银行业金融机构案防工作自我评估报告

案防工作自我评估报告作为一名案防工作人员，我充分认识到自身工作的重要性和责任，对于这一年度的工作，我做出如下自我评估：一、责任担当作为一名案防工作人员，我深知自身的职责使命，对于工作中的每一项任务，我积极主动地承担，充分发挥自身专业技能和能力，确保工作的顺利开展。

同时，我也关注工作中各种风险因素，及时预防化解，为单位的安全稳定提供坚实的保障。

二、法律意识作为一名案防工作人员，我深知法律法规的重要性和作用，常常关注相关法律法规和最新案情动态，并将这些知识应用到工作中，确保工作的合法合规。

同时，我也积极向同事和领导宣传普及法律知识，提升单位的法律素养。

三、协作能力作为一名案防工作人员，我深知团结合作的重要性，与同事们建立了良好的工作合作关系，懂得分享资源和信息，积极配合其他部门开展工作。

在工作中，我也总结了相关经验，及时给出宝贵意见，提高案防工作的效率和水平。

四、自我学习作为一名案防工作人员，我深知保持与时俱进的重要性，每周定期关注案防领域的最新知识与技术，系统学习和理解常见案件的规律性和特点性，及时更新和完善自身的知识和技能。

同时，也积极参加培训课程和学习活动，提高自身素质和竞争力。

五、安全保障作为一名案防工作人员，我深知安全稳定的重要性，积极制定和执行相关安全保障措施，及时发现和排除各种隐患和风险，保障单位的安全。

同时，我还结合自身经验和知识，向同事和领导提供有价值的案防咨询，在工作中承担了稳定单位的重要任务。

以上是我对于自身工作的自我评估报告，希望通过不断学习和进步，为单位的安全稳定、和谐发展做出更多的贡献。

银行年案防工作自我评估报告一、工作概述在过去的一年中，我担任银行的年案防工作岗位，负责确保银行年案防体系的顺利运行和风险管理的有效实施。

我根据工作要求，全面负责年案防体系的建设、改进和监督，并及时提供风险预警和应对措施，以保障银行的安全和稳定运行。

本报告将对我在过去一年的工作进行自我评估，并总结经验教训，提出改进意见。

二、工作回顾1.年案防体系建设我积极组织银行内部资源，推动年案防体系的建设完善。

通过制定和实施年案防政策、流程和规范，确保年案排查、风险评估和防范措施的有效执行。

同时，加强了年案防培训和宣传，提高了员工的防案意识和能力。

2.风险监控和预警我建立了完善的风险监控体系，及时收集和分析相关数据，识别和研判潜在风险。

通过有效的风险预警和信息报告，帮助决策者及时制定和调整防范措施，保障银行的安全运行。

3.风险应对和处置在发现风险和案件后，我及时组织应对，并与相关部门密切配合，采取切实有效的处置措施，以减少和阻止风险的扩散和损失。

在风险应对过程中，我注重与内外部合作伙伴的沟通与协作，强化风险防控的整体效果。

4.个人能力提升我主动学习年案防理论和实践知识，不断提升自己的专业技能和知识水平。

同时，通过学习和交流，积极了解行业最新动态和风险趋势，为银行的风险管理提供更加准确的指导和决策支持。

三、工作收获1.年案防体系建设成效明显通过本年度工作的努力，银行的年案防体系得到了显著改善和加强。

在我的推动下，银行内部年案防意识得到提高，风险管理的理念和制度得到有效贯彻和执行，有效提高了整体的风险防控能力。

2.风险管理水平不断提升通过严谨的风险评估和监控，以及及时的风险应对和处置，银行在过去一年中成功应对了一系列风险事件和案件。

我们的工作得到了银行领导层和相关部门的肯定和认可，为银行的发展和经营提供了有力的风险保障。

3.个人能力得到提升和发展通过不断学习和实践，我在年案防工作方面的知识和经验得到了充分的积累。

附件四：
银行业金融机构案防工作自我评估报告
（模版）
报送机构：自评年份：
《银行业金融机构案防工作自我评估报告》内容包括但不限于以下内容：
一、自我评估开展情况
（包括：自我评估领导小组建立和工作开展情况；自我评估方案制定和落实情况；各参与部门职责划分情况；自我评估覆盖情况和涉及的纸质或电子档案资料情况等）
二、自我评估得分情况
（描述自我评估总得分，并附法人总行和一级分行自我评估打分表，模版样例详见《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》）
三、案防工作自我评估发现的问题
（根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系》各项内容）
四、整改措施
（针对自我评估发现的问题应逐项提出整改措施）五、下一步工作计划或安排。

