诚信管理体系程序文件目录
、修改记录
1 目的
识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。
2 适用范围
适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。
3 职责
诚信负责人负责重要诚信因素的批准。
各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。
诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。
4 工作程序
a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；
b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。
初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。
诚信因素识别
4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：
a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：
——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等；
——生产过程质量安全控制；
——包装材料、标识管理；
——仓储、物流管理；
——其它
b）与新项目有关的诚信因素包括：
——新产品配方与预期用途；
——技术改造；
——其它
c）影响诚信的其他因素
4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：
a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；
b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；
c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；
d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。
诚信因素评价
4.5.1 评价流程
a．各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务
的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。
b．各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。
c．诚信管理体系小组对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的《重要诚信因素清单》。
4.5.2 评价原则
a. 诚信影响的范围、规模及严重程度；
b．发生频率、持续时间；
c．法律法规遵循情况；
d．改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”；
e．相关方的利益；
f．公司的公共形象等。
4.5.3评价重要诚信因素的方法
a）定性判断
公司的诚信因素的评价基本上以定性判断为主，定性判断时的风险评估按照“风险评估表”的标准进行。若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。
b）失信风险评估方法
风险评估表
风险分级表
风险等级在8级以内的，确定为重大诚信因素。
c）重大诚信因素确定后，填写《重要诚信因素清单》，并制定管理方案、应
急预案经批准后加以控制。
诚信因素更新
4.6.1 更新时机
a. 相关法律法规变更或追加；
b．涉及到新的开发，使用新技术、新工艺、新材料、新设备时；c．当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；
d．当相关方有合理抱怨时；
e．当公司诚信方针有变化时；
4.6.2 对于开发和新的修改活动、产品、服务（新项目），由诚信管理体系小组组织生产车间、诚信体系工作小组对计划实施的项目进行初步诚信评价，确定主要诚信影响和诚信因素，经诚信负责人批准，并及时更新《诚信因素识别评价表》和《重要诚信因素清单》。
4.6.3 诚信管理体系小组应及时将更新后的《重要诚信因素清单》发
至各相
关部门。
重要诚信因素管理
对登记于《重要诚信因素清单》中的重要诚信因素的管理通过目
因经济、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体实施计划。
5 相关记录
《诚信因素识别评价表》
1 目的
确保公司内、外与诚信相关信息、质量和食品安全信息及时有效传递、畅通交流和正确理解。
2 适用范围
本程序适用于本公司内部以及公司与相关方（顾客、供方、政府机构、社会团体、公众、媒体等）之间有关诚信、质量和食品安全信息交流。
3职责
办公室和诚信小组为诚信、质量和食品安全信息交流的归口管理部
门。
各部门负责相应业务范围的内外部信息交流，配合办公室和诚信小组做好诚信、质量和食品安全信息交流工作。
全体员工：公司内部各层次人员的诚信信息交流。
4工作方法/程序
内部信息交流
4.1.1内部信息交流包括：
a) 诚信、质量和食品安全方针传达到全体员工和有关相关方；
b) 诚信、质量和食品安全目标、指标的细化和指令的传达、反馈；
c) 各岗位职责和权限；
d) 诚信、质量和食品安全管理体系文件的分发及改进；
e) 培训的有关信息；
f) 对体系进行监测、测量结果的传达及反馈信息；
g) 运行状态及紧急状态信息；
h) 与产品质量有关的信息、半成品、成品检验数据的信息；
i) 涉及诚信、食品安全的信息，如诚信工作小组和食品安全小组的信息、供方的信息、与外部组织有关的诚信、食品安全信息、任何工艺及配方、设备的更改信息等；
j) 体系内部核查和体系评价或质量和食品安全管理体系内部审核和管理评
审的信息。
4.1.2内部信息交流按“信息交流传递图”进行。
4.1.3诚信体系工作小组负责传达公司诚信方针、诚信管理体系手册、质量和食品安全管理体系手册、程序文件到各部门，各部门再传达到各相应工作岗位，操作规程由各部门自行传达。
4.1.4总经理、诚信工作小组组长对诚信管理体系，管理者代表对质量和食品安全管理体系的有关指示，由各部门主管负责传达。
4.1.5各部门的日常联络、常规报表、一般信息通报等，由各部门自行负责传达、交换信息。
4.1.6诚信管理体系、质量和食品安全管理体系运行中的不符合和所采取的纠正、预防措施及其实施结果等信息的交流，参见《不符合识别、预防/纠正、信用修复控制程序》中的要求进行。
4.1.7内部信息交流通过会议、简报、通知或电话形式予以传达，诚信工作小组就诚信问题或食品安全小组就质量和食品安全问题根据实际情况不定期地进行讨论、分析，力求提高产品质量，避免失信。
外部信息交流
4.2.1外部信息交流的范围：
a)诚信管理、质量和食品安全有关的法定要求、新标准出台或标准修
改内容；
b)新工艺、新材料、新能源、新设备等方面的国内、外信息；
c)顾客、社会、政府、公众的要求、希望和抱怨等信息；
d)产品重大安全问题在媒体上发布警告信息；
e)按《食品标签通用标准》要求，编制产品信息和标识。
4.2.2各部门在各自职责范围内，接收来自相关方对公司要求、希望和抱怨等信息，由信息接收部门负责记录，传递给办公室和诚信体系工作小组。
4.2.3对于各部门在职责范围内能处理的信息，应由各部门直接研究、批复和处理，并将处理意见记录、归档。
4.2.4对于各部门在职责范围内无法处理的信息，由各部门及时传达至相关部门。相关部门接收信息后，应及时对此信息进行调查、批复和处理，需要时可同其他部门协商处理。
4.2.5诚信体系工作小组负责处理涉及本公司诚信信息、产品质量的外部信息和产品、原辅料标准、工艺操作规程等信息的收集、处理、传递、答复和记录。
4.2.6办公室负责处理涉及本公司的政府机构、社会团体、公众、个人的外部各类信息（包括安全生产方面的信息）收集、处理、传递、答复和记录。
4.2.7品质部负责产品开发信息的收集、处理、传递、答复和记录。4.2.8各相关部门负责生产设备、设备改进、自动化、计量设备、节约能源、环境保护等信息收集、处理、传递、答复和记录。
4.2.9采购部负责外部原辅料信息的收集、处理、传递、答复和记录，负责原辅料标准等信息及时传递至相关供方。
销售部门负责与顾客的沟通，配合诚信体系工作小组对质量投诉的处理及市场退回产品的处理，对涉及食品安全问题或有失信风险时，应及时通知经销商和顾客，必要时实施产品召回，详见质量和食品安全管理体系《不合格品和潜在不安全产品控制程序》、《产品召回控制程序》。财务部负责与税收、金融信贷、会计事务所及客户账务往来等信息，或有失信风险时，及时收集，记录、答复、传递至相关领导及相关方。食品安全信息
食品安全小组应收集涉及食品安全的任何信息，包括但不限于以下信息：
a) 产品或新产品；
b) 原料、辅料和服务；
c) 生产系统和设备；
d) 生产场所，设备位置，周围环境；
e) 清洁和卫生计划；
f) 包装、贮存和分销体系；
g) 人员资格水平和（或）职责和权限分配； h) 相关法定要求；
i) 与食品安全危害和控制措施有关的知识； j) 公司遵守的顾客、行业和其他要求； k) 来自外部相关方的有关问询； l) 表明与产品有关的健康危害的抱怨； m) 影响食品安全及有失信风险的其他条件。
各部门就上述变更发生前及时向诚信工作小组通报，征求其意见；若不能做到事前通报，责任部门应将变更信息及时向诚信工作小组通报，诚信工作小组应就变更信息进行食品安全评估，提出预防或纠正措施，责任部门负责落实。
由办公室负责本公司诚信管理体系情况的对外宣传工作，宣传资料会同相关部门共同编制，形式可以是书面、标语、电子传媒、广告等类型，各相关部门应作好对外宣传的记录。 信息交流图如下：
信息交流方式和内容 4.6.1信息交流可以采用口头或书面形式，也可以采用其他适当的方式，如电话、传真、电子邮件、座谈会和新闻发布会等。
4.6.2对内对外交流的信息应进行记录，并对这些记录和证据按规定进行适当的保存。
4.6.3一旦收到对公司有关质疑，质询和投诉信息，应尽快登记；核实质疑和投诉人的身份(包括姓名、服务机构和联络电话等)，查清质疑或投诉的原因。
诚信体系工作小组为信息交流的归口管理部门，负责收
集、处理、传递、答复和协调各类诚信信息、质量和食品安全信息 政府机构 社会团体 公众 个人 其他 顾客 公司
公司总经理、管理者代表、食品安全小组组长、各个职能部门负有收集、处理、传递、答复和记录各类诚信信息、质量和食品安全信息处理的职责
4.6.4对员工提出的建议、质疑或投诉的问题进行回复、解释，妥善处理质疑和投诉事件，并及时作出纠正措施，重大问题应报总经理批准。
4.6.5 如经发现有违反公司政策、法律法规事项的，应及时采取补救和纠正措施，情况严重时,应及时报告总经理.
