银行业金融机构案防工作自我评估报告Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998银行业金融机构案防工作自我评估报告报送机构：xxxx支行自评年份：2014年一、自我评估开展情况为确保评估工作的有序开展，本次评估工作由支行行长牵头，营运部授权会计作为主要负责人，根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办

案防工作评估办法第一章总则第一条为进一步加强案防工作，客观评价本行的案防工作成效，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构案防工作评估办法》等法律法规的规定，结合本行实际，特制本办法。第二条案防工作评估目标是，通过评估，客观认识本行案防工作情况、成效及存在问题，督促本行各单位充分认识当前案件风险防控的严峻形势，正

银行业金融机构案防工作评估办法第一章总则第一条为加强案防工作，客观评价银行业金融机构案防工作情况和成效，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务

第1篇银行案件防控自我评估报告2015银行案件防控自我评估报告河套农商银行关于案件防控自我评估报告按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发（2015） 58号）要求，我支行高度重视，认貞•组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2015年案件工作作出认真全而系统的自我评估制左如下方案。一、成立支行

银行业金融机构案防工作自我评估报告报送机构：XX村镇银行自评年份：2013年**银监分局：根据《辽宁银监局办公室关于开展辖内银行业金融机构案防工作试评估的通知》（以下简称《通知》）文件要求，现将**惠民村镇银行股份有限公司（以下简称我行）2013年度案防工作自我评估情况汇报如下：1、自我评估开展情况1、我行在第一时间成立了以董事长XX为组长，监事长XX为副组

商业银行案防工作评估办法商业银行案防工作评估办法(征求意见稿)第一条：为加强案防工作，客观评价案防工作情况和成效，根据《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案防工作评估办法》及我行相关制度，制订本办法。第二条为了加强对案防工作的领导，客观评价案防工作情况和成效，总行成立了案防工和自我评估领导小组，行长任组长，副行长、纪委书记和各部室负责人为成员，案

银行内控与案件防控工作自评报告银监局：根据银监会（ⅩⅩ）207号关于银行业金融机构案件防控工作考核评价办法的通知精神，我行党委高度重视，为了认真落实好此项工作，即时召开了党委会、行务会认真学习考评办法，研究制定我行考评方案，布置我行考评工作。现将我行内控与案件防控自评情况报告如下：一、制度建立健全情况评价：为了认真落实银监会、上级行案件防控的指示精神，近年来

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银行业金融机构案件防控知识试题目录一、单选题 (2)二、多选题 (6)三、判断对错 (14)四、填空题 (18)五、简答题 (19)一、单选题1、案防制度制定和执行的第一责任人是（ B ）A 董事长B行长（或总经理）C监事长D合规总监2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（ D ）报告。A 股东大会B董事会C专门委员会D银监会或其派出机构3、银行业金融机构

银行案件防控自我评估报告银行案件防控自我评估报告银行案件防控自我评估报告河套农商银行关于案件防控自我评估报告按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发〔2017〕58号）要求，我支行高度重视，认真组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2016年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。一、成

ⅩⅩ银行支行度案防工作自查自评报告——×××支行银监局：根据《关于印发的通知》×银监发【ⅩⅩ】××号和《关于报送ⅩⅩ年度案防自查自评报告的通知》××银监（ⅩⅩ）××号文件的要求，现将ⅩⅩ年度*********支行案件防控工作有关情况汇报如下：一、整体情况：***支行现共有员工8人，其中支行行长1名、大堂经理1名、助理业务经理1名、派驻业务经理2名、低柜柜员1

年度案防工作自我评估报告为加强案防工作，客观评价我社整体案防工作情况和成效，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：一、自我评估开展情况为保证我社案防工作的顺利进行，我社成立了以主任为组长的案防小组，负责社内案防工作的执行和监督。有效执行联社的合规政策，有效管理我社的合规风险、主动识别、量化、评估、监测、报告合规风险。二、自

银行制度评估报告篇一：银行业金融机构安全评估报告喀什地区银行业金融机构安全评估报告评估单位：被评估单位：时间：：安全评估小组于XX年8月10日至20日，依据《企事业单位内部安全保卫条例》、《银行业金融机构安全评估办法》、《银行业金融机构购安全评估标准》、《银行业营业场所风险等级和防护级别的规定》（GA38-XX）、《中华人民共和国消防法》、《银行自助设备、自

年度案防工作自我评估报告为加强案防工作，客观评价我社整体案防工作情况和成效，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：一、自我评估开展情况为保证我社案防工作的顺利进行，我社成立了以主任为组长的案防小组，负责社内案防工作的执行和监督。有效执行联社的合规政策，有效管理我社的合规风险、主动识别、量化、评估、监测、报告合规风险。二、自

银行业金融机构案防工作自我评估报告报送机构：xxxx支行自评年份：2014年一、自我评估开展情况为确保评估工作的有序开展，本次评估工作由支行行长牵头，营运部授权会计作为主要负责人，根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》的要求，按照总行及分行的规定，XX支行对照《XX银行案防工作评估指标体系（分支机构）》对2014年度支行的案件防

银监办发〔２０１３〕２５８号银行业金融机构案防工作评估办法中国银监会办公厅文件银监办发〔２０１３〕２５８号中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：现将《银行业金融机构案防工作评

**银行案防工作自我评估报告报送机构：**银监分局自评年份：2013年接到《**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融机构案防工作评估办法有关文件的通知》文件后，立即组织人员对本行2013年案防工作进行自我评估，现将有关情况汇报如下：一、自我评估开展情况为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本年度案防工作评估领导小组，组长：***，副组长：***，成员：*

银行业案防工作自我评估报告加强职业操守教育。定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次，同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《***办法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚信合规意识。结合《***》警示教育片和近年发生在农信社的典型案例，在辖内广

**银行案防工作自我评估报告报送机构：**银监分局自评年份：2013年接到《**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融机构案防工作评估办法有关文件的通知》文件后，立即组织人员对本行2013年案防工作进行自我评估，现将有关情况汇报如下：一、自我评估开展情况为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本年度案防工作评估领导小组，组长：***，副组长：***，成员：*

XXX农村商业银行2013年度案防工作自我评估报告XX银监分局：为加强案防工作，客观评价我行整体案防工作情况和成效，根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：一、自我评估开展情况为确保评估工作的有序开展，本行成立以董事长为组长，班子其他成员为副组长，各部门总经理为成员的案件防控评估领导小