上海黄金交易所共38页文档

上海黄金交易所可提供标准金锭企业及其金锭品级资格注册认定准则（海外试行版）第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）国外可提供标准金锭企业及其金锭品级资格的注册认定工作，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所现货交易规则》及其有关规定，制定本准则。

第二条交易所、会员和注册认定企业，必须遵守本准则。

第二章申请企业基本条件第三条申请成为交易所可提供标准金锭企业的企业，需符合以下基本条件：（一）该企业必须为法人单位。

（二）该法人企业申请时已从事黄金精炼业务年以上。

（三）企业精炼黄金能力不得低于吨年。

（四）企业生产的金锭产品符合交易所《金锭》标准的要求。

（五）对于法人企业，其注册资金或净资产应不低于人民币万元。

第三章申请认定基本要求第四条申请交易所可提供标准金锭及其金锭品级资格的企业，应该完整填写交易所可提供标准金锭企业注册认定申请书，并附以下文件，申请材料以中文（英文翻译）为准，英文资料作为附件。

（一）营业执照及企业法人代码复印件。

（二）企业注册资金和净资产证明。

（三）担保证明或资信证明。

（四）已从事精炼业务年以上证明。

（五）产品商标注册复印件。

（六）企业金锭产品标准和分析标准。

（七）企业精炼原料的验收规定。

（八）质量手册。

（九）清晰描绘金锭印章和标记的技术图纸复印件。

（十）张彩色照片展示企业生产金锭的流程及金锭。

（十一）质量证明书、装箱单及分析报告。

（十二）其它交易所注册证书复印件。

（十三）所在国家或地区金锭标准及分析方法标准。

（十四）精炼黄金原料来源于非冲突地区及高风险地区的证明。

第四章认定评审第五条企业提交全部文件后，由交易所初步审核，符合条件的企业将接受交易所专家评审组的认定评审和交易所的审核。

第六条交易所专家评审组根据企业的申请材料确定现场评审或样品抽检。

凡最新合格供货商免于现场评审，直接进行样品抽检，如有必要需现场考察。

第七条现场评审主要内容。

（一）现场确认企业精炼工艺及能力。

上海黄金交易所章程上海黄金交易所第一章总则第一条为了发展社会主义市场经济，促进黄金市场的健康发展，规范上海黄金交易所(以下简称交易所)的组织和行为，保证黄金交易的正常进行，维护黄金交易当事人的合法权益和社会公众的利益，根据国家有关法律、法规和政策，制定本章程。

第二条交易所实行会员制组织形式，是经中国人民银行审批，在国家工商行政管理部门登记注册的，不以营利为目的，履行交易所规定职能，按照本章程组织黄金交易并实行自律管理的法人。

第三条交易所接受中国人民银行的领导和监管。

第四条交易所遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄金交易。

第五条本章程适用于交易所内一切交易活动，交易所、交易所会员、指定交割仓库及其工作人员必须遵守本章程。

第二章设立、变更与终止设立第六条交易所中文名称为:上海黄金交易所;英文名称为ShanghaiGoldExchange，英文缩写为SGE。

第七条交易所注册地址为上海市中山东一路15号。

第八条交易所营业期限为50年。

第九条交易所是经国务院批准设立的，是为黄金交易提供场所、设施和服务并履行相关职能，按照本章程实行自律管理的法人。

第十条理事长为交易所法定代表人。

第十一条交易所注册资本为人民币3000万元。

第十二条交易所职能:(一)提供黄金交易的场所、设施及相关服务;(二)制定并实施交易所的业务规则，规范交易行为;(三)设计交易合同;(四)组织、监督黄金交易、清算、交割和配送;(五)制定并实施风险管理制度，控制市场风险;(六)保证交易合同的履行;(七)生成市场价格，发布市场信息;(八)监管会员交易业务，查处会员违反交易所有关规定的行为;(九)监管指定交割仓库的黄金业务;(十)中国人民银行规定的其他职能。

第十三条交易所的业务范围:在指定场所组织黄金、白银、铂等贵金属的交易、清算、交割、配送以及信息、咨询、培训等相关服务。

交易所名称、注册资本、注册地址、法定代表人的变更，按有关规定办理变更手续。

上海黄金交易所结算细则（2017年5月修订）目录第一章总则第二章结算原则第三章结算部门第四章存管银行第五章日常结算第六章违约处理第七章附则附会员结算专用账户信息登记表第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）市场的结算活动，保护交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解市场风险，根据国家相关法律、法规、规章和《上海黄金交易所交易规则》，制定本细则。

