编号：
工程审核现场记录表
年月日
管理体系内部审核检查清单及现场记录表 □GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q:4.2理解相关方的需求和期望 E：4.2理解相关方的需求和期望Q：是否识别和收集上级及主要供方及客户的需求及期望？ 1.顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的合同?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录 2.许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求 3.自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日 1
□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q：6.2质量目标及其实现的策划 E:6.2环境目标及 其实现的策划 S:4.3.3目标和方案Q：1、质量目标是否与质量方针保持一致？ 2、质量目标是否可测量？ 3、质量目标是否适用于公司？ 4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？ 5、是否对质量目标进行监视？ 6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？ 7、质量目标是否适时更新？ 8、质量目标是否形成文件并保存？ E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？ 目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
中铁二十局集团 房地产开发有限公司文件公司成本〔2014〕82号签发人：周玉山关于印发《中铁二十局集团房地产开发有限公司工程量现场收方及现场签证规定》的通知 中铁二十局六公司同景国际城项目经理部、各专业工程单位：现将《中铁二十局集团房地产开发有限公司工程量现场收方及现场签证规定》印发给你们，望各单位遵照执行。 一、从本通知印发后，各承包单位要立即按照本规定要求对前期已经进行现场收方的工程量填报《工程量收方及设计变更、 - 1 -
技术变更（洽商）完工确认单》（简称《完工确认单》），办理完工工程量确认手续，同时要对前期安排的现场签证事项进行整理，按照本规定要求填报《现场签证单》。 二、除中铁二十局六公司同景国际城项目部外，其他各专业工程承包人必须在8月25日前完成前期收方及签证资料填报并报送至监理单位，8月25日前未填报的，当月涉及到的工程量不予计量。从2014年9月份起正式按照《工程量现场收方及现场签证规定》执行，当月不完善《完工确认单》和《现场签证单》的，对应的工程量当月不予计量。 三、六公司同景国际城项目部必须在9月25日前完成前期收方及签证资料填报并报送至监理单位，9月25日前未填报的，当月涉及到的工程量不予计量。从2014年10月份起正式按照《工程量现场收方及现场签证规定》执行，当月不完善《完工确认单》和《现场签证单》的，对应的工程量当月不予计量。 四、本通知印发前已经报送至公司山水时光项目部、山水屹城项目部的，可按照原格式继续办理审核审批，请公司相关部门尽快审核，确保8月25日前完成审批。 五、物资部负责将本规定要求传达给部门负责管理的专业工程承包单位，具体要求由物资部自行安排。 六、本规定由公司成本合约部负责解释，如有疑问请与成本- 2 -
中质协质量保证中心（） 质量管理体系现场审核检查指导清单 项目编号： 受审核方名称： 审核人员： 审核组长： 审核日期：
使用说明 1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。 2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。 3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。应关注循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。 例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑：一、策划阶段： 1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1） 2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口关系？（4.1、7.1） 3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？（5.5.1） 4.与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟 通是否及时、顺畅？（5.5.3） 5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（ 6.2） 6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求，包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4.2.3、4.2.4） 二、实施阶段： 1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。（7.4.1） 2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？（7.4.1） 3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？（7. 4.2） 4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.2中条款的要求？（7.4.2） a)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时； b)对最终产品影响比较大，只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质量 保证要求时； 5.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜？（7.4.2） 6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（ 7.4.3） 7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。（7.4.3） 三、检查阶段：
