证券公司合规管理

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合规相关概念-合规风险
❖ 合规风险
因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反 法律、法规或准ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ而使证券公司面临如下风险：
➢受到法律制裁 ➢被采取监管措施 ➢遭受财产损失或声誉损失
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《证券公司合规管理试行规定》出台背景
❖ 2004-2007年证券公司综合治理，摆脱生存危 机
• 挪用客户保证金 • 挪用客户证券 • 集中持股 • 违规理财 • 账外经营 • 股东和关联方占用
证券公司合规 管理试行规定
证券法
证券公司董事、监事和高级 管理人员任职资格监管办法
证券公司监 督管理条例
合规法律 法规
证券公司内 部控制指引
证券公司风 险处置条例
证券业从业人员 执业行为准则
与业务相关 的法律法规
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合规从“我”做起
合规经营 全员合规 合规从“我”做起
证券公司董事会、监事会和高 级管理人员对公司合规管理的有 效性承担责任 证券公司各部门和分支机构负 责人应当加强对本部门和分支机 构工作人员执业行为合规性的监 督管理，对本部门和分支机构合 规管理的有效性承担责任 证券公司的全体工作人员都应 当熟知与其执业行为有关的法律 、法规和准则，并对其执业行为 的合规性承担责任 合规总监是公司的合规负责人 ，对公司及其工作人员的经营管 理和执业行为的合规性进行审查 、监督和检查
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一些体会
❖ 尚福林：一个公司业务能力的高低，不仅体现为有效开展 了多少业务，而且还体现为已经开展的业务是否合规；合 规管理能力的高低，不仅体现为阻止了哪些违规行为的发 生，而且还体现为保障了哪些业务活动的开展。公司的制 度和机制，应当既能够切实保障业务合规，又能够有力促 进业务发展
❖ 合规经营是金融机构生存和发展的前提：只有依法合规经 营，才能取信于投资者、取信于市场、取信于社会，才能 维护市场秩序、客户权益，避免证券公司和从业人员为此 付出重大代价
❖ 合规创造价值：合规经营减少损失，在各项新业务、新产 品开展等方面获得监管部门支持，为公司发展创造价值
❖ 国开证券作为资本市场的“新公司”，在成立伊始更应注 重合规建设，有利于保障和促进业务的合规发展，避免走 “老公司”的弯路
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2011年北京
资金 • ……
• 证券公司整改 • 证券公司被托管 • 证券公司被并购重
组 • 证券公司被取消相
关资格 • 关闭高风险公司 • 证券公司分类监管
•……
• 建立实施合规管理 制度（《证券公司 合规管理施行规定》 等）
• 健全完善内部控制 机制
• 培育合规文化
• 外部监管和内部约 束的有机互动
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证券公司合规管理法律法规
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每个部门合规 管理有效性纳入 部门考核体系 每个人合规管 理有效性纳入个 人考核体系
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《合规工作管理规定》
公司规章制度的 合规审查
业务活动的合规 审查
合规建议
合规咨询
合规工作管理规定
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合规检查 合规警示函 监管配合 建立信息隔离墙
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反洗钱
❖ 经纪业务、资产管理业务
➢ 客户风险等级划分 ➢ 完善客户身份识别工作 ➢ 细化大额、可疑交易的上报工作 ➢ 完善“反洗钱”组织架构及内控制度
▪ 证券公司及其工作人员的经营管理和执 业行为符合法律、法规、规章及其他规 范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业公认并普遍遵 守的职业道德和行为准则
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合规相关概念-合规管理
❖ 合规管理
▪ 证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管理委员 会公告 [2008]30号）
▪ 证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规 管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行 为
证券公司合规管理
2011年北京
目录
1 合规相关概念 2 《证券公司合规管理试行规定》出台背景
3 证券公司合规管理法律法规
4 合规从“我”做起 5 《合规工作管理规定》
6 “反洗钱”
7 一些体会
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合规相关概念-合规
❖合规
▪ 证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管 理委员会公告 [2008]30号）