4.6.6信息交流过程中，应注意保护个人隐私和公司商业机密。
5相关文件
质量和食品安全《纠正/预防措施和改进控制程序》
质量和食品安全《产品的监视和测量控制程序》
《监测和测量控制程序》
6相关记录
《信息交流与控制记录》
《工作联系单》
《顾客投诉传递表》
《内部信息传递表》
1 目的
为保证公司在诚信管理体系运行中，所有诚信管理活动场所使用有效版本的文件（包括适用范围的外来文件），以防止使用失效或作废文件。
2 适用范围
本程序适用于诚信管理体系中有关诚信活动的文件控制和管理。
3 职责
诚信体系工作小组负责诚信管理体系文件的编制、控制和管理。
诚信体系工作小组负责技术标准及操作岗位的工作标准的编制、控制和管理。
办公室、人事部分别负责诚信管理体系有关的行政性文件及部门、
各级人员的工作标准的编制、控制和管理。
相关部门负责设备、监测和测量设备、设备技术改造以及计量管理的文件编制、控制和管理。
各使用部门应加强对文件的识别和保管。
4 工作程序
文件的分类
4.1.1诚信管理体系手册、程序文件。
4.1.2 与诚信管理体系有关的行政性文件。
4.1.3 管理标准：包括有关的管理办法，管理职责、管理制度和实施细则。
4.1.4 技术标准：包括产品标准、方法标准、原辅材料标准，标签标识标准。
4.1.5 工作标准：包括部门、各级人员及操作岗位等工作标准。
4.1.6 质量记录表格和报告等。
4.1.7 外来文件。
a、国家及上级机关颁发的与诚信管理体系策划和运行所必须的法定要求。
b、行业可直接引用或执行的规范、规则、技术标准等。
c、顾客提供的资料、来函、传真及电话记录等。
文件的编号执行ISO9001及ISO14001管理体系要求。
4.2.1 下列文件的编号按《公司标准编号规定》执行：
a、诚信管理体系、质量和食品安全管理体系手册的编号；
b、程序文件的编号；
c、管理标准的编号；
d、技术标准的编号；
e、产品标准的编号；
f、原辅材料标准（包括包装物）的编号；
g、方法标准的编号；
h、工艺标准的编号；
i、工作标准的编号。
4.2.2 质量记录的编号
Q × /YS×× (××.××) ——×××
记录序号、发布年份
标准顺序号
职能标准代号
公司名称代号
门类、专业标准代号
公司标准代号4.2.3 有关诚信管理体系的行政性文件按公司原文件编号规定。
文件和资料的编制、批准、发放
4.3.1诚信管理体系手册
诚信管理体系手册由诚信体系工作小组组织编制，修改和换版工作，由诚信日常工作小组副组长审核，总经理批准，诚信体系工作小组发放。
4.3.2诚信管理体系程序文件
诚信管理体系程序文件由诚信日常工作小组副组长组织相关人员负责编制，由诚信体系工作小组审核，诚信日常工作小组副组长批准后发布。
4.3.3 技术文件和资料
技术文件和资料及操作岗位工作标准由诚信体系工作小组组织编写，由部门经理审核，报总经理批准后，由诚信体系工作小组发放。
4.3.4 管理标准
各类管理标准由各职能部门编写，交诚信体系工作小组审核各文
件之间的相融性和合规性，由诚信体系工作小组统一编号报各主管副总经理批准后，由编写部门发放。
4.3.5诚信记录
各部门需使用的诚信记录表格设计后，报诚信体系工作小组审核后统一编号，发放样表。
4.3.6诚信管理体系有关的行政性文件及部门、各级人员的工作标准由办公室编制，报总经理批准后由办公室发放。
4.3.7 外来文件
各部门收集与诚信管理体系有关的外来文件，必须报诚信体系工作小组，由诚信体系工作小组识别其有效性，统一发放。
客户提供的资料或文件，由各主管部门参照本程序，确定自行管理办法，控制其有效性。
文件的发放范围
4.4.1诚信管理体系手册发放范围：公司领导及诚信管理体系覆盖的部门和生产厂各一份。
4.4.2 各类文件和资料的发放范围，由各发放部门编制“文件和资料发放清单”，确定发放范围，报该文件资料审批人批准。
4.4.3 对诚信管理体系运行起重要作用各场所都应得到相应文件有效版本。
4.4.4各文件和资料发放部门，在文件和资料发放时做好签收记录。
4.4.5 各文件资料发放后，各发放部门及时将“文件和资料签发稿”、“文件和资料发放清单”、“文件和资料发放记录”存档。4.4.6 各部门需增发的文件和资料，不得自行复印，需经原发放部门批准后，统一发放。
文件和资料的有效性
4.5.1 每年合规性评价、体系评价前，由诚信工作小组对所发放文件
的适宜性和有效性进行识别，必要时进行修改，并将此传递给诚信体
系工作小组，诚信体系工作小组进行汇总、核对并编制公司在用文件和资料目录下发至各有关部门，在目录之外的文件和资料为无效文件。
4.5.2 各部门编制本部门在用文件和资料目录，并与诚信工作小组所发的总目录核对，确保部门使用文件的有效性。如发现所使用的文件与总目录的版本不一致，向该文件的管理部门获取最新版本。
4.5.3诚信工作小组在每年度内部核查前组织对诚信管理体系文件进行识别，有下列情况发生时，应及时识别文件的适应性和有效性。
a、国家法定要求有变化、调整，新的有关法定要求出台；
b、产品发生调整；
c、组织机构调整或发生变化。
文件和资料的更改
4.6.1 经评价或工作中遇到文件和资料需要更改时，应事先由各职能部门提出更改申请，经原审批部门同意方可更改。
4.6.2 经更改后的文件必须经原审批人审批。如需由其它部门审批，须经总经理同意，审批时应获得有关的背景资料。
4.6.3 任何文件的更改必须作好记录。
4.6.4 更改后的文件应按原确定的发放范围发放，并收回作废的文件，作记录。
文件和资料的保管、查阅
4.7.1 所有文件和资料使用部门都应妥善保管、防止损坏，如发现丢失，应立即报告，申请补发，经该文件和资料发放部门确认同意进行补发，并作记录。
4.7.2 各部门对文件和资料应有专人保管，保管场所应便于查索、使用。
4.7.3 需查阅文件和资料的应填写“文件和资料查阅单”，经保管部门负责人批准后，到保管处进行查阅。
4.7.4 因各种原因所保留作废文件和资料，应盖“作废”章，并单独存放。
4.7.5 销毁，换发新版时，原版失效文件由发放部门负责收回并作好记录，
除按“4.7.4”要求外，应由该文件资料保管员及时销毁。
各文件使用部门及管理部门应及时反馈有关文件使用及控制中的问题，并可向诚信工作小组就文件控制提出改进意见。
5 相关文件
《合规性评价控制程序》
《不符合识别、纠正、预防及信用修复控制程序》
《记录控制程序》
6 质量记录
文件和资料签发稿
文件和资料发放记录
在用文件和资料目录
文件和资料更改申请及更改记录
1 目的
为了保护证明产品、过程和体系符合要求及体系有效运行的证据完整，需要时可追溯，并为采取不符合识别、纠正、预防及信用修复时提供证据，并对已建立的记录得到有效控制。
2 适用范围
本程序适用于本公司诚信管理体系各过程活动中与诚信管理活动、产品质量、食品安全和员工诚信行为有关的各种记录，包括来自供方及其它组织与诚信管理、质量和食品安全有关的记录。
3 职责
本程序由诚信体系工作小组归口管理。
各部门配合诚信体系工作小组对本部门的诚信记录及相关记录按本程
序要求做好管理和控制。
过程中按规定设置的诚信及相关记录由相关人员按本程序要求实施。人事部是员工诚信档案的归口管理部门，具体按《员工诚信档案管理办法》执行。
4 工作程序
诚信及相关记录的标识
由各部门负责编制各自部门所需的诚信及相关记录表格，报诚信体系工作小组审批后，按《文件控制程序》规定进行统一编号，并发放样表。
诚信及相关记录的填写
诚信及相关记录必须认真填写，应做到：项目完整；内容真实；数据准确；字迹清晰；不准涂改；如需更改，应在错误处划上“—”，写上正确内容，并有更改人签名。
诚信及相关记录的收集、贮存和防护
4.3.1各部门应指定专人收集、保管诚信及相关记录。
4.3.2诚信及相关记录的贮存环境应干燥、防鼠、防虫蛀，保持诚信及相关记录不受损坏、变质。
诚信及相关记录的编目、存档和查阅的控制