CNAS技术报告 现场审核记录指南中国合格评定国家认可委员会
序 认证及其认可作为一种国际通行的技术评价方法，因其对质量、环境、安全及能力等方面控制能力和绩效的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。 中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS 组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。 这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不拟作为对有关认可规范及其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。 《现场审核记录指南》为认证机构各类管理体系现场审核信息的记录提供指南。 本技术报告由CNAS提出并归口。 本技术报告主要起草单位：CNAS和华夏认证中心有限公司。 本技术报告主要起草人：穆瑾、王梅、刘晓红、纪振双、闫振刚、乔梁。
工程量收方制度 1、收方依据及范围 计划、工程变更单、施工合同及审批表、施工设计图纸、竣工图纸等。 工程收方是指在某个项目（可能是分部、分项、单元、零星）完工后或施工前多方现场测量它的工程量。 零星项目、合同外项目、图纸中未包含而现场必须实施项目、工程隐蔽前、合同约定按实际工程量收方等。 2、收方具备条件 工程名称必须与工程合同名称一致，收方单上需注明收方的具体部位。 先收方后施工的工程（如土石方等工程），必须由公司工程部门根据设计图纸及现场情况确定是否需要收方。 先施工完毕后收方的工程，必须由监理（聘请监理的工程）或公司工程部门现场代表或使用单位对该工程进行验收，质量验收合格后方可申请收方。 工程隐蔽部分的收方工作必须是在隐蔽前进行，提前一天申请，不得后补。 3、收方程序 3.1施工单位在完成该阶段的工作内容后，报经公司工程部门（监理）或使用单位检查验收符合要求后，经工程部门负责人批准后方可提报收方申请。 3.2工程部门人员提交收方申请邮件（工程名称、时间、收方方案、依据等）给审计处负责人并抄送工程部门负责人。 3.3 审计处负责人安排人员参加工程收方监督工作。
3.4工程部门会同监理(有聘请的)、施工单位、审计处、使用单位进行收方，审计处监督整个收方过程。 3.5工程收方中涉及使用单位的须由其单位负责人签字确认。 3.6现场原始数据测量完毕，即可办理签字手续，复印收方记录参加单位人员签字，并各留一份。 3.7当天不能完成的收方，收方记录暂存审计处，待第二天使用。 4、注意事项 4.1发送申请收方的同时需要提供工程施工计划和变更申请单（注明估算金额）转交审计处一份复印件，审计处可根据情况确认是否参加收方。 4.2工程部门发送收方申请后，三个工作日内必须与审计处联系进行现场收方，逾期收方申请作废，重新申请。 4.3收方完成后，若需要完成正式收方资料的，必须根据当时收方的原始数据在三个工作日内完成，且报送现场参加收方人员完善签字手续。 4.4工程隐蔽部分的收方工作必须是在隐蔽前进行，不得后补。 4.5零星维修工程收方可由工程部门和施工单位及使用单位确认，审计处进行抽查复核。 4.6有聘请外部审计机构的工程，需要其参加工程量收方监督。 4.7未确定施工单位的工程，需要记录原始坪的，工程部门负责计量，审计处可据情况决定是否参加。 4.8申请工程现场签证收方时，应提前进行现场收方，后补签证不予收方。签证需附图纸、变更依据（设计变更单、工作联系函等）及计算过程。如：地基换填处理、基槽土石方、土方平整或类似专业施工的隐蔽项目（含油漆涂料）。
质量管理体系审核检查及现场记录表 受检部门：公司领导层（总经理和管理者代表） 涉及过程：▲4.2、5.1—5.6、6.1 △7.2、8.2.1 日期：年月日 序号标准条款 检查要点 （按部门职能过程提问） 检查方法现场记录 评 价 1 4.1 总要求是否按ISO9001：2008标准的要求建立质量管理 体系、形成文件，加以实施，并保持改进其有效 性。 询问。 2 5.1 管理承诺1.如何在组织内传达满足顾客和法律法规要求的 重要性； 2.组织的质量方针是什么，是否确定了质量目标， 质量目标是什么？ 3.是否进行管理评审？ 4.能够确保产品实现所需资源的获得。 询问。 3 5.2 以顾客为关 注焦点1.以“顾客为关注焦点”的原则和“人性化管理” 的经营理念是否在组织员工中树立？是否放在顾 客身上，特别是放在不满意的顾客身上？ 2.通过哪些方式确保顾客的要求得到确定并予以 满足？ 询问，查阅与公司领导有 关的会议记录、内部刊 物、宣传资料、培训资料 并询问有关的情况。 4 5.3 质量方针质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到 充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？ 询问，现场抽检2名员工 进行验证。 5 5.4.1质量目标组织的质量目标有无分解和落实，在支持性文件 中是否落实到具体部门和责任人。 询问，查相关记录。 序号标准条款 检查要点 （按部门职能过程提问） 检查方法现场记录 评 价