银行案件防控自评估工作总结银行案件防控自评估工作总结一、工作目标和任务作为银行工作负责人，为了保障银行的安全运营，我们制定了银行案件防控自评估工作的目标和任务。

具体工作目标和任务如下：1.建立健全防控制度和工作机制，提高防范意识和能力。

2.全面评估银行案件防控工作的风险和漏洞，尽早发现和排除隐患。

3.加强员工素质的培养和提高，加强内部控制和监管管理。

4.提高危机应对能力和处置能力，针对性地开展案件处置工作。

二、工作进展和完成情况为了达成以上工作目标，我们在过去几个月里，深入开展了银行案件自评估工作。

具体工作进展和完成情况如下：1.制定了相关自评估工作方案，明确工作目标和任务；2.建立健全防控制度和工作机制，制定员工岗位职责和任务书；3.对银行内部情况进行了全方位评估，分析了工作中存在的风险和漏洞；4.加强了员工培训和管理，提高了员工素质和服务能力；5.制定了灾难恢复和危机处置预案，提高了应急处置能力；6.加强内部控制和监管管理，完善审批制度和监管流程。

以上工作已经取得了一定的成效，我们的银行安全运营环境得到了有效控制和管理，银行内部安全风险得到了大幅降低。

三、工作难点及问题在银行案件防控自评估工作中，我们也遇到了一些困难和问题，主要包括：1.银行内部管理制度和流程的不完善，需要进一步完善并严格执行；2.员工素质和工作能力不够高，需要加强培训和管理；3.银行内部风险和漏洞评估需要更加全面和准确；4.灾难恢复和危机处置预案需要进一步完善和细化。

以上问题需要我们进一步研究和解决，力求保障银行安全运营的稳定性和持续性。

四、工作质量和压力银行案件防控自评估工作是一项需要全面考虑和综合施策的工作，它经常受到很大的压力和挑战。

在这份工作中，我们不光需要高度的责任感，还需要精湛的专业技能和管理能力。

在工作中，我们严格按照相关要求开展工作，及时发现和解决问题，推动工作顺利开展，取得了一定的工作成效。

五、工作经验和教训在银行案件防控自评估工作中，我们总结了以下几点经验和教训：1.提高员工素质和能力是银行案件安全防控的重要保障；2.不断完善制度和机制，加强风险管理和内部控制；3.注意灵活应对和处置突发事件，及时采取措施控制风险；4.密切监测和控制外部环境的变化，及时应对潜在风险和挑战。

案防工作自我评估报告优秀5篇案防工作自我评估报告【篇1】我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。

现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：一、主要工作一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。

（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《__案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。

（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。

为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。

我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。

（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平·。

为提高案件防控水平·，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。

银行内控与案件防控工作自评报告银监局：根据银监会（ⅩⅩ）207号关于银行业金融机构案件防控工作考核评价办法的通知精神，我行党委高度重视，为了认真落实好此项工作，即时召开了党委会、行务会认真学习考评办法，研究制定我行考评方案，布置我行考评工作。

现将我行内控与案件防控自评情况报告如下：一、制度建立健全情况评价：为了认真落实银监会、上级行案件防控的指示精神，近年来，我行党委高度重视案件防控工作。

一是成立了案件防控工作领导小组，行长任组长、副行长任副组长，相关部室主要负责人为成员。

为了将此项工作落实好，市分行还制定了“风险防范五个机制”、“条线管理办法”、“首问问责制”、“违规积分实施意见”等相关制度，并以此制度加强了对行内各项管理及监督。

一年来，为了实现我行安全经营，行党委始终把案件防控工作视作经营管理战略的重要组成部分和全行的重点工作进行规划、安排；在履行农发行职能上始终将风险控制、规范操作和案件防控作为重要抓手，蓬会必讲。

一是行长和各支行、部主要负麦人签订案件防控责任状，并层层落实，市分行行长与各行、部，以及与市分行机关主要负责人共签订责任状21份，将案件防控的责任以及激励、问责纳入制度管理。

