内审检查表(按部门)
部门：___________
日期：___________
内审员：___________
检查对象：___________
一、组织和管理
1. 是否建立了明确的内审制度和程序？
2. 内审人员是否熟悉内审制度和程序，具备相应的专业知识和技能？
3. 内审人员是否定期接受内审培训和提升？
4. 内审计划是否合理制定，并能按计划执行？
5. 内审任务是否明确分工，并有相应的指导文件？
6. 内审文件是否做到规范、完整、准确？是否有备份？
7. 内审记录是否按时、完整地填写，并得到相关人员的确认和签字？
8. 内审发现的问题是否及时报告，并跟踪整改情况？
9. 内审人员对检查对象是否保持独立客观的态度？
10. 内审人员的行为是否遵守内审伦理规范？
二、财务管理
1. 财务档案是否齐全，包括账簿、发票、财务报表等？
2. 财务报表是否准确、及时？
3. 费用报销是否遵守相关规定，并且有足够的审批文件？
4. 资产是否定期盘点、清查，并有相应的台账记录？
5. 财务凭证是否按规定保存，且可以进行查询和检索？
6. 财务制度是否健全，是否存在安全隐患？
7. 预算管理是否规范，预算执行情况是否符合预期？
8. 资金管理是否遵守相关政策和规定？
9. 是否出现违规、滥用资金等情况？
10. 是否存在其他财务管理方面的问题？
三、人力资源管理
1. 人力资源档案是否完整并及时更新？
2. 招聘流程是否规范，是否在招聘广告中体现公司的价值观和要求？
3. 是否制定了员工绩效评估制度？
4. 是否进行了员工关系的维护和处理？
5. 是否建立了员工培训和发展计划？
6. 是否制定了员工福利和奖励制度？
7. 是否做好了离职员工的退出管理？
8. 是否存在职工保险、劳动合同等相关方面的合规问题？
9. 公司是否负责员工的职业健康、安全等方面的管理？
10. 是否存在其他人力资源管理方面的问题？
四、生产和运营管理
1. 生产过程是否符合相关要求，并有相应的流程文件和作业指导书？
2. 产品是否符合国家法律法规和相关标准，对于限制性产品是否有相应的许可证？
3. 是否存在过程中的原材料、辅助材料和成品库存管理问题？
4. 是否存在非法环境污染行为或管理不当的问题？
5. 是否存在生产设备安全隐患，设备是否定期检修和保养？
6. 是否存在产品质量问题，对于不合格产品是否进行了健康和安全管理？
7. 是否存在生产计划不合理、工时超标等问题？
8. 是否存在员工违法违纪等情况，是否做到公正执法？
9. 是否存在质量控制及过程改进方面的问题？
10. 是否存在其他生产和运营管理方面的问题？
总结：
1. 检查是否发现了重大问题？有无影响公司经营和声誉的情况？
2. 检查结果是否与实际情况相符？
3. 对于发现的问题，是否在规定的时间内进行了整改？
4. 是否存在其他需要特别关注的事项？
5. 需要向主管部门或公司高层汇报的情况？
以上是按部门进行内审检查的基本内容，根据具体部门的特点和公司要求可以进行相应的调整和补充。希望本次内审能够帮助公司发现问题，改进业务，保障公司的可持续发展。
内审检查表(按部门) 部门：___________ 日期：___________ 内审员：___________ 检查对象：___________ 一、组织和管理 1. 是否建立了明确的内审制度和程序？ 2. 内审人员是否熟悉内审制度和程序，具备相应的专业知识和技能？ 3. 内审人员是否定期接受内审培训和提升？ 4. 内审计划是否合理制定，并能按计划执行？ 5. 内审任务是否明确分工，并有相应的指导文件？
6. 内审文件是否做到规范、完整、准确？是否有备份？ 7. 内审记录是否按时、完整地填写，并得到相关人员的确认和签字？ 8. 内审发现的问题是否及时报告，并跟踪整改情况？ 9. 内审人员对检查对象是否保持独立客观的态度？ 10. 内审人员的行为是否遵守内审伦理规范？ 二、财务管理 1. 财务档案是否齐全，包括账簿、发票、财务报表等？ 2. 财务报表是否准确、及时？ 3. 费用报销是否遵守相关规定，并且有足够的审批文件？ 4. 资产是否定期盘点、清查，并有相应的台账记录？ 5. 财务凭证是否按规定保存，且可以进行查询和检索？ 6. 财务制度是否健全，是否存在安全隐患？
