公司企业标准
诚信管理体系程序文件目录
、
修改记录
1 目的
识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。
2 适用范围
适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。
3 职责
诚信负责人负责重要诚信因素的批准。
各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。
诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。
4 工作程序
工作流程图
a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；
b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；
c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。
初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。
诚信因素识别
4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：
a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：
——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等；
——生产过程质量安全控制；
——包装材料、标识管理；
——仓储、物流管理；
——其它
b）与新项目有关的诚信因素包括：
——新产品配方与预期用途；
——技术改造；
——其它
c）影响诚信的其他因素
4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因
素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：
a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；
b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；
d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。
诚信因素评价
4.5.1 评价流程
a．各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务
的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。
b．各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。
c．诚信管理体系小组对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的《重要诚信因素清单》。
4.5.2 评价原则
a. 诚信影响的范围、规模及严重程度；
b．发生频率、持续时间；
c．法律法规遵循情况；
d．改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”；
e．相关方的利益；
f．公司的公共形象等。
4.5.3 评价重要诚信因素的方法
a）定性判断
公司的诚信因素的评价基本上以定性判断为主，定性判断时的风险评估按照“风险评估表”的标准进行。若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。
b）失信风险评估方法
风险评估表
风险分级表
风险等级在8级以内的，确定为重大诚信因素。
c）重大诚信因素确定后，填写《重要诚信因素清单》，并制定管理方案、应急预案经批准后加以控制。
诚信因素更新
4.6.1 更新时机
a. 相关法律法规变更或追加；
b．涉及到新的开发，使用新技术、新工艺、新材料、新设备时；
c．当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；
d．当相关方有合理抱怨时；
e．当公司诚信方针有变化时；
4.6.2 对于开发和新的修改活动、产品、服务（新项目），由诚信管理体系小组组织生产车间、诚信体系工作小组对计划实施的项目进行初步诚信评价，
确定主要诚信影响和诚信因素，经诚信负责人批准，并及时更新《诚信因素识别评价表》和《重要诚信因素清单》。
4.6.3 诚信管理体系小组应及时将更新后的《重要诚信因素清单》发至各相关部门。
重要诚信因素管理
对登记于《重要诚信因素清单》中的重要诚信因素的管理通过目标指标、
诚信管理方案，运行控制及应急准备和响应程序的方式加以控制，对因经济、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体实施计划。
5 相关记录
《诚信因素识别评价表》
《重要诚信因素清单》
1 目的
确保公司内、外与诚信相关信息、质量和食品安全信息及时有效传递、畅通交流和正确理解。
2 适用范围
本程序适用于本公司内部以及公司与相关方（顾客、供方、政府机构、社会团体、公众、媒体等）之间有关诚信、质量和食品安全信息交流。
3 职责
办公室和诚信小组为诚信、质量和食品安全信息交流的归口管理部门。
各部门负责相应业务范围的内外部信息交流，配合办公室和诚信小组做好诚信、质量和食品安全信息交流工作。
全体员工：公司内部各层次人员的诚信信息交流。
4 工作方法/程序
内部信息交流
4.1.1 内部信息交流包括：
a) 诚信、质量和食品安全方针传达到全体员工和有关相关方；
b) 诚信、质量和食品安全目标、指标的细化和指令的传达、反馈；
c) 各岗位职责和权限；
d) 诚信、质量和食品安全管理体系文件的分发及改进；
e) 培训的有关信息；
f) 对体系进行监测、测量结果的传达及反馈信息；
g) 运行状态及紧急状态信息；
h) 与产品质量有关的信息、半成品、成品检验数据的信息；
i) 涉及诚信、食品安全的信息，如诚信工作小组和食品安全小组的信息、供方的信息、与外部组织有关的诚信、食品安全信息、任何工艺及配方、设备的更改信息等；
j) 体系内部核查和体系评价或质量和食品安全管理体系内部审核和管理评
审的信息。
4.1.2 内部信息交流按“信息交流传递图”进行。
4.1.3 诚信体系工作小组负责传达公司诚信方针、诚信管理体系手册、质量和食品安全管理体系手册、程序文件到各部门，各部门再传达到各相应工作岗位，操作规程由各部门自行传达。
4.1.4 总经理、诚信工作小组组长对诚信管理体系，管理者代表对质量和食品安全管理体系的有关指示，由各部门主管负责传达。
4.1.5 各部门的日常联络、常规报表、一般信息通报等，由各部门自行负责传达、交换信息。
4.1.6 诚信管理体系、质量和食品安全管理体系运行中的不符合和所采取的纠正、预防措施及其实施结果等信息的交流，参见《不符合识别、预防/纠正、信用修复控制程序》中的要求进行。
4.1.7 内部信息交流通过会议、简报、通知或电话形式予以传达，诚信工作小组就诚信问题或食品安全小组就质量和食品安全问题根据实际情况不定期地进行讨论、分析，力求提高产品质量，避免失信。
外部信息交流
4.2.1 外部信息交流的范围：
a)诚信管理、质量和食品安全有关的法定要求、新标准出台或标准修改内容；
b)新工艺、新材料、新能源、新设备等方面的国内、外信息；
c)顾客、社会、政府、公众的要求、希望和抱怨等信息；
d)产品重大安全问题在媒体上发布警告信息；
e)按《食品标签通用标准》要求，编制产品信息和标识。
4.2.2 各部门在各自职责范围内，接收来自相关方对公司要求、希望和抱怨等信息，由信息接收部门负责记录，传递给办公室和诚信体系工作小组。
4.2.3 对于各部门在职责范围内能处理的信息，应由各部门直接研究、批复和处理，并将处理意见记录、归档。
4.2.4 对于各部门在职责范围内无法处理的信息，由各部门及时传达至相关部门。相关部门接收信息后，应及时对此信息进行调查、批复和处理，需要时可同其他部门协商处理。
4.2.5 诚信体系工作小组负责处理涉及本公司诚信信息、产品质量的外部信息和产品、原辅料标准、工艺操作规程等信息的收集、处理、传递、答复和记录。
4.2.6 办公室负责处理涉及本公司的政府机构、社会团体、公众、个人的外部各类信息（包括安全生产方面的信息）收集、处理、传递、答复和记录。
4.2.7 品质部负责产品开发信息的收集、处理、传递、答复和记录。
4.2.8 各相关部门负责生产设备、设备改进、自动化、计量设备、节约能源、环境保护等信息收集、处理、传递、答复和记录。
4.2.9 采购部负责外部原辅料信息的收集、处理、传递、答复和记录，负责原辅料标准等信息及时传递至相关供方。
销售部门负责与顾客的沟通，配合诚信体系工作小组对质量投诉的处理及市场退回产品的处理，对涉及食品安全问题或有失信风险时，应及时通知经销商和顾客，必要时实施产品召回，详见质量和食品安全管理体系《不合格品和潜在不安全产品控制程序》、《产品召回控制程序》。
财务部负责与税收、金融信贷、会计事务所及客户账务往来等信息，或有失信
风险时，及时收集，记录、答复、传递至相关领导及相关方。
食品安全信息
食品安全小组应收集涉及食品安全的任何信息，包括但不限于以下信息：
a) 产品或新产品；
b) 原料、辅料和服务；
c) 生产系统和设备；
d) 生产场所，设备位置，周围环境；
e) 清洁和卫生计划；
f) 包装、贮存和分销体系；
g) 人员资格水平和（或）职责和权限分配；
h) 相关法定要求；
i) 与食品安全危害和控制措施有关的知识；
j) 公司遵守的顾客、行业和其他要求；
k) 来自外部相关方的有关问询；
l) 表明与产品有关的健康危害的抱怨；
m) 影响食品安全及有失信风险的其他条件。
各部门就上述变更发生前及时向诚信工作小组通报，征求其意见；若不能做到事前通报，责任部门应将变更信息及时向诚信工作小组通报，诚信工作小组应就变更信息进行食品安全评估，提出预防或纠正措施，责任部门负责落实。
由办公室负责本公司诚信管理体系情况的对外宣传工作，宣传资料会同相关部门共同编制，形式可以是书面、标语、电子传媒、广告等类型，各相关部门应作好对外宣传的记录。
信息交流图如下：
4.6.1信息交流可以采用口头或书面形式，也可以采用其他适当的方式，如电话、传真、电子邮件、座谈会和新闻发布会等。
4.6.2对内对外交流的信息应进行记录，并对这些记录和证据按规定进行适当的保存。
4.6.3 一旦收到对公司有关质疑，质询和投诉信息，应尽快登记；核实质疑和投诉人的身份(包括姓名、服务机构和联络电话等)，查清质疑或投诉的原因。
4.6.4 对员工提出的建议、质疑或投诉的问题进行回复、解释，妥善处理质疑和投诉事件，并及时作出纠正措施，重大问题应报总经理批准。
4.6.5 如经发现有违反公司政策、法律法规事项的，应及时采取补救和纠正措施，情况严重时,应及时报告总经理.