各行、部也对照制度要求，并结合各地实际制定和完善了科学、实际、和目标明确、可操作性强的规章制度7件。

我行的案件防控工作不仅做到了年初规划，而且还重点落实在平时，市、县两级行每月都会在业务分析会上把风险控制和案件防控作为重点进行强调和排查，强化了案件防控一票否决，真正做到了将案防工作和业务工作同研究、同布署、同检查、同考核。

由于我行党委高度重视风险防范和案件防控，近年来我行的各项业务得到了又好又快的发展，实现了“四无”工作目标，全市农发行连续三年没出现不良贷款和金融案件。

从以上工作内容和案件防控实际效果看，我行案件防控的自评结果为满意。

二、案件防控工作质量评价。

近年来，由于我行党委在风险防范和案件防控上高度重视，全体员工在业务操作上能做到严格规范履职，所以我行没有出现一件案件。

银行案防工作自我评估报告一、引言本报告旨在对本银行近期案防工作进行自我评估，总结工作成果，分析存在的问题，并提出改进措施。

案防工作是银行业务发展的重要保障，也是维护客户权益、提升银行形象的重要手段。

通过对自我评估的深入分析，我们期望能够进一步提高案防工作的质量和效率。

二、工作成果1. 风险意识提高：通过持续的案防培训和教育，全员风险意识得到显著提高，对各类风险的敏感度和防范意识明显增强。

2. 制度建设完善：根据监管要求和市场变化，不断优化和完善案防相关制度，形成了较为完备的制度体系。

3. 风险排查常态化：定期开展风险排查工作，及时发现和整改风险隐患，有效预防了案件的发生。

4. 内部审计强化：通过内部审计，对高风险业务和部门进行重点监控，进一步提升了风险防范水平。

三、存在的问题1. 风险信息共享不足：各部门间风险信息传递不畅，导致部分风险点被忽视。

2. 制度执行力度有待加强：部分员工在执行案防制度时存在偏差，需要进一步强化制度执行力。

3. 风险预警系统不完善：目前的风险预警系统尚不能完全满足实时监控和预警的需求。

四、改进措施1. 加强信息共享：建立风险信息共享平台，促进部门间信息的有效传递和交流。

2. 强化制度执行：通过定期的制度培训和考核，确保员工对案防制度的准确理解和严格执行。

3. 完善风险预警系统：加大技术投入，提升风险预警系统的实时监控和预警能力。

五、总结与展望通过本次自我评估，我们深刻认识到案防工作的重要性和挑战性。

在未来的工作中，我们将继续坚持问题导向，深化改革创新，不断提高案防工作的科学性和有效性。

同时，希望全体员工能够积极参与案防工作，共同为银行的安全稳定发展贡献力量。

ⅩⅩ银行支行度案防工作自查自评汇报——×××支行银监局：根据《有关印发<×××银监分局有关深入加强案件防控长期有效机制建设旳指导意见>旳告知》×银监发【ⅩⅩ】××号和《有关报送ⅩⅩ年度案防自查自评汇报旳告知》××银监（ⅩⅩ）××号文献旳规定，现将ⅩⅩ年度*********支行案件防控工作有关状况汇报如下：一、整体状况：***支行现共有员工8人，其中支行行长1名、大堂经理1名、助理业务经理1名、派驻业务经理2名、低柜柜员1名、高柜柜员2名。

在ⅩⅩ年经营活动和平常业务办理中没有发生过一起案件事故。

在都匀分行ⅩⅩ年经营性分支机构员工合规档案考核中，有7人因整年无违规负向记分而获得分行奖励，有1人因在节假日错用TPTS系统（汇划系统）办理汇划业务而导致总行账表不平被通报批评外（属低风险评级），其他员工均没有发生任何业务差错。

在对外防抢、防盗、防诈骗工作中也未发生过一起案件，实现了整年零发案率旳好成绩。

二、切实组织好平常学习，提高对案防工作重要性旳认识。

***支行在抓内部管理工作中使合规意识深入人心，有章不循、违规操作旳现象逐渐减少，屡查屡犯旳问题得到彻底消除。

另一方面对各项规章制度旳执行根据各岗位签订了案件防控工作目旳责任书严格执行。

再者就是加强了合规文化旳学习，提高内控合规工作旳管理旳力度，保证这项工作旳持续性和有效性。

1、组织开展学习，加强制度贯彻。

根据《***案件防备长期有效机制实行方案》***监保[ⅩⅩ]***文献旳规定，支行在组织开展各项规章制度学习旳同步，重点组织屡查屡犯问题旳整改贯彻，加强了对负责人旳惩罚力度。