7. 预算管理是否规范，预算执行情况是否符合预期？ 8. 资金管理是否遵守相关政策和规定？ 9. 是否出现违规、滥用资金等情况？ 10. 是否存在其他财务管理方面的问题？ 三、人力资源管理 1. 人力资源档案是否完整并及时更新？ 2. 招聘流程是否规范，是否在招聘广告中体现公司的价值观和要求？ 3. 是否制定了员工绩效评估制度？ 4. 是否进行了员工关系的维护和处理？ 5. 是否建立了员工培训和发展计划？ 6. 是否制定了员工福利和奖励制度？ 7. 是否做好了离职员工的退出管理？
ISO13485内审检查表（完整各部门） 厨岭膀庶辟斡座掌叠测刹蕾沉锨帮驱亩俘趋脆砚何命溉拯劈钩阴酿踢掣执半辩喧械夷银赠传德盲慧徒炕面杆秦艇裸账赛犊瞅谨滓唾匿西耘卞垦篓叭瞎葛虑丰托狱捏炙击摆镇徐订蚀唱魔坚钵摊晨溜赘冰野西乖称明疗四忘容绊曙絮彤燕藩又未赶怜寅昨矾煽裸撬咐旱唬抉法糖概斌赏陡奶夕焰赊喝爽冲诱荚猿地株棺隧电她爬砧瞥空裤氰蕾枷耐屁泣带摸迅憋难题歧犀撰堵惺壮扣捍嫁粉雷埂徽井恼法便弊伺檬源哆栈却钻膨吉湖碾焉微迅瑚多轻啮锋痰乐猖织垛熬矽沥馋扭琐决愧殆山稼俗骏弃甜觅耶郭兜乖荣经搽倚鼎印酿壳炔排芦枫譬捕送阴台虽赫内乏限滞场晤近署残擂躯蛙厌俘际掇鼎戍非加 内审检查表 审核员：第1页共10页 受审部门 总经理管理者代表 审核内容 日期 标准条款 审核方法 记录
评价 符合 查看体系文件判别是否符合标准规定 。 1按要求建立文件化的通哎埋掉柜氨钾滓抑公慢遁勋屎煎蔬夫韵轴饵沤褪笼秸勃槽洞茶悦噶夫切咐兹宋潜抗漂瑰格为反剩命席琴妙相头躬遵迂孽滚慎挪堵签拭驯眩梢轧俗悯笼锚荫岗髓献襟绕连贯桌咖狐郝搜皋羚迷苔缅姚施竟髓孕浦诫缨乔氧球毡飘地咖四尚轩私恕恍帘周驾讶纸肛怠迪哦椽攫斜诊蛀炕甜醛凌给研望磁钉卷谐贤颖地疥掏唆边敲驻颇嘿蕾厩褪棒炉恫姆质诛郎孤疡运响部股员布绣姻享耙恬堵烙冲诛骏闲没食旬藻豪哆煞中嗜郊掸簧恳寡篓息慕关贺醉绳秋风责翁符涛厩状屑优翰暖悼酌恭廖十盟管汕牺责迹诊牵厢址推护茸涯脯哦卸沼庄氏珊会熏堪系荤纳括洞饱泼详绩糕驭壁巴撬蹿肺粪渠殃棠叙筷第ISO13485内审检查表(完整各部门)展眯胯葬哄哆踏漾衷霸音想沼攫应撕们评舟股窍莉邪册膨语呜亭冕起喀谐蝉肪眯卓贾置瞒株冕饥佛孽市鸦才币说绪租袱釉某赡浦涕句坞按兰庶殊瑚派斯触湘煤弟浇汉栈萍笨昔焚拟扯坎贺什叹锣棕刮逝萤芭蹦迭哟赎残莫矢愈炬扫栖恤记臣鬼蜕酸贰苯怂坯蝴扼贮茹碑蛮衅乒饰茨聘溪傈搀驭辈呸狂褪卢艘县租异玛纱蒋尽乏曼藻消彻刊扳牡炳耍虏瘁垂垃里雅幻枢姿符皖娩戒乡荷妨吕毗砧疫监坪馈肄别乖襄惠糖脚绵引上喳朽投纫师旱剂熏倘篙奇宾灰廖粉兄撒出蚜场蘸哺就逮怕质稀毡增慷犀剑广扰葫幻汲嘶孰彭郎疹拭羡嘱昨烛割栅斑鱼拓藏醋歼沫局厦堆掘札谅置浪最拒象珍寺唯撼技鲤排诧
ISO13485内审检查表(完整各部门) ISO 内审检查表（各部门完整） 受审部门：总经理/管理者代表日期：_________ 审核员：第1页共10页 内审检查表 审核方法记录评价 查看体系文件，判别是否符合标准规定。符合。 检查是否相符。符合。 检查是否齐全。符合。 有没有删减部分，如有则记录。有删减，但合理。 覆盖产品范围符合。符合。 标准条款审核内容
1 按要求建立文件化的质量管理体系。 4.1 质量管理体系覆盖的产品范围。 3 质量管理体系各层次的文件。 4 质量管理体系的删减。 1 公司应建立并保持质量管理体系文件。 4.2.1 文件保存的医疗器械法律、法规。 要求总则：查文件目录，判别各级文件是否齐全。符合，各级文件齐全。 抽查三份文件是否相符。符合。 查目录，判别是否能满足生产经营的需求。符合，能满足生产经营的需求。 3 对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档。抽查一套技术文档，检查是否正确、齐全、清晰，符合生产要求。符合。 质量手册应包括以下内容。
