的授信额度调整后，乙方应根据合同约定的通知送达方式通知甲方。
6、在确定的授信额度范围内，乙方有权根据甲方信用账户保证金可用余额、标的证券保证金比例等因素确定甲方可融资或融券的交易限额。
7、甲方应当充分了解甲方申请的授信额度不被乙方同意，或被乙方部分同意，或虽被同意但其后乙方作出调整所带来的风险，乙方对由此造成的利益损失不承担任何责任。
（二）融资融券期限
1、融资最长期限不超过180天，融资期限从甲方实际使用资金之日起计算，如标的证券连续停牌5个交易日及以上的，停牌期间不计入融资期限（但停牌期间之融资利息应持续计算），融资期限从标的证券复牌当日连续计算，停牌前与复牌后融资期限累计不超过180天；
2、融券最长期限不超过180天，融券期限从甲方实际使用证券之日起计算，如标的证券连续停牌5个交易日及以上的，停牌期间不计入融券期限（但停牌期间之融券费用应持续计算），融券期限从标的证券复牌当日连续计算，停牌前与复牌后融券期限累计不超过180天；
3、期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务管理办法》和交易所规定的情形；
4、若融资（或融券）到期日为非交易日的，甲方可提前了结该笔融资（或融券）交易，否则到期日自动顺延至到期日后的第一个交易日。
5、融资（或融券）到期日在合同终止日之后的，该笔融资（或融券）期限在合同终止日同时终止。
（三）融资利息、融券费用、逾期罚息
乙方根据资金营运成本、市场风险状况、市场需求状况等因素，确定融资利率、融券费率；融资利率、融券费率水平不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率（含本数）。
1、融资利息=融资金额×融资天数×融资利率（年）/360。
融资利率（年）＝人民银行半年期同期贷款基准利率+___________%
2、融券费用= (融券卖出数量×成交价) ×融券天数×融券费率（年）/360。
融券费率（年）＝人民银行半年期同期贷款基准利率+____________%
3、甲方逾期偿还债务的将被收取逾期罚息。
逾期罚息=逾期债务金额×逾期天数×逾期罚息率（年）/360。
逾期罚息率计收标准：在对应的融资利率和融券费率的基础上加收50%。
4、乙方有权根据自身情况以及甲方资信情况、市场波动状况等，在相关法律、行政法规许可的情况下，调整融资利率、融券费率、逾期罚息率、其他相关费率及相应的利息和费用计算公式，并及时在乙方网站或营业部营业场所内公告，相关事项经公告即对甲、乙双方产生效力。
第九条融资融券交易
（一）甲方的授信额度经乙方审批确定后，乙方提供资金、证券供甲方融资融券交易使用。由于乙方受自有资金和自有证券规模限制，乙方不保证甲方融资交易时能融到资金，融券交易时能融到证券。
（二）甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易；甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方有权拒绝执行。
（三）甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用。
（四）乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询。
（五）乙方有权对甲方的异常交易行为进行监控，并在需要时向监管部门、证券交易所等相关机构报告。乙方有权按照监管要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施。
（六）甲方开展融资融券交易应当符合交易所的交易规则。
在融券期间，甲方卖出其持有的、与所融入证券相同的证券的，应当符合交易所的规定，不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。
在融券期间，甲方或其关联人卖出与所融入证券相同的证券的，甲方应当自该事实发生之日起三个交易日内向乙方申报。
甲方违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为的，乙方可以拒绝甲方委托，或终止与甲方的融资融券信用关系。
（七）若某时点乙方实际融资总规模，以及乙方向甲方融资规模等指标已经达到法律法规、交易所交易规则、乙方规定的融资规模上限的，在该时点甲方不得再开展新的融资交易。
若某时点乙方实际融券规模、单个证券品种融券规模，或乙方向甲方融券规模等指标已经达到法律法规、交易所交易规则、乙方规定的融券规模上限的，在该时点甲方不得再开展新的融券交易或该单个证券品种的融券交易。
（八）甲方卖出其信用证券账户内融资买入但尚未了结合约的标的证券（包括融资买入部分和自有部分）所得价款，须先偿还甲方融资欠款。
（九）未了结相关融券交易前，甲方融券卖出所得价款除买券还券外不得另作他用。
（十）甲方可以在规定的范围内申请将证券在其普通证券账户和信用证券账户之间进行划转。若甲方委托划转的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则视为甲方指令无效，由此产生的后果由甲方承担；若甲方偿还融券负债时产生余券，由乙方采用余券划转方式划转回甲方信用证券账户。
（十一）乙方应当按照甲方委托发出的证券交易、证券划转交易指令真实、准确地为甲方提供融资融券交易服务。因乙方的过错导致指令错误，造成甲方损失的，甲方可以依法要求乙方予以赔偿，但甲方不得影响交易所、登记结算公司正在执行或已经完成的业务操作。
第十条维持担保比例、补足担保物
（一）维持担保比例计算公式
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用) ×100%
（二）补足担保物
1、甲方信用账户维持担保比例低于150%时，乙方将向甲方发出维持担保比例预警通知。甲方信用账户维持担保比例一旦低于130%，乙方将于当日（T日）以合同约定的方式通知甲方在约定的期限内补足担保物。
2、补足担保物方式包括：甲方追加担保物、偿还部分融资融券负债。
3、补足担保物的期限为：以T日为基准，在T+2日内。
4、甲方补足担保物后的维持担保比例不得低于150%。
第十一条强制平仓
（一）因各种情形导致的强行平仓
1、维持担保比例低于130%导致的强制平仓
1）甲方信用账户维持担保比例在交易期间（包括收盘时点）低于130%，乙方将于当日（T日）以合同约定的方式通知甲方在约定的期限内补足担保物。
2）甲方未能在下二个交易日（T+2日）之内补充足额担保物致信用账户维持担保比例达到150％以上（含本数）。
3）T+3日，乙方将对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓。此种情形下，乙方强制平仓额度为平仓至甲方信用账户维持担保比例在150%以上，若因证券停牌无法完成平仓的，平仓操作可顺延至复牌首日。
4）乙方履行本款第一项的通知义务后，甲方应在约定的期限内补足担保物（致信用账户维持担保比例达到150%以上）并密切关注维持担保比例；如甲方信用账户的维持担保比例低于120%时，乙方有权即时对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓，而不受本款第二项及第三项的时间限制。此种情形下，乙方强制平仓额度为平仓至甲方信用账户维持担保比例在150%以上，若因证券停牌无法完成平仓的，平仓操作可顺延至复牌首日。
2、负债到期导致的强制平仓
1）融资到期日（T日）甲方未偿还融资本金及利息或者融券到期日（T日）甲方未偿还证券及相关费用。
2）T+1日，乙方可对甲方信用账户内的担保物予以强制平仓,乙方强制平仓额度为平仓至能够完全清偿甲方因融资融券对乙方所负的到期债务，若因证券停牌无法完成平仓的，平仓操作可顺延至复牌后第二个交易日。
3、因融券证券派发权益须提前了结导致的强制平仓
1）如发生证券发行人发行权证、向原股东配售股份、增发新股、发行可转债、发行可转债派发权证等情形，甲方存在该证券尚未了结的融券债务的，可于股权登记日（T日）前三个交易日（T-3日）前与乙方协商权益的现金补偿方案并达成一致，否则甲方应当在股权登记日前二个交易日（T-2日）以前了结该笔融券债务。
