新证券法培训考试卷及答案1 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。A 、深圳证券交易所B 、国务院证券监督管理机构 ( 正确答案 )C 、省级人民政府D 、财政部2 、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规

新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。 [单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月

第一节证券市场的法律法规体系练习一、单选题1、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。A.2B.3C.4D.5参考答案： C解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次，分别为由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登

新《证券法》百题知识竞赛试题一、单项选择题1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？A 2006年1月1日B 2006年3月1日C 2006年6月1日D 2006年9月1日2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？A 向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人

西交20春《证券法》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题(共30 道试题,共60 分)1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证

新《证券法》培训结业试题库及答案1 、单选题 ( 共 35 小题，总分 : 70 分 ) 答题规则 : 每道题只有 1 个正确答案 2 、判断题 ( 共 10 小题，总分 : 30 分 )1. 收购行为完成后， ( ) 不再具备股份有限公司条件的， ( ) 依法变更企业形式。A. 被收购公司 ; 应当 ( 正确答案 )B. 收购公司 ; 可以C. 被收购公司

2020新修订《证券法》竞赛试题及答案一、单项选择题（共30题，每题2分）新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日根据《证券法》的规定，为证券发行出具审计报告

新《证券法》测试试卷试题及答案考试说明：共40道题，满分100分，其中单选10道，每题3分；多选10题，每题3分；判断20题，每题2分。基本信息：[矩阵文本题] *1、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。 [单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月

一、单选1．改革开放以来我国商事立法活动活跃， 相继出台了多部法律， 可以归入商法范畴的有 A ．《合同法》、《企业破产法》 、《民事诉讼法》B .《公司法》、《票据法》、《保险法》、《商业银行法》C .《个人独资企业法》、《信托法》、《证券法》、《仲裁法》D .《劳动法》、《行政诉讼法》、《中外合资经营企业法》2.外国法上，采取以商人和商行为共存的折衷主义

中南大学现代远程教育课程考试（专科）复习题及参考答案经济法学概论一、填空题：1. “经济法”一词最初出现于法国摩莱里《__________》中的表述。2. 现代法意义上的经济法概念应当是德国学者赫德曼在《__________》中的概括。3. 经济法的性质有：广泛的社会性、__________和表现形式多样性。4. 经济法的性质有：__________、内容的

《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。答案：是二、

证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。2、根据《

第五章证券法练习题及答案第五章证券法1.根据《证券法》规定，证券的下列发行方式中，属于公开发行的是（）。A.向特定对象发行证券累计超过50人的B.向特定对象发行证券累计超过100人的C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.向特定对象发行证券累计超过150人的【答案】C2.根据有关规定，我国现行采用的股票公开发行方式主要包括（）。A.全额预交款方式B.储蓄

2020金融市场基础知识练习题及答案解析2016金融市场基础知识练习题及答案解析一、选择题1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括()。A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证券投资咨询2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于()公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。A.1999年9月16日B.2001

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。A. 收购者需单独或共同持有已发行的

证券法练习题1、下列关于证券承销，说法正确的是（）[ABD]A．证券承销最长不得超过90日B．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C．从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司D．证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动2、某上市公司董事吴某，持有该公司6%的

第五章证券法一、单项选择题1、某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。A.2500B.2000C.1600D.5002、根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。A.发行人可以是股份有

2007年注册会计师考试经济法练习题（七）证券法习题与答案（答案在最后）单项选择题1．持有一个股份有限公司已发行的股份的5％的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后()内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。A．3日B．5日C．3个月D．6个月2．根据《证券法》规定，证券公司为客户保存资料的期限不得少于()。A．10年B．15年C

100道金融知识测试题(附答案)

西安交通大学课程考试复习资料单选题1.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是:()A.已公开的公司分配股利的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任答案: A2.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?(