合规、风险管理体系

风险管理三大原则作者：Mark Q. Smith、Craig Mindrum战争和恐怖活动、经济萧条、公司管理不善及倒闭、行情变化不定：这些因素构成了当今脆弱的市场环境。如果说公司在过去没有把足够的注意力放在风险管理上，那么现在他们显然已经这么做了。那么，目前风险管理的最亮点在哪里？在于高层次的金融、战略及意外风险的管理。例如，大多数公司（特别是金融服务行业

风险管理问题1、现场检查工作的基本程序。确定检查项目、拟定检查方案、下发检查通知、现场作业、出具检查报告、检查情况及限期整改通报、检查资料归档。2、我行授信审查四大支柱。“资格用途、品格地位、经营状况、授信方案”。3、银行执行《三个办法一个指引》过程中必须坚持的八大原则。全流程管理原则、诚信申贷原则、协议承诺原则、实贷实付原则、贷放分控原则、账户跟踪原则、贷

只需Ctrl+A,将所有字变成黑色的，即可见答案！东财《内部控制与风险管理》在线作业一一、单选题（共 5 道试题，共20 分。）1. 在选择应收账款的函证时，对于大金额账项应采用（）。CA. 消极式函证B. 否定式函证C. 肯定式函证D. 以上都不对满分：4 分2. 把一项业务分别交两个人或两个部门承办是指（）。 BA. 实物牵制B. 体制牵制C. 机械牵制

2011.726中国内部审计企业风险管理是一个复杂而抽象的实践过程，这方面的专业技术仅是组织开展日常工作的工具。就像一句隽语，即使是理解企业风险管理框架（ＥＲＭ）的人们，最后还是要理解那几个易于掌握的基本原则，其中一个原则就是风险管理是每个人工作的一部分。事实也是如此，如果不了解如何进行风险管理，那么在日常工作中就不可能始终关注工作中的风险，就不可能很好地履

风险管理课程

东财在线作业1-3、单选题（共 5 道试题，共 20 分。）得分：201. 内部牵制与内部控制的关系是（）。A. 前者是后者的基础性要求B. 后者是前者的基础性要求C. 两者是相同的D. 两者没有关系满分：4 分得分：42. 内部控制的指导思想是（）。A. 授权批准B. 监督检查C. 不相容职务分离D. 审核满分：4 分得分：43. 专门研究内部控制问题的委

郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法（2009年3月28日第五届郑州商品交易所理事会会议审议通过）第一章总则第一条为加强期货交易风险管理，维护期货交易当事人的合法权益，保证郑州商品交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。第二条期货交易风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、

金融风险管理单选题1、按金融风险的性质可将风险划分为（系统风险和非系统风险）。2、（信用风险）是指获得银行信用支持的债务人由于种种原因不能或不愿遵照合同规定按时偿还债务而是银行遭受损失的可能性。3、以下不属于代理业务中的操作风险的是（代客理财产品由于市场利率波动而造成损失）4、（法律风险）是指金融机构或其他经济主体在金融活动中因没有正确遵守法律条款或因法律条

内部控制与风险管理大工15春《内部控制与风险管理》在线作业3一,单选题1. 内部控制评价工作的最终表现为（）。A. 财务报告B. 审计报告C. 内部控制评价工作底稿D. 内部控制评价报告?正确答案：D2. 在专项监督的计划阶段的主要任务不包括（）。A. 从业务单元或业务流程的管理人员处获得情况说明和纠正措施B. 规定监督的目标和范围并确定具有该项监督权力的主

风险管理是核心西方经济学将资金的时间价值、资产定价、风险管理并列称为现代金融理论的三大支柱。对金融企业来说，为取得收益而管理风险是其成功的核心技能。金融企业通过吸收、调解风险和提供咨询意见等3种方式对付风险并获得相应报酬。花旗集团前总裁沃尔特？瑞斯顿（Walter Wriston）曾说过:“我们的一生是在管理风险，而不是排除风险。”对金融企业来说，设计产品和

东财11秋学期《内部控制与风险管理》在线作业1-3

第一章总则 (3)第二章组织体系与职责分工 (3)第三章风险辨识 (5)第四章风险分析 (6)第五章解决方案 (7)第六章风险评估报告 (10)第七章报告与预警 (11)第八章风险与危机的处理 (11)第九章监督与考核 (13)第十章风险管控文化 (14)第十一章附则 (14)第一部分风险管控制度第一章总则第一条为建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能

担保业务风险控制3+1原则根据中小企业流动资金贷款担保期限短、流动性大特点，为有效控制担保风险，提出担保调查工作实质性审查“3+3+3+1”的工作方法：30%的工作重点是对企业过去经营业绩的调查。通过对企业过去财务状况、经营业绩以及其他基本情况的审查，对企业的资信能力做出合理判断。30%的工作重点是对企业未来经营预测的审查。通过对企业贷款期间的盈利能力预测的

浙江师范大学研究生课程论文封面课程名称：《项目管理专题》开课时间：2016.3-2016.4学院经济与管理学院学科专业工商管理学号2014210752姓名潘刘蕾学位类别学术型硕士任课教师张永胜交稿日期2016.5.25成绩评阅日期评阅教师签名浙江师范大学研究生学院制目录一、项目风险管理理论依据 (2)（一）项目风险管理的概念 (2)（二）项目风险管理的进程

风险控制管理办法山东鸿凌资产管理有限公司为增强公司全员的风险防范意识，明确风险控制要点，强化风险控制措施，分清风险控制职责，落实风险后果责任，以达到切实防范、杜绝公司经营中的各类风险的目的，特制订本办法。本管理办法确定的风险控制原则为：（一）非诚信原则；（二）细化管理原则；（三）分级负责原则；（四）尽职免责原则；（五）严明考核原则。本办法所称之风险共分为三大

1990年11月，上海证券交易所成立，与当年12月19日开业1990年12月深圳证券交易所成立，1991年7月3日开业。1992年中国证监会成立国家开发银行于1994年3月批准设立，当年7月1日开业中国进出口银行成立于1994年中国农业发展银行成立于1994年11月1984年，中国工商银行正式成立，2006年10月在沪、港两地同时公开上市。2010年7月中国

单选题7、流动性与盈利性的关系是( )收藏A.流动性越高，盈利性就越低当基准利率发生变化，其他利率相应发生变化时引起的风险属于利率风险中的（）收藏A.基差风险人们利用某些合法的交易方式或业务手段，将自己所面临的金融风险转移给其他经济主体承担的一种策略属于（）B.转嫁策略、收益和成本的敏感性分析以及回归分析方法常被用于衡量汇率风险中的（）B.经济风险、如果资产

公司风险控制管理制度三篇篇一：公司风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。第三条风险控制原则公

第九章风险管理原则本章考情分析本章属于次重点章，主要介绍了风险及风险管理的一些基本概念、原理和方法，本章所介绍的概念和方法对于企业制定正确有效的战略具有重要意义，因而考生应该认真学习掌握。本章重点掌握的内容包括：（1）风险的定义及分类；（2）风险管理的概念、内容和意义；（3）企业风险管理程序；（4）风险管理策略及其特点；（5）风险管理文化。本章考试的题型一般