2）若甲乙双方未就现金补偿方案达成一致，且甲方未在登记日前二个交易日（T-2日）
以前了结该笔融券债务，T-2日乙方对甲方信用账户内的担保物进行强制平仓，以了结该笔融券债务。此种情形下，强制平仓额度为平仓至能够完全清偿甲方因该证券所负的对乙方的融券负债。
4、因终止上市、要约收购等情形须提前了结导致的强制平仓
1）标的证券进入终止上市程序，甲方存在该证券尚未了结的融资融券交易的，应当在终止交易日前二个交易日以前了结因该证券所负的对乙方的债务。标的证券发生要约收购，甲方存在该证券尚未了结的融资融券交易的，应当在股权登记日前二个交易日以前了结因该证券所负的对乙方的债务。
2）标的证券进入终止上市程序的以终止交易日为T日。标的证券发生要约收购的以股权登记日为T日。
3）平仓日为T-2日；如果甲方没有在T-2日之前偿还负债，乙方可从T-2日开始对甲方信用账户内资产予以强制平仓。此种情形下，强制平仓额度为平仓至能够完全清偿甲方因该证券所负的对乙方的债务。
5、因甲方违反承诺买入西南证券股票后使其普通证券账户和信用证券账户合并持有的西南证券股份数量超过总股本的5%或因客户关键资料比对不一致导致的强制平仓1）甲方买入西南证券股票后，其普通证券账户和信用证券账户合并持有的西南证券股份数量超过总股本5%的，应在其后二个交易日内卖出，卖出后剩余持有的西南证券股份数量应在总股本的5%以下。
2）甲方因客户关键资料比对不一致的，应在其后二个交易日内处理。
3）乙方发现甲方普通证券账户或信用证券账户持有西南证券股票，并通知甲方当日为T日；乙方发现甲方客户关键资料比对不一致并通知甲方当日为T日。
4）如果甲方未在T+3日之前卖出普通证券账户或信用证券账户内的西南证券股票或未将关键资料修改一致，乙方将于T+3日对甲方信用账户内资产予以强制平仓。此种情形下，乙方强制平仓额度为平仓至能够完全清偿甲方因融资融券对乙方所负的全部债务，若因证券停牌无法完成平仓的，平仓操作可顺延至复牌首日。
6、因甲方违反承诺、监管要求等情形导致的强制平仓，乙方按监管要求或合同约定执行。
（二）根据当时市场情况，在强制平仓过程中，乙方有权自主选择平仓的品种和顺序等，在任何情况下甲方均对强制平仓的结果予以认可，甲方不得就强制平仓执行时间、平仓顺序和强制平仓结果等提出任何要求或异议。
（三）在强制平仓过程中，乙方有权限制甲方对账户的委托及其它操作。若强制平仓执行期间甲方委托行为与执行强制平仓操作发生冲突的，执行强制平仓优先。债务了结后，乙方应取消该限制。
（四）乙方实施平仓时，如遇甲方信用账户中的证券暂停交易或其它无法买卖的状态未完成平仓操作的，乙方有权将平仓操作顺延至下一个交易日，直至完成平仓操作。
（五）为符合证监会、证券交易所关于减持解除限售存量股份转让的相关规定，乙方实施平仓时，如遇甲方为机构投资者持有已解除限售股的，一个月内强制平仓的股份数量与甲方通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不超过该上市公司股份总数的1%（包含普通账户卖出、信用账户担保品卖出、卖券还款卖出、使用解除限售股份直接还券），超出1%部分的平仓操作顺延至后续月份执行，直至完成强制平仓。在任何情况下甲方对前述平仓操作顺延以及其平仓结果均予以认可，甲方不得就强制平仓执行时间、平仓顺序和强制平仓结果等提出任何要求或异议。
（六）强制平仓所得资金、证券优先用于清偿甲方对乙方因融资融券所生债务，剩余资金、证券（如有）记入甲方信用资金账户、信用证券账户。
（七）执行强制平仓后，乙方应将强制平仓执行结果通知甲方。
（八）若甲方担保物被全部平仓后，仍不足以偿还甲方对乙方所负债务的，乙方有权向甲方继续追索。追索过程中，乙方有权禁止甲方从在乙方开立的普通账户中转出资产。
（九）如甲方逾期偿还债务，乙方将按照甲方逾期债务金额、逾期罚息率、逾期天数收取罚息。
第十二条债务清偿
（一）甲方应当清偿债务的范围，包括：向乙方借入的资金和证券、融资利息和融券费用、证券交易手续费、罚息及其他相关费用。
（二）甲方可以按约定的期限偿还对乙方所负债务，也可以提前偿还对乙方所负债务。
（三）甲方从事融资交易的，可以选择卖券还款或直接还款方式偿还对乙方所负债务；甲方从事融券交易的，可以选择买券还券或直接还券的方式，偿还向乙方融入的证券。
（四）偿还融资负债时，按照融资“先发生先偿还”的原则逐笔偿还。
（五）偿还融券负债时，同一证券多笔融券按照“先发生先偿还”的原则逐笔偿还。
（六）甲方在债务清偿完毕后方可向乙方申请注销信用账户。
第十三条特殊情形处理
（一）在合同存续期内，甲方需要修改关键客户资料的，应向乙方提供公安机关出具的有效证明文件，作为本合同的有效附件，本合同约定的权利义务关系继续有效。
（二）在融资融券交易期间，当出现交易所或乙方调整可充抵保证金证券范围和折算率、调整保证金比例与维持担保比例、调整标的证券范围等情况的：
1、在调整实施前未了结的融资融券交易仍然有效。
2、由此导致甲方维持担保比例发生变动而需进行追加担保物或强制平仓的，乙方将按本合同第十条、第十一条的相关条款执行。
（三）标的证券交易被实行特别处理的，乙方根据交易所规定，自该证券被实行特别处理当日起将其调整出标的证券范围，该证券折算率降为零。
（四）在融资融券交易期间，如出现标的证券暂停交易，影响甲方未了结融资融券交易，且该证券未确定恢复交易日的：
1、未了结融资交易：
暂停交易期间，甲方可通过存入现金或卖出其他证券的方式偿还融资负债。
2、未了结融券交易：
1）甲方可在该标的证券暂停交易前提前了结融券交易。
2）暂停交易超过1个月（含本数）的，甲方可向乙方申请，经乙方同意后，可按合同约定的长期停牌股票公允价值计算原则，以现金替代的方式了结该笔融券交易，乙方有权决定是否同意甲方的现金了结申请。
（五）在融资融券交易期间，如出现乙方被取消或限制融资融券交易权限，或乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散等情形，从而影响甲方未了结融资融券交易的：
1、乙方将按合同约定的方式通知甲方。
2、乙方不再接受甲方提交新的授信额度申请、融资买入和融券卖出交易指令。
3、甲方可提前了结融资融券交易，或至融资融券到期日后了结交易。
4、如有关监管部门或人民法院有处理要求的，按其要求执行。
（六）融资融券交易期间，甲方信用证券账户记载的权益发生财产分割、捐赠情形的，其未了结的融资融券债务应由甲方自行了结，偿还因融资融券所生对乙方的债务，终止本合同。
（七）融资融券交易期间，司法机关依法对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全、强制执行措施的，或甲方被人民法院宣告进入破产清偿程序或解散的，乙方将采取强
制平仓方式收回因融资融券所生对甲方的债权,终止本合同。
（八）融资融券交易期间，甲方因死亡或丧失民事行为能力从而导致信用证券账户记载的权益发生继承或转移情形的，乙方自知晓之日起（知晓的途径包括但不限于相关权利人持有关部门出具的甲方死亡证明、丧失民事行为能力证明，或乙方向有关部门查询等），乙方将采取强制平仓方式收回因融资融券所生对甲方的债权,终止本合同。
第十四条担保证券的权益处理
（一）由乙方以自己的名义，为甲方的利益，按“西南证券客户信用交易担保证券账户”记录的证券，行使对证券发行人的权利。
（二）对客户信用交易担保证券账户记录的证券，如甲方认为有必要提议召开证券持有人会议的，可向乙方书面提出请求召开证券持有人会议的要求。
当甲方的要求符合法律规定条件时，乙方应当以自己名义向证券发行人书面提交召开证券持有人会议的请求。
（三）对客户信用交易担保证券账户记录的证券，如甲方认为有必要在证券持有人会议上提出临时提案的，可在法律规定的时间向乙方书面提出临时提案。
当甲方的临时提案符合法律规定条件时，乙方应当以自己名义向证券发行人书面提交临时提案。
（四）对客户信用交易担保证券账户记录的证券，如甲方需要行使担保证券投票权利的，乙方借助自身技术系统或证券交易所、登记结算公司的网络投票系统征集投资者的投票意愿，并分“赞成”“反对”“弃权”通过证券交易所、登记结算公司的网络投票系统分类投票。
乙方在征集意见时询问甲方与该上市公司审议事项是否存在关联关系。如果存在，甲方应当遵守有关法律法规关于投票回避的规定，乙方不对其投票意愿进行汇总。
