内生经济增长理论

报告人：王劲松
中国社会科学院研究生院经济系
Email:wjscass@263.net

开放条件下的内生经济增长理论
1． 新古典经济学的缺陷：
1．1 新古典经济增长理论的困境：
1．1．1 趋同与趋异：
1．1．2 增长的回归分析：
1．2 新古典国际经济理论的现实困境：
1．2．1 古典经济学的比较优势学说：
1．2．2 新古典经济学的国际贸易理论：
1. 3 传统国际贸易理论对经济发展的关注
1．4 发展中国家的国际经济学：
2． 关于分工与贸易的内生经济增长理论：
3 开放条件下的内生经济增长理论：
3．1 开放条件下的新古典经济增长理论及其涵义：
3．2 一般性的内生经济增长理论模型的开放化研究：
3．2．1 外部性与人力资本
3．2．2 内生技术进步理论：
3．3 新国际贸易理论出现后的开放条件下经济增长理论:
3．3．1 新国际贸易理论的发展:
3．3．2 新古典经济增长理论与新国际贸易理论:
3．3．3 专门的开放条件下的内生经济增长理论:
3．4 开放条件下的新经济增长理论对区域经济发展的认识：
3．5 开放条件下内生经济增长理论的制度(组织)分析：
4 开放条件下的内生经济增长的进一步讨论：

1．1 新古典经济增长理论的困境：
1．1．1 趋同与趋异：
趋同（收敛）的定义：
绝对收敛：不论条件如何，穷国比富国收敛更快。
条件收敛：技术给定，其它条件一样的话，人均产出低的国家有着较
高的人均产出增长率。一国在远离均衡状态时，比接近均衡状态时，
增长速度快。
convergence: 向期望值收敛,穷国比富国收敛更快。
convergence：是关于横截面的收敛，如果离差——比如，用国家或
区域间的对数人均收入或产量的标准差来衡量——随时间而衰退，则
存在收敛。convergence会生成convergence。MRW模型（扩展的
Solow-Swan模型）和Evans(1996)对OECD的检验分别为收敛、
收敛提供了一个说明例证。
在现实中，趋同不能在世界范围内得到接受；比较容易接受的是分组
趋同，即“俱乐部趋同”（Quah1996）。“俱乐部趋同”是指初始条件或
经济增长参数比较接近的一组国家比较容易出现趋同。但这仍未解决
不同俱乐部之间的趋同问题。
Solow模型或Cass-Koopmans-ramsey模型都认为，增长与结构变化无
关，与政策无关。人均增长仅与外生的技术进步率有关。技术水平在
各国之间是同等给定的。新古典增长理论不考虑结构变化，如储蓄率、
贴现率、经济规模（厂商数量），对经济增长的影响；不考虑社会福
利的变化，不考虑政策的作用。由于没有规模效应，它也不能解释贸
易与增长的关系。
跨国分析时，内生增长理论认为，如果经济系统的内部参数不同，不
存在收敛，存在的是绝对分化、相对分化。内生增长理论为我们提供
了新的发展方向。
1．1．2 增长的回归分析：
Barro & Sala-I-Matin(1996)跨国分析支持AK模型（AK模型是一种线
性的内生经济增长模型），即经济结构影响经济增长；King &
Levine(1992)分析了金融部门的深化对经济增长的正向作用，认为金
融制度的发展可以带来中间成本的下降，从而促进经济的发展。
跨国实证分析表明新古典理论，如MRW模型比内生理论，如AK模
型更能解释资本报酬和动态转变，Romer（1987）被迫承认报酬递减。
MRW检验证明报酬递减， MRW模型放慢了收敛的速度，同时
能解释资本的国际流动（Barro & Sala-I-Matin1996，Manzocchi &
Martin1996）。但是，MRW模型强调各国的技术效率相同，即技术外
生，这是内生经济理论所不同意的。
MRW模型遭到反驳。Benhabib & Spiegel(1994)认为，至少对发展中
国家而言，应该认为技术在不同国家之间是不同的，而人力资本起到
了追赶的作用。此外，还有，Lee,Pesaran,and Smith(1996);Cho,and
Graham(1996)。
另一方面，Schumpeter模型也遭受批评。Jones(1995)指出，OECD国
家经历了永久性的政策变化：贸易自由化、平均教育年限的上升、投
资的增加、R&D的上升；然而，并没有看到经济增长率的提高。