4.6.6 信息交流过程中，应注意保护个人隐私和公司商业机密。
5 相关文件
质量和食品安全《纠正/预防措施和改进控制程序》
质量和食品安全《产品的监视和测量控制程序》
《监测和测量控制程序》
6 相关记录
《信息交流与控制记录》
《工作联系单》
《顾客投诉传递表》
《内部信息传递表》
1 目的
为保证公司在诚信管理体系运行中，所有诚信管理活动场所使用有效版本的文件（包括适用范围的外来文件），以防止使用失效或作废文件。
2 适用范围
本程序适用于诚信管理体系中有关诚信活动的文件控制和管理。
3 职责
诚信体系工作小组负责诚信管理体系文件的编制、控制和管理。
诚信体系工作小组负责技术标准及操作岗位的工作标准的编制、控制和管理。
办公室、人事部分别负责诚信管理体系有关的行政性文件及部门、各级人员的工作标准的编制、控制和管理。
相关部门负责设备、监测和测量设备、设备技术改造以及计量管理的文件编制、控制和管理。
各使用部门应加强对文件的识别和保管。
4 工作程序
文件的分类
4.1.1诚信管理体系手册、程序文件。
4.1.2 与诚信管理体系有关的行政性文件。
4.1.3 管理标准：包括有关的管理办法，管理职责、管理制度和实施细则。
4.1.4 技术标准：包括产品标准、方法标准、原辅材料标准，标签标识标准。
4.1.5 工作标准：包括部门、各级人员及操作岗位等工作标准。
4.1.6 质量记录表格和报告等。
4.1.7 外来文件。
a、国家及上级机关颁发的与诚信管理体系策划和运行所必须的法定要求。
b、行业可直接引用或执行的规范、规则、技术标准等。
c、顾客提供的资料、来函、传真及电话记录等。
文件的编号执行ISO9001及ISO14001管理体系要求。
4.2.1 下列文件的编号按《公司标准编号规定》执行：
a、诚信管理体系、质量和食品安全管理体系手册的编号；
b、程序文件的编号；
c、管理标准的编号；
d、技术标准的编号；
e、产品标准的编号；
f、原辅材料标准（包括包装物）的编号；
g、方法标准的编号；
h、工艺标准的编号；
i、工作标准的编号。
4.2.2 质量记录的编号
Q × /YS ×× (××.××) ——×××
记录序号、发布年份
标准顺序号
职能标准代号
公司名称代号
门类、专业标准代号
公司标准代号
4.2.3 有关诚信管理体系的行政性文件按公司原文件编号规定。
文件和资料的编制、批准、发放
4.3.1诚信管理体系手册
诚信管理体系手册由诚信体系工作小组组织编制，修改和换版工作，由诚信日常工作小组副组长审核，总经理批准，诚信体系工作小组发放。
4.3.2 诚信管理体系程序文件
诚信管理体系程序文件由诚信日常工作小组副组长组织相关人员负责编制，由诚信体系工作小组审核，诚信日常工作小组副组长批准后发布。
4.3.3 技术文件和资料
技术文件和资料及操作岗位工作标准由诚信体系工作小组组织编写，由部门经理审核，报总经理批准后，由诚信体系工作小组发放。
4.3.4 管理标准
各类管理标准由各职能部门编写，交诚信体系工作小组审核各文件之间的相融性和合规性，由诚信体系工作小组统一编号报各主管副总经理批准后，由编写部门发放。
4.3.5 诚信记录
各部门需使用的诚信记录表格设计后，报诚信体系工作小组审核后统一编号，发放样表。
4.3.6 诚信管理体系有关的行政性文件及部门、各级人员的工作标准由办公
室编制，报总经理批准后由办公室发放。
4.3.7 外来文件
各部门收集与诚信管理体系有关的外来文件，必须报诚信体系工作小组，由诚信体系工作小组识别其有效性，统一发放。
客户提供的资料或文件，由各主管部门参照本程序，确定自行管理办法，控制其有效性。
文件的发放范围
4.4.1诚信管理体系手册发放范围：公司领导及诚信管理体系覆盖的部门和生产厂各一份。
4.4.2 各类文件和资料的发放范围，由各发放部门编制“文件和资料发放清单”，确定发放范围，报该文件资料审批人批准。
4.4.3 对诚信管理体系运行起重要作用各场所都应得到相应文件有效版本。
4.4.4 各文件和资料发放部门，在文件和资料发放时做好签收记录。
4.4.5 各文件资料发放后，各发放部门及时将“文件和资料签发稿”、“文件和资料发放清单”、“文件和资料发放记录”存档。
4.4.6 各部门需增发的文件和资料，不得自行复印，需经原发放部门批准后，统一发放。
文件和资料的有效性
4.5.1 每年合规性评价、体系评价前，由诚信工作小组对所发放文件
的适宜性和有效性进行识别，必要时进行修改，并将此传递给诚信体系工作小组，诚信体系工作小组进行汇总、核对并编制公司在用文件和资料目录下发至各有关部门，在目录之外的文件和资料为无效文件。
4.5.2 各部门编制本部门在用文件和资料目录，并与诚信工作小组所发的总目录核对，确保部门使用文件的有效性。如发现所使用的文件与总目录的版本不一致，向该文件的管理部门获取最新版本。
4.5.3 诚信工作小组在每年度内部核查前组织对诚信管理体系文件进行识别，有下列情况发生时，应及时识别文件的适应性和有效性。
a、国家法定要求有变化、调整，新的有关法定要求出台；
b、产品发生调整；
c、组织机构调整或发生变化。
文件和资料的更改
4.6.1 经评价或工作中遇到文件和资料需要更改时，应事先由各职能部门提出更改申请，经原审批部门同意方可更改。
4.6.2 经更改后的文件必须经原审批人审批。如需由其它部门审批，须经总经理同意，审批时应获得有关的背景资料。
4.6.3 任何文件的更改必须作好记录。
4.6.4 更改后的文件应按原确定的发放范围发放，并收回作废的文件，作记录。
文件和资料的保管、查阅
4.7.1 所有文件和资料使用部门都应妥善保管、防止损坏，如发现丢失，应立即报告，申请补发，经该文件和资料发放部门确认同意进行补发，并作记录。
4.7.2 各部门对文件和资料应有专人保管，保管场所应便于查索、使用。4.7.3 需查阅文件和资料的应填写“文件和资料查阅单”，经保管部门负责人批准后，到保管处进行查阅。
4.7.4 因各种原因所保留作废文件和资料，应盖“作废”章，并单独存放。
4.7.5 销毁，换发新版时，原版失效文件由发放部门负责收回并作好记录，
除按“4.7.4”要求外，应由该文件资料保管员及时销毁。
各文件使用部门及管理部门应及时反馈有关文件使用及控制中的问题，并可向诚信工作小组就文件控制提出改进意见。
5 相关文件
《合规性评价控制程序》
《不符合识别、纠正、预防及信用修复控制程序》
《记录控制程序》
6 质量记录
文件和资料签发稿
文件和资料发放记录
在用文件和资料目录
文件和资料更改申请及更改记录
1 目的
为了保护证明产品、过程和体系符合要求及体系有效运行的证据完整，需要时可追溯，并为采取不符合识别、纠正、预防及信用修复时提供证据，并对已建立的记录得到有效控制。
2 适用范围
本程序适用于本公司诚信管理体系各过程活动中与诚信管理活动、产品质量、食品安全和员工诚信行为有关的各种记录，包括来自供方及其它组织与诚信管理、质量和食品安全有关的记录。
3 职责
本程序由诚信体系工作小组归口管理。
各部门配合诚信体系工作小组对本部门的诚信记录及相关记录按本程序要求做好管理和控制。
过程中按规定设置的诚信及相关记录由相关人员按本程序要求实施。
人事部是员工诚信档案的归口管理部门，具体按《员工诚信档案管理办法》执行。
4 工作程序
诚信及相关记录的标识
由各部门负责编制各自部门所需的诚信及相关记录表格，报诚信体系工作小组审批后，按《文件控制程序》规定进行统一编号，并发放样表。
诚信及相关记录的填写
诚信及相关记录必须认真填写，应做到：项目完整；内容真实；数据准确；字迹清晰；不准涂改；如需更改，应在错误处划上“—”，写上正确内容，并有更改人签名。
诚信及相关记录的收集、贮存和防护
4.3.1 各部门应指定专人收集、保管诚信及相关记录。
4.3.2 诚信及相关记录的贮存环境应干燥、防鼠、防虫蛀，保持诚信及相关记录不受损坏、变质。
诚信及相关记录的编目、存档和查阅的控制
4.4.1 诚信体系工作小组对公司使用的诚信及相关记录编制目录——“诚信及相关记录一览表”。
4.4.2 需存档的诚信及相关记录由各填写部门保存六个月后按“诚信及相关记录一览表”的规定送部门存档，并编制“存档的诚信及相关记录目录”，以便查阅。
4.4.3 诚信及相关记录的查阅
a、本公司内需查阅诚信及相关记录的，应填写“诚信及相关记录查阅申请单”，经该记录存档部门负责人批准后向存档部门查阅；
b、原则上外来人员不得查阅诚信及相关记录，合同要求时，可在定期内向顾客提供诚信及相关记录的查阅，须填写“诚信及相关记录查阅申请单”，报管理者代表批准后，到有关部门查阅；
c、诚信及相关记录一律不准外借。
由各填制部门按季将诚信及相关记录整理、装订、交指定人保管。
