一码通账户规范工作投资者告知书docx

1、 新接口后，如何在办理开户、关键信息变更及休眠激活前查询并确认关联关系？

以下流程图说明了办理开户、关键信息变更及休眠激活前查询并确认关联关系如何办理。同时，也举例说明不同账户如何办理关联关系确认。

投资者申请开户、休眠激活、关键信息修改证券公司查询一码通下所有证券子账户关联关系确认情况投资者持资产权属证明（如有）办理关联关系确认业务通过“存量账户关联关系报送信息查询”接口查询证券公司报送确认账户关联关系的情况全部子账户关联关系确认部分或全部子账户关联关系未确认情况1：证券账户对应的委托交易券商确认了账户关联关系（关联关系是否报送字段显示为1已报送）情况2：证券账户对应的委托交易券商未确认账户关联关系（关联关系是否报送字段显示为2未报送）情况3：证券账户没有对应的委托交易券商投资者无需提供资产权属证明投资者提供资产权属证明，例如原始股认购书等无余额有余额投资者前往该证券公司办理资产权属证明投资者无需前往该券商办理资产权属证明文件办理开户、休眠激活、关键信息修改业务举例： 一码通号码 证券账户类别 证券账户号码 委托交易券商名称 关联关系是否报送

18XXXXXX 沪市A股账户 A9999999 C券商 1报送

18XXXXXX 深市A股账户 09999999 B券商 1报送

18XXXXXX 深市A股账户 09999999 A券商 0未报送

18XXXXXX 沪市B股账户 C1999999 0未报送

如证券公司通过存量账户关联关系报送信息查询接口查询如上，则投资者需前往A券商出具深市A股账户09999999的资产权属证明文件，同时如沪市B股账户C1999999内有资产余额，还需出具沪市B股账户的资产权属证明文件。

2、 证券账户开立及查询等业务回报速度较慢的原因及解决方法

目前，接到证券公司反馈，在办理证券账户开立、查询等业务中，PROP系统反馈的业务回报速度较慢。经查询，该问题主要是由于证券公司系统中按照单笔申请数据报送业务请求，PROP需要逐条读取单笔业务申请所需时间较长导致。在遇到此问题时，请证券公司按照以下方式解决：

投资风险告知书

尊敬的客户：

我行目前销售的理财及代销产品均在网点“阳光理财专栏”公示，未公示在册的产品不属于我行理财及代销产品。交易所推出的各类金融产品非我行准入的产品，您对该类产品的购买行为,属于您自愿投资行为,投资上述产品造成或产生的损失，由投资者自行承担。

在您开通与交易所会员有关的功能前,请仔细阅读以下重要内容:

一、请您了解国家关于交易场所的法律法规以及您所参加的交易所业务范围、交易规则，并自愿承担关于法律风险和交易风险。

二、我行不参加您与交易所、交易会员之间的交易，也不对您与交易所、交易会员之间造成或产生的交易纠纷负责。若您计划投资交易所推出的非营业范围内产品,请您详尽了解产品内容,在充份考虑自身风险承受力的基础上谨慎投资。由于您投资交易所非营业范围内的产品造成或产生的投资风险和致使的资金盈亏，我行不承担任何责任。

三、您转入交易所的资金余额将依据有关交易所发送我行的指令发生变更,可能会面临多种风险因素。如您选择开通“商户端入金功能”,代表您授权交易所可以对绑定的会员账户资金进行扣划。

四、由于您参加的交易所因违反法律法规或违反与我行合作商定等原因致使您无法正常交易,并因此造成损失，我行不承担任何法律责任。

****银行

年 月 日

****银行 ：

本人(本法人）已阅悉《投资风险告知书》的所有内容，对告知书提示的风险知悉和理解。本人（本法人）购买的交易所推出的各类产品，是自愿投资行为，投资上述产品造成或产生的任何后果,由本人自行承担。本声明长期有效。

声 明 人: 法人代表(授权人)： 身份证件号： 单位公章：

年 月 日 年 月 日

说明：

1、 本告知书需参加交易场所的会员签署;

2023

1 / 4 投资者承诺书

投资者承诺书

本文旨在记录投资者对于特定投资项目的承诺和责任，确保投资者和项目方之间的合作关系始终保持积极和稳定。本文档为Markdown文本格式，不含图片。

一、背景

为了进一步理清投资者与项目方之间的权责关系，防止纠纷的发生并确保项目的可持续发展，特制定此投资者承诺书。本承诺书旨在明确投资者在特定投资项目中的义务和责任，并约束投资者履行相关义务。

二、投资者基本信息

投资者姓名：

投资者

联系地质：

邮箱：

三、承诺内容

1. 保证资金来源合法 2023

2 / 4 我承诺所提供的投资资金来源合法，不违反相关法律法规和规章制度。资金来源可以是个人积蓄、法定财产收益、合法的投资收益等。如果有其他合作方或合作投资者，我将确保他们的资金来源也是合法的。

2. 确保投资资金真实性和准确性

我承诺所提供的投资资金真实有效，不存在虚假情况。在与项目方达成投资协议后，我将积极配合项目方的资金核实工作，并如实提供必要的证明材料。

3. 确定投资目标和投资金额

我已明确投资项目的目标和预期回报，并确认投资金额。在投资过程中，我将尽力通过与项目方的沟通、参与决策等方式保证投资目标的实现。

4. 主动了解项目情况和风险提示

我将主动了解投资项目的相关情况和风险提示，包括但不限于项目背景、经营情况、风险预警等，并保持与项目方的通信畅通，及时了解项目进展和风险变化。

5. 遵守投资协议和合作协议 2023

3 / 4 我将严格遵守与项目方签订的投资协议和合作协议，履行约定的权利和义务。同时，我也希望项目方能够同样履行合同条款，并及时提供相关的信息和报告。

6. 保守保密

我承诺在投资项目过程中保守项目方的商业机密和其他涉及商业利益的公司信息，不泄露给任何第三方。

7. 合法终止合作

在投资项目过程中，如果发现项目方存在违法违规行为，或者出现其他严重失信情况，我保留终止合作的权利。如需终止合作，我将提前书面告知项目方，并尽力减少可能的损失。

跟投风险告知书

尊敬的投资人：

在您决定对本公司介绍的融资项目进行投资前，请仔细阅读以下友好提示

1、对本公司介绍的融资项目，本公司只负责客观呈现其真实情况、融资诉求、预期回报等信息，不会影响投资人的判断．您应通过自己的判断负责任的做出投资决定；

2、投资行为有风险．您的投资行为可能遭受经济损失；

3、您的投资可能会因政治、经济、金融形势的变化而产生风险；

4、如您与融资方达成投资协议，在履行协议的过程中可能产生纠纷，该纠纷由缔约双方解决，与本公司无任何关系；

5、为了响应国家证监会和网信部对股权融资服务平台的规范要求，我们会对投资人进行真实性验证祀诚信调查，以避免对平台上其他合格投资人造成风险；

6、对于非诚信投资人，鉴于““平台付出了审查和验证的代价，所以特此提醒：凡是我们经过调查发现是非诚信投资人的用户，提现时会自动扣除调查的费用100元，对于正常用户则没有此费用。

如果您投资了5000元，如果经调查核实后发现是非诚信投资人，返还的本金将扣除100元，返还4900元和投资利息收益。

如果您投资了100100元，如果经调查核实后发现是非诚信投资人，返还的本金将扣除100元，返还9900元和投资利息收益。

请确认您已仔细阅读本告知书并对其内容明白无误。

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