尽职调查工作制度；工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查；工作底稿还应包括从公司或第三方取得并经确认的相关；工作底稿应有索引编号；项目小组应在尽职调查工作完成后，出具尽职调查报告；尽职调查主要内容和方法；第一节公司财务状况调查；一、内部控制调查；通过考察控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施；是否充分、合理并有效；采用以下方法调查公司内部控制制度

尽职调查工作底稿关于XX股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查工作底稿目录1 业务调查1-1 行业情况及竞争情况1-1-1 行业访谈记录1-1-2 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件1-1-3 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告1-2 主要产品或服务及其用途1-2-1 公司关于主要产品或服务及其用途的说明1-2-2

通常，法律尽职调查的范围包括发行人的主体资格、与本次发行上市相关的权力机构的授权和批准、本次发行上市的实质条件、发行人的设立、发行人的独立性、发行人的股本及其演变、发行人的业务、关联交易和同业竞争、发行人的主要财产、发行人的重大债权债务、发行人的重大资产变化及收购兼并、发行人的章程、发行人的“三会”及其议事规则、发行人的董事、监事和高级管理人员、发行人的税务

济南君安泰投资有限公司尽职调查工作制度第一章总则第一条济南君安泰投资有限公司为规范本公司在推荐挂牌业务的尽职调查工作，根据我国有关法律法规和各区域挂牌机构的要求，制定本制度。第二条尽职调查应当遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过访谈，查阅，实地考察等方法，对拟挂牌企业进行调查，以有充分理由确信拟挂牌企业符合股权挂牌服务机构的挂牌条件和要求。第三条履行尽职调查义

新投能源控股（北京）有限公司开展业务前尽职调查工作规范第一章总则第一条深入细致的项目前期尽职调查研究，是确保我司资产安全、防范诈骗风险的第一道重要关口。认真做好项目前期尽职调查、防范业务风险是业务人员的重要职责。为进一步规范项目调查工作，防范风险，提高资产质量，特制定本风险控制工作规范（以下简称“规范》”。第二条本《规范》适用于我司各类业务。包括但不限于托盘

项目尽职调查工作制度流程项目尽职调查（Due Diligence）是企业并购、重组、投资等活动中的一项非常重要的工作，其目的是尽可能全面地评估所涉及的项目，在经济、法律、财务、管理等方面进行全方位的调查、分析和评估，以保证该项目的收益与风险具有可预见性、可控性。下面是一份项目尽职调查工作制度流程，以供参考。一、前期准备1. 了解被调查企业的基本情况，如企业名

尽调管理办法通常，法律尽职调查的范围包括发行人的主体资格、与本次发行上市相关的权力机构的授权和批准、本次发行上市的实质条件、发行人的设立、发行人的独立性、发行人的股本及其演变、发行人的业务、关联交易和同业竞争、发行人的主要财产、发行人的重大债权债务、发行人的重大资产变化及收购兼并、发行人的章程、发行人的“三会”及其议事规则、发行人的董事、监事和高级管理人员、

目录1、目的为规范公司投资银行业务尽职调查工作，提高项目承做质量，防范投资银行业务风险，制订本办法。2、适用范围2.1 本办法适用部门：投资银行总部。2.2 本办法适用业务：股份有限公司首次公开发行股票和上市公司证券发行等项目的发行上市尽职调查工作。3、定义和缩写3.1 尽职调查：指项目组、保荐代表人对拟推荐公开/非公开发行证券的公司进行全面调查，充分了解发

尽职调查制度范文尽职调查制度是一种组织内部管理的制度，旨在确保组织合规运营，并最大限度地降低法律风险和商业风险。这种制度通过对公司合作伙伴、供应商、客户等进行背景调查、尽职调查和风险评估，帮助公司更好地了解其商业关系的状况和合法性。本文将详细介绍尽职调查制度的重要性、实施步骤和优势。1.合规运营：尽职调查制度可以帮助组织遵循相关法律法规和合约规定，避免违反反