第二条结算是指根据交易结果和交易所有关规定对交易双方的货款、保证金、盈亏、手续费等有关款项的应收应付数额进行清算后，按照确定的清算结果完成资金划转和交收的业务活动。

第三条交易所授权上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）为国际会员提供结算服务，具体结算规则由国际中心另行制定。

第四条本细则适用于交易所市场的结算活动，交易所、由交易所提供结算服务的会员（以下简称会员）及其代理客户、保证金存管银行（以下简称存管银行）及相关工作人员必须遵守本细则。

第二章结算原则第五条所有在交易所交易系统中达成的交易应当通过交易所进行统一清算，并完成结算。

但根据交易所有关规定，交易双方另有约定的除外。

第六条交易所按照“集中、净额、分级”的原则进行清算和结算。

“集中”是指交易所为会员提供集中清算和履约担保服务；“净额”是指交易所对会员在交易所的成交额进行轧差处理；“分级”是指交易所负责对会员实行结算，会员负责对其代理客户实行结算。

第七条交易所根据合约类型采取不同的结算制度。

对现货实盘合约、现货即期合约和定价交易合约采取钱货两讫结算制度；对延期交收合约、报价交易合约和履约担保型询价交易合约采取保证金制度和当日无负债结算制度；对到期履约的双边信用型询价交易合约采取多边净额结算制度。

交易所另有规定的除外。

第八条交易所在交易日当日，按现货实盘合约、现货即期合约、延期交收合约、定价交易合约、报价交易合约、询价交易合约的顺序进行资金清算，相应增加或扣减交易各方的结算准备金，进行交收过户，最终完成结算。

上海黄金交易所现货交易资金清算实施细则文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】财政综合规定正文上海黄金交易所现货交易资金清算实施细则第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）现货交易的资金清算行为，保护交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解市场的风险，根据《上海黄金交易所现货交易规则》制定本细则。

第二条资金清算是指根据交易结果和交易所的有关规定对会员货款、交易保证金、交易盈亏、手续费、延期补偿费、超期费等及其它有关款项进行计算、收付的行为。

第三条交易所对现货实盘交易和现货即期交易采取钱货两讫制度进行清算；对现货延期交收交易实行每日无负债清算制度和交易保证金制度。

会员保证金按成交总额的比例收取，具体比例按交易所公告执行。

第四条本细则适用于交易所内的一切资金清算活动，交易所、会员、客户和指定结算银行及相关工作人员必须遵守本细则。

第二章清算原则第五条交易所实行“集中、净额、二级”的资金清算原则。

“集中”是指交易所对会员统一办理资金清算和划付；“净额”是指会员就其在交易所买卖的成交差额与交易所进行清算；“二级”是指交易所负责对会员实行清算，会员负责对其代理客户实行清算。

第六条交易所实行T＋0资金清算，T＋1资金结算，即交易所在交割或清算时，将资金从买方会员的清算准备金中扣除，划入卖方会员的清算准备金中，完成资金清算。

在T＋1日的9：00至15：30，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。

第七条现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易在同一交割日履约的，资金按现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交易顺序分配。

第八条会员须在交易所指定的结算银行分别开立自营和代理专用账户进行资金结算，代理客户资金应存入代理专用账户。

代理专用账户的资金属于客户所有，除下列可划转的行为外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款等费用；（三）交易所规定的其他情形。

上海黄金交易所现货延期交收业务介绍小美丽：小兴星，请教一下什么是现货延期交收交易?小兴星：我在~现货延期交收交易是指以支付保证金的形式在上海黄金交易所集中买卖某种延期交收合约的交易活动，客户可以选择合约成交当日交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费机制来调节实物供求矛盾。

小美丽：现货延期交收合约品种有哪些?小兴星：黄金延期合约（代码为Au(T+D)、mAu(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)）和白银延期合约（代码为Ag（T+D））。