使有章不循违规操作旳行为得到有效控制。

2、开展警示教育。

坚持及时传达总行分行各期案情通报，及时掌握案件发生旳特点，从中汲取经验教训。

我支行于今年7月组织员工观看了由总行制作旳警示教育片，片中旳案例深深触动了员工，使员工深受教育。

银行案防自我评估报告随着社会的发展，银行行业也快速发展。

银行业的发展以及银行风险的减少都非常重要。

因此，银行案件防范非常重要。

为了保护银行客户，银行业应实施自我评估，以识别可能存在的案件风险。

本报告就银行案件防范自我评估进行详细讨论，助力银行业制定更严格的风险管理措施，以促进行业发展。

首先，银行案件防范自我评估应将每一笔交易、操作、活动、系统功能和安全审计的记录提交给有资格的审计机构，以识别任何可能的案件风险。

银行应记录所有建立、修改和运行的操作，并定期审计这些操作。

审计过程中，银行可以使用检查表来核查每个步骤。

审计机构应定期对银行的管理体系和安全检查进行核查，以确保该管理体系的合法性、有效性和有效性。

其次，银行案件防范自我评估应将每个对象的资金流动过程以及每一笔交易的反洗钱措施有序列组织地进行审计。

确保该过程的合法性、有效性和有效性，以最大程度地减少洗钱活动的可能性。

审计机构应根据客户的交易情况，确定所需的审计文件。

审计机构应制定一套反洗钱监控程序，以监测客户的交易和资金流动，并确保银行了解客户的真实身份。

此外，银行案件防范自我评估应定期进行外部审计，以确保其管理体系的合法性、有效性和有效性。

审计机构应定期外部审核银行的风险管理程序，包括客户身份验证、账户变更监控、内部检查、以及客户资料及资金流动的审计等。

审计机构还应定期核查银行的记录，并与其他银行实施比较，以发现任何异常或可疑的交易行为。

最后，银行案件防范自我评估应指定银行的风险管理政策，包括管理体制、账户开立和客户身份验证、客户交易监控、系统安全监控等。

同时，银行对网络安全和信息系统的安全进行定期审计，以确保实施的安全控制措施的有效性。

银行还负责搜集、传输和处理客户及交易相关的信息，以及客户产品的销售、开放和管理，应使用可靠的加密技术来保护银行及客户数据的安全。

综上所述，银行案件防范自我评估非常重要，为银行业提供了应对案件风险的有效方法。

案防工作自我评估工作报告双庙分社案防工作自我评估工作报告**市农村信用合作联社：根据《银行业金融机构案防工作方法》〔银监办发〔2022〕257号〕、《银行业金融机构案防工作评估方法》〔银监办发〔2022〕258号〕和《四川省农村信用社2022年案防工作自我评估方案》〔川信联办发〔2022〕468号〕的要求，按照《**市农村信用合作联社2022年案防工作自我评估方案》的安排部署，双庙分社扎实开展了案防工作自我评估工作，现将有关情况汇报如下：一、组织领导双庙分社成立了由分社主任彭茜任组长，其他岗位职工为成员的2022年案防工作自我评估小组。

三、评估内容按照联社《**市农村信用合作联社案防工作自我评估得分表〔机构、部门〕》的评估内容，双庙分社案防工作按照以下评估内容及所占权重进行了评估：案防工作组织13%、制度及质量控制15%、案防工作执行45%、监督与检查14%、考核与问责13%。

四、评估流程按照联社评估方案，双庙分社制定了以下评估流程：制订方案→自我评估→迎检验收→问题整改→汇总报告五、时间安排〔一〕制定方案。

2022年12月25日至2022年12月26日，组织职工学习联社制定下发的案防工作自我评估方案,认真领会联社文件精神,结合我社实际制定《双庙分社2022年案防工作自我评估方案》,细化我社各评估指标和评估内容。