4.4.1诚信体系工作小组对公司使用的诚信及相关记录编制目录——“诚信及相关记录一览表”。
4.4.2需存档的诚信及相关记录由各填写部门保存六个月后按“诚信及相关记录一览表”的规定送部门存档，并编制“存档的诚信及相关记录目录”，以便查阅。
4.4.3诚信及相关记录的查阅
a、本公司内需查阅诚信及相关记录的，应填写“诚信及相关记录查阅申请单”，经该记录存档部门负责人批准后向存档部门查阅；
b、原则上外来人员不得查阅诚信及相关记录，合同要求时，可
在定期内向顾客提供诚信及相关记录的查阅，须填写“诚信及相关记录查阅申请单”，报管理者代表批准后，到有关部门查阅；
c、诚信及相关记录一律不准外借。
由各填制部门按季将诚信及相关记录整理、装订、交指定人保管。诚信及相关记录期限、处置的控制
4.6.1 超过存档期的诚信及相关记录，由各存档部门负责人批准销毁，并将此填制“销毁的诚信及相关记录目录”报诚信体系工作小组，每年进行一次。
4.6.2 如有超期，但各部门认为有保留价值的诚信及相关记录，各部门应做好标识，妥善保存。
监测、改进
4.7.1 每年由诚信体系工作小组对记录使用的规范情况和归档的及时性、完整性进行检查。
4.7.2 各记录归档部门在归档记录时，核对记录表式的准确性及填写是否清晰、可辨。
各部门根据平时的使用及管理情况，及时反馈问题并实施改进。
5 诚信及相关记录
诚信及相关记录一览表个人诚信档案
存档诚信及相关记录目录诚信及相关记录查阅清单
销毁的诚信及相关记录目录
1 目的
本程序规定了本公司运行控制的内容，以预防失信行为，确保本公司诚信体系的持续改进。适用于本公司诚信因素，特别是与重大诚信因素有关的运行活动控制，以确保这些活动按计划进行，并纠正各种重要偏差的过程。
2 适用范围
适用与本公司诚信体系运行过程中所有控制程序的管理。
3 职责
本程序由诚信体系工作小组归口实施，相关部门配合实施。
各部门：负责本部门诚信因素有关的运行活动的控制。
4 诚信运行和活动实施运行控制
对人员的控制人事部对员工诚信意识的培养，解决职工困难，疏导职工心理，提高员工忠诚、敬业度。同时对员工的工作表现进行评估。通过评估，针对员工的工作表现，进行奖励或惩罚。具体按照公司《人力资源管理制度》执行。
设备部负责对基础设施进行控制，确保设备能力、作业环境满足过程所需。设备部对能源进行重点管理，以确保能源充分有效利用，降低能源消耗。具体按照《能源管理制度》执行。设备部在购买设备、材料，应尽可能采取低耗、低噪声、低污染的设备，材料应尽可能减少污染，符合环保要求。
财务部对财务进行控制，确保偿债能力、履约能力和发展能力。
品质部和市场营销部在设计过程中应充分考虑降低成本、减少环境污染、节约资源和能源、提高效益等有关问题；在设计评价阶段，需对原材料的使用或生产工艺可能引起的污染等诚信影响进行评价；提倡使用无害的材料、技术；从计划、采购、工艺、包装等方面进行考虑，给出建议。具体按照公司《设计和开发控制程序》执行。
各生产工厂严格按照相应的工艺规程和作业指导书的要求进行生产，对生产过程中人员结构、环境设施、制度履行、信息沟通加强控制，并采取相
应措施减少排放量和诚信影响。具体按照公司《生产和服务控制程序》、《各类产品的HACCP计划》和各类产品的作业指导书执行。
采购部在采购原辅料过程中应严格执行《采购控制程序》，加强原物料的管理，并及时向内、外部相关方沟通信息。
销售部门要全方位的与顾客进行沟通，顾客的信息及时传递给相关部
文件控制程序 一、目的：对与组织质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。 二、范围：对与组织质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。 三、职责者：公司总经理、管理者代表、各部门负责收集。 四、内容： 1、职责 1.1总经理负责批准发布质量手册。 1.2管理者代表负责审核质量手册。 1.3各部门负责本部门相关文件的编制、使用和保管。 1.4办公室负责组织对现有体系文件的定期评审。 1.5各部门负责本部门与质量管理体系有关的文件的收集、整理和归档等。 2、程序 2.1文件分类及保管 2.1.1文件一级分类及代号 2.1.2 文件二级分类及代号 每一大类生产质量管理文件下，又规定作二级分类，即分为：
二类分类代号中的字母除SOP，SMP为英文缩写外，其它均为中文的拼音缩写。2.1.3第一级质量管理体系文件为质量手册，第二级质量管理体系文件为程序文件，由办公室备案保存。第三级质量管理体系文件，由各相关部门自行保存并报办公室 备案存档。 2.2文件的编号 2.2.1文件的编号与格式 编号格式 版本号（两位数字） 2.2.2 一级分类、二级分类、三级分类代号的编制按2.1.1、2.1.2的有关规定执行。 2.2.3 顺序号用三个阿拉伯数字表示，按文件编制的顺序排列。 2.2.4 版本号表示文件修订情况，文件的第一版用“00”表示，第一次修订用“01”表示，以后每次修订按顺序递增。 2.2.5例如： 程序文件《文件控制程序》编号：CX-SMP-001-00表示该文件是：程序文件 , 2.3文件的编写、审核、批准、发放文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的： a)质量手册由办公室负责组织编写，由管理者代表审核，上报总经理批准发布， 由办公室负责登记、发放； b)各部门工作文件由各部门负责人组织编写、汇总，由管理者代表审核，报总 经理批准，办公室负责登记、发放； c)应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。文件的发放、回收 要填写《文件发放、回收记录》。 2.4文件的受控状况 文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量体系运行紧密相关的文件应为受控，由各主管部门按规定执行。所有受控文件必须在该文件封面书写“受控”表 明其受控状态，并注明分发号。 2.5文件的修订或替换
能源管理程序文件2012年12月12日发布实施
相关术语 能源管理体系：用能单位管理体系的一部分，用来制定和实施其能源方针并管理其用能活动。 用能单位：消耗能源的独立核算单位或其中具有自身职能和行政管理的一部分。能源因素：在用能单位运营全过程中，对能源消耗和能源利用效率有影响的过程和环节。 重要能源因素：指对能源消耗和能源利用效率可能产生重大影响的过程和环节。能源方针：用能单位最高管理者正式发布的降低能源消耗、提高能源利用效率的宗旨和方向。 目标：用能单位所要实现的降低能源消耗、提高能源利用效率的总体要求。 指标：为实现部分或全部目标而设定的、量化的、可测量的绩效要求。 关键岗位：能源管理岗位和重点用能设施、设备操作岗位。 基准：用能单位为评价实施能源管理体系的绩效，通过对历史数据收集与分析，确定的某一年(或某一时期)能耗指标、能源利用效率。 标杆：用能单位参照比对的、同行业同类型活动可得的最佳能源利用水平。 能源管理绩效：用能单位实施能源管理活动所取得的可测量的结果。 能源管理方案：用能单位为挖掘节能潜力、提高能源利用效率，针对能源因素所采取的具体措施。 不符合：未满足要求。
目录
修改记录
文件和资料控制程序 一、目的 控制供水能源管理体系相关的文件和资料，确保各有关部门、单位使用有效的版本，为能源管理体系的有效运行提供可靠的保证。 二、适用范围 适用于能源体系文件和资料的管理与控制。 三、职责 ㈠负责能源管理手册和能源程序文件的控制。 ㈡负责发文件和上级来文的控制，其他外来文件由接收部门控制。 ㈢各部门、单位负责本职能范围内第三层文件的编制和控制。 四、工作程序 ㈠工作流程 编制批准发布实施更改换版评审㈡文件的分类 1、能源管理体系文件分为三个层次： ⑴能源管理手册； ⑵能源程序文件； ⑶第三层文件。 2、能源管理手册是阐述企业的能源方针、目标，对组织的机构、职责权限以及标准要求进行总体描述的文件。 3、能源程序文件是能源管理手册的支持性文件, 是为满足能源管理体系标准要求所规定的过程方法。 4、第三层文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手册、能源程序文件以外的其他控制管理作业文件。 5、有关能源法律法规等外来文件的控制，按《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》执行。 ㈢文件的编制、批准和发布
