全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引

全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票限售及解除限售业务指南为进一步提升挂牌公司股票限售、解除限售业务办理规范性，根据《公司法》、《非上市公众公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）等有关规定，制定本指南。

一、挂牌公司股票限售、解除限售应当符合《公司法》、《收购办法》、《业务规则》等相关规定，并及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提出申请。

申请股票限售、解除限售时，应考虑股东是否符合多重限售或解除限售条件：如股东符合多重限售条件的，应分别计算限售股数，以最大值为本次限售股数；如股东符合多重解除限售条件的，应分别计算解除限售股数，以最小值为本次解除限售股数。

被质押/冻结股票如需办理限售或解除限售的，还应遵守中国结算北京分公司（以下简称中国结算）的相关规定。

二、挂牌公司应当在股东所持股票达到限售或解除限售条件后，及时向主办券商提交下列申请文件：1．挂牌公司向中国结算申领的挂牌公司全体股东名册；2．加盖挂牌公司公章的申请及申请表，包括《XXX股份有限公司股票限售申请表》（附件1）/《XXX股份有限公司股票解除限售申请表》（附件2）；3．全国股转公司要求的其他文件。

挂牌公司股东所持股票达到限售条件的，应及时通知挂牌公司办理限售登记。

在办理限售登记期间，股东应严格遵守限售规定，不得违规进行股份转让。

三、主办券商应及时对申请材料进行审核，检查申请依据是否充分，计算是否准确。

审核无误后，主办券商通过全国股转公司日常业务系统（以下简称“日常业务系统”）填报股票限售/解除限售明细信息，并将挂牌公司申请材料作为附件，向全国股转公司申请备案。

四、全国股转公司对限售、解除限售申请进行备案确认后，向中国结算发送明细数据。

五、主办券商提交申请后，应当密切关注业务办理进度，在业务流转至中国结算时，督促挂牌公司及时按照《中国结算北京分公司发行人业务指南》（以下简称《发行人业务指南》）的相关规定向中国结算申请办理股票限售或解除限售登记。

全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司解除持续督导协议业务指南全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司解除持续督导协议业务指南引言全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）是中国证监会依法成立的证券交易所，旨在为中小企业提供股份转让服务。

作为全国股转系统的一部分，主办券商和挂牌公司之间的持续督导协议业务具有重要的意义。

本文将介绍这一业务的背景、目的、程序以及注意事项。

背景持续督导是指主办券商对挂牌公司的日常经营情况进行监督和评估的一种机制，旨在确保挂牌公司合规经营，并及时发现和解决存在的问题。

全国股转系统要求挂牌公司与主办券商签订持续督导协议，并定期进行报告和审查，以保证交易市场的透明和稳定。

目的解除持续督导协议是挂牌公司满足一定条件后的一项重要发展阶段。

通过满足全国股转系统的要求，挂牌公司可以获得更多的自主权和管理权限，进一步提高企业的市场知名度和发展空间。

同时，这也是主办券商对挂牌公司的信任和认可的表现。

程序1. 提交申请挂牌公司在满足全国股转系统设定的条件后，可以向主办券商提交解除持续督导协议的申请。

申请材料应包括挂牌公司的相关证明文件以及解除协议的理由和依据。

2. 主办券商审查主办券商收到申请后，将对挂牌公司的材料进行审查。

审查过程中，主办券商可能会要求挂牌公司提供进一步的文件或解释。

3. 召开会议在完成审查后，主办券商将与挂牌公司召开会议，讨论解除持续督导协议的具体事项，包括协议解除后挂牌公司的权益和责任等。

4. 签署解除协议经过双方协商一致后，主办券商和挂牌公司将签署解除持续督导协议的相关文件，确保各项事宜得到明确。

5. 公告及备案签署解除协议后，挂牌公司需及时向全国股转系统提交解除协议的公告，并进行备案，以显示解除协议已生效。

6. 相关手续解除持续督导协议后，挂牌公司需根据全国股转系统的要求，完成解除协议后相应的手续，包括相关文件的整理和提交等。

注意事项挂牌公司应在满足全国股转系统设定的条件后，谨慎考虑是否解除持续督导协议。

全国中小企业股份转让系统挂牌协议3篇篇1甲方（出让方）：__________统一社会信用代码：__________注册地：__________法定代表人：__________职务：__________联系方式：__________乙方（受让方）：__________股份有限公司统一社会信用代码：__________注册地：__________法定代表人：__________职务：CEO/总裁联系方式：__________鉴于甲方拟将其持有的股份在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）进行挂牌交易，乙方有意购买甲方所持有的股份，双方根据平等、自愿、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条协议目的与背景双方确认，甲方愿意将其拥有的股份在新三板进行交易，乙方有意受让甲方出让的股份。

双方经过友好协商，一致同意就本次股份转让事宜达成本协议。

第二条转让标的及比例甲方同意将其所持有的全部股份比例____________%（以下简称“转让股份”）转让给乙方。

具体的转让股份数量以及股权比例详见股权证明书和转让证书等文件的记录。

具体事宜按法律法规及相关监管要求操作。

在符合相关法律的要求的前提下，双方同意按照本协议约定的条款和条件完成本次股份转让。

第三条交易价格及支付方式本次股份转让的价格根据双方的协商确定，乙方应按照约定支付对价。

支付方式、支付时间等细节由双方进一步约定，并按照相关法律的要求进行操作。

具体的交易条款将按照双方的书面协议和法律规定进行实施。

所有款项应以人民币支付。

任何逾期付款都将按照双方约定的利率计算利息。

第四条股权转让的效力与条件股权转让的效力自本协议签署之日起生效，但受限于相关法律法规以及监管要求的批准和登记手续。

股权转让的完成将以相关监管机构的批准以及法律规定的登记手续的完成为准。

在股权转让过程中应遵守法律法规以及遵守公司章程的规定。

此外，股权转让还应满足其他相关条件，包括但不限于双方已经履行了本协议约定的义务等。

全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范挂牌公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》等法律法规、部门规章，制定本规则。

第二条股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌交易的公司（以下简称挂牌公司），以及其他信息披露义务人的信息披露及相关行为，适用本规则。

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）对特定行业挂牌公司，或者挂牌公司股票发行、收购重组、股权激励、股份回购以及股票终止挂牌等事项的信息披露另有规定的，从其规定。

全国股转公司对优先股、公司债券等其他证券品种的信息披露另有规定的，从其规定。

第三条挂牌公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称重大信息），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责。

第四条主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员根据本规则和全国股转系统其他业务规则的规定，对所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

第五条挂牌公司及其他信息披露义务人披露的信息包括定期报告和临时报告。

挂牌公司根据公司所属市场层级适用差异化的信息披露规定，但可以自愿选择适用更高市场层级的信息披露要求。

第六条挂牌公司及其他信息披露义务人认为相关信息可能影响公司股票及其他证券品种交易价格，或者有助于投资者决策，但不属于本规则要求披露的内容，可以自愿披露。

第七条挂牌公司及其他信息披露义务人按照本规则和相关规则披露的信息，应当第一时间在全国股转系统指定信息披露平台（(****).cn）发布。