〔二〕自我评估。

2022年12月27日至2022年12月28日，按照《**市农村信用合作联社案防工作自我评估得分表〔机构、部门〕》开展自我评估，通过对我社案防工作组织、制度及质量控制、案防工作执行、监督与检查、考核与问责等各项工作的认真自查和评估，我社自我评估得分为96分。

〔三〕迎检验收。

2022年12月29日，河溪经营管理部主任侯勇同志对我社案防自我评估工作了检查验收，并填制《**市农村信用合作联社2022年案防自我评估工作复核验收表》，复检验收结论为合格。

〔四〕问题整改。

2022年12月28日至2022年12月31日，我社全体职工针对案防自我评估发现问题和检查验收发现问题进行整改。

第1篇银行案件防控自我评估报告2015银行案件防控自我评估报告河套农商银行关于案件防控自我评估报告按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发〔2015〕58号）要求，我支行高度重视，认真组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2015年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。

一、成立支行自我评估小组为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组组长龚长裕副组长陈龙杰成员蔺向宇张少博王晓娜二、具体排查范围及措施按照总行制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，()定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守；在案件风险防范问题有效地堵截新案，挖掘初旧案、杜绝隐患。

（一）重点岗位人员的排查。

我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。

主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况；是否存在涉赌、涉毒情况。

（二）案件风险防控培训。

根据总行案件防控制度定期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训；对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训；定期组织和开展案件风险防控培训。

（三）案件风险防控制度修订情况。

针对支行内部案件风险防控制度是否健全；进行定期对现有制度进行梳理；对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的，听取意见和建议及时进行修订完善。

（四）违规操作规范情况排查。

对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象，按规定进行管理、管制，重点关注柜面业务及柜员操作管理等风险点，主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。

通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织，提高支行内控执行力和问责力度，推动案件防控工作系统化、制度化。

进一步摸清案件支行防控工作基本情况和存在的问题，规范员工履职行为，完善内部制度、堵塞风险漏洞，遏制案件风险，有效防范案件发生。

银行案防自查报告银行案防自查报告在当下这个社会中，报告使用的次数愈发增长，要注意报告在写作时具有一定的格式。

在写之前，可以先参考范文，下面是小编为大家收集的银行案防自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。

银行案防自查报告1为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。

通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。

现将自查情况汇报如下：一、基本情况本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的'文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。

二、自查情况（一）是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。

（二）是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。

四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。

三、加强学习，提高思想意识1、认真学习理论知识，加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。

2、恪守规章制度。

自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。

3、在工作作风上，严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏，严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。

银行案件防控自我评估报告
报告内容：
1. 案件防控策略：我行是否制定了明确的案件防控策略，并对员工进行培训和宣传，
提高员工对案件防控的认识和意识。

2. 内部控制措施：我行是否建立了科学的内部控制体系，包括业务流程规范、权限分配、审批流程等，以确保各项业务操作和决策的合规性和安全性。

3. 人员背景调查：我行是否对招聘人员进行背景调查和审查，以确保雇佣的员工具备
良好的品德和操守。

4. 内部监控机制：我行是否建立了完善的内部监控机制，包括监控系统的建设和规范、内部审计的开展等，以及是否能及时发现和纠正违规行为。

5. 外部合作与监管：我行是否与公安机关、监管部门等建立了紧密的合作关系，共同
开展案件防控工作，及时获取和传递有关案件的信息。

6. 信息安全保护：我行是否加强了对客户个人信息和交易数据的保护，采取了有效的
安全措施，防止信息泄露和非法使用。

7. 案件应急响应：我行是否制定了详细的案件应急响应预案，并进行了演练和评估，
以应对可能发生的风险和紧急情况。

8. 异常交易监测：我行是否建立了有效的异常交易监测系统，并配备了专业的监控人员，能够及时识别和防范涉嫌违法犯罪的交易。

9. 员工教育培训：我行是否定期组织员工参加案件防控相关的培训和学习活动，提高员工的专业水平和风险意识。

10. 风险评估和改进：我行是否进行定期的风险评估和改进，分析案件防控工作的成效和不足，及时调整和改进相关策略和措施。

根据以上指标，我行可以对每个项目进行自我评估，并根据评估结果制定相应的改进措施，进一步提高银行案件的防控能力。

银行业金融机构安全评估自评工作小结文件编号：一、自查评估情况：（一）营业场所安全：1、营业场所现金业务柜台未安装连续记录的声音复核装置；2、营业场所的入侵报警装置不具备与照明、视频安防监控及声音复核设备联动功能；3、营业场所的入侵报警装置不具有打印功能；（二）业务库安全：1、库区照明系统总闸装置没有保护措施或未置于有效监控范围；2、部分金库存在误报情况；（三）自助设备、自助银行安全：1、在行式自助设备未加装具有防窥视功能装置、未设置相对独立的用户操作区域、2、未通过电子显示屏必要的安全提示和24小时服务。