程序文件汇编 （第1 版） 编制： 审核： 批准： 2017-10-01 发布 2017-10-01 实施 GGGGGGG 有限公司 目录 文件控制程序 (3) 记录控制程序 (7) 环境因素识别与评价控制程序 (10) 危险源辨识和风险评价控制程序 (2) 信息交流控制程序 (8) 相关方管理控制程序 (11) 运行控制程序 (15) 污染物管理控制程序 (18) 生产和服务提供控制程序 (21) 内部审核控制程序 (26) 合规性义务和评价控制程序 (29)
产品的监视和测量控制程序 (31) 绩效测量与监视控制程序 (35) 不符合与纠正措施控制程序 (38) 应急准备与响应控制程序 (42) 事件调查控制程序 (47) 设计和开发控制程序 (51) 知识管理控制程序 (54) 变更管理控制程序 (58) 组织的环境、相关方分析及风险控制程序 (62) 文件控制程序 1. 目的 对管理体系所要求的文件进行控制，确保各部门使用文件的适宜性、充分性和有效性。 2. 适用范围 适用于公司质量/环境/职业健康安全文件和资料的控制。 3. 职责 3.1办公室负责管理体系文件的归口管理； 3.2技术部负责技术文件的管理和控制； 3.3研发部负责设计研发和技术协议等文件的控制管理； 3.4各部门负责归口外来文件的控制管理。 4. 工作程序 4.1管理体系文件分为三个层次，分别是 A层文件《管理手册》；B层文件《程序文件》； C层文件有：作业指导书、操作规程、管理制度、国家 /行业标准等。 4.2文件的审批流程 4.2.1A层文件：《管理手册》由综治办编写、常务副总审核，总经理批准。 4.2.2B层文件：《程序文件》由编写小组负责编制，管理者代表审核，总经理批准。 4.2.3C层文件：由管理部门编写，部门负责人审核，分管副总批准。 4.2.4公司行政文件
目录
文件与记录管理程序 1、目的 通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。 2、适用范围 适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。 3、职责与权限 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和 控制有关的其他工作。 各部门负责本部门在用文件的管理和控制。 4、程序内容 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行： 管理体系文件的编号、归口、分类、 4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。 4.2.2 文件受控分类 管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本： 1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。 2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。 3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。 4.2.3 文件版次规定 为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改 文件的发放与记录 4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。 4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写《文件领用申请表》经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。 4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写《文件领用申请表》经该文件的批准人同意后，按本节第条办理手续。 4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据《质量记录总表》发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。 文件的更改
质量手册 QUALITY MANUAL (依据GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015标准) 文件编号：QM01--2018 受控状态： 发布日期：2018年1月12日实施日期：2018年1月12日
总目录0批准令 0.1发布令 0.2任命书 1范围 2引用标准和术语 2.1引用标准 2.2通用术语和定义 2.3专用术语 3概况 3.1公司概况 3.2手册管理 4 公司的背景 4.1 理解公司及其背景 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 质量管理体系范围的确定 4.4 质量管理体系及其过程 5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.2 质量方针 5.3 公司的角色、职责和权限 6 策划 6.1 风险和机遇的应对措施
6.3 变更的策划 7 支持 7.1 资源 7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通 7.5 形成文件的信息 8 运行 8.1 运行的策划和控制 8.2产品和服务的要求 8.3 产品和服务的设计和开发 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制8.5 生产和服务的提供 8.6 产品和服务放行 8.7 不合格输出的控制 9 绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10 持续改进 10.1 总则 10.2不合格和纠正措施 10.2 持续改进 11 附录： 附录1：生产工艺流程图
0 批准令 0.1发布令 为规范公司行为，保证产品质量满足顾客和法定要求，提高公司信誉和产品竞争能力，增强顾客满意，公司建立了系统化、文件化的质量管理体系。该体系符合GB/T19001－2015 idt ISO9001：2015标准的要求，编制了《质量手册》，规定了质量管理体系的组织结构、管理职责和质量管理体系过程的控制要求。根据公司发展和管理提升的需要，结合2015版标准等要求，经领导层决策，发布本《质量手册》。 《质量手册》阐述了我公司新阶段的质量方针和质量目标，是实施、保持公司质量管理体系的纲领性文件和进行质量管理的公司法规，也是向顾客提供质量保证的证实文件，并作为第三方质量管理体系认证的依据，要求全体员工必须严格贯彻执行。从规定之日起实施。 特批准发布 总经理: 2018年1月12日 0.2任命书 为了更好贯彻执行GB/T19001-2015 idt ISO9001：2015标准，加强对质量管理体系的管理，特任命同志为本组织的管理代表。 管理代表的职责是： a）确保建立、实施、保持质量管理体系并符合标准的要求； b）确保过程、风险等得到识别、分析、确认、控制； c）报告质量管理体系的整体绩效及其改进，特别向最高管理者报告； d）确保在整个组织内推动以顾客为关注焦点、互利供方关系、持续改进、过程方法、询证决策、领导作用、全员参与； e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。 f) 就质量管理体系有关事宜的外部联络。 总经理：