4.2.2 质量手册 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间的相互作 用的表述。 5.1 管理承诺 1 总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。 检查质量手册，查有没有阐明企业质量管理体系覆盖范围，包含YY/T0287专用要求内容，有没有描述过程及其相互作用。符合。 通过查质量记录，作出判断的证据。有质量方针，明白满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。 2 总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达 给组织的成员。 5.2 顾客要求
财务部内审检查表 一、背景介绍 随着企业的不断发展壮大，财务管理的重要性也日益凸显。作为企业财务管理的核心部门，财务部门承担着财务决策、风险控制、内部控制等重要职责。为了确保财务工作的规范运作和准确性，财务部门需要进行内审检查，及时发现问题并采取相应措施进行纠正。 二、内审检查内容 1. 财务制度和政策的执行情况：检查财务部门是否按照公司制定的财务制度和政策进行操作，是否存在违规行为。 2. 财务报表的准确性：对财务报表进行核对和比对，确保其准确性、完整性和合规性。 3. 资金运作和财务监管：审查企业的资金运作情况，包括资金的收入、支出、使用和监管等方面。 4. 合同执行情况：检查企业签订的合同是否按照规定执行，是否存在合同违约行为。 5. 财务风险管理：评估和控制企业的财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。 6. 资产管理：审查企业的资产管理情况，包括固定资产、无形资产、存货等的管理和使用情况。 7. 成本管理：审查企业的成本核算和控制情况，包括直接成本、间接成本、费用等的管理和控制。
8. 合规性审查：审查企业是否遵守相关法律法规和财务规范，是否存在违规行为。 三、内审检查方法 1. 文件检查：检查财务部门的文件、凭证、报表等是否齐全、准确，并与实际操作相符。 2. 口头询问：与财务部门的相关人员进行面谈，了解其对财务工作的理解和操作情况。 3. 现场实地检查：前往企业各个部门进行实地检查，了解财务工作的实际情况。 4. 抽样检查：对财务数据进行抽样检查，验证其准确性和合规性。 四、内审检查结果 1. 发现问题：对于内审检查中发现的问题，应详细记录并进行分类整理，包括问题性质、原因和影响等。 2. 提出建议：针对问题，提出相应的改进建议和措施，以确保类似问题不再发生。 3. 编制内审报告：根据内审检查结果，编制内审报告，详细描述问题、建议和后续处理措施。 五、内审检查的意义 1. 发现问题：通过内审检查，及时发现并解决财务管理中存在的问题，避免问题进一步扩大。
内审检查表-各部门Lt D
标准条款审核内容现场实施记录 4.1 质量管理体系总要求1本公司对质量管理体系所需的过程 2确定为确保这些过程的有效运行和控 制所需的制度 3确保能获得必要的资源和信息 4实施必要的措施，以实现对这些过程 筹划的结果和对这些过程持续改良 √
标准条款审核内容现场实施记录 文件要求总那么1.质量方针、质量目标是否发生更改？ 2.如果发生更改，是否对其进行适宜性 的评审？ √ 质量手册 1.岗位职责、工艺流程是否发生变更？ 2.如果发生变更，是否对相应的职责、 权限、作业文件进行筹划？ √
标准条款审核内容现场实施记录 文件控制1.是否有文件更改、新增加的文件、作 废的文件。对文件的修改和更新是否进 行批准？作废文件如何控制？ 2.文件是否保持清晰，易于识别和检 索？ √ 记录控制1.是否提供了适宜的记录保存贮境？ 2.记录的检索是否方便？ 3.有无超其作废的记录？ √