诚信及相关记录期限、处置的控制
4.6.1 超过存档期的诚信及相关记录，由各存档部门负责人批准销毁，并将此填制“销毁的诚信及相关记录目录”报诚信体系工作小组，每年进行一次。
4.6.2 如有超期，但各部门认为有保留价值的诚信及相关记录，各部门应做好标识，妥善保存。
监测、改进
4.7.1 每年由诚信体系工作小组对记录使用的规范情况和归档的及时性、完整性进行检查。
4.7.2 各记录归档部门在归档记录时，核对记录表式的准确性及填写是否清晰、可辨。
各部门根据平时的使用及管理情况，及时反馈问题并实施改进。
5 诚信及相关记录
诚信及相关记录一览表个人诚信档案
存档诚信及相关记录目录诚信及相关记录查阅清单
销毁的诚信及相关记录目录
1 目的
本程序规定了本公司运行控制的内容，以预防失信行为，确保本公司诚信体系的持续改进。适用于本公司诚信因素，特别是与重大诚信因素有关的运行活动控制，以确保这些活动按计划进行，并纠正各种重要偏差的过程。
2 适用范围
适用与本公司诚信体系运行过程中所有控制程序的管理。
3 职责
本程序由诚信体系工作小组归口实施，相关部门配合实施。
各部门：负责本部门诚信因素有关的运行活动的控制。
4 诚信运行和活动实施运行控制
对人员的控制人事部对员工诚信意识的培养，解决职工困难，疏导职工心理，提高员工忠诚、敬业度。同时对员工的工作表现进行评估。通过评估，针对员工的工作表现，进行奖励或惩罚。具体按照公司《人力资源管理制度》执行。
设备部负责对基础设施进行控制，确保设备能力、作业环境满足过程所需。设备部对能源进行重点管理，以确保能源充分有效利用，降低能源消耗。具体按照《能源管理制度》执行。设备部在购买设备、材料，应尽可能采取低耗、低噪声、低污染的设备，材料应尽可能减少污染，符合环保要求。
财务部对财务进行控制，确保偿债能力、履约能力和发展能力。
品质部和市场营销部在设计过程中应充分考虑降低成本、减少环境污染、节约资源和能源、提高效益等有关问题；在设计评价阶段，需对原材料的使用或生产工艺可能引起的污染等诚信影响进行评价；提倡使用无害的材料、技术；从计划、采购、工艺、包装等方面进行考虑，给出建议。具体按照公司《设计和开发控制程序》执行。
各生产工厂严格按照相应的工艺规程和作业指导书的要求进行生产，对生产过程中人员结构、环境设施、制度履行、信息沟通加强控制，并采取相
应措施减少排放量和诚信影响。具体按照公司《生产和服务控制程序》、《各类产品的HACCP计划》和各类产品的作业指导书执行。
采购部在采购原辅料过程中应严格执行《采购控制程序》，加强原物料的管理，
并及时向内、外部相关方沟通信息。
销售部门要全方位的与顾客进行沟通，顾客的信息及时传递给相关部门。具体按照公司《与顾客有关的过程控制程序》、《关于市场营销的有关规定》、《服务运作规定》、《退货产品管理规定》执行。
办公室要随时关注政府的信息动态，确保新的法律法规得到执行。国家及地方新颁布的与本企业相关标准由诚信体系工作小组及时采标和引用。
诚信体系工作小组监督生产活动保证按计划进行，监督企业的产品或服务的质量，以保证满足预定的准则，确保内部的诚信基础，同时解决信息不对称因素。确保顾客的投诉得到满意的答复，具体按照公司《与顾客有关的控制程序》执行。
食品诚信工作小组加强对绩效的控制，改善诚信环境，加大内部失信曝光力度，减小失信成本。具体按照公司《质量管理奖惩条例》、《食品安全事故责任追究制度》、《内部失信预防制度》和《惩戒公示制度》执行。
运行控制的记录要按公司《记录控制程序》要求进行，记录内容有：形成文件的运行程序与支持性作业文件，防止失信流程图、作业文件，与诚信有关的运行记录等。对相关方就诚信方面施加影响的协议、文件、实施记录等。失信的控制
本公司建立《应急准备和响应控制程序》、《目标指标管理方案》和《重大诚信因素管理方案》，对公司的失信行为进行控制。
体系运行过程中所有诚信信息的交流、传递与处理详见《信息交流程序》。对相关方失信因素施加影响
4.14.1 体系覆盖的各部门对各相关方失信因素施加影响，应列出《重点施加影响相关方一览表》。
4.14.2对相关方诚信施加影响的实施，举例说明如下：
5.相关程序
《人力资源管理控制程序》《人力资源管理制度》
《设计和开发控制程序》
《生产和服务控制程序》
《各类产品的HACCP计划书》《与顾客有关的过程控制程序》《关于市场营销的有关规定》《服务运作规定》
《退货产品管理规定》
《前提方案》
《目标指标管理方案》
《重大诚信因素管理方案》
《采购控制程序》
《文件控制程序》
《产品的监视和测量控制程序》《监测和测量控制程序》
《质量管理奖惩条例》
《食品安全事故责任追究制度》
《内部失信预防制度》
《惩戒公示制度》
《记录控制程序》
《应急准备和响应控制程序》
6 相关记录
《运行控制记录》
《教育培训和能力记录》
《社会责任履行记录》
当出现可能影响诚信、食品安全的潜在事故和紧急情况时，作出响应,防止失信发生。
2 范围
本程序适用于公司诚信管理体系、产品或过程活动出现事故或紧急情况时公司作出响应。
3 职责
突发事件应急预案启动小组负责组织应急准备和响应；
相关部门负责具体实施。
4 工作程序
可能的紧急情况
当生产过程中出现以下突发事件时，公司应启动应急准备和响应程序。
4.1.1 运输过程中出现紧急情况；
4.1.2 因设备故障使生产无法进行；
4.1.3 停电、停汽、停水等资源供应不上；
4.1.4 原料检测结果显示受到严重污染，会对消费者健康造成伤害；
4.1.5 政府部门监督检查显示公司有失信行为、产品安全指标不合格，国家或进口国产品标准中安全指标发生变化，公司产品检测不合格；
4.1.6 有重大的顾客投诉或公司自查发现产品有食用安全问题或有失信风险时；
最新版本的企业诚信管理体系管理手 册和程序文件
GBT31950-2015企业诚信管理体系管理手册
目录 0.1颁布令 0.2诚信方针、诚信目标批准令0.3任命书 0.4公司简介 0.5公司诚信管理体系结构图0.6诚信管理体系职责分配表0.7诚信管理体系手册管理说明 0.8诚信管理体系手册管理总则 1.范围 2.引用标准 3.术语和定义 4要求和承诺 4.1诚值管理体系要求 4.2承诺及履行 5策划 5.1确立诚信方针 5.2确立诚信目标 5.3识别诚信要素 5.4应对变化 6支持过程 6.1资源保障 6.2诚信意识培养 6.3诚信信息交流
6.4文件 7管理实现 7.1总则 7.2诚信要素管理实现 7.2.1人力资源管理 7.2.2外部诚信环境变化影响因素分析7.2.3需求或期望的分析、识别和确定7.2.4社会责任履行 7.2.5信息交流与控制 7.2.6诚信风险管理 7.2.7诚信文化建设 8检査与分析 8.1总则 8.2监视和检查 8.3审核与评价 8.4失信评估和处置 9持续改进 附件：程序文件清单
程序文件清单 序号版本文件名称备注1A诚信因素识别、评价、控制和更新程序 2A诚信运行实现控制程序 3A人力资源控制程序 4A基础设施及实施环节控制程序 5A资源监视和测量控制程序 6A企业知识控制程序 7A诚信意识培养控制程序 8A诚信信息交流控制程序 9A文件控制程序 10A记录控制程序 11A相关方需求和期望控制程序 12A社会责任履行控制程序 13A诚信风险识别评价及应对措施控制程序 14A应急准备和响应控制程序 15A监视和检查控制程序 16A内部审核控制程序 17A合规性评价及管理评审控制程序 18A失信评估和处置控制程序 19A持续改进控制程序
企业诚信管理体系认证需要具备的资料清单 1、诚信手册、程序文件、6个制度 2、各部门诚信因素识别评价表，包括管理层 3、各部门重要诚信因素清单，包括管理层 4、各部门诚信目标指标方案 5、各部门法律法规清单（含与部门业务相关的法律法规和公共道德行为规范方面的法律法规） 6、公司纳税证明、缴纳社会保险证明、员工劳动合同、工资表、环境方面的投入、职业健康安全方面的投入、产品检验报告、近几年公司捐款捐物、救济困难员工、帮助社会困难人员情况 7、对公司文化进行梳理，让员工了解公司相关文化，公司工会组织的各项活动记录。 8、岗位职责、任职条件、 9、公司年度培训计划（含诚信方面的培训）、培训记录、培训效果评价，关键岗位、管理人员的诚信档案。 10各部门诚信信息交流的记录或证据、与外界交流的记录或证据， 11、诚信体系文件管理的相关记录或证据（与文件控制程序相符） 12、记录清单（其中应该包括诚信体系方面的记录） 13、ISO9001\22000\14000\45000方面的记录，对相关方施加影响的记录， 14、诚信目标、准备完成情况，原辅材料检验、过程检验、产品检验、体系运行业绩、财务审计报告、负面宣传统计情况。