小美丽：现货延期交收交易的特点是什么呀？小兴星：现货递延交收交易以保证金交易方式进行交易，客户可以选择合约交易日当天交割，也可以延期交割。

简单地说，是一种比股票、期货、基金、债券等具有更多优势的投资品种。

交易所会员目前，上海黄金交易所有261家会员。

其中，金融类会员28家，综合类会员129家，外资金融类会员7家，特别会员22家，国际板会员74家，国际特别会员1家。

兴业证券资产托管部已合作一家金融类会员：工商银行，两家综合类会员：山东招金投资股份有限公司、上海狮王黄金有限责任公司。

1、手续费收取方式如果在当个交易日既开仓又平仓，那只收开仓手续费，即常说的“平今仓”，跨交易日的交易则收双边（开仓+平仓）手续费。

一个完整的交易日是从当天20:00延续到次日15:30。

2、交易时间段现货延期交易合约交易时间段为上午：9:00 至 11:30，下午：13:30 至 15:30，夜间：20:00至次日 02:30。

3、何为递延费？递延费又称为延期补偿费，是上海黄金交易所为了平衡交收市场而制定的一种规则性费用，买入持仓超过一个交易日就会产生递延费。

延期补偿费是客户延期交收时，补偿给交易对手方融通资金或实物所需的成本；延期补偿费的支付方向根据交、收申报数量对比确定，具体规则如下：（1）当某延期交收合约空头申报的交货量小于多头申报的收货量时，当日延期补偿费支付方向为“空付多”；（2）当某延期交收合约空头申报的交货量大于多头申报的收货量时，当日延期补偿费支付方向为“多付空”；（3）当交货申报量等于收货申报量时，不发生延期补偿费支付。

上海黄金交易所指定仓库管理办法第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（下称交易所）仓储保管业务，保障会员、客户和指定仓库的合法权益，维护交易所的正常运行，特制定本办法。

第二条本办法所称指定仓库，是指经交易所确定的进行现货实物储存、保管、收发的仓库。

第三条指定仓库的职责是根据交易所规定，及时、准确、保质保量地完成接货、验收、制单、装卸、入库、储存保管、出库及调拨出入库等业务，为会员和客户服务。

第二章指定仓库的确定和取消第四条指定仓库必须具备下列条件：1. 位于黄金等贵金属生产、流通或消费的主要集散地，实物收发规模、流转达到规定要求，并具备良好的交通状况；2. 具有与存放黄金等贵金属性质相适应的金库，具备黄金等贵金属实物交接场地；3. 具有保障库存黄金等贵金属安全的相应设施、设备；4. 验收设备齐全，计量符合国家有关规定；5. 具备规范的收发、储存保管制度；6. 配备一定数量的贵金属仓储管理人员；7. 具备一定的资金实力或拥有一定规模的固定资产，为其应负的经济责任起到保障作用。

非金融机构必须提供保险证明；8. 承认并遵守交易所章程、有关管理规则办法及交易所的其它要求。

第五条指定仓库的确定与启用程序：1. 指定仓库所属总行向交易所提供基本情况并提出书面申请；2. 交易所与商业银行总行共同派员实地考核该仓库情况，择优选定；3. 交易所与指定仓库所属商业银行总行签订《指定仓库仓储保管协议书》；4. 向交易所会员公布指定仓库名单。