投资基金管理有限公司xx北京

农发行客户尽职调查制度Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998农发行客户尽职调查制度为了进一步完善反洗钱制度，获得“一法两规定”中所要求的“完整的客户信息”，对客户的经营状况、关联企业、主要资金往来对象、营业范围等有真实的了解，从而提高反洗钱工作的有效性和操作性，特制定本制度。一、各营业网点要按照“一法两规定”

采购调查与尽职调查制度一、制度目的本制度的目的是为了确保企业在采购过程中进行必需的调查和尽职调查，以确保采购决策的合理性、透亮度和可靠性，维护企业的利益和声誉。二、适用范围本制度适用于企业内全部涉及采购决策的职能部门及相关人员。三、基本原则1.尽职调查：在采购过程中要进行合理的尽职调查，明确供应商的资质、信誉、质量、服务本领和价格等因素，并对供应商进行全面评

尽职调查管理办法第一章总则第一条为了指导从事首次公开发行股票并上市（以下简称首发）法律业务的核查、验证工作，提高首发法律业务的服务质量，制定本指引。第二条本指引所称首发法律业务，是指律师事务所接受拟在境内外证券市场首发的公司（以下简称发行人）委托，指派律师对发行人首发事项的合法、合规、真实、有效进行核查和验证（以下简称查验），明确是否存在纠纷或潜在风险，并制

客户反洗钱尽职调查制度客户反洗钱尽职调查制度是指金融机构和支付机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息，识别、核实和确认客户的真实身份；同时了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质，以及资金来源和用途等。客户尽职调查包括客户接纳政策、客户身份识别、对高风险账户的持续监控、风险管理四个方面。具体措施是：（一）

附件授信尽职调查制度第一章总则第一条为规范我行信贷业务的运作和管理，提高风险防范能力，明确授信调查尽职要求，根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行授信工作尽职指引》等法律法规和总行相关规定，特制定本制度。第二条本制度中的授信尽职调查（以下简称尽职调查）指在信贷业务批准之前，尽职调查人员（以下简称调查人）对客户有关信息进行独立的调查和分析，作为业务审查和

尽职调查工作制度工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。工作底稿应内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容至少应包括公司名称、调查事项的时点或期间、计划安排、调查人员、调查日期、调查地点、调查过程、调查内容、方法和结论、其他应说明的事项。工作底稿应有调查人员及与调查相关人员的签字。工作底稿还应包括从公司或第三方取得并经确认的相关资料，除注

项目尽职调查管理制度一、尽职调查的意义和目的尽职调查指在投资过程中对项目基本情况、法律关系以及面临的机会与潜在的风险进行的一系列调查，是项目投资过程中必不可少的环节和重要的风险防范工具。项目尽职调查小组按照工作要求，对项目业务、财务、法律进行全面尽职调查，根据尽职调查过程和结果，对项目进行客观评价、合理的预期未来，形成完整的尽职调查报告，决策委员会根据尽职调

新投能源控股（北京）有限公司开展业务前尽职调查工作规范第一章总则第一条深入细致的项目前期尽职调查研究，是确保我司资产安全、防范诈骗风险的第一道重要关口。认真做好项目前期尽职调查、防范业务风险是业务人员的重要职责。为进一步规范项目调查工作，防范风险，提高资产质量，特制定本风险控制工作规范（以下简称“规范》”。第二条本《规范》适用于我司各类业务。包括但不限于托盘

公司全面尽职调查工作方案公司全面尽职调查工作包括公司基本情况的尽职调查、公司所处行业情况分析、公司主营业务与技术的调查、公司关联交易与同业竞争调查、公司治理结构分析、财务信息的尽职调查、公司发展规划、风险因素及应对措施、公司股利分配政策以及其他重要事项的尽职调查。具体工作方案如下：一、公司基本情况1、公司简介根据企业提供公司营业执照及最新的公司简介，分析公司

信用评级业务尽职调查管理制度第一章总则第一条为规范尽职调查管理，提升评级质量和管理水平，依据评级监管机构要求，特制订本制度。第二条本制度适用于信用评级业务尽职调查管理。第二章组织与权责第三条评级管理部负责委托评级项目评级报备管理。第四条评级部门负责委托评级项目尽职调查准备、尽职调查实施和尽职调查资料存档管理。第五条风险管理部负责委托评级项目尽职调查合规性管理