15、针对识别的可能发生的突发情况或事故的应急预案演练记录 16、不符合项报告及随后采取措施的记录，不合格品处置及随后采取措施的记录，不诚信行为处理及随后信用修复的记录。 17、内部核查计划、对公司各部门的内部核查记录、内部核查报告，不符合项报告及随后采取措施的记录。签到表 18、各部门合规性评价记录，合规性报告 19、体系评价计划、体系评价记录、体系评价报告，各部门体系评价输入资料。 20、各部门对外部相关方征信的证据、公司内部各部门之间征信的证据、向公司员工征信的证据。征信报告。 21、声明的具体情况。（可有可无）
能源管理程序文件2012年12月12日发布实施
相关术语 能源管理体系：用能单位管理体系的一部分，用来制定和实施其能源方针并管理其用能活动。 用能单位：消耗能源的独立核算单位或其中具有自身职能和行政管理的一部分。能源因素：在用能单位运营全过程中，对能源消耗和能源利用效率有影响的过程和环节。 重要能源因素：指对能源消耗和能源利用效率可能产生重大影响的过程和环节。能源方针：用能单位最高管理者正式发布的降低能源消耗、提高能源利用效率的宗旨和方向。 目标：用能单位所要实现的降低能源消耗、提高能源利用效率的总体要求。 指标：为实现部分或全部目标而设定的、量化的、可测量的绩效要求。 关键岗位：能源管理岗位和重点用能设施、设备操作岗位。 基准：用能单位为评价实施能源管理体系的绩效，通过对历史数据收集与分析，确定的某一年(或某一时期)能耗指标、能源利用效率。 标杆：用能单位参照比对的、同行业同类型活动可得的最佳能源利用水平。 能源管理绩效：用能单位实施能源管理活动所取得的可测量的结果。 能源管理方案：用能单位为挖掘节能潜力、提高能源利用效率，针对能源因素所采取的具体措施。 不符合：未满足要求。
目录
修改记录
文件和资料控制程序 一、目的 控制供水能源管理体系相关的文件和资料，确保各有关部门、单位使用有效的版本，为能源管理体系的有效运行提供可靠的保证。 二、适用范围 适用于能源体系文件和资料的管理与控制。 三、职责 ㈠负责能源管理手册和能源程序文件的控制。 ㈡负责发文件和上级来文的控制，其他外来文件由接收部门控制。 ㈢各部门、单位负责本职能范围内第三层文件的编制和控制。 四、工作程序 ㈠工作流程 编制批准发布实施更改换版评审㈡文件的分类 1、能源管理体系文件分为三个层次： ⑴能源管理手册； ⑵能源程序文件； ⑶第三层文件。 2、能源管理手册是阐述企业的能源方针、目标，对组织的机构、职责权限以及标准要求进行总体描述的文件。 3、能源程序文件是能源管理手册的支持性文件, 是为满足能源管理体系标准要求所规定的过程方法。 4、第三层文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手册、能源程序文件以外的其他控制管理作业文件。 5、有关能源法律法规等外来文件的控制，按《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》执行。 ㈢文件的编制、批准和发布
公司企业标准 诚信管理体系程序文件目录 、 修改记录
1 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4 工作程序 工作流程图
a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行； c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。 诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括： ——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等； ——生产过程质量安全控制； ——包装材料、标识管理； ——仓储、物流管理； ——其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品配方与预期用途； ——技术改造； ——其它 c）影响诚信的其他因素 4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因
诚信管理体系认证适用于哪些企业 相较于耳熟能详的质量、职业健康、环境管理等体系，诚信管理体系还是一个比较新的体系。但是，在国家推进和完善商业信用建设的基础上，诚信管理体系已经悄然在市场发酵。目前，在认监委备案能做诚信管理体系的机构其实不多，企业如何申办呢？ 通过中再联合认证机构就可以申请办理，申报流程方便快捷，不仅可以帮助企业提升信用管理意识、信用风险防范能力，还能提升企业品牌竞争力，促进企业持续健康发展。 什么是企业诚信管理体系认证？ 企业诚信管理体系认证是由国家认证认可监督管理委员会批准的认证机构，依据国家标准：《GB/T 31950-2015 企业诚信管理体系》对企业信用风险防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排进行审核的一种认证服务。 企业诚信管理体系认证适用范围 《GB/T 31950-2015 企业诚信管理体系》规定了企业诚信管理的原则和建立企业诚信管理体系的过程方法,从策划、支持过程、管理实现、检查与分析和持续改进几个方面,阐述了企业诚信管理体系从构建、实施、运行到审核的实现方法。 《GB/T 31950-2015 企业诚信管理体系》适用于: 1、通过实施诚信管理体系寻求优势的企业; 2、对存在利益关系和参与信用活动寻求信任的企业; 3、评价企业诚信管理体系的内部或外部人员和机构; 4、对企业诚信管理体系提出建议或提供培训的内部或外部人员； 5、经常参加招投标的企业。 注1:诚信管理体系所关注的是与企业诚信相关的过程方法,其中也包括但不限 于产品或服务的实现过程。 注2:由于企业的性质导致本标准的任何要求不适用时,可以考虑对其进行剪裁,但这样的剪裁不应影响企业满足顾客及其他利益相关方的能力或责任。
目录
文件与记录管理程序 1、目的 通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。 2、适用范围 适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。 3、职责与权限 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和 控制有关的其他工作。 各部门负责本部门在用文件的管理和控制。 4、程序内容 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行： 管理体系文件的编号、归口、分类、 4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。 4.2.2 文件受控分类 管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本： 1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。 2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。 3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。 4.2.3 文件版次规定 为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改 文件的发放与记录 4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。 4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写《文件领用申请表》经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。 4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写《文件领用申请表》经该文件的批准人同意后，按本节第条办理手续。 4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据《质量记录总表》发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。 文件的更改
编号企业质量诚信管理手册 编制： 审核： 批准： 受控状态：受控 手册版本号：第版年月日发布年月日实施 .