初高中知识衔接 《数与式的运算》教学案例 一、相关背景介绍 本课选自高中课程标准实验教科书《数学》（必修一）（苏教版）指数函数是高中新引进 的第一个基本初等函数，因此，先让学生了解指数函数的实际背景，然后对指数函数概念的建立，函数图象的绘制及基本性质作初步的介绍。课标要求理解指数函数的概念和意义，能借助计算机画出具体指数函数的图象，初步探索并理解指数函数有关的性质。 本节课属于新授课，通过引导，组织和探索，让学生在学习的过程中体会研究具体指数函数及其性质的过程和方法，如具体到一般的过程、数形结合的的方法等，使学生能更深刻理会指数函数的意义和基本性质。 二、本节课教学目标 1.知识与技能: (1)掌握指数函数的概念,并能根据定义判断一个函数是否为指数函数.(2)能根据指数函数的解析式作出函数图象,并根据图象给出指数函数的性质.(3)能根据单调性解决基本的比较大小的问题. 2.过程与方法：引导学生结合指数的有关概念来理解指数函数概念，并向学生指出指数函数的形式特点，在研究指数函数的图象时，遵循由特殊到一般的研究规律，要求学生自己作出特殊的较为简单的指数函数的图象，然后推广到一般情况，类比地得到指数函数的图象，并通过观察图象，总结出指数函数当底分别是01a <<，1a >的性质。 3.情感、态度、价值观：使学生领会数学的抽象性和严谨性，培养他们实事求是的科学态度，积极参与和勇于探索的精神. 4.重难点：(1)指数函数的定义、图象、性质(2)指数函数的描绘及性质 三、课堂教学实录 1.问题情景 问题1.某种细胞分裂时,由1个分裂成2个,2个分裂成4个,…,一个这样的细胞分裂x 次以后,得到的细胞个数y 与x 有怎样的关系. 问题2.有一根1米长的绳子,第一次剪去绳长的一半,第二次再剪去剩余绳子的一半,…,剪去x 次后绳子剩余的长度为y 米,试写出y 与x 之间的关系. 2.学生活动 1.思考问题1,2给出y 与x 的函数关系? 2.观察得到的函数2x y =,12x y ??= ???与函数2y x =的区别. 3.观察函数2x y =,12x y ??= ??? 与x y a =的相同特点. 3.建构数学（用投影仪，把两个例子展示到黑板上） [师]:通过问题1,2的分析同学们得出y 与x 之间有怎样的关系? [生1]:分裂一次得到2个细胞,分裂两次得到4(22=)个细胞,分裂三次得到8(32=),
Q/2A GX01-2012 1 范围 本程序适用于哈飞汽车工业集团有限公司（以下简称公司）管理体系文件的编写、发布、修订、维护与评价。 本程序适用于公司本部，以及各分厂、分子公司。 2 目的 旨在保证公司管理体系文件的统一性、完整性、一致性和协同性。 3 术语和定义 3.1 管理体系（HF-MS，Hafei-Management System）文件，包括制度规范、管控（评估）标准、程序文件、作业指导书、管理授权表和管理手册等。 3.1.1 制度规范：由公司各职能部门及各二级单位制定的以书面形式表达，并以一定方式发布的、非针对个别事务处理的规范总称。包括章程、原则、规定、实施细则和决定等非流程性文件。 3.1.2 业务管控（评估）标准：哈飞汽车实施业务管控的纲领性、政策性文件，主要阐述长安汽车各业务管理和控制评价的基本原则和关键条款。 3.1.3 管理地图：展现本单位业务逻辑关系，使业务架构显性化的业务框架图。 3.1.4 程序文件：描述横向跨部门、纵向跨层级协作性工作的文件。通常是由一系列流程组成，辅之以职能职责、业务规则、记录表单等一系列标准，从而实现对业务流转关系的全面描述。部门内部跨业务处的协作性文件也属于程序文件范畴。 3.1.5 作业指导书：描述封闭在处室内部完成的管理工作，涉及工作步骤、操作规程、经验技巧、动作要领等各种指导性内容。 3.1.6 管理授权表：管理授权是指将业务中的决策责任和资源控制权赋予下属，使下属获得决策权和行动权。管理授权表描述管理体系文件中业务审批的授权情况。 3.1.7 管理手册：是某一范围数据、资料或文件的汇编，内容通常是某一专业或某一方面程序、规定、标准等文件的集合。 4 职责
1 范围 本程序适用于哈飞汽车工业集团有限公司（以下简称公司）管理体系文件的编写、发布、修订、维护与评价。 本程序适用于公司本部，以及各分厂、分子公司。 2 目的 旨在保证公司管理体系文件的统一性、完整性、一致性和协同性。 3 术语和定义 3.1管理体系（HF-MS, Hafei- Management Syste）文件，包括制度规范、管控（评估）标准、程序文件、作业指导书、管理授权表和管理手册等。 3.1.1 制度规范：由公司各职能部门及各二级单位制定的以书面形式表达，并以一定方式发布的、非针对个别事务处理的规范总称。包括章程、原则、规定、实施细则和决定等非流程性文件。 3.1.2 业务管控（评估）标准：哈飞汽车实施业务管控的纲领性、政策性文件，主要阐述长安汽车各业务管理和控制评价的基本原则和关键条款。 3.1.3 管理地图：展现本单位业务逻辑关系，使业务架构显性化的业务框架图。 3.1.4 程序文件：描述横向跨部门、纵向跨层级协作性工作的文件。通常是由一系列流程组成，辅之以职能职责、业务规则、记录表单等一系列标准，从而实现对业务流转关系的全面描述。部门内部跨业务处的协作性文件也属于程序文件范畴。 3.1.5 作业指导书：描述封闭在处室内部完成的管理工作，涉及工作步骤、操作规程、经验技巧、动作要领等各种指导性内容。 3.1.6 管理授权表：管理授权是指将业务中的决策责任和资源控制权赋予下属，使下属获得决策权和行
动权。管理授权表描述管理体系文件中业务审批的授权情况。 3.1.7 管理手册：是某一范围数据、资料或文件的汇编，内容通常是某一专业或某一方面程序、规定、标准等文件的集合。 4 职责 4.1 管理信息部： 4.1.1 负责哈飞汽车管理体系的建立、体系文件的格式审核、体系文件的维护与评价； 4.1.2 负责管理体系文件的编号管理； 4.1.3 负责指导、监督、检查、考核各单位管理体系文件的执行情况。 4.2 各单位：负责本业务领域管理体系文件的编写、修订和完善；负责监督、检查、考核本单位编写发布的管理制度和流程文件的执行情况。 4.2.1 各单位管理提升推进员： （1）负责本单位管理体系文件的审核、维护； （2）负责组织本单位体系文件的培训工作。 4.2.2 各单位一把手：负责审核本单位管理体系文件、会签相关业务文件，签发本单位作业指导书。4.3 质量部、制造物流部等专业部门：负责分管专业文件的会签。 4.4 公司分管领导：负责审核、签发主管业务领域的管理体系文件。 4.5 公司总经理：负责签发涉及资金方面的管理体系文件。 5 工作要求及程序 5.1 工作要求 5.1.1 管理体系文件的编写各单位根据业务需要，编写管理体系文件，程序文件、作业指导书、管理授 权表格 式见附录B.1、附录B.2、附录B.3。
XXXXXXXXX有限公司 质量手册 QUALITY MANUAL (依据 GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015标准) 文件编号： QM01--2018 版本：A0 编制：办公室 审核： 批准： 受控状态： 发布日期： 2018 年 1 月 12 日实施日期：2018年1月12日
XXXXXXXXX有限公司 文件修订页 序号版本修订日期条款修订内容修订者审批