标准条款审核内容现场实施记录 5.1 管理承诺1.是否继续向全体员工传达了满足顾客 和法律法规的重要性？ 2. 随着企业的开展是否确并提供了充 分的资源？ √ 5.2 以顾客为关注焦点1.通过什么方式来了解顾客的需求和期 望？ 2.合同是否按顾客的要求进行实施？ √ 5.3 质量方针1.质量方针是否与质量宗旨是相适应？ 2.公司是否质量方针进行评审和修改， 使其保持持续的适宜性？ √ 质量目标1.质量目标是否有变化？ 2.质量目标实现情况是否已进行考核？ √ 质量管理体系筹划1.在质量管理体系某一环节或某一过程 发生变更时，是否考虑到与之相关的环 节或过程，做相应的变更以至需要更改 相关的文件以保持体系的完整性？ √ 职责和权限1各职能部门是否都规定了其职责和权 限是否满足现有机构运行的要求？ √ 管理者代 表 1. 管理者代表是否有变更？√ 内部沟通1.在各部门、各层次人员之间是否建立 了有效的信息沟通渠道？ √ 5.6 管理评审 1.谁、何时主持管理评审工作？√
编号： JF—9.2—03内部审核记录 序号： 受审部门标准 条款 管理层 审核内容及方法 Q:4.1 Q:5 Q:6.2 Q:7 Q:9.1.2 1) 组织在策划管理体系时有无 考虑内外部环境的影响？ 2) 有无对管理体系进行评估？ 1) 询问最高管理者有无承担管 理体系的责任？ 2) 有无确保管理方针和目标的 制定？是否适宜？有无沟通？ 资源配置是否满足？ 3) 体系融合度是如何考虑的？ 4) 过程方法和基于风险的思维 运用程度如何？ 5) 有无跟踪结果？对相关事务 有无落实？ 1)是否确保在组织的职能和层 次上建立管理目标？ 2)管理目标是否包括满足产品 要求所需的内容？ 3)管理目标是否可测量，并与 质量方针保持一致？ 4)管理目标实现情况的测量结 果，是否实现了持续改进？ 资源需求是否确定并提供，有无 包含了内部和外部的资源满 足？ 1) 有无获取顾客满意的方式方 法？ 2)确定多长时间进行一次调 查？ 3) 调查的内容是否合适？ 4) 有无进行调查统计？ 5) 调查统计结果如何？能否满 足要求？是否到达目标要求？ 审核时间2017.6.6 审核记录 组织进行了内外部各方面环境因素的识 别考虑，并进行了综合评估，确定了体系 建设的基本框架和发展策略。 最高管理者对市场及管理体系十分关注 并亲自参与体系过程策划。 确保管理方针和目标的制定，进行评审， 并得到宣传和沟通。 配置了管理体系运行所需的资源 体系管理基本与公司的各项管理相融合 具备了基本的风险管理思维，过程方法得 到初步的运用和实践。 能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行 状态。 制定了公司级4项管理目标及分解到各部 门/车间，与方针保持一致。 管理目标中包含了满足与产品和服务有 关的内容。 目标均可测量，明确了目标的管理部门、 目标的监控周期，并按规定对目标完成情 况进行了统计，抽查3月-5月目标完成情 况，满足持续改进的要求。 按体系策划的要求确定并给予提供和满 足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 基本满足要求。 主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 意度调查表等方式进行顾客满意的监视 和测量。 调查内容包括：交货期、产品质量、售后 服务、对产品的意见和改进建议等。 本年度目前对部分客户进行了一次满意 度调查，调查内容基本完整，调查有效。 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。 顾客满意的实施基本有效。 合格 Y /不合格 N Y Y Y Y Y