（五）对客户信用交易担保证券账户记录的证券，甲方享有分配投资收益的权利。甲方通过信用证券账户申报担保证券发生配股、配债、行权等情形的，需在信用资金账户中准备相应的资金行使权利，发生定向增发等不能在信用账户行使权利的，甲方自行决定是否在股权登记日前提交至其普通账户行使权利。
（六）甲方持有证券如以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在“西南证券客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据；以现金形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的资金划入“西南证券信用交易资金交收账户”；乙方在以现金形式分派的投资收益到账后，通知商业银行对客户信用资
金账户的明细数据进行变更。
第十五条融券证券的权益处理
（一）甲方融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，甲方在偿还债务时，应当按照合同约定，向乙方支付与所融入证券可得利益相等的证券或资金：
1、证券发行人派发现金红利时，甲方存在尚未了结的融券交易的，应当按照融券数量相应的现金红利对乙方进行补偿。由乙方于除权除息日按照实际派发金额从客户信用资金账户中收取补偿金额，不足部分计增客户负债。
2、证券发行人派发股票红利的，甲方存在尚未了结的融券交易的，应当按照融券数量相应的股票红利对乙方进行补偿。由乙方于除权除息日按照派发数量计增客户融券负债。
3、证券发行人发行权证、向原股东配售股份、增发新股、发行可转债、发行可转债派发权证等情况的，甲方存在尚未了结融券债务的，甲方可于股权登记日前三个交易日前与乙方协商权益的现金补偿方案并达成一致，否则应当在股权登记日前二个交易日以前还券，如果甲方没能按期就现金补偿方案与乙方达成一致并未按期还券，乙方将在股权登记日前二个交易日对甲方进行强制平仓，以了结该笔融券债务。若因特殊原因未了结融券债务的，甲方须对融券卖出标的证券产生的权益对乙方作出相应现金补偿，不足部分计增甲方负债。
（1）证券发行人向原股东配股、增发等，乙方于配股或增发证券登记日收取甲方需补偿的金额。配股或增发补偿金额=MAX{融券数量×[配股或增发权益登记日的收盘价格-（登记日收盘价格+配股比例×配股价）/（1+配股比例）],0}。
（2）证券发行人发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，乙方于权益证券上市首日收取甲方需补偿的金额。其中权证配售权价值=MAX[(权证上市首日成交均价-权证的配售价格）×可配售权证份数，0]；普通可转债的配售权价值=MAX[(可转债上市首日成交均价-可转债的配售价格)×可配售的可转债张数，0]；分离交易可转债的配售权价值= MAX [(分离出的债券上市首日成交均价+分离出的权证上市首日成交均价×每张分离交易可转债附送权证数量-可转债的配售价格)×可配售的可转债张数,0]。
（3）证券发行人无偿派发权证、可转换债券等证券的，乙方于权益证券上市首日按照增发或无偿派发证券的价值向甲方收取现金补偿。补偿价值=证券上市首日成交均价×应派发证券数量。
（4）融券证券涉及吸收合并、要约收购等情况。当收购方式为现金收购时，乙方于登
证券公司融资融券合同
甲方（投资者）： （或机构全称）： 件类型： 件： 甲方指定联络人(书面授权另附)： 指定联络人： 件： 甲方联络方式： 联系：（固定） （移动）： 传真： 邮政编码： 联系地址： 电子信箱： 乙方： 名 称： 住 所： 法定代表人： 联系地址： 联系： 乙方指定营业场所： 名 称：
第一条订立合同的目的和依据 为规融资融券交易行为，保护证券投资者合法权益，防证券公司风险，明确甲、乙双方在开展融资融券业务中的权利义务，根据《中华人民国证券法》、《中华人民国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点部控制指引》、《交易所融资融券交易试点实施细则》、《证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《融资融券合同必备条款》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等相关规定，特订立本合同。 第二条释义 本合同下列词语，除有专门说明的，应按如下释义理解： （一）甲方:是指从事融资融券交易的投资者。投资者的授权代理人、指定联络人在授权围的行为视同为投资者本人的行为。 (二) 乙方：是指**证券股份。 （三）交易所：是指证券交易所、证券交易所。 （四）登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司。 （五）证券公司客户信用交易担保证券账户:是指证券公司以自己的名义，在登记结算公司开立的，用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”）。 （六）证券公司客户信用交易担保资金账户：是指证券公司以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放投资者交存的、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的资金的账户（该账户即为《证券公
**证券股份有限公司 融资融券合同 甲方（投资者）： 姓名（或机构全称）： 身份证件类型： 身份证件号码： 甲方指定联络人(书面授权另附)： 指定联络人姓名： 身份证件号码： 甲方联络方式： 联系电话：（固定） （移动）： 传真电话： 邮政编码： 联系地址： 电子信箱： 乙方： 名 称：**证券股份有限公司 住 所：** 法定代表人：** 联系地址：** 联系电话：** 乙方指定营业场所： 名 称：**证券股份有限公司 证券营业部
第一条订立合同的目的和依据 为规范融资融券交易行为，保护证券投资者合法权益，防范证券公司风险，明确甲、乙双方在开展融资融券业务中的权利义务，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《融资融券合同必备条款》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等相关规定，特订立本合同。 第二条释义 本合同下列词语，除有专门说明的，应按如下释义理解： （一）甲方:是指从事融资融券交易的投资者。投资者的授权代理人、指定联络人在授权范围内的行为视同为投资者本人的行为。 (二) 乙方：是指**证券股份有限公司。 （三）交易所：是指上海证券交易所、深圳证券交易所。 （四）登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司。 （五）证券公司客户信用交易担保证券账户:是指证券公司以自己的名义，在登记结算公司开立的，用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”）。 （六）证券公司客户信用交易担保资金账户：是指证券公司以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放投资者交存的、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的资金的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户资金担保账户”）。 （七）普通账户：是指投资者开立的普通证券账户、普通资金账户。 1、普通证券账户：是指投资者在登记结算公司开立的证券账户，用于非信用证券交易及存管登记。 2、普通资金账户：是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，用于存放非信用证券交易的客户交易结算资金。 （八）信用账户：是指投资者开立的信用证券账户、信用资金账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“授信账户”）。