第六条现有指定仓库地区新增指定仓库，在当前使用指定仓库无法全部承担仓储业务情况下，可考虑增设。

若遇其它特殊情况，交易所也可考虑增设。

第七条交易所开业初期设立部分指定仓库延伸库，随着市场的发展，交易所不再增设指定仓库延伸库。

原有延伸库将根据实际情况，待条件成熟时逐步转为指定仓库或取消延伸库。

第八条指定仓库暂停、取消。

1. 指定仓库年实物出入库量合计不足1000公斤的，交易所根据指定仓库实际情况决定是否暂停使用该指定仓库。

上海黄金交易所交割流程
上海黄金交易所交割流程是指在上海黄金交易所进行黄金交易并完
成实物交割的一系列流程。

下面是上海黄金交易所交割流程的详细描述。

在上海黄金交易所上市交易的黄金品种中，只有部分黄金品种支持
实物交割。

交易所会在每个交易日的特定时间段内公布交割通知，并
将通知发送给交割仓库和交易会员。

交割仓库会根据交割通知准备相应的黄金实物。

交割仓库需严格按
照交易所的规定操作，保证交割品的质量、数量和包装符合交易所的
要求。

交易会员则是进行交割的中间人，他们负责与交割仓库协商和确认
实物黄金的交割细节，以及完成资金清算。

交易会员与买方和卖方洽
谈确定交割细节，包括黄金实物的质量、数量、交割地点等。

一旦交割细节达成一致，交易会员将提供相应的仓单和其他必要的
文件，以便买方和卖方进行交割。

在交割日当天，买方和卖方需要亲
自到交割仓库办理黄金交割手续。

在交割仓库，买方和卖方必须通过交付仓单和支付相应款项来完成
交割。

买方通过支付相应款项来购买黄金实物，而卖方则通过交付仓
单来完成出售。

交割仓库会对黄金实物进行验证，并完成相关的交接手续。

交割仓
库会验收仓单、检验黄金实物的数量和质量，确保符合交易所的标准。

一旦验收合格，黄金实物将会正式交付给买方。

总结而言，上海黄金交易所交割流程包括交割通知的发布、交割仓
库的准备、交易会员的协商、买卖双方的确认以及最后的黄金实物交付。

这一流程确保了交易的公平、有效进行，保障了买卖双方的权益。

上海黄金交易所交易规则【法规类别】证券交易所与业务管理【发布部门】上海黄金交易所【发布日期】2004.06.13【实施日期】2004.06.13【时效性】失效【效力级别】地方规范性文件【失效依据】上海黄金交易所关于发布交易规则及相关实施细则的通知上海黄金交易所交易规则第一章总则第一条为维护上海黄金交易所（以下简称交易所）的正常交易程序，保障交易各方的合法权益，根据《黄金交易所管理办法》和《上海黄金交易所章程》制定本规则。

第二条交易所坚持公开、公平、公正的宗旨，按照价格优先、时间优先的原则，采取自由报价，撮合成交，集中清算，统一配送的交易方式，同时提供询价交易等作为辅助交易方式。

第二章交易地点和交易时间第三条交易所交易地点为上海市中山东一路15号。

第四条每周一至周五开市（国家法定节假日除外）开市时间为：上午10：00--11：30；下午13：30--15：00。

第三章交易品种、质量与报价方式第五条交易品种为黄金、白银、铂。

第六条黄金交易品种为标准牌号Au99.99、Au99.95、Au99.9、Au99.5四种和金币。

白银交易品种为标准牌号Ag99.99、Ag99.95两种。

铂交易品种另定。

第七条黄金交易品种的标准重量为50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金条、金锭和法定金币。

白银交易品种的标准重量为15千克的银锭。

第八条交易所交易的黄金为经交易所认证的可提供标准金锭企业生产的符合交易所金锭质量标准的黄金。

第九条报价方式为人民币元∕克，人民币元以后保留两位小数。

第十条交易的最小单位为千克，最小提货量为6千克。

第十一条交易价格为上海交割地基准价。

第十二条交易所按成交金额征收一定比例的手续费，目前暂定为万分之六。

仓储费、运保费由交易所代收代付。

交易所保留根据市场实际情况对以上费率进行调整的权利。

第四章交易方式第十三条会员可自行选择通过现场或远程方式进行交易。

现场交易是指会员在交易所指定的场所进行交易。

上海黄金交易所黄金提取流程如下：
选择会员：投资者需要选择一个注册在上海黄金交易所的会员来进行交易。

开户：开户需要填写相关资料并交付一定的保证金和手续费。

下单：根据市场行情和个人判断，投资者可以在交易时间内下达买入或卖出黄金的订单。

成交：当买卖双方的订单达成匹配后，成交就会发生。

此时，交易会员会将黄金的权属证书交给买方，同时将资金打入卖方的账户。

交割：交割时间是交易日的次日，在这一天，买方需要支付黄金的全款，卖方需要将黄金交付给买方。

基本资料黄金T+D介绍：1.首先黄金T+D的意思是延期交易的意思，就是可以无限期持有，在银行的网上银行操作，资金在自己的银行帐户，根据黄金价格的波动赚取差价，交易规则灵活，当天可以买卖，黄金T+D是保证金交易的有6.7杠杆效应，最少交易1手，也就是1000克。

2.3.4.举例说明：现在的黄金价格是280一克，那么一千克就是28万，因为黄金T+D是保证金交易，每次交易的时候，你只要付15%的保证金就可以买卖了.其中是1：6.7倍杠杆效应，也就是只需要投资4.2万保证金就可以操作28万的交易了，而且黄金T+D是可以双向交易的也就是买涨买跌，只要方向判断对，无论涨跌都赚钱。

5.6.7.举例说明：现在黄金价格280一克您感觉黄金要跌就买了一手空单（也就是买跌）那么黄金价格跌到275一克时您就收益5千元左右{包含手续费}。

8.9.10.举例说明：现在黄金价格280一克您感觉黄金要涨.就买了一手多单（也就是买涨）那么黄金价格涨到285一克时您就收益5千元左右{包含手续费}。

11.交易时间灵活，更适合平时需要上班的投资者黄金T+D的交易时间：由于“T+D”可以在晚上进行交易，而且波动最活跃的时候也恰恰是在晚上，所以非常适合平时白天需要上班的投资者，免去了以前炒股票时要在白天看盘的麻烦，这样白天可以专心的工作，而晚上在看电视的同时就可以赚到钱，何乐而不为呢？12.交易多样化，有做空机制，无需担心资金被套牢现在中国炒股票的人非常多，在众多股民中资金没有被套过的有多少人呢？应该说是凤毛麟角，资金一旦被套住通常都会在一年以上，只能等到股票价格涨上去了才会盈利，要是一直在跌的话就只能等着或是斩仓，投资者比较被动。