（四）运钞安全：1、押运员押运过程操作行为不规范或警惕性不高；2、押运员站位不能全方位警戒；（五）消防安全：1、部分支局未定期组织演练；2、没有对建筑消防设施进行定期的消防检测，取得相应的合格检报告；3、部分灭火器材存在过期情况；（六）计算机安全：1、未设置周界报警探测装置。

2、未记录出入人员情况。

3、无防水、监控、报警等设施。

（七）枪支弹药安全：1、持枪人员未定期接受培训。

（八）案件防范：1、不严格执行有关业务操作安全的各项规章制度、各项业务操作程序不规范；（九）安全保卫基础工作：1、员工不能熟悉操作本岗位所需掌握的自卫器材和消防器材；2、员工不熟悉本岗位应急预案及处置方法；二、安全评估自评计分情况：县业务库1个，邮政金融机构营业场所安全防范合格单位的7个，机房安全防范安全防范合格率达100﹪.我公司通过开展邮政金融机构安全评估自评工作，及时摸清邮政金融安全管理真实情况、及时发现存在的问题和隐患。

结合我公司实际情况，针对问题和隐患逐一进行整改，对确实不能解决的问题和隐患，及时报告上级主管部门尽快解决，确保我公司邮政金融业务健康有序发展、及邮政金融业务的安全。

**银行案防工作自我评估报告报送机构：**银监分局自评年份：2013年接到《**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融机构案防工作评估办法有关文件的通知》文件后，立即组织人员对本行2013年案防工作进行自我评估，现将有关情况汇报如下：一、自我评估开展情况为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本年度案防工作评估领导小组，组长：***，副组长：***，成员：***。

领导小组下设办公室，办公室设在***，办公室主任由***同志兼任。

办公室负责案防评估工作的有效开展，具体包括评估办法制定、组织各支行案防评估工作、对银监局的评估结果进行反馈。

二、自我评估得分情况（一）案防工作组织情况：总行董事会下设审计委员会。

监事会监督董事会、高级管理层履职尽职情况，对违反法律、法规的董事、高级管理人员提出罢免建议，由监事长对本行案防监督工作负总责。

总行内部设立合规审计部，合规审计部负责落实审计委员会决议，组织逐级签订案防责任目标书。

（二）制度及质量监控情况：行长是案防制度制定和执行的第一责任人。

明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，内设机构合规审计部是案防牵头部门，并由专人负责研究制定年度案防工作计划。

制订《案防职责》、《转发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《印发案件风险防控处置预案的通知》。

组织学习《***办法》，对制度落实实行常规性稽核检查，并及时下发整改通知书，查出问题及时通报处理，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。

（三）案防工作执行情况：总行内部机构合规审计部协助高级管理层制定、有效推动和执行银行的合规政策，有效管理银行的合规风险。

主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险。

建立制度后评价体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

加强职业操守教育。

定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次，同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《***办法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚信合规意识。

银行案防工作自我评估报告银行案防工作自我评估报告篇1根据银监局文件要求，我行进行了风险排查、问题整改及对整体案防工作进行了分析，并结合自身实际情况提出并建立了长效机制和工作措施，并将案件防控工作逐步常态化，有效地促进了各项业务的持续健康发展。

现将案件防控工作开展情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作我行将案件风险排查纳入常态化工作内容，年初安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。

二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。

三是深刻领会银监局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。

四是我银行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。

目前，我银行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。

二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。

思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。

我银行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。

使员工的综合业务素质得到提高，为我银行工作的顺利开展奠定了基础。

（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。

我银行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。

全年开展多次各种警示教育，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。

通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。

（三）定期分析案防工作情况。

一是将案防工作常态化。

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