关于变更《国盛证券有限责任公司融资融券合同书》 部分条款的公告 为适应我司融资融券业务的发展，我司对《国盛证券有限责任公司融资融券合同书》的部分条款进行了修订，主要修订内容如下： 一、乙方（证券公司）：国盛证券有限责任公司的住所更改为：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼12楼，法人代表更改为：徐丽峰 二、第一条的词语释义，客户改为“甲方”，证券公司改为“乙方”。 三、第四条第一款修改为：“（一）甲方已经详细了解和充分掌握融资融券的相关业务规则（包括但不限于法律、法规、规章、证券登记结算公司业务规则及证券交易所规则以及乙方业务规则），已听取了乙方对本合同及融资融券的相关业务规则的讲解，已认真阅读本合同及《融资融券交易风险揭示书》并已准确理解本合同和风险揭示书的确切含义，特别是其中有关乙方的免责条款、黑色字体特别提示部分等，甲方承诺接受本合同的约束，同时清楚认识并愿意遵守有关法律、法规及乙方制定的融资融券业务制度的规定、承担融资融券交易的全部风险和损失。” 四、删除：第四条第二款的： （1）未按照要求提供有关情况； （2）在乙方及与乙方具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年；
（3）交易结算资金未纳入第三方存管； （4）证券投资经验不足； （5）缺乏风险承担能力； （6）有重大违约记录； （7）是乙方的股东（不包括乙方上市后仅持有乙方5%以下上市流通股份的股东）或者关联人； （8）法律、法规禁止或者限制从事融资融券交易的其他情形。 五、增加：第四条第三款（三）甲方声明，在签署本合同时不是乙方的股东或关联人，在本合同有效期内，如果甲方成为乙方的股东（不包括乙方上市后仅持有乙方5%以下上市流通股份的股东）或者关联人，甲方将立即书面通知乙方，并立即了结所有融资融券交易，解除本合同。 六、第四条第五款修改为： 甲方承诺在与乙方签署本合同时及本合同有效期内，向乙方如实申报其是否为上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东。甲方为上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东的，不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。 甲方承诺在与乙方签署本合同时及本合同有效期内，向乙方如实申报其持有上市公司限售股份、解除限售存量股份的相关信息。 甲方持有上市公司限售股份的，不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物，也不得融券卖出该上市公司股票； 甲方为个人客户且持有上市公司解除限售存量股份的，不得将其
融资融券合同要点解读 大家了解融资融券合同，可以帮助广大投资者防范融资融券业务风险，在参与业务过程中运用法律武器保护自己的合法权益。 一、合同条款应对专业名词进行详细释义 融资融券交易中涉及到较多专业名词，证券公司提供给投资者的融资融券合同必须为投资者详细释义交易中涉及的专业名词，例如“信用账户”、“融资融券交易”、“担保物”、“保证金比例”、“维持担保比例”、“强制平仓”等，以避免投资者对业务合法权益的理解不透彻、不准确。建议广大投资者在签订合同之前，应首先阅读证券公司对相关专业名词的释义，并判断相关名词释义是否与自己的理解相同，在此基础上，再仔细阅读合同其他条款。 二、合同条款应对特定的信托关系进行明确阐述 在融资融券交易中，投资者和证券公司之间具有特定的信托关系，为了帮助投资者理解这种特定关系，证券公司提供给投资者的融资融券合同应对这种信托关系的目的、信托财产范围、信托成立与生效、信托财产管理、信托财产处分、信托终止几个方面进行详细规定。投资者为委托人，证券公司为受托人，投资者在信用账户中提交的保证金、融资买入的全部证券、融券卖出所得全部资金以及前述资金、证券所生利息和权益，整体作为投资者对证券公司融资融券债务的担保，由证券公司名义持有，投资者享有信托资产的收益权。当投资者未能按期足额追加担保物或在合同到期后未清偿融资融券债务时，证券公司有权采取强制平仓的方式处理上述信托资产，偿还投资者的融
资融券债务。这一条款的载明，对融资融券业务试点具有非常重大的意义，从法律层面上保障了融资融券业务的正常开展，充分保障了证券公司与投资者的合法权益。 三、合同条款应约定对投资者的征信调查 因为融资融券业务的杆杠效应，具有放大风险的作用，因此， 证券公司提供的融资融券合同必须明确对申请融资融券交易资格的 投资者进行征信调查，评估参与交易的投资者承担风险的能力，要求投资者向证券公司提供一定的资信材料，并承担因参与业务而应当承担的投资风险与损失等内容的条款。在此，建议广大投资者：在签订融资融券合同前，必须充分了解融资融券的风险，根据自己的风险承受能力决定是否参与该项业务，不能只想收益不考虑损失，融资融券是一把双刃剑。 四、合同条款应对业务内容进行充分约定 由于融资融券交易在授信、交易及债务了结等方面，不同于目 前投资者的普通证券交易，因此，证券公司提供给投资者的融资融券合同必须对涉及到融资融券交易的信用账户、担保物、融资融券额度、融资融券期限、融资利率、融券费率、标的证券、查询等方面管理的具体内容进行详细充分地阐述，以免因操作环节约定得不清晰而导致纠纷。在此，建议广大投资者：在签订合同前，应对合同中涉及的这部分内容进行充分地了解，特别注意可充抵保证金有价证券的折算率、信用额度、融资融券的利率与费率等方面合同条款的说明，发现问题及时要求证券公司予以释义。
融资融券合同必备条款 In accordance with the relevant provisions and clear responsibilities and obligations of both parties, the following terms are reached on the principle of voluntariness, equality and mutual benefit. 甲方：__________________ 乙方：__________________ 签订日期：__________________ 本合同书下载后可随意修改
合同编号：YH-FS-456022融资融券合同必备条款 说明：本服务合同书根据有关规定，及明确双方责任与义务，同时对当事人进行法律约束，本着自愿及平等互利的原则达成以下条款。文档格式为docx可任意编辑使用时请仔细阅读。 第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)。合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于： 甲方(指投资者，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。 乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。 第二条合同应载明订立合同的目的和依据。 第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：
(一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。 (二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。 (三)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。 (四)甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。 (五)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙
西南证券股份有限公司融资融券合同 合同编号（） 第一条甲、乙双方基本信息 甲方（投资者） （一）个人投资者： 姓名：普通资金账号： 身份证件类型: 身份证件号码： 住所地址： 邮政编码：固定电话： 移动电话：电子信箱： （二）机构投资者： 机构名称： 普通资金账号： 机构营业执照号码： 住所地址： 邮政编码：联系电话： 法定代表人：法定代表人身份证号码： 机构授权代理人资料： 授权代理人姓名：身份证号码： 固定电话：移动电话： 电子信箱： 乙方（西南证券） 公司名称：西南证券股份有限公司 住所地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 邮政编码： 400023 联系电话： 4008096096
第二条合同依据 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》等法律，依据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜，达成如下合同，供双方共同遵守。 第三条释义 本合同所涉及的各种词语、术语，除有专门说明的，应按如下释义理解： （一）西南证券客户信用交易担保证券账户：是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的，用于记录甲方委托乙方持有、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的证券的账户。 （二）西南证券客户信用交易担保资金账户：是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放甲方交存的、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的资金的账户。 （三）信用证券账户：是指甲方在乙方处开立的，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的实名证券账户,该账户是乙方“西南证券客户信用交易担保证券账户”的二级账户。 （四）信用资金账户：是指甲方按照有关规定在商业银行开立的实名资金账户，作为乙方“西南证券客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。 “信用证券账户”与“信用资金账户”统称“信用账户”。 （五）融资交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融资买入交易所上市证券的行为。 （六）融券交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融券卖出交易所上市证券的行为。 （七）偿还融资负债：甲方融资买入证券后，通过卖券还款或直接还款的方式向乙方偿还融入资金。 （八）偿还融券负债：甲方融券卖出后，通过买券还券或直接还券的方式向乙方偿还融入证券。
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 融资融券交易和登记合同协议书范本 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
乙方: 内万: 甲方、乙方、丙方依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》，其他 有关法律、法规、规章，以及融资融券交易和登记结算规则等相关规定，就甲方信用资金存管及其他相关事宜达成如下协议，供三方共同遵守。 甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规，乙方、丙方将为甲方提供信用 资金银证转账渠道服务，但是甲方应按照乙方、丙方的要求办理相关渠道服务的开通手续。 针对可能出现的网络故障和高峰拥挤，甲方可以向乙方、丙方申请开通多种银证转账渠道服务。 乙方、丙方日终核对当日甲方信用资金存取记录，如发生甲方存取的信用资金未到账的情况，乙方、丙方应按照双方约定为甲方进行调账。 第一条甲方融资融券交易的清算和交收由乙方负责。交易日终，乙方按照证券交易所和登记 结算公司的规定和要求，完成甲方融资融券交易的资金清算，并通过甲方信用资金台账进行清算 资金交收。 第二条甲乙双方按照《融资融券业务合同》约定发生的债权债务资金往来，由乙方通过甲方信用资金台账进行清算和交收。 第三条乙方按照乙方、丙方约定，将甲方信用资金台账的清算、交收结果发送给丙方。丙方按照乙方提供的清算、交收结果，对甲方信用资金账户内的数据进行变更。 第四条因变更存管银行，或撤销信用资金台账等需要，甲方可以在向乙方和丙方办理相关手 续后解除本协议，但是甲方当日发生信用资金存取，或甲方信用资金存取未到账，或乙方、丙方规定的其它情形等情况除外。
华泰证券融资融券业务合同 篇一:融资融券业务的主要风险控制点和防范原则_华泰证券 融资融券业务的主要风险控制点和防范原则 华泰证券有限责任公司 融资融券是成熟市场普遍开展的一项常规业务，它是以授信的方式由证券金融服务机构向投资者提供融资和融券，提高投资者的资本杠杆，以增加资金供应，活跃市场交易。融资融券业务在提供新的证券金融服务模式和证券投资模式的同时，也完善了证券市场的定价机制，大大增强了证券市场资源配臵的功能。 目前，在我国开展这一业务面临的难点主要集中于资券来源、信用帐户、清算体系、风险控制、法律责任等诸多方面。在此探讨券商内部如何做好风险控制和防范工作。 国外融资融券的风险控制实践表明，券商能否建立一种 1 “制度规范健全，组织架构合理，系统保障可靠，权利职责清晰”的业务运营模式是其风险监控的要点。我们认为，从融资融券的主要业务流程看，以下环节的主要风险点尤其需要引起券商注意，必须建立相应的防范原则和控制措施，以保障融资融券业务的顺利开展。 一、基础准备 融资融券是把双刃剑，对收益和风险均有杠杆效应的放大作用。我国证券市场由于发育时间短、制度缺陷多、监管手段滞后、信用基础薄弱等原因，融资融券风险更为突出， 必须做好严密细致的先期准备工作。 1、制度规范。
制度先行是防范风险的重要手段。开展融资融券之前，应当对该项业务涉及的规则、程序等进行系统的策划和约定，除对一般性风险控制制度进行规划外，应重点拟订、规范融资融券风险控制规则。一般性风险制度规范包括证券公司的内部控制、市场准入、日常监管、组织机构的设臵、股东和高管的管理、基本业务规则、风险控制措施、客户资产的保护等一般性证券业务的风险控制。融资融券风险控制规范包括信用账户的开立、融资融券比例、担保品的收取、客户可买入卖出的证券种类、逐日盯市制度等融资融券经营与监管的最基本要素。 在具体执行时，法律法规或部门规章有明确规定的，根据 2 相应条款制定实施细则，对尚无明确规定的风险点，可根据国际惯例从严约定。 创新试点类券商普遍具有健全的一般性风险控制制度规范，有些券商已对国外融资融券制度规范做了充分细致的研究，为这一业务的开展奠定了良好的基础。 2、组织架构。 融资融券业务主要由经纪业务管理部门组织实施，在具体运作和风险控制上则涉及技术、财务、自营、风控、营业部等多个部门，业务交叉的地方较多，如不能很好地配合和 理顺，就会触发系统性风险。因此，券商需要成立专门的融资融券管理部门来协调有关方面的职能合作关系，保障每一个环节的有效动态衔接，把风险化解在萌芽之中。 我们认为，券商融资融券业务的组织架构应遵循“前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合”的原则。具体而言，营业部承担客户开发工作，处于业务领域的最前沿，是业务前台。总部融资融券管理部门负责业务的组织实施，承担融资融券契约批复、授信额度控制等核心职责，是业务中台。风险管理和财务部门