第一章批准令 1 第二章企业概况 2-3 第三章手册的管理 4-5 第四章管理方针 6 第五章企业质量诚信管理体系 7-9 第六章企业质量诚信管理委员会组织 10 第七章企业质量诚信管理者职责 11-17 第八章企业质量诚信自律行为规范 18-21第九章企业质量诚信经营承诺书22 第十章管理者质量诚信承诺书 23 第十一章员工质量诚信承诺书 24 第十二章管理及引用文件的说明 25 第十三章行业诚信公约十条26 附录1 企业质量诚信经营实现过程图 27
公司依据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国消费者权益保护法》、《标准化法》、《计量法》、中国林产工业协会《公约十条》等，并结合行业及本公司实际建立企业质量诚信管理体系，并编制《企业质量诚信手册》、成立企业质量诚信委员会、确立企业质量诚信组织结构、制定相关职责、各过程的质量诚信控制及质量诚信结果验证等文件，其部分文件引用了质量、环境、职业健康安全体系的部分内容。 本手册是本公司企业质量诚信管理体系的纲领性文件，以质量为重点，是指导本公司建立和实施企业质量诚信管理体系运行的准则，本体系是公司内部编制的独立性文件，作为试用性版本，通过审定，现批准颁布，于2006年5月10日起正式实施试用。要求各职能部门和全体员工必须认真学习和贯彻执行《企业质量诚信自律规范》，并持续改进和提高，确保企业质量诚信体系的要求和方针、目标的实现，使顾客满意。 总经理： 年月日
公司地处“中国实木地板之都”浙江省湖州市南浔区，主营实木地板系列产品，是浙江省地板行业的龙头企业。。 公司于2001年成立，并于2002年注册公司商标。在2005年，考虑技术引进、管理提升及加强国外资源采购等因素，出让25%的股份成为中外合资公司。自公司成立以来，遵循“诚信为本，质量为根，持续创新，追求卓越”的企业精神，始终把提高企业的核心竞争力作为一项重要工作来抓，着重在质量控制、品牌建设、技术创新、人才团队、社会责任等方面加大工作力度，并取得了较好的成效。公司已通过ISO9001:2000、ISO14001:2004、GB/T28001-2001质量、环境、职业健康安全管理体系认证，中国环境标志产品认证、FSC国际森林监管链认证，通过了企业清洁生产验收。公司在全国34个省市自治区设立850家销售和服务网点，公司实木地板以树种丰富，质量稳定，工艺创新能力强受到经销商、建材市场、消费者的一致赞誉。公司先后荣获“国家免检产品”、“中国驰名商标”、“浙江省名牌产品”、“浙江省著名商标”、“浙江省知名商号”、“浙江省诚信企业”、“浙江省绿色企业”等荣誉。 公司生产设备齐全，工艺完善，拥有45座电脑数控蒸汽循环干燥窑，150米超长地板油漆涂装流水线，行业内最先进的豪迈地板企口线和具有自主知识产权、国内首创的超高温木材热处理设备。同时还拥有模拟气候地板试验房三座，恒温恒湿试验箱、磨耗仪、人工智能气候培养箱等40多台专用检测设备。公司采用国际先进标准作为公司产品的技术指标，公司通过了标准化良好行为和计量检测体系验收。多年来，公司坚持奉行“质量第一、信誉至上”的宗旨，注重品牌建设和质量诚信建设，生产优质的产品投放市场和服务客户，以自身的努力和对用户的真诚，在行业内和客户中享有较高的认同感，在社会上有着良好的声誉。 公司作为行业的核心企业，十分重视产品的质量，不断采用新技术、新工艺和新材料，其产品质量管理能力、新产品创新能力及成果在行业占据重要地位。公司实木地板具有40多个树种、30多种工艺和400多个款式。公司地板的选材丰富。通过改性技术处理的速生材，广泛应用于室内外场所，对节约原始森林和提高木材综合利用有着环保和可持续发展意义；公司地板工艺多样，技术含量高。公司在干燥和油漆涂装方面具有多项专利，改善了产品的性能指标；公司地板含水率控制能力强。地区差异化的含水率，确保了地板质量稳定不变形；公司加强了终端质量管理，导入规范化铺装，保证了公司地板售后服务水准。 公司充分利用企业的优势技术和优势产品，以培育和发展百年老店为方向，以鲜明特色的企业精神为品牌内涵，以明晰的品牌价值理念和识别系统为标准，积极实施“品牌战略”，打造中国地板行业的强势品牌。
诚信管理体系是社会诚信体系建设的组成部分，也是食品工业企业管理体系的一部分，涉及食品工业企业组织机构、诚信体系策划、职责、惯例、程序、过程和资源。那么它的办证要求是什么呢？ 食品工业企业建立和实施诚信管理体系时，应识别其生产、服务、安全和保障活动中与诚信因素有关的法律法规、政策和其他要求，并满足： a) 及时获取这些要求，确保有效； b) 确保这些要求应用于诚信管理体系的建立及实施； c）通过内部制度的确立，确保诚信管理从策划、采购、生产、储运、营销、服务等全过程的规范化、程序化和制度化 认证申请条件 1、中国大陆范围内依法登记注册的企业； 2、近3年有主营业务收入，处于持续经营状态，非即将关、停企业；
3、企业无不良信用或违法违规行为记录。 认证申请流程 1、预审符合，签订认证合同，缴纳认证费用； 2、开展认证前辅导，并提交相关认证材料； 3、认证机构审核员进行现场审核； 4、认证机构审批认证结果； 5、提交认证结果至国家认监委备案，并颁发认证证书； 6、后期监督。 诚信因素 食品工业企业应建立、实施并保持诚信因素识别程序。食品工业企业在建立、实施和保持诚信管理体系时，应充分考虑诚信因素。诚信因素包括但不限于：a）生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素，包括：——食用农产品原料及其他投入品的质量安全控制，特别是微生物、药残、重金属、环境污染物、违法添加物等； ——生产过程质量安全控制； ——包材、标识管理； ——仓储、物流管理； ——其他。 b) 与新项目有关的诚信因素，包括： ——新产品配方与预期用途； ——技术改造； ——其他。
c) 影响诚信的其他因素。诚信因素识别程序应形成文件，并适时予以更新。 社会责任 食品工业企业应以多种方式承担和履行社会责任，完善诚信管理体系，树立良好社会形象，以充分满足： a) 提供安全的食品； b) 依法纳税； c) 依法执行劳动合同、保险； d) 符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求； e) 公共安全。 适用时，包括但不限于以下形式： a）惠农、扶贫； b）将社会责任传达、影响到相关方； c）慈善救助、公益捐赠； d）文明传承教育及其他公益活动；食品工业企业应保持相关的记录。 诚信文化建设 食品工业企业应开展以诚信为核心的企业文化建设，树立诚信经营理念。诚信文化建设应包括： a）质量安全责任感； b）企业价值观； c）员工归属感、荣誉感； d）企业团队精神； e）企业诚信环境；
Q/2A GX01-2012 1 范围 本程序适用于哈飞汽车工业集团有限公司（以下简称公司）管理体系文件的编写、发布、修订、维护与评价。 本程序适用于公司本部，以及各分厂、分子公司。 2 目的 旨在保证公司管理体系文件的统一性、完整性、一致性和协同性。 3 术语和定义 3.1 管理体系（HF-MS，Hafei-Management System）文件，包括制度规范、管控（评估）标准、程序文件、作业指导书、管理授权表和管理手册等。 3.1.1 制度规范：由公司各职能部门及各二级单位制定的以书面形式表达，并以一定方式发布的、非针对个别事务处理的规范总称。包括章程、原则、规定、实施细则和决定等非流程性文件。 3.1.2 业务管控（评估）标准：哈飞汽车实施业务管控的纲领性、政策性文件，主要阐述长安汽车各业务管理和控制评价的基本原则和关键条款。 3.1.3 管理地图：展现本单位业务逻辑关系，使业务架构显性化的业务框架图。 3.1.4 程序文件：描述横向跨部门、纵向跨层级协作性工作的文件。通常是由一系列流程组成，辅之以职能职责、业务规则、记录表单等一系列标准，从而实现对业务流转关系的全面描述。部门内部跨业务处的协作性文件也属于程序文件范畴。 3.1.5 作业指导书：描述封闭在处室内部完成的管理工作，涉及工作步骤、操作规程、经验技巧、动作要领等各种指导性内容。 3.1.6 管理授权表：管理授权是指将业务中的决策责任和资源控制权赋予下属，使下属获得决策权和行动权。管理授权表描述管理体系文件中业务审批的授权情况。 3.1.7 管理手册：是某一范围数据、资料或文件的汇编，内容通常是某一专业或某一方面程序、规定、标准等文件的集合。 4 职责