而黄金“T+D”拥有做空机制，一但多单入场后行情发生反转，那么就可以平掉多单，反手做空，这样不但会把亏损的钱补回来，还可以有所盈余，投资者会比较主动、灵活，不必像股票一样被动地等待行情。

例如：现在是165每克，你觉得现在会跌，你现在可以先卖出1克165价格的黄金。

上海黄金交易所黄金租借业务总协议（2019年版）声明《上海黄金交易所黄金租借业务总协议（2013年版）》（简称“《总协议》”）的著作权属于上海黄金交易所（简称“金交所”）。

金交所发布《总协议》，旨在通过向黄金市场参与者提供黄金租借交易所需的统一协议文本，降低参与者交易成本，提高交易效率，促进黄金租借市场发展。

金交所将根据市场发展变化，不断更新或修订《总协议》并及时公布最新版本。

市场参与者为开展《总协议》下交易的目的，可在使用过程中根据《总协议》的有关约定并在不违反中华人民共和国法律（不含香港、澳门、台湾地区）的前提下，对《总协议》的相关条款进行补充或修改（但不得修改或排除《总协议》第2.1条、10.10条与10.11条），签署相应补充协议。

金交所对市场参与者因使用和遵守《总协议》中任何所载内容造成的任何损失，包括特定的、直接的、间接的、意外的、可意识到的各种损失不承担任何责任。

目录第一章总则 (3)第二章定义 (4)第三章租借交易的达成 (7)第四章黄金交割 (8)第五章利息 (9)第六章签章样本 (10)第七章清算账户 (11)第八章声明与保证 (12)第九章违约和违约处理 (13)第十章附则 (15)附件一：黄金租借申请书 (20)附件二：黄金租借确认书 (21)附件三：上海黄金交易所实物租借过户申请表 (22)附件四：黄金租借提前归还申请书 (23)附件五：签章样本 (24)上海黄金交易所黄金租借业务总协议第一章总则1.1.经甲乙双方友好协商，根据黄金业务有关法律法规，本着平等互利、加强合作、共同发展的原则，甲乙双方就双方之间开展黄金租借业务相关事宜签订总协议。

1.2.总协议、补充协议（若有）以及双方就达成每一笔黄金租借交易所签署的文件（包括但不限于《黄金租借申请书》、《黄金租借确认书》、《黄金租借提前归还申请书》）构成双方之间单一和完整的协议（以下简称“本协议”）。

1.3.总协议和补充协议不一致的，补充协议有优先效力。

SGEB1-2002金锭1 范围本标准规定了金锭的产品牌号、要求、检验方法、检验规则及标志、包装、运输、贮存和质量证明书。

本标准适用于上海黄金交易所交割的金锭。

2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误表的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T 8170-1987 数值修约规则GB/T1250-1989 极限数值的表示方法和判定方法GB/T11066-1989 金化学分析方法3 产品等级和牌号注：金锭杂质含量超标，降至相应的牌号4 要求4.1 物理规格4.1.1 标准金锭重:1Kg、3Kg、12.5Kg。

4.1.2 允许交割金锭重：1000+0.05g ; 3000-50+50g ; 12500-1500+500g。

4.1.3 1Kg金锭不允许有负公差。

1Kg金锭按1000.00克计重，3Kg、12.5Kg按实际称量计重。

4.1.4 1Kg、3Kg金锭为长方形，12.5Kg为长方形或长方梯形。

4.1.6 金锭两端和两侧厚度差不应大于1mm.。

4.1.7 金锭重以单锭为单位按GB/T8170规定修约到0.1g。

4.1.8 根据交易要求可生产特殊规格的金锭。

4.2 表面质量4.2.1 金锭表面平整、洁净，边、角完整，无飞边、毛刺。

4.2.2 金锭不允许有空洞、夹层、裂纹、过度收缩和夹杂物。

4.2.3 不允许有机械加工的痕迹，但3Kg金锭可有切口。

4.3 化学成份4.3.1金锭的化学成份应符合下表的规定4.3.2 1Kg金锭仅为牌号Au 99 .99。

4.3.3 根据交易需求，可另行规定。

4.4 检查与验收4.4.1 企业保证出厂的金锭质量符合本标准的规定。

4.4.2需方收到的金锭与本标准不符时，由供需双方协商解决。