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同(以下简称“合同”)。合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。合同应载明下列事项： 1.当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于： 甲方(指客户，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。 乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。 2.订立合同的目的和依据。 3.对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。 4.甲乙双方的声明与保证，包括但不限于： (1)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)。具有从事融资融券业务的资格。 (2)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。 (3)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。 (4)甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、·证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。 (5)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。 (6)甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。 5.开立信用账户的有关内容，包括但不限于： (1)甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明
西南证券股份有限公司风险管理制度 第一章总则 第一条为有效防范和化解经营风险,保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法律法规,在遵循《西南证券股份有限公司合规管理制度》的前提下,结合通行的风险管理办法和公司实际情况,制订本制度。 第二条《西南证券股份有限公司合规管理制度》是公司管理合规风险和法律风险的基本制度,本制度是公司在合规的前提下,管理市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等经营风险的基本制度。 第三条本制度中所称风险管理,是指围绕公司战略目标,由公司各职能部门和业务单位共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、管理各类风险,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,建立健全风险管理体系,把风险控制在公司可承受范围内的系统管理过程。 第四条公司各职能部门和业务单位通过全面参与过程管理,围绕全面风险管理理念,不断健全风险管理体系、机制、制度和流程,使风险管理与公司经营管理相融合。 第五条公司风险管理的目标,健全以净资本为核心的风控体系,建立覆盖各项业务和管理活动的风控系统,管好市场风险和信用风险、严控操作风险、防范流动性风险。 第六条公司风险管理遵循以下原则: (一)独立性原则:公司部门及岗位设置应当权责分明,风险控制嵌入业务过程和经营活动,但承担监督检查职责的部门和岗位应当独立于业务活动,强化风险管理和审计稽核在业务开展中的作用。 (二)合理性原则:风险管理符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现风险管理目标。 (三)审慎性原则:风险管理策略及方法根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善,对各项创新业务及产品方案,审慎出具风险评估意见。 (四)与业务发展同等重要原则:风险是公司各项业务客观存在的,业务的发展必须建立在风险管理制度完善和稳固的基础上,风险管理和业务发展同等重要。 第二章风险管理组织体系 第七条公司以分层架构、集中管理模式对整体风险进行管理,风险管理组织包括董事会
证券股份有限公司 融资融券合同 甲方（机构投资者）： 法定代表人： 授权代表： 营业执照号码： 信用证券账户:沪市：；深市： 信用资金账户： 甲方（个人投资者）： 证件名称及号码： 信用证券账户：沪市：；深市：信用资金账户： 乙方：x 法定代表人：x 地址：x 邮编：x 联系电话：x
——————————甲方联络方式———————————— 联系地址：邮政编码： 固定电话号码：传真号码： 移动电话号码： 电子邮箱： 鉴于： (一)甲方具有相应合法的融资融券交易主体资格，不存在有关法律、行政法规、规章及其他 规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形； (二)乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） [证监许可【2012】607号]批准获得融资融券业务资格； (三)甲方确认，已充分理解本合同内容，愿意自行承担风险和损失； (四)乙方确认，已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投 资损失。 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理 条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、法规、中国证监会部门规章及其他规范性文件、证券交易所和证券登记结算机构制定并实施的相关业务规则、乙方发布的《证券股份有限公司融资融券业务规则》及其它相关规则的规定，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜，达成本合同，供双方共同遵守。 第一章释义与定义
第一条除非本合同另有解释或说明，本合同中的下列词语或简称具有如下含义：（一）信用证券账户：是指乙方为甲方开立的、用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细账户，是乙方“客户信用交易担保证券账户”的二级证券账户； （二）信用资金账户：是指甲方在商业银行开立的、用于记录甲方用于担保的资金的明细账户，是乙方“客户信用交易担保资金账户”的二级账户。该账户与“信用证券账户”统称“信用账户”或“授信账户”； （三）融券专用账户：是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的证券账户，用于记录乙方持有的拟向包括甲方在内的客户融出的证券和该等客户归还的证券； （四）融资专用账户：是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的资金账户，用于存放乙方拟向包括甲方在内的客户融出的资金及该等客户归还的资金； （五）客户信用交易担保证券账户：亦称“客户证券担保账户”，是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的证券账户，用于记录包括甲方在内的客户委托乙方持有、担保乙方因向该等客户融资融券所生债权的证券； （六）客户信用交易担保资金账户：亦称“客户资金担保账户”，是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的资金账户，用于存放包括甲方在内的客户交存的、担保乙方因向该等客户融资融券所生债权的资金； （七）《证券公司监督管理条例》中“客户证券担保账户”、“客户资金担保账户”、“授信账户”与《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”、“客户信用交易担保资金账户”、“客户信用证券账户和客户信用资金账户”之间的对应关系：《证券公司监督管理条例》中“客户证券担保账户”、“客户资金担保账户”指的是《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”、“客户信用交易担保资金账户”；《证券公司监督管理条
( 合同范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 融资融券合同必备条款(合同范 本) The contract concluded after the parties reached a consensus through equal consultations stipulates the mutual obligations and the rights they should enjoy.