XXXXXXXXX有限公司 总目录 0批准令 0.1发布令 0.2任命书 1范围 2引用标准和术语 2.1 引用标准 2.2 通用术语和定义 2.3 专用术语 3概况 3.1 公司概况 3.2 手册管理 4公司的背景 4.1 理解公司及其背景 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 质量管理体系范围的确定 4.4 质量管理体系及其过程 5领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.2 质量方针 5.3 公司的角色、职责和权限 6策划 6.1 风险和机遇的应对措施 6.2 质量目标及其实施的策划
XXXXXXXXX有限公司6.3 变更的策划 7支持 7.1 资源 7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通 7.5 形成文件的信息 8运行 8.1 运行的策划和控制 8.2 产品和服务的要求 8.3 产品和服务的设计和开发 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 8.5 生产和服务的提供 8.6 产品和服务放行 8.7 不合格输出的控制 9绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10持续改进 10.1 总则 10.2 不合格和纠正措施 10.2 持续改进 11附录： 附录 1：生产工艺流程图
可用性与IT服务持续性管理程序 信息技术有限责任公司
变更履历
目录 1简介4 1.1目的 (4) 1.2适用范围 (4) 1.3术语表 (4) 1.4引用文件 (4) 2职责 (5) 2.1服务部 (5) 2.2销售部门 (5) 3流程图 (6) 4具体内容 (7) 4.1收集可用性与业务持续性的资源需求 (7) 4.2可用性与业务持续性的资源评价及分析 (7) 4.3制订可用性与业务持续性的资源计划 (7) 4.4设计恢复方案 (8) 4.5开展持续性测试 (8) 4.6监控、维护、评价可用性与持续性活动 (9) 5输出的文件和记录 (10)
1 简介 1.1目的 确保在满足SLA的前提下达到承诺给客户的服务可用性和持续性，增强IT基础设施的弹性。 1.2适用范围 适用于服务项目的服务可用性及持续性活动，并满足服务需求的管理活动。 1.3术语表 可用性： 指一个组件或一种服务在设定的某个时刻或某段时间内发挥其应有功能的能力。 可靠性： 指IT基础设施可以无间断运作的能力，主要取决于单个IT组件的可靠性和IT基础设 施的弹性。 可维护性： 指IT基础设施组件出现故障后可被修复并恢复正常运作的特性。 可服务性： 描述IT服务提供方与外部供应商之间合同履行情况的一个指标。 关键业务功能（VBF）： 指由IT服务所支持的业务流程中的关键环节。 平均系统事件间隔时间（MTBSI）： 指连续两次事件发生之间的平均间隔时间。 （注：平均系统事件间隔时间=平均修复时间+平均无故障时间） 平均修复时间： 指事件发生到服务恢复之间的平均间隔时间。 平均无故障时间： 指从某次事件修复到下次事件发生之间的平均间隔时间。 组件故障影响分析（CFIA）： 在可用性设计时，通过预测和评价由于IT基础设施中组件失灵对IT服务可用性造成 的影响。 1.4引用文件 【1】《ISO/IEC 20000》 【2】《IT服务管理手册》
2020年新版ISO45001职业健康安全管理体系全套程序文件 程序文件目录
文件控制程序 ZH-CX-01-2020 1目的 对公司范围内与质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有关的文件进行有效控制，确保在各个部门、各个场所可获得相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期使用。 2 适用范围 本程序适用于本公司所有与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件，包括外来文件的控制。 3 职责 3.1 综合管理部负责本程序的组织实施。负责全公司范围内体系运行文件标识、发放、归档管理及组织评审以及负责本部门范围内的文件编制和控制。 3.2 工程管理部负责技术性文件和施工作业文件的编制、更改以及负责本部门范围内的文件编制和控制。总工程师负责工程施工组织设计的审批。 3.3 其他部门负责本部门管辖范围内文件的编制及本部门的文件控制。 4工作程序 4.1 质量、环境和职业健康安全管理体系文件包括： a. QEO管理手册—一级文件； b. 程序文件—二级文件 c. 作业文件—三级文件（如作业指导书、操作规程、验收规范、组织设计、施工方案、公司制度、办法、标准、计划书等）； d. 记录（如数据报告、信息单、过程活动记录、各种记录表格等） 4.2 文件的编号 4.2.1 文件的编号按文件层次递进，易于查阅和检索 文件编号由综合管理部统一规定，具有统一性标识。文件编号由企业名称代号、文件代号、顺序号几部分组成。顺序号从01开始。 a.QEO管理手册编号
例：ZH-SC-2020表示禹城市** 市政工程有限公司质量、环境和职业健康安全管理手册2020年发布版本。 b. 例：ZH-CX-03-2020表示禹城市**市政工程有限公司程序文件2020年发布的第1个程序文件。 c. 作业文件编号 例：ZH-02表示综合管理部第2号作业文件 4.2.2 文件的版本号和修改状态号 版本号以A 、B ……数字表示。 修改状态号以0、1、2、3、4……表示 年号 手册代号 企业名称代 码 顺序号 程序文件代号 企业名称代号 顺序号 部门代号 年号
服务级别管理程序(#CP-0010) 目的 本过程描述公司采用的过程方法以有效地管理服务级别管理过程。该文件表明公司IT部门符合IS0 20000中对服务级别管理过程(IS0 20000-1:2005 6.1)的要求。 围 IT服务管理体系中的服务级别管理覆盖Internet服务、管理网络服务、管理安全服务和数据中心服务。 1.服务级别管理过程 1.1服务级别管理策划（计划） 开发服务级别管理并以ITSM计划为目标。 1.2定义服务级别管理（执行） SLM建立框架使IT部门通过计划、实施和进行服务交付管理关注客户。服务级别管理管理和协调服务级别，包括： 服务要求、服务目标和期望的协议 测量和报告达到的服务级别 调查纠正措施和正在进行的服务改进项目 1.3 SLM的控制和评审（检查）
为符合IS0 20000-1:2005, IT部门引入框架检查服务级别管理过程的结果。IT部门有责任每月评审可用性级别并提交关键绩效报告。 1.4 SLM反应行动（改进） IT部门应按月评审不同服务的服务级别并指定员工评估和监控服务级别。如果没有达到服务级别，IT部门应采取改进措施确定问题。 2.服务级别管理程序 2.1服务目录 服务目录定义IT部门提供的所有服务。（略） 2.2服务级别协议 服务级别协议是IT部门需要达到的正式文件。 2.2.1有效期 有效期在相关SLA文件中明确。在有效期，SLA有效，直到新的协议签定为止。 2.2.2授权 2.2.3 沟通 2.2.4联系 2.2.5服务时间
所有服务需要7*24小时的服务。这在服务目录中有描述。 2.2.6计划和协定的中断 2.2.7客户职责 2.2.8冲击和分级指南 2.2.9升级和告知过程 2.2.10投诉程序 2.2.11服务目标 2.2.12工作负载限制 下述工作负载限制由lT部门提供并被客户接受。 2.2.14财务管理 2.2.15务工作程序 2.2.16例外 2.2.17可用性初始评审报告 可用性初始评审报告必须附在相应的SLA后面作为记录。
1质量管理体系文件程序