65.4.2质量管理 体系策划 组织架构发生变化时是否对质量管理体系进行相 应变更策划和实施，保持质量管理体系的完整性。 询问，查相关体系文件。 7 5.5职责、权限 和沟通 1.组织的架构设置及职能职责划分是否做了相应 的规定并满足组织发展需要?内部关系是否确定 并给予沟通? 2.最高管理者是否对指定的管理者代表进行授 权?明确的职责是否符合标准要求? 3.自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式?在 自下而上沟通过程中,组织有哪些沟通方式?在内 部沟通过程中,是否存在主要障碍? 1.询问，请领导层针对各 部门的职责，说明沟通渠 道和方法（例会、报告、 通报）。 2.询问，查阅相关记录。 3.询问，现场抽问公司2 名员工。 8 5.6 管理评审组织是否按计划的时间进行管理评审？评审是否 包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需 要，包括质量方针和质量目标？ 查看记录。 9 6.1 资源提供公司为实施、改进QMS过程并达到顾客满意，是 否及时确定，并确保提供所需的资源？关键过程、 岗位的资源是否充分、适宜？ 询问、抽查。 注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O不适宜；？疑点。 审核员：审核组长： 年月日年月日 质量管理体系审核检查表及现场记录表
做好后又拆除的浆砌卵石驳坎：21.21m3 合计：1、新做浆砌卵石驳坎：21.21 m3 2、拆除卵石驳坎：21.21 m3
1、原小卖部外驳坎做好后拆除：14×7.2×0.5=50.4 m3 2、驳坎做好后被掩埋：（30+30+2.1）×7.4×0.5=229.77 m3 合计：1、浆砌卵石驳坎：280.17 m3 2、做好后拆除驳坎：50.4 m3
原驳坎（公路内侧）破碎：1、5×80=400㎡ 2、3.6×71=255.6㎡ 3、2.5×15=37.5㎡ 4、6.5×12=78㎡（涵洞上方） 5、22×64=1408㎡ 扣：8.3×10.09=83.75㎡ 合计：原驳坎破碎：2095.35㎡
1、桥梁上方挡土驳坎：（1.2+1.5）×1.5×0.5×9.8 =19.85 m3 2、（外）河边浆砌驳坎：○1、50×9.9×1.5=742.5 m3 ○2、50×1.4×0.9=63 m3 ○3、0.6×10×0.5=3 m3 ○4、43.2×10×0.5=3 m3 ○5、49×0.5×9=220.5 m3 ○6、49×0.5×8=196 m3 ○7、43.2×0.5×7.44=160.7 m3 3、（内）新做驳坎：○1、21×3.3×0.5=34.65 m3 ○2、35.92×0.5×4.3=77.23 m3 ○3、49.92×0.5×5.5=137.28 m3 ○4、49.92×0.5×6.6=164.74 m3 4、（内）原驳坎破碎：（50+50+36-0.24）×4.7=638.1㎡ 5、铁门外的砼破碎：4.6×18=82.8㎡，厚：0.27m 6、桩底破碎原砼：1.5×10×2×0.8=24 m3 7、涵洞处砖砌体：5.45 m3，约砖3000匹 合计：1、新做浆砌卵石驳坎：2044.09 m3 2、原驳坎破碎：638.1㎡ 3、铁门外的砼破碎：82.8㎡4、桩底破碎原砼：24 m3 5、涵洞处砖砌体：3000匹
中质协质量保证中心（QAC）质量管理体系现场审核检查指导清单 项目编号： 受审核方名称： 审核人员： 审核组长： 审核日期：
使用说明 1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。 2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。 3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。应关注PDCA循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。 例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑： 一、策划阶段： 1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1） 2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口关系？（4.1、7.1） 3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？（5.5.1） 4.与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟 通是否及时、顺畅？（5.5.3） 5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（ 6.2） 6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求，包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4.2.3、4.2.4） 二、实施阶段： 1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。（7.4.1） 2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？（7.4.1） 3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？（7. 4.2） 4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.2中a/b/c条款的要求？（7.4.2） a)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时； b)对最终产品影响比较大，只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质 量保证要求时； 5.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜？（7.4.2） 6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（ 7.4.3） 7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。（7.4.3）