融资融券合同必备条款(合同范本) 说明：合同书是当事人经过平等协商达成一致意思后订立的协议，规定了相互 之间的必须履行的义务和应当享有的权利，下载后可直接打印使用。 第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)。合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于： 甲方(指投资者，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。 乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。 第二条合同应载明订立合同的目的和依据。 第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于： (一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、
行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。 (二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。 (三)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。 (四)甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。 (五)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以
西南证券股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章总则 第一条为适应西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高公司发展战略决策的科学性，健全投资决策程序，提高重大投资决策的质量和效益，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件和《西南证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司董事会设立战略委员会，并制定本细则。 第二条战略委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第二章人员组成 第三条战略委员会成员由5名董事组成。 第四条战略委员会委员由董事长或1/2以上独立董事或1/3以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条战略委员会设主任委员1名，由公司董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条战略委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条公司战略规划职能部门为战略委员会的日常工作机构，战略规划职能部门负责人为战略委员会秘书，主要职责根据战略委员会要求，组织准备相关材料，做好相关工作。 战略委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。 第三章职责权限 第八条战略委员会负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究
并提出建议，主要职责如下： （一）对公司中、长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）研究公司年度发展计划和子战略执行计划； （三）监督、检查和评估上述两项工作分解后的执行情况和进度； （四）对公司重大投融资方案、重大资本运作等影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）研究推进公司法治建设、文化建设等重要工作； （六）董事会授权的其他事宜。 第九条战略委员会的审核意见和报告提交董事会审议决定。 第十条公司为战略委员会委员履行职责提供研究、培训、调研等支持。 第四章决策程序 第十一条董事会办公室负责做好战略委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料： （一）公司相关业务分管领导及对应部门负责人上报各自领域的公司规划及中介机构或有关专家的咨询意见； （二）由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料； （三）公司经理层对上述项目形成初审意见；以提案方式报战略委员会审议。 第十二条战略委员会根据提案召开会议，进行讨论，将讨论结果提交董事会。 第五章议事规则 第十三条战略委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开1次。 第十四条会议由主任委员负责召集和主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。 第十五条有下列情形之一的，战略委员会主任应召集临时会议。 （一）战略委员会主任认为必要时； （二）1/2以上委员联名提议时；
融资融券合同必备条款例文(标准版) Examples of essential terms of margin trading contract (Standard Version) 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
融资融券合同必备条款例文(标准版) 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同（以下简称合同）。合同应载明当事人姓名、住所等相关信息， 包括但不限于： 甲方（指投资者，下同）：姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。 乙方（指证券公司，下同）：名称、住所、法定代表人、联系方式等。 第二条合同应载明订立合同的目的和依据。 第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。
第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于： （一）甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准（载明批准文件名称及文号），具有从事融资融券业务的资格。 （二）甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。 （三）甲乙双方用于融资融券交易的资产（包括资金和证券，下同）来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。 （四）甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。
证券类公司并购效应和方式选择分析上一轮券商并购潮发生在20世纪90年代，从申银证券和万国证券的合并到中央汇金、建设银行等中央金融控股公司出手拯救高危券商，当时的并购主要是在行政主导下进行的，实施合并收购方往往具有很强的实力，而被兼并的往往是一些高风险的券商。随着西南证券在2011年3月5日发布公告，称已与国都证券签订重大重组意向书，意味着国内首例上市券商并购重组正式出现了，新的券商并购浪潮也可能因此而揭开帷幕。 一、西南证券收购国都证券的背景 2008年的金融危机使得我国的证券业受到严重的打击，由此导致国内证券公司的业绩大幅度下滑，因此做大做强以抵御风险成为证券公司目前立足于证券业的目标之一。随着西南证券与国都证券签订重组意向书，这也宣告国内首例上市券商并购重组案正式开始。国都证券于2001年成立，它是在中煤信托投资有限责任公司(现更名为中诚信托有限责任公司)和北京国际信托投资有限公司(现更名为北京国际信托有限公司)本身原有证券业务基础上整合而成立的一家综合类证券公司。而西南证券是山重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增股份吸收合并西南证券有限责任公司而设立，注册资本为19亿元，并于2009年登陆资本市场，重庆长江江水运股份有限公司也因此更名为“西南证券股份有限公司”。而从中国证券业协会所公布的2007、2008以及2009年证券公司的排名来看，无论是总资产，净资产还是净资本，国都证券的排名都比西南证券的要靠前，在券商的分