××××××有限公司 GB/T 31950-2015诚信管理体系 程序文件 编制： 审核： 批准： 发布日期：二〇二〇年四月二十一日
程序文件清单
诚信因素识别、评价、控制和更新程序 （CXGL-P-01 第1版第1次修改） 1 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 3.3 诚信管理部门组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4. 工作程序 4.1 工作流程图 4.2 诚信因素识别与评价的时机 a)公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b)以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行； c)相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以 及相关方要求情况下。 4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。
4.4 诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品研发和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括： ——质量安全控制； ——交付时间； ——售后服务； ——仓储、物流管理； ——其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品预期用途； ——技术改造； ——其它 c）影响诚信的其他因素 4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产车间以工艺流程为主线的过程活动来进行诚信因素分析。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面： a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等； b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适； c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备； d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。 4.5 诚信因素评价 4.5.1 评价流程 a）各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等 相关内容进行填写。
2020年技术部诚信管理体系运行报告 2020年，技术部严格按照诚信管理体系的要求，认真有序完成各项工作，总体运行情况良好，现总结如下： 1、人员诚信意识增强 2020年9月份从原技术研发部分离出来，成立技术部，初始人员7人，后增加1人，离职0人。由于是新成立部门，根据上级领导要求，开展对部门人员的诚信管理体系培训，内容包括诚信体系基础知识、公司诚信体系目标方案和指标等。在公司领导的带领下，全体部门人员形成了良好的诚信意识，各项工作都能按照体系文件的要求有序进行，使部门工作实现系统化、标准化、程序化。 2、部门诚信因素控制情况 针对部门的诚信管理体系文件进行有效控制和执行，建立《受控文件清单》，确保诚信管理体系有效运行，使得相关岗位人员能够及时得到相关文件；对文件进行正确识别和标识，并妥善保存文件。部门诚信因素识别过程包括：新产品开发、工艺改善、项目申报。而通过评价得出的重要诚信因素有6个，均涉及与各部门及行业协会的交流是否积极充分。目前，部门人员以诚信管理体系的要求作为工作中的行为指引，认真努力有序完成各项任务，使部门失信行为次数始终保持为零。 3、目标、方案和指标达成情况 根据公司的诚信目标，针对本部门的实际情况，制定了包括失信行为发生次数、失信投诉发生次数、食品安全事故次数等3个诚信目标。本年度部门诚信目标全部达标，全年目标完成率达100%。
4、使用法律法规及其他要求的遵循情况 针对本部门的工作要求及方向，识别出适用的法律法规及其他要求，并将部分重要的法律法规转化为公司内部适用的操作规程或质量标准。为有效避免违反法律法规的事件发生，部门人员必须熟读，在工作中严格按照规定要求操作，并及时针对国家新制定的要求进行操作规程或质量标准的更新。 5、持续改进 1）明确每个岗位职责，按职责与相关部门积极沟通； 2）充分运用会议、邮件、电话等方式进行部门间沟通； 3）通过接受内外部审核，并对发现的问题作出整改完善；
2018年最新食品工业企业诚信管理体系一整套文件 (手册+程序文件) 1.质量手册 2.程序文件
诚信管理体系手册版次：第A版0次修 页码： 0 / 44 改 诚信管理体系手册 第 A 版0次 编制：诚信工作小组 审核： 批准： 受控状态：受控 受控编号：
诚信管理体系手册版次：第A版0次修改页码： 1 / 44 2018年9月1 日发布 2018年9月1 日实施
诚信管理体系手册版次：第A版0次修改页码： 2 / 44 修改记录 章节号修改内容摘要修改日期修改人审核批准
诚信管理体系手册版次：第A版0次修改页码： 3 / 44 目录 0.1 颁布令 (4) 0.2 诚信方针、诚信目标批准令 (5) 0.3 任命书 (7) 0.4 公司简介 (7) 0.5 公司诚信管理体系结构图 (11) 0.6 诚信管理体系职责分配表 (12) 0.7 诚信体系手册管理说明 (12) 1. 范围 (13) 2. 引用标准 (14) 3. 术语和定义 (16) 4. 诚信管理体系要求 (18) 4.1 总则 (18) 4.2 诚信方针 (18) 4.3 策划 (19) 4.3.1 基本要求 (19) 4.3.2 诚信因素 (20) 4.3.3 社会责任 (21) 4.3.4 诚信文化 (22) 4.3.5 目标、方案和指标 (24) 4.3.6 文件 (25) 4.4 实施与运行 (26) 4.4.1 资源、职责和权限 (27) 4.4.2 教育、培训和能力 (29) 4.4.3 信息交流控制 (30) 4.4.4 文件控制 (31) 4.4.5 记录控制 (31) 4.4.6 运行控制 (32) 4.4.7 应急准备和响应 (32) 4.5 检查和改进 (34) 4.5.1 监测和测量 (34) 4.5.2 不符合、预防/纠正措施、信用修复控制程序 (38) 4.5.3 内部核查 (39) 4.6 评价与声明 (39) 4.6.1 合规性评价 (39) 4.6.2 体系评价 (41) 4.6.3 征信评价 (41) 4.6.4 声明 (42)