工程量现场收方单 编号：0001
注:本收方单一式四份，各方一份 工程量现场收方单 编号：0002 工程名称綦江区三江四级站高位水池围墙工程工程部位挡土墙 工程内容自编L2 段；中联厂对面新增条石挡土墙（大门左侧），其长度为45米 1、条石挡土墙基槽开挖断面图如下：开挖至基岩平均深度为1.1米，底宽为1.3米，放坡系数为1:0.3， 土石比为7:3，基岩采用人工凿石嵌岩，分段整平，平均深度为0.15米(注：嵌岩部分全部为石方开挖），弃土外运5KM。 2、采用C15细石砼砌条石挡土墙，挡土墙平均高度为1.7米，顶宽为0.6米，底宽为1.3米，底部采用 0.1米厚的C15砼垫层。条石挡土墙外侧采用灰砂比为1:2的水泥砂浆勾凹缝。 开挖至基岩土石方（土石比为7：3）：（1.3+1.1*0.3*2+1.3）/2*1.1*45=80.685 m3 基岩石方：1.3*0.15*45=8.775 m3 C15砼砌条石挡墙：(0.6+0.7)/2*0.7*45+（0.9+1.3）/2*1*45=69.975 m3 C15砼垫层：1.3*0.1*45=5.85 m3 勾缝面积（凹缝）：（1.7+0.1-1.1-0.15）*45=24.75 m2 建设单位施工单位监理单位
注:本收方单一式三份，各方一份 工程量现场收方单 编号：0003
注:本收方单一式三份，各方一份 工程量现场收方单 编号：0004
工程内容自编W1——K0+75m段，其长度为75米 1、围墙基槽开挖断面图如下：开挖至基岩平均深度为1.3米，底宽为1米，放坡系数为1:0.3，土石比为 7:3，基岩采用人工凿石嵌岩，分段整平，平均深度为0.2米(注：嵌岩部分全部为石方开挖）。弃土外运5KM 2、围墙基础采用C15细石砼砌条石基础，基础平均高度为1.8米，顶宽为0.55米，底宽为1米，底部采 用0.1米厚的C15砼垫层。 开挖至基岩土石方（土石比为7：3）：（1+1.3*0.3*2+1）/2*1.3*75=135.525 m3 基岩石方：1*0.2*75=15 m3 C15砼砌条石基础：(0.55+1)/2*1.8*75=104.625 m3 C15砼垫层：1*0.1*75=7.5 m3 建设单位施工单位监理单位年月日年月日年月日 注:本收方单一式三份，各方一份 工程量现场收方单 编号：0005
被审核过程：审核编号：日期： 产品：被审核工序：页码： 被审核项目：原材料验收审核员： 检查容检查记录（符合打勾，不符合详记）原材料验收规（厂家、牌号、规格、颜色……） 是否确定 验收手段、测量频次是否确定 原材料是否封存了外观标准样品 测量频次是否与质量保证状况相适应 以质量保证模式接受产品时是否定期进行了 产品审核 不合格品处理方式是否满足要求 不合格品隔离、做标识，标识的易读性、可 靠性
被审核过程：审核编号：日期： 产品：被审核工序：页码： 被审核项目：库存管理审核员： 检查容检查记录（符合打勾，不符合详记）定置管理图，定置管理（区域化分、标识） 帐、物、卡是否一致，库存是否定期核对 对环境敏感的材料（如：化学品）的存放条 件是否适宜，对存放条件是否定期监控 库存的周转和先进先出 失效期限的管理（报警、冻结） 包装信息（供应商、生产日期、数量……） 清晰易读 包装、搬运方式是否会导致质量下降(油污、 碰撞、损坏) 防火、防水、防雨措施 适宜的照明、湿度、温度、现场清洁度，是 否与产品类型相适应
被审核过程：审核编号：日期： 产品：被审核工序：页码： 被审核项目：检验与试验审核员： 检查容检查记录（符合打勾，不符合详记）——外观质量检验工艺是否确定 是否封存有标准样件 检验工位的照明度、清洁度如何 检验员是否经过培训 ——尺寸、性能的检测是否有检查规 检查规中的规定是否适宜 是否与控制计划一致，与图纸定义一致 ——检测工具是否验收，是否经过校准 校准标识是否易于识别 检具是否进行了测量系统分析 ——是否按工艺要求进行了检测 检验员是否熟练 检验员是否经过授权
现场审核记录指南 2018-7-1发布 2018-7-1实施1目的 为促进审核员掌握现场审核记录要求，合理分配现场审核与记录的时间，正确编写现场审核记录，提高审核的有效性和效率，实现增值审核，编制本文件。 2范围 本文件适用于管理体系现场审核记录。 3编制依据/引用文件
GB/T 19011管理体系审核指南 CNAS-TRC-003现场审核记录指南 4术语和定义 GB/T 19011和GB/T 19000界定的术语和定义适用于本文件。 下列术语和定义适用于本文件。 4.1一级证据 审核标准条款直接要求的证据，能证明所审核条款符合性的直接要件。 示例：编号XXXX《轴承产品检验规程》、No.《XX轴承采购合同》。 4.2二级证据 一级证据衍生出来的信息，通常用于具体说明或解释一级证据的符合性。 示例：《FG-05D产品试验规程》6.4规定“试验压力为3.0±0.1 MPa，保压3min”。5审核记录 5.1审核记录的作用 为所审核的管理体系能否满足认证准则的要求和预期结果，提供充分且适宜的证据。同时，审核记录客观地反映了审核员在现场依据策划的安排执行审核任务，获取审核证据的全过程。审核记录的作用包括： a. 证实审核过程或程序已得到有效实施； b. 为审核报告的编制提供基础信息； c. 为认证决定提供支持性的客观证据； d. 需要时，向相关方（例如，认可机构或监管部门）证实认证机构执行认证 审核的能力。 5.2审核记录的记录方法 5.2.1鼓励采用过程方法审核并记录。 在审核业务过程时，应审核对应的标准条款及支持过程条款，并记录。 示例：质量管理体系审核，在审核业务过程时，对相关的管理过程、支持过程应可一并审核。如，审核生产和服务提供过程时（8.5），可能涉及成文信息（7.5）、沟通（7.4）、基础设施（7.1.3）、过程运行环境（7.1.4）、监视和测量资源（7.1.5）、产品和服务的放行（8.6）、不合格输出的控制（8.7）等等条款，现场可采用过程方法审核并记录。