类上，国都证券为创新类券商，而西南证券为规范类券商。但是2010年有关的公开数据显示，西南证券的净资产约为国都证券的两倍，而且从盈利性指标来看，国都证券要落后于西南证券，具体如表1所示，因此可以说国都证券对于本次并购的需求还是比较大的，因为这样将有助于提升国都证券本身的经营业绩，而且能够将国都证券的资产进行证券化，使其便于流通和变现，也在一定程度上维护了国都证券股东的利益，那么西南证券进行收购后会产生哪些效应呢? 二、收购成功效应分析 在两家券商达成重组意向之前，西南证券曾经与多家券商就并购事宜洽谈过，但是都是无果而终，因此可以说西南证券最后会选国都证券成为其并购对象，是有其缘由的，主要体现在以下几方面： (一)低成本扩大经营网络，确定全国的布局 从两家证券公司主页刚站上有关营业部网点公布情况来看，西南证券公司共有证券营业网点39个，一半左右位于重庆，覆盖的省份只有15个，大部分省份的营业网点只有一个，这样将不利于西南证券实现全国布局的目的；而国都证券共有证券网点23个，有近一半的营业网点位于北京，而且从省份的分布来看，国都证券的营业网点与西南证券的网点存在着一些差异，因此西南证券通过本次收购将会极大地扩充其营业网点的数量，收购后西南证券的营业网点将会达到62个，在一些发达地区的网点将会大大增加，特别是北京、上海、广东等一些发达地区，这样就会在地域分布上对西南证券原先的地域分布进行补充，具体如表2所示。而且据披露在西南证券完成收购后，经纪业
第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)。合同应载明当事人、住所等相关信息，包括但不限于： 甲方(指投资者，下同)：(或名称)、住所、法定代表人、公司营业执照/个人件、联系方式等。 乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。 第二条合同应载明订立合同的目的和依据。 第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于： (一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。 (二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规性文件的规定。 (三)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。 (四)甲方承诺如实向乙方提供明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。 (五)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。 (六)甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。 第五条合同应载明开立信用账户的有关容，包括但不限于： (一)甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据。甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。甲方信用证券账户与其普通证券账户的或名称应当一致。
YF-ED-J6650 可按资料类型定义编号 融资融券合同必备条款实 用版 An Agreement Between Civil Subjects To Establish, Change And Terminate Civil Legal Relations. Please Sign After Consensus, So As To Solve And Prevent Disputes And Realize Common Interests. （示范文稿） 二零XX年XX月XX日
文件名融资融券合同必备条款实用版日期20XX年XX月版次1/1编制人XXXXXX审核XXXXXX批准XXXXXX 融资融券合同必备条款实用版 提示：该合同文档适合使用于民事主体之间建立、变更和终止民事法律关系的协议。请经过一致协商再签订，从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。 第一条证券公司开展融资融券业务，应当 与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)。 合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包 括但不限于： 甲方(指投资者，下同)：姓名(或名 称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/ 个人身份证件号码、联系方式等。 乙方(指证券公司，下同)：名称、住 所、法定代表人、联系方式等。 第二条合同应载明订立合同的目的和 依据。
第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于： (一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。 (二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。 (三)甲乙双方用于融资融券交易的资
竭诚为您提供优质文档/双击可除国信证券融资融券合同 篇一：国信证券股份有限公司公司 国信证券股份有限公司 一、公司概况 国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。公司注册资本82亿元，法定代表人为何如，总部设在深圳，员工总数超过7000人；20XX年12月29日首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券代码“002736”。 公司拥有齐全的证券业务牌照，经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；金融产品代销；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管；股票期权做市。 截至20XX年底，公司在全国92个中心城市和地区共设有36家分公司、135家营业部；拥有3家全资子公司：国信期货有限责任公司、国信弘盛创业投资有限公司、国信证券
（香港）金融控股有限公司；参股鹏华基金管理有限公司、前海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心。 经过20多年的发展，国信证券已经成长为全国性大型综合类证券公司。根据中国证券业协会公布的全国证券公司经营业绩排名，国信证券近三年的总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润五项指标均进入行业前十。20XX年，公司代理买卖证券业务净收入排名行业第二；投行Ipo项目承销家数排名行业第二；企业债承销家数、募集金额均排名行业第二；场外期权存量名义金额排名行业第一;资产托管业务规模排名行业第二；资产管理净值超过1470亿元。 截至20XX年12月31日，公司总资产1613.52亿元，净资产327.83亿元，（母公司）净资本223.57亿元。20XX 年，公司实现营业收入117.92亿元，净利润49.43亿元。20XX年1-3月，公司实现营业收入63.82亿元，净利润32.55亿元。 展望未来，国信证券将继续弘扬“务实、专业、和谐、自律”的企业精神，始终秉持“创造价值、成就你我”的核心理念，开拓进取，不断创新，全力打造国际一流投资银行。 2.股东情况 国信证券共有5家股东，股东单位名称和股权结构如下：深圳市投资控股有限公司持股40%；