1．2 新古典国际经济理论的现实困境：
1．2．1 古典经济学的比较优势学说：
李嘉图基于劳动价值论，超越了亚当.斯密的绝对优势学说，提出了
关于国际贸易的比较优势学说，即是各个国家分别从事有利于改善商
品交换条件的专业化生产，通过国际交换，以改进收入和福利。专业
化生产可以发展不同的技术，这样，基于同样的劳动力，一国的生产
函数不同，经济出现了分化。古典经济学的思想将在新经济增长理论
中得到重生。
李嘉图模型可以进行扩展。如DFS （Rudiger Dornbusch,Stanley
Fischer,Paul Samuelson）模型，引进了汇率、相对劳动投入、相对工
资运输成本等。在今天，古典主义的国际贸易模型也在很大程度上得
到检验，比如，单位产出的劳动成本在比较产业的国际竞争力中得到
广泛应用。
1．2．2 新古典经济学的国际贸易理论：
新古典经济学认为两国之间进行贸易的前提条件是，两国在需求条件
或供给条件的任一方面存在差异。新古典主义强调要素供给的变化、
生产转换的机会成本递增、市场的出清和一般均衡。
H-O-S（Eli Heckscher-Bertil Ohin-Paul Semuelson）模型是一个两国、
两商品、两资源禀赋的模型。它的理论的前提假设是：生产要素的同
质、产品的生产函数相同；生产的规模报酬不变；完全竞争等。在供
给方面的假设：各国的生产要素不同，商品的要素密集度不同。H-O-S
理论的主要结论是：（1）一国将出口那种相对密集使用其相对富裕的
生产要素的产品，同时进口那种相对密集使用其相对稀奇的生产要素
的产品；（2）随着国际贸易的进行，各国的要素相对价格将一致，即
要素价格相等化理论。
Stolper-Semuelson原理：讨论贸易对收入分配的影响。
里昂剔夫之谜及其解释：Wassily W.Leontief1953年发现，美国作为一
个资本富裕的发达国家出口劳力密集型产品，进口资本密集型产品，
这与H-O-S的理论预测不符，被称为“里昂剔夫之谜”。里昂剔夫之谜
构成了对新古典国际贸易理论的重大打击，这说明了新古典国际贸易
理论在解释经济现实方面的重大缺陷。在对“里昂剔夫之谜”进行解释
的方面，Donald Kessing(66年)对劳动者按技能水平分类，与人力资
本的概念比较接近；此外，还有Robert Stern和Keith Maskus(1981年)
做的检验。关于H-O-S理论与贸易引致的收入不平等的讨论也很重
要。
2. 3传统国际贸易理论对经济发展的关注

1. 4发展中国家的国际经济学：
普雷维什、辛格等的“中心—外围”论、贸易条件恶化论。

3． 关于分工与贸易的内生经济增长理论：

Adam Smith的“斯密定律”认为“分工取决于市场容量”。但是，他没有
解决分工和完全竞争的两难困境。Mashell认为由于内部经济受限，
企业不可能走向垄断；外部经济保证了完全竞争；Allyn Yong认为美
国经济的崛起是由于美国经济规模保证的外部经济，技术进步取决于
分工的深化。
由于对分工的不同理解，出现了产品（物）增加和专业化（人）加深
两种方向的内生经济增长理论。Romer率先分析了知识（技术）的特
征，认为知识具有非竞争性和部分排他性。收益递增是由知识积累的
外部性产生的，它带来的技术进步实现了经济增长。Romer认为知识
总量和人口的规模效应、投资决策、储蓄率、利率、政策都起作用。
Yang-brand91模型认为,除自给自足,完全分工两种极端情况外，由于
LBD和收益递增，劳动分工将逐渐演化，劳动分工决定了经济增长。
劳动分工的演进形成人均收入的增长，在演进的开始阶段，经济增长
率低，当分工演进到一定水平后，经济起飞、增长率提高，当劳动分
工的潜力已被耗尽时，增长率又会下降。劳动分工的演进导致了人均
GDP的增长和市场总量、贸易量、贸易依存度的增长。他们认为国
际贸易与国内贸易一样，都立足于内生的比较优势的演进，而不是外
生的比较优势；他们认为国际贸易与国内贸易一样，原理都是相同的，
不同的仅是市场的规模不同，以及国界的人为的限制而已。
基姆—莫塔迪的劳动专业化模型认为，随着劳动的日益专业化，工人
的工资会上升，发达国家工人的工资高于发展中国家的工资，所以，
各国的经济增长出现了差异。
Becker and Kevin M.Murphy(1992)模型：重新审视了斯密定理，认为
分工不是取决于市场容量，而是取决于协调成本和全社会的知识存
量，协调成本随着社会知识存量的增加而下降，分工演进和知识存量
的积累相互促进，两者共同决定经济增长。因此，决定分工的是供给
因素，如协调成本、社会知识。知识的增进以及协调成本的下降推进
了市场规模的扩大，市场规模成为内生的。

3 开放条件下的内生经济增长理论：

3．1 开放条件下的新古典经济增长理论及其涵义：
Barro（1995）的拉姆齐模型的开放化：资本存量和产出的收敛速度
无限大。