企业诚信管理体系标准 0.1总则 企业诚信管理体系是社会诚信体系建设的组成部分。广义的企业诚信管理体系涉及企业经营的各个环节，包括企业组织机构、诚信体系策划、职责、惯例、程序、过程和资源等，是一个系统工程，需要通过建立相关制度并由有关机构推进落实,而且还要对实施情况进行动态考核和持续改进。狭义的企业诚信管理体系是指对企业信用风险进行防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排。企业通过建立和实施企业诚信管理体系并进行内部审核,可以促进诚信制度和诚信文化建设，引导企业树立诚实守信的生产经营观念,履行社会责任，并将此观念贯穿于企业活动的全过程。 企业诚信管理体系着重以企业的自身诚信水平提升为关注焦点，通过引导企业增强社会责任感，在生产经营活动各环节中识别诚信要素，强化诚信自律，不断提高满足顾客及其他利益相关方要求的能力，来获得企业持续健康发展，进而达到持续提高企业的诚信管理水平的目的。 企业诚信管理体系鼓励企业分析顾客及其他利益相关方的要求，以及自身满足要求的能力，并做出必要的承诺;识别、预警、防范、控制
与处置可能存在或已经存在的失信风险、诚信危机和失信行为，规定相关的过程，并使其持续受控，以实现满足这种要求和承诺,帮助企业持续提升诚信水平。 由于企业经营特点各异，企业文化千差万别，因此，企业诚信管理体系的建立不会千篇一律。企业在构建诚信管理体系时，要充分结合企业自身的各个特点，考虑诚信体系建设的各个要素，同时合理处理好各个要素之间的关系，规划诚信管理体系。 建立诚信管理体系是企业的一项战略性决策。本标准旨在帮助各类型和规模的企业建立运行有效的诚信管理体系。通过诚信管理体系的有效运行,帮助企业平衡和协调处理社会关系，担当社会责任, 进而实现持续提高企业诚信水平的目标。统一企业诚信管理体系的结构、技术或文件不是本标准的目的。 本标准能用于内部和外部评定企业满足顾客及其他利益相关方以及企业自身要求的能力。 0.2诚信管理原则 诚信管理是企业管理的内容之一。本标准所提出的六项诚信管理原则是企业最高管理者用于领导企业持续提高诚信水平的指导原则。
信用不仅是一种资本，是一种资源，而且也是一种生产力，如果不把信用建设好，在市场竞争中，很可能会不堪一击。通过诚信管理体系认证来提高企业信用的透明度，向社会和投资者展示企业的信用品质，树立企业外在的信用形象。 1、企业权威的信用证明：经认证机构审核，符合《GB/T 31950-2015 企业诚信管理体系》国家标准的企业，通过企业诚信管理体系认证，将被颁发国家级认证证书，并在国家认监委网站上予以公示，权威可信。 2、提升信用：通过认证可以提升企业的诚信度、社会影响力，并提升企业品牌竞争力，消费者更认同企业，传递信任。 3、企业信用形象展示：企业可在公司产品外包装、产品说明书、企业宣传册、企业宣传片、企业官网、媒体广告、个人名片等宣传载体中展示认证结果。 4、投标利器：可以作为大型项目招标、政府采购招标等方面的采信资质证明。在《社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)》、《国务院关于加快我国社会信用体系建设的若干意见》等国家政策的号召下，企业信用已成为招标投标、政府采购活动的标配，越来越多的招标方将企业诚信状况列为参加投标资格之一，要求企业信用等级报告或者GB/T 31950-2015企业诚信管理体系认证证书。 在政府采购、招投标等活动中，诚信等级高的供应商或投标企业，评标酌情会给予加分选项等优惠政策，诚信等级低的则采取加强检查和惩戒约谈等措施，企业持有GB/T 31950-2015企业诚信管理体系认证证书，将享有1-3分的加分鼓励。 诚信体系的建设，需要企业自身、政府、第三方机构等多方的共同协作和努力，每一方在自律的同时还需要从自身的作用和责任出发，为诚信体系的建设
A0版文件编号：XXX/XXXX-2019 XXXX有限公司 企业诚信管理手册 文件编号：XXX/XXXX-2019 受控状态： 版本号：A/O 分发号：01 编制： 审核： 批准： 2019年9月1日发布 2019年9月1日实施
目录0.1批准令 第一章总则 第二章诚信原则 2.1诚信策划机制 2.2体系运行机制 2.3检查改进机制 2.4评价公示机制 第三章诚信方针 第四章策划 4.1基本要求 4.2诚信因素 4.3社会责任 4.4诚信文化 4.5目标、方案和指标 4.6文件 第五章实施与运行 5.1资源、职责和权限 5.2教育、培训和能力 5.3信息交流与控制 5.4文件控制 5.5记录控制 5.6运行控制 5.7应急准备和响应 第六章检查和改进 6.1监测和测量 6.2符合识别、纠正、预防及信用修复 6.3内部核查 第七章评价与声明 7.1合规性评价 7.2体系评价 附录1：诚信管理体系组织结构图 附录2：诚信管理委员会结构图 附录3：工作流程图 附录4：企业诚信经营承诺书 附录5：企业诚信经营管理者代表承诺书 附录6：企业诚信经营员工承诺书
诚信管理手册 0.1 批准令 为了规范本公司的诚信管理活动，以满足顾客要求，并增强顾客满意，本公司依据 GB/T31950-2015《企业诚信管理体系》标准和国家有关质量政策、法规，并结合本公司实际情况编制了本《企业诚信管理手册》。 企业诚信管理手册和诚信方针、诚信目标已经过本人审批，2019年9月1日发布，于2019年9月1日起实施，诚信管理体系开始运行。 为确保本公司诚信管理体系正常、有效地运行，特任命 XX 为管理者代表，授权其全权负责主持诚信管理体系的建立、实施和保持，并对各部门人员的诚信活动情况进行协调、监控和考核及对外联络事宜。 本手册及其支持性文件，均属公司决策性、法规性文件，具有指令性，全体公司员工必须严格遵守和贯彻执行，按其要求进行各项活动，使诚信管理体系不断地完善，产品质量不断得到保持、提高和改进，为顾客提供满意的产品和服务。 本手册在每次管理评审时，管理层将对本手册及其相关文件的适应性、有效性进行评审，管理者代表根据评审结果进行修订并上报总经理批准后，再进行换发或调换修改页。 请注意： 您使用的《企业诚信管理手册》，将为您的工作提供诚信管理工作的指南。 本公司将为您配置满足工作需要的相应程序文件及其他工作文件，它们均属于受控文件，均受到修改的控制，一旦修改，您的文件也会得到相应的修改或换版。 请您为了保护公司的知识产权、利益和公司的效益以及分配给您的职责和权限，妥善保管这些文件。工作调动时，请予更换；调离工作时，请予交回。 总经理： XX 日期：2019年9月1日
1质量管理体系文件程序
质量管理文件管理程序 文件名质量管理文件管理程序编号GX-CX-01-00 起草人：王军审核人：张德胜执行日期：2011-12-15 起草部门：质管部批准人：白晓香变更记录： 起草日期：2011-11-2批准日期：2011-11-8变更原因、目的： 目的：对质量活动进行预防、控制和改进，确保公司所经营诊断试剂安全有效和质量管理体系正常有效地运行，规范质量管理文件的起草、审核、批准、执行、存档等操作程序。 适用范围：适用于企业经营质量管理过程中的质量管理制度、操作程序等文件。 责任：质量管理人员对本程序的实施负责。 内容： 1 文件的起草： 1.1 文件应由主要使用人员依据有关规定和实际工作的需要，填写《文件编制申请及批准表》，提出起草申请，报质量管理人员。 1.2 质量管理人员接到《文件编制申请及批准表》后，应对文件的题目进行审核，并确定文件编号，然后指定有关人员起草。 1.3 文件一般应由主要使用人员起草，如有特殊情况可指定熟悉法律法规、药品经营质量管理和企业实际情况的人员起草。 1.4 文件应有统一的格式：文件名称、编号、起草人、起草日期、审核人、审核日期、批准人、批准日期、生效日期、颁发人员、分发人员、目的、依据、适用范围和内容。 1.5文件编号规则： 1.5.1 形式：企业代码－文件类别代码－顺序号－修订号