质量管理文件管理程序 文件名质量管理文件管理程序编号GX-CX-01-00 起草人：王军审核人：张德胜执行日期：2011-12-15 起草部门：质管部批准人：白晓香变更记录： 起草日期：2011-11-2批准日期：2011-11-8变更原因、目的： 目的：对质量活动进行预防、控制和改进，确保公司所经营诊断试剂安全有效和质量管理体系正常有效地运行，规范质量管理文件的起草、审核、批准、执行、存档等操作程序。 适用范围：适用于企业经营质量管理过程中的质量管理制度、操作程序等文件。 责任：质量管理人员对本程序的实施负责。 内容： 1 文件的起草： 1.1 文件应由主要使用人员依据有关规定和实际工作的需要，填写《文件编制申请及批准表》，提出起草申请，报质量管理人员。 1.2 质量管理人员接到《文件编制申请及批准表》后，应对文件的题目进行审核，并确定文件编号，然后指定有关人员起草。 1.3 文件一般应由主要使用人员起草，如有特殊情况可指定熟悉法律法规、药品经营质量管理和企业实际情况的人员起草。 1.4 文件应有统一的格式：文件名称、编号、起草人、起草日期、审核人、审核日期、批准人、批准日期、生效日期、颁发人员、分发人员、目的、依据、适用范围和内容。 1.5文件编号规则： 1.5.1 形式：企业代码－文件类别代码－顺序号－修订号
3.2 质量管理人员计数后，应将文件统一印制并进行发放。 3.3 质量管理人员发放文件时，应做好文件发放记录。内容包括：文件题目、编号、数量、颁发人员签名及日期、分发人员签名及日期。 4 文件的复审： 4.1 复审条件： 4.1.1 法定标准或其他依据文件更新版本，导致标准有所改变时，应组织对有关文件进行复审。 4.1.2 在文件实施过程中，文件的内容没有实用性和可操作性。 4.1.3 每年1月对现行标准文件组织复审一次。 4.2 文件的复审由质量管理人员组织进行，参加复审人员应包括执行人员。 4.3 质量管理人员依据复审结果，做出对文件处置的决定。 4.3.1 若认为文件有修订的必要，则按文件修订规程，对文件进行修订。 4.3.2 若认为文件无继续执行的必要，则按文件撤销程序将文件撤销。 4.4 质量管理员应将文件复审结果记录于文件档案中。 5 文件的撤销： 5.1 已废除及过时的文件或发现内容有问题的文件属撤销文件的范围。发现文件有错误时也应立即撤销。 5.2 当企业所处内、外环境发生较大变化，旧质量体系文件已不能适用时，应相应制定一系列新的文件。新文件办法颁发执行之时，旧文
综合管理体系 程序文件 （D版） 编制：xxx 2017年 01月 10 日 审核：xxx 2017年 01 月 10 日 批准：xxx 2017年 01 月 10 日 2017年 01 月 10日发布 2017年 01 月 11日实施xxxxx建设集团有限公司
目录 目录 1 文件控制工作程序 3 记录控制工作程序8 法律法规及其它要求管理工作程序10 环境因素识别与评价控制程序12 危害辩识、危险评价控制程序16 环境、职业安全健康目标、指标及管理方案管理程序21 内外部协商、沟通与交流工作程序23 管理评审工作程序25 人力资源提供和管理工作程序27 产品实现的策划工作程序29 对相关方施加影响管理程序31 物资采购及验证工作程序32 分包管理验证工作程序36 生产和服务提供的控制工作程序39 产品防护工作程序43 能源资源管理程序45 职业健康管理程序47 废水、废弃物管理程序49 安全、消防、文明施工工作程序51 噪声、粉尘污染与控制程序55 施工机械设备运行控制程序57 易燃、易爆物品管理工作程序60 应急预案与响应程序62 监视和测量装置的控制程序65 顾客满意程度测量工作程序68 内部审核工作程序70 产品的监视和测量工作程序73 环境监测、测量及合规性评价工作程序75
职业安全健康绩效的监测和测量工作程序78 不合格品的控制工作程序80 环境、安全健康事故、事件不合格项的控制工作程序82 纠正措施管理程序85 风险和机遇控制程序87
文件控制工作程序文件编号： 1．目的 对与综合管理体系有关的文件、资料进行控制，保证各有关场所都能及时得到所需文件的有效版本，防止使用作废文件。 2．适用范围 适用于与综合管理体系有关的所有文件和资料的管理与控制。 3．职责 3．1总经理负责批准综合管理手册。 3．2管理者代表负责审核管理手册和批准程序文件。 3．3办公室负责体系文件及与体系有关的法律法规行业标准及其他要求等相关外来文件及相关表格的控制；负责对技术文件和资料的编制、编号、发放、更改等控制和管理；负责对与公司综合管理体系有关的行政文件、外来文件的控制管理。 3．4各有关单位负责本单位专用文件和资料的编制、发放及保管。 3．5公司各部室、项目部专（兼）职资料员负责对与综合管理体系活动有关的文件和资料的接收、登记、发放、回收、归档等控制管理，并保证及时将信息传达到相关岗位。 3．6公司各职能部室结合日常的管理，对项目部各种文件学习、使用、保管情况进行检查。 4．工作程序 4．1文件分类 a．综合管理手册、程序文件、适用的法律法规及体系内、外审形成的文件； b．操作规程及管理制度； c．各种技术规范、规程、标准、图集； d．顾客提供的文件：如图纸、招标文件等。 e．各级岗位职责； f．项目质量计划、施工组织设计方案、作业指导书； g．公司内部发放的文件及上级（如建设部、市建委等）下发的有关文件； h．约定文件，如合同、洽商等。 i．施工需用的各种表格。
服务管理体系程序 文件 1
服务管理体系程序文件 XXXX
程序文件批准页 2
文件变更记录 文件和资料控制程序 1目的 对与管理体系有关的文件和资料进行控制,确保各有关场所使用的文件均为有效版本。 2适用范围 适用于本公司与管理体系有关的文件和资料的控制。 3职责 3.1XXXX部组织<管理手册>、<程序文件>的编写和修订,管理者代 3
表审核,总裁批准发布; 3.2责任部门负责组织三层作业指导文件的编写,XXXX部及相关部 门参与,责任部门分管副总审批; 3.3XXXX部负责管理体系文件的发放(包括配置服务器上文件发 布)、更改控制和管理。 3.4各部门设兼职文档管理员,负责本部门文件的签收、组织传阅及 归档管理,负责外来文件的跟踪和管理。 3.5管理者代表负责审批文件发放范围。 4工作程序 4.1文件的分类 4.1.1分类 4.1.1.1按类别分以下几种: ●<管理手册> ●<程序文件汇编> ●<支持性文件>:包括作业指导文件、规章制度及有关资料。 ●<外来文件>:国家标准、行业标准、相关法律法规等。 4.1.1.2按受控状态分2种:受控、非受控 ●纸质管理体系受控文件,由XXXX部文件管理员负责在封面上 加盖”受控”印章,注明发放部门及编号,以确定其现行有效性; ●配置服务器上发布的文件均为受控文件,并注明版本号和发布日 期。 4
4.1.1.3按信息敏感性分:绝密、秘密、内部公开和外部公开。 信息资产密级定义: 绝密:只有公司高级管理层领导能够访问的文件或数据; 秘密:公司部门负责人及以上人员能够访问的文件或数据,或只有某个/某些部门能够访问的文件或数据; 内部公开:限于公司内部人员能够访问的文件或数据; 外部公开:对内外全部可公开的信息。 对于哪些文件或记录属于绝密和秘密在<资产识别清单>中识别。绝密和秘密文件或记录只有经授权的人员才能访问。 4.1.2文件的编号、标识 4.1.2.1文件的编号 ●管理手册编号为:XX—ITSMS—SC—版次; ●程序文件编号为:XX－ITSMS—CX―顺序号―版次; ●支持性文件编号:XX－ITSMS—ZC―顺序号―版次; ●与服务管理体系有关的外来文件直接采用原文件编号; ●记录表格的编号按<记录控制程序>的要求进行编号。 注:顺序号为从001开始的流水号;版次规定为大写字母A、B、 C、D等表示。 4.1.2.2文件的标识 1.本公司采用文件的版次和修订次数来标识受控文件的修订状态, 如B/1表示B版第一次修改。该修订应在文件的明显位置标识。 5
