《合规手册》复习题库*单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和

合规测试试题及答案1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ）A、原则上只能与不超过B、不得与超过C、原则上只能与D、只能与2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业经营者或实际控制人从业经历的年限在（C）年以上，素质良好、无不良个人信用记录。A、1B、2C、3D、43.对产能过剩行业

合规测试题3及答案一、填空题（每空1分，共60分）1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。2、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对经办人员违规操作、责任岗位明确的一般性违规行为,直接对有关责任人给予经济处罚;对因管理不到位或多个岗位失误形成的一般性违规

合规知识测试题库一、单选题1. 保险代理人代为销售保险单、收取保险费等的依据是（A）。A．保险代理合同中与保险人的约定B．保险代理合同中与投保人的约定C．保险代理合同中与受益人的约定D．保险代理合同中与被保险人的约定2. 保险代理人的代理权产生于保险人的委托授权，属于（B）。A．约定代理B．委托代理C．法定代理D．指定代理3. 保险代理人的劳务报酬即为佣金，

合规风险防控知识题库一、单选题1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（C）。A、商业银行上级管理部门；B、人民银行相关管理部门；C、银行业监督管理部门；D、工商行政管理部门。2、（C）对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A、商业银行行长；B商业银行分管副行长；C、商业银行董事会；D、商业银行监事会。3、（D）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况

* 单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正 措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A. 绩效考评制度B. 诚信举报制度C. 利益分配制度D. 合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。在工作中做到不找任何借口，加强责任的原则。7、相关人员主观上

《合规手册》复习题库*单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（D ）是员工所有职业行为的前提。A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（B ），要本着为自己的职业生涯和家庭

多选1、农村信用社新的监督管理体制是：()。A、国家宏观调控、加强监管B、省级政府依法管理、落实责任C、信用社自我约束、自担风险D、行业管理部门强化管理2、以下关于农村合作银行的性质表述正确的是：（）。A、股份合作制的金融机构B、非盈利性金融服务机构C、农民、农村工商业户、企业法人和其他经济组织入股组成D、社区性金融机构3、按照《农村合作银行、统一法人社法人

银行合规文化知识考试题库一、填空题：1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。答案：75%2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于 %，核心资本充足率不低于3%。答案：63、合规是商业银行的共同责任，并应从商业银行做起。答案：全体员工全体员工4、股份制商业银行法人机构开业延期的最长期限为个月。答

合规风险防控知识题库一、单选题1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（C）。A、商业银行上级管理部门；B、人民银行相关管理部门；C、银行业监督管理部门；D、工商行政管理部门。2、（C）对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A、商业银行行长；B商业银行分管副行长；C、商业银行董事会；D、商业银行监事会。3、（D）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况

《合规手册》复习题库*单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和

合规文化知识考试题库一、填空题：1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。答案：75%2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于%，核心资本充足率不低于3%。答案：63、合规是商业银行的共同责任，并应从商业银行做起。答案：全体员工全体员工4、股份制商业银行法人机构开业延期的最长期限为个月。答案：3

Hale Waihona Puke Baidu

《合规手册》复习题库*单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和

《合规手册》复习题库*单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和

合规风险防控知识题库一、单选题1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（C）。A、商业银行上级管理部门；B、人民银行相关管理部门；C、银行业监督管理部门；D、工商行政管理部门。2、（C）对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A、商业银行行长；B商业银行分管副行长；C、商业银行董事会；D、商业银行监事会。3、（D）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况

《合规手册》复习题库*单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和

合规测试试题及答案1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ）A、原则上只能与不超过B、不得与超过C、原则上只能与D、只能与2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业经营者或实际控制人从业经历的年限在（ C）年以上，素质良好、无不良个人信用记录。A、1B、2C、3D、43.对产能过剩行

合规测试试题及答案..————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：合规测试试题及答案1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ）A、原则上只能与不超过B、不得与超过C、原则上只能与D、只能与2.在小企业

合规文化知识考试题库一、填空题：1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。答案：75%2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于%，核心资本充足率不低于3%。答案：63、合规是商业银行的共同责任，并应从商业银行做起。答案：全体员工全体员工4、股份制商业银行法人机构开业延期的最长期限为个月。答案：3