一、单项选择题1. 按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A. 5亿元B. 2亿元C. 1亿元D. 0.5亿元2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务

一、单项选择题1. 按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A. 5亿元B. 2亿元C. 1亿元D. 0.5亿元2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务

C12003-证券公司自营业务相关规则解读-100分答案一、单项选择题1. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A. 0.5亿元B. 1亿元C. 2亿元D. 5亿元您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 按照《证券公司风险控制指

2020证券市场基本法律法规重点：证券自营业务操作要求证券市场基本法律法规考试考点：证券自营业务操作的基本要求证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法

中国证券监督管理委员会公告〔2011〕13 号现公布《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，自2011年6月1日起施行。中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条证券公司从事证券自营业务，限于

第六章 证券自营业务

证券自营业务概述PPT(103张)

一、单项选择题1. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A. 1亿元B. 2亿元C. 5亿元D. 0.5亿元2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等

一、单项选择题1. 按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A. 5亿元B. 0.5亿元C. 1亿元D. 2亿元2. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券

资料-证券公司证券自营业务指引中英文对照

浅析证券公司自营业务的风险控制问题姓名：钟玉慧班级：金融一班学号：2010511930提纲一证券公司自营业务介绍二证券公司自营业务的划分三自营业务存在的问题四自营业务风险的防范摘要一直以来，证券公司自营业务风险已成为国内外证券公司和证监会共同关注的对象。在我国，随着证券公司自营业务风险问题也日益突出。因此，研究证券公司自营业务风险的防范对于证券公司风险的有效

第六章证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．下述关于证券自营业务的说法中，错误的是( )。[2009年5月真题]A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券通过买卖价差获利的经营行为B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券 c．作为自营业务买卖的对象，有上市证券D．作为自营业务买卖的

证券自营业务练习及答案一、单项选择题1. 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（x ）。A.内幕交易B.专设自营账户C.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务2. 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（x ）。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用

证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。(2)业务隔离。证券公司必须将证

一、单项选择题1. 按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A. 5亿元B. 2亿元C. 1亿元D. 0.5亿元2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务

第六章 证券自营业务

证券自营业务

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管

中国证券监督管理委员会公告〔2011〕13 号现公布《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，自2011年6月1日起施行。中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条证券公司从事证券自营业务，限于

2 证券公司自营业务核算