1.目的 为使质量管理体系文件受控，确保文件的现行有效和保密，特编制本程序。 2.范围 适用于本中心与质量管理体系有关的所有文件的控制。 3.职责 3.1 中心主任应： 3.1.1批准《质量管理手册》、《程序文件》等重要的质量管理文件发布。 3.2 质量负责人应： 3.2.1负责组织编制《质量管理手册》、《程序文件》和其他管理性文件； 3.2.2负责《质量管理手册》、《程序文件》的审核； 3.2.3负责维护《质量管理手册》、《程序文件》的有效性。 3.3技术负责人应： 3.3.1负责组织编制、审核、批准各种技术作业指导文件； 3.3.2负责维护各种技术作业指导文件的有效性。 3.4文件和档案管理员应： 3.4.1负责质量管理体系文件的保管和发放。 4.工作程序 4.1 文件范围 4.1.1内部文件：本中心内部编制的文件。包括：《质量管理手册》、《程序文件》，各类作业指导文件、计划、报告及记录等。 4.1.2外部文件：与检测有关的法律、法规、规章、标准、检测方法、图纸、软件、指导书、教科书、备忘录、上级文件等。 4.1.3以上文件可能是硬拷贝、电子媒体及数字的、模拟的、摄影的或书面的形式。
4.2质量管理体系文件的层次 4.2.1第一层：质量管理手册――是本中心质量管理体系运行的纲领性文件，描述本中心质量方针、目标和质量管理体系各要素的要求、职责及途径； 4.2.2第二层：程序文件――是质量管理手册的支持性文件，对质量管理体系运行中各项质量活动的详细、明确描述。 4.2.3第三层：作业指导书――是对完成各项质量/技术活动的规定，供检测人员执行。 4.2.4第四层：质量和技术记录――是质量管理体系各项质量活动的证据。 4.3管理体系文件的编制、审批和发布 4.3.1质量方针、目标由中心主任亲自主持制定，经领导层集体讨论后由中心主任颁布。发布后的质量方针由质量负责人向全体员工宣贯，动员全体员工积极参与质量活动，将质量方针分解到本中心的每一个具体岗位上。 4.3.2第一层次和第二层次文件由质量负责人组织编写和审核，中心主任批准发布，质量记录由质量负责人组织编制并审批。 4.3.3第三层次文件和技术记录由技术负责人组织编制并审批。 4.4管理体系文件的修订和维护 4.4.1第一层次文件由质量负责人根据中心主任的要求安排修订，并维护其现行有效性。 4.4.2第二层次文件由质量负责人根据中心主任的要求和文件运行的问题安排修订，并维护其现行有效性。 4.4.3第三层次文件由技术负责人根据检测能力的要求组织修订，并维护其现行有效性。 4.4.4质量记录由质量负责人组织修订，并维护其现行有效性；技术记录由技术负责人组织修订，并维护其现行有效性。 4.5管理体系文件的管理与发放 4.5.1质量负责人批准质量管理体系文件的发放范围，文件和档案管理员建立所有文件、资料的帐目及明细（见《内部文件（资料）目录表》《文件审批登记表》《外来文件资料登记表》）,所有经过审批的文件在《文件审批登记表》上进行登记，文件的收发、复制、归档均统一编号，并有责任人签字。 4.5.2文件和档案管理员建立保存有效的文件发放清单（见《文件收发登记表》），防止使用失效文件，使下发的文件始终处于受控状态。
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受控状态分发号 质量管理体系文件 质量管理体系程序文件 编号JD/QMB4.2.3—01~JD/ QMB8.5.2/8.5.3—05 编制办公室 评审各部门 批准管理者代表 版本号第A/0版
无锡市江达商品混凝土有限公司 文件修改记录表QR4.2.3—0107 文件名称编号 修改日期修改次数版本状态修改内容修改人批准人备注
质量管理体系程序文件目录表 序号ISO9001： 2000 标准条款号 文件编号文件名称 1 4.2.3 JD/QMB4.2.3—01 文件控制程序 2 4.2.4 JD/QMB4.2.4—02 记录控制程序 3 8.2.2 JD/QMB8.2.2—03 内部审核程序 4 8.3 JD/QMB8.3—04 不合格品控制程序 5 8.5.2—8.5.3 JD/QMB8.5.2/8.5.3—05 纠正措施和预防措施程序
质量管理体系程序文件编号JD/QMB4.2.3—01 第A版第0次修改 文件控制程序第1页共5页 1．目的 建立并保持形成文件的程序，以控制与质量管理体系有关的所有文件和资料，使与质量管理体系运行有关的各个场所使用适用文件的有关版本，从所有发放和使用的场所及时撤出失效和作废的文件。 2．范围 适用于本公司质量管理体系有效运行和产品质量有关的文件和资料的控制，包括适当范围的外来文件，如标准、法规、顾客财产的知识产权（提供的图纸）等。 3．引用标准 GB/T19001—2000《质量管理体系——要求》 JD/QMA—2006《质量管理手册》4.2.3《文件控制》 4．职责 4．1办公室负责质量管理体系管理文件的控制。
文件名称：文件控制管理程序
1.0 目的 对公司环境、质量管理体系以及管理标准、工作标准中的各类文件进行管理，确保各部门使用文件的适宜性及充分性, 防止误用作废文件。 2.0 范围 适用于本公司所有环境、质量管理体系文件以及管理标准、工作标准的（电子档）的编制、审核、批准、发放、评审和变更。 3.0 职责 3.2 文控中心 对公司环境、质量管理系统中各阶文件的合理管控以及文件的分类、编号、保管、发放、回收、销毁及审查等工作。 3.3 相关单位 3.3.1 各部门须遵守本程序，并配合文控中心一同做好文件的更新及维护；其部门主管 需对文件资料进行审签，对所发行的文件负责保管与执行之责。 3.3.2 各部门需负责文件的使用和保管，确保文件的整洁、完整，不得在受控的文件上 随意书写涂改，也不得丢失。版本更新时，配合文控中心及旧版资料及时回收作 业，防止误用。 4.0 定义 4.1 文件与资料 公司环境和质量文件所包含有：手册、程序、作业规范/指导书、表单；技术类文件、测试检验数据报告、各种变更文件以及公司各类经营管理标准、工作标准等。 4.2 第一阶文件－—手册
环境管理手册：环境管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 质量管理手册：质量管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 4.3 二阶文件－—程序 4.3.1 环境、质量管理程序：环境、质量作业运作过程的整体流程。 4.4 三阶文件－—作业规范、指导书、管理标准及工作标准。 4.4.1作业指导书: 指不涉及具体型号产品技术细节的作业指导书。如技术文件编号方 法、作业指导书，设备操作维护规程等。 4.4.2 技术性作业指导书:指涉及具体型号产品技术细节的作业指导书, 如技术图纸 /BOM、工艺文件、产品检验文件等。 4.4.3管理标准：指各类管理规定、管理制度、管理办法等用于规范管理及人员行为的 法规性文件。 4.4.4工作标准：指各类岗位职责及职务说明书等文件。 4.5 四阶文件－—表单 使用固定格式的单据，有表单编号及版本管控，用以质量、环境及环境的数据收集、传递资讯，控制作业流程或证明作业已符合要求的资料记录。 4.6 外来文件与资料。 各单位因业务需求所使用的各类法律法规、国家标准、行业标准、地方标准及行业各类技术资料等。 4.7 文件标准用纸 各单位送至文控中心所有需要发行的文件标准型一般为A4纸张，禁止用“二手纸”。 5.0 工作程序 5.1 文件的编制 5.1.1 书写规定 5.1.1.1 二、三阶文件需依照（1）目的（2）范围（3）权责（4）定义[无定义时填 写“无”]（5）工作程序（6）相关文件（7）相关表单（8）附录（必要 时）。 注：二阶文件需另制作封面，由相关人员签核，三阶文件不需要封面，相关人员签核栏在页尾处。 5.1.1.2 文件页次格式：第*页，共*页代表，以此类推。 5.1.1.3 各标题内的小标题顺序如下格式： 1→1.1→1.1.1→1.1.1.1 以此类推。 2→2.1→2.1.1→2.1.1.1 以此类推。 5.1.2 文件经3.1权责主管核准后方可制订，以确保文件的充分、完整并适用。