3.2 质量管理人员计数后，应将文件统一印制并进行发放。 3.3 质量管理人员发放文件时，应做好文件发放记录。内容包括：文件题目、编号、数量、颁发人员签名及日期、分发人员签名及日期。 4 文件的复审： 4.1 复审条件： 4.1.1 法定标准或其他依据文件更新版本，导致标准有所改变时，应组织对有关文件进行复审。 4.1.2 在文件实施过程中，文件的内容没有实用性和可操作性。 4.1.3 每年1月对现行标准文件组织复审一次。 4.2 文件的复审由质量管理人员组织进行，参加复审人员应包括执行人员。 4.3 质量管理人员依据复审结果，做出对文件处置的决定。 4.3.1 若认为文件有修订的必要，则按文件修订规程，对文件进行修订。 4.3.2 若认为文件无继续执行的必要，则按文件撤销程序将文件撤销。 4.4 质量管理员应将文件复审结果记录于文件档案中。 5 文件的撤销： 5.1 已废除及过时的文件或发现内容有问题的文件属撤销文件的范围。发现文件有错误时也应立即撤销。 5.2 当企业所处内、外环境发生较大变化，旧质量体系文件已不能适用时，应相应制定一系列新的文件。新文件办法颁发执行之时，旧文
随着国家的改革开放和不断发展，市场经济正式进入了信用经济时代。现在企业50%以上的交易是以信用交易的方式来完成的。也正式标志着国家经济交易由现金交易转变为信用交易。一个企业有诚信才能在社会立足、取得人们的信任。但是一些企业为了追求利益最大化，拼命搞所谓的“原始积累”，甚至彰明较著的造假。为了更好的整顿经济市场的“造假-追逐利益”的虚假行为;也为了企业更好的发展，所以要求企业对自己做诚信管理体系认证。 信用不仅是一种资本，是一种资源，而且也是一种生产力，如果不把信用建设好，在市场竞争中，很可能会不堪一击。通过诚信管理体系认证来提高企业信用的透明度，向社会和投资者展示企业的信用品质，树立企业外在的信用形象。诚信管理体系认证对企业有哪些作用和好处呢？ 有助于提升企业形象： 企业可在公司产品外包装、产品说明书、企业宣传册、企业宣传片、企业官网、媒体广告、个人名片等宣传载体中展示认证结果，会大大提高企业的社会形象，企业有信用，消费者自然会认同你的产品，销量就会增加，久而久之形成了产品形象，相当于企业做了一个免费宣传。 有助于提高企业诚信水平： 企业符合国家标准，通过认证，颁发认证证书。证书在国家认监委网站可查，权威可信，有助于督促企业发展自律自检。 企业诚信管理体系着重以企业的资深诚信水平提升为关注焦点，可以帮助企业建立运行有效的诚信管理体系，帮助企业平衡和协调处理社会关系，担当社会责任，进而实现持续提高企业诚信水平和信用风险防范能力的目标。 有助于增加合作机会： 企业诚信管理体系认证结果可在政府采购、招标投标、招商引资、商务合作等活动中，作为企业信誉的有力证明。信用是企业发展的根本，企业信誉好，才会有更多的合作伙伴，让企业处于战略主导地位。 有助于增加资金支持： 信用是贷款的首要条件，只有具备良好的信誉，银行和担保机构才会提供资金。
诚信管理手册
诚信管理手册 发布日期: 二零一二年一月十五日 实施日期: 二零一二年一月二十日受控状态: 受控编号: 目录 01 公司简介 02 发布令 03 诚信方针、诚信目标批准令
04 任命书 05 诚信管理体系组织机构图 06 诚信管理体系职责分配表 07 诚信小组成员及职责 1 范围 2 引用文件 3 术语和定义 4.1原则 4.2诚信方针 4.3策划 4.4实施与运行 4.5检查和改进 4.6评价与声明 0.1公司简介 上海永安乳品有限公司是光明乳业股份有限公司下属工厂, 主要从事光明牌乳与乳制品的生产。光明乳业股份有限公司是多元化的股份制上市公司, 是当前中国规模最大的生产和销售乳制品企业之一。 上海永安乳品有限公司拥有世界一流的乳品加工设备以及先进的乳品加工工艺, 现有利乐生产线10条, 其中TBA22S流水线1条, TBA19流水线
4条, TFA流水线4条, TBA22流水线1条, 均为国外进口, 形成了多口味、多品种的光明牌乳与乳制品产品, 在光明乳业股份有限公司中保持着领先地位。 上海永安乳品有限公司建立了完善的管理体系, 注重科学的现代化管理, 持续改进, 追求卓越。工厂经过了ISO9001、 ISO14001、 GMP、乳制品HACCP体系的认证, 并在成为全国首家经过AIB认证的乳制品加工企业。工厂始终以光明乳业倡导的”创新生活、共享健康”为使命, 经过弘扬”超越自己、追求卓越; 贡献社会、成就自我; 诚实宽容、热忱向上”的企业价值观, 贯彻”好牛好奶、滴滴精彩、天天新鲜、人人信赖”的质量及食品安全方针; 遵守国家、地方食品安全及环境法律法规的要求, 坚持走卓越品质及可持续发展之路, 实现工厂对产品质量、安全和环境方针的承诺。 上海永安乳品有限公司将继续以国家法律法规为准则, 积极完善管理体系, 实现工厂管理与国际标准的全面接轨。 我们永远追求一流, 追求成功, 追求卓越, 努力打造成光明一流工厂。地址: 上海市奉贤区海湾镇永华路1号 邮编: 08 电话:
诚信管理体系考试题 诚信管理体系培训试题 部门: 姓名得分一、填空题:(每空3分 30分) 1、《食品工业企业诚信管理体系建立及实施要求》使企业能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施，建立及实施保持诚信管理体系。 2、标准食品工业企业建立及实施以法律为保障、责任为基础、道德为支撑的诚信管理体系，实施 评价。 3、食品工业企业在建立、实施和保持诚信管理体系时，应充分考虑。 4、食品工业企业在建立和实施诚信管理体系时，应以为主线、以为重点，建立和实施诚信制度，形成企业诚信教育机制、失信因素识别机制、体系运行机制、自查自纠改进机制等，将诚信理念体现在企业的发展战略中， 5、诚信因素分析结果的分类标准，不同的时期，不同的组织，观点也不相同，一般以为主。 6、诚信管理体系的运行模式:方针、策划、运行、检查、评价、、改进。 7、诚信因素的管理采用和相结合的管理模式，风险预防是针对 减少失信出现的可能性，危机处理是减少失信结果造成的影响。 二、名词解释:(每题10分 30分) 1、诚信: 2、诚信管理体系: 三、判断题:(每题5分 40分)
( )1、诚信管理体系是社会诚信体系建设的组成部分，也是食品工业企业管理体系的一部分，涉及食品工业企业组织机构、诚信体系策划、职责、惯例、程序、过程和资源。 ( )2、诚信运行活动包括生产、经营、服务和管理等;涉及的相关方包括员工、顾客、供方、工商和税务等。 ( )3、诚信因素直接作用在食品工业企业的活动(签约、宣传、承诺、公益行为等)、产品或服务上。 ( )4、食品工业企业不用定期评审应急准备和响应程序。 ( )5、最高管理者应任命诚信负责人，明确规定其职责和授信权限。 ( )6、验证诚信管理体系运行有效性的方法之一是评价。 ( )7诚信环境包括诚信服务意识、诚信经营状况，不包括以诚信为核心的企业文化。 ( )8组织的诚信绩效是组织共有的，但组织失信风险、责任事故的第一责任人是法人代表、是总经理、是机关的最高管理者。 诚信管理体系培训试题 部门: 姓名得分 四、填空题:(每空3分 30分) 1、《食品工业企业诚信管理体系建立及实施要求》使企业能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立及实施保持诚信管理体系。 2、标准食品工业企业建立及实施以法律为保障、责任为基础、道德为支撑的诚信管理体系，实施第三方评价。 3、食品工业企业在建立、实施和保持诚信管理体系时，应充分考虑诚信因素。 4、食品工业企业在建立和实施诚信管理体系时，应以质量诚信为主线、以防范失信风险为重点，建立和实施诚信制度，形成企业诚信教育机制、失信因素识别