全国中小企业股份转让系统(NEEQ)概述

全国中小企业股份转让系统及挂牌审计全国中小企业股份转让系统及挂牌审计引言随着我国经济的快速发展，中小企业的发展也日益引起关注。

为了提升中小企业的资本运作能力和市场竞争力，我国建立了全国中小企业股份转让系统，旨在为中小企业提供股份转让、挂牌等服务。

本文将探讨全国中小企业股份转让系统的背景、功能以及与之相关的挂牌审计工作。

全国中小企业股份转让系统简介全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）是中国证券监督管理委员会主管、全国人民代表大会常务委员会监督管理的市场机构，其主要职责是通过资本市场手段支持中小企业发展。

股转系统作为境内市场的一部分，为中小企业提供股份转让服务，充当了中小企业融资渠道的重要角色。

股转系统的功能1. 提供股份转让服务：股转系统为中小企业提供股份转让服务，使得中小企业在需要资金时能够快速转让股权，实现融资的目的。

通过股转系统，中小企业可以吸引更多的投资者参与股份交易，进一步扩大企业的股东基础和知名度。

2. 提供市场公开透明：股转系统通过建立市场规则和制度，保证交易的公开透明性。

所有参与股份转让的企业和投资者都需要遵守股转系统的相关规定，以确保交易的公正性和合法性。

3. 促进中小企业成长：股转系统为中小企业提供了更多资本运作的机会，可以帮助企业实现规模扩张、技术创新、市场拓展等目标，促进企业的持续发展。

挂牌审计的重要性挂牌审计是在中小企业股份转让过程中进行的一项重要工作。

挂牌审计旨在保证中小企业提供的财务报表真实、准确，并保护投资者的合法权益。

以下是挂牌审计的重要性：1. 保证信息透明度：挂牌审计能够对中小企业的财务状况进行全面审查，确保财务报表真实、准确。

这样可以增加投资者对企业的信任，提升市场的透明度，降低信息不对称造成的风险。

2. 保护投资者权益：挂牌审计有助于发现并解决企业财务管理中存在的问题和风险，提供投资决策的参考依据。

通过审计工作，可以确保投资者的合法权益不受侵害，减少投资风险。

全国中小企业股份转让系统股票转让细则问答在当今的经济环境中，全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）为众多中小企业提供了融资和发展的机会。

而了解其股票转让细则对于投资者和企业来说都至关重要。

下面，我们就来详细解答一些关于全国中小企业股份转让系统股票转让细则的常见问题。

问题一：什么是全国中小企业股份转让系统？全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

它为这些企业提供了股份公开转让、融资、并购等服务，有助于提高企业的知名度和规范治理水平，促进企业的发展壮大。

问题二：股票转让方式有哪些？目前，新三板的股票转让方式主要包括做市转让、集合竞价转让和协议转让。

做市转让是指由具备一定实力和信誉的做市商为股票提供双向报价，投资者根据做市商的报价进行买卖。

这种方式能够增加股票的流动性，提供相对连续的价格。

集合竞价转让则是在一定时间内将投资者的买卖申报进行集中撮合，以产生成交价格。

协议转让则是买卖双方自行协商确定交易价格和数量，并通过系统进行申报和成交确认。

问题三：投资者参与股票转让需要满足哪些条件？对于个人投资者，需要满足以下条件之一：1、本人名下前一交易日日终证券类资产市值500 万元人民币以上。

证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。

2、具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

机构投资者则应当是注册资本 500 万元人民币以上的法人机构，或者实缴出资总额 500 万元人民币以上的合伙企业。

问题四：股票转让的交易时间是怎样规定的？做市转让和集合竞价转让的交易时间为每个交易日的9:15 至11:30，13:00 至 15:00。

但在 9:15 至 9:30 期间，只接受申报，但不进行撮合处理。

问题五：股票转让的申报数量有什么要求？买卖股票的申报数量应当为 1000 股或其整数倍。

《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》问答全国中小企业股份转让系统股票转让细则问答1. 什么是全国中小企业股份转让系统？全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）是由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）设立的，具有中小企业股票转让功能的证券交易场所。

全国股转系统是为了满足中国中小企业的融资和股权转让需求，促进中小企业快速成长、多元化发展而设立的。

2. 为何需要制定《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》？《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》的制定是为了规范全国股转系统中股票的转让行为，促进中小企业股票市场的健康发展，保护投资者权益，维护市场秩序。

3. 股份转让的对象有哪些？股份转让的对象包括企事业单位、自然人、法人、其他组织等。

4. 转让股份的方式有哪些？转让股份的方式包括协议转让和集中竞价交易两种。

5. 协议转让和集中竞价交易有什么区别？协议转让是由买卖双方达成协议，自行确定交易价格和数量，完成股份转让。

而集中竞价交易是通过全国股转系统进行集中撮合成交，交易价格由市场供求双方协商确定。

6. 股份转让的流程是怎样的？股份转让的流程通常包括以下环节：委托交易：卖方向证券公司委托交易；撮合交易：全国股转系统对买卖双方的委托进行撮合交易；成交确认：交易成功后，全国股转系统会向双方发送成交确认函；资金到账：买方支付货款，卖方将股权过户至买方名下；交割完成：过户完成后，全国股转系统会发送交割完成通知。

7. 股份转让的费用有哪些？股份转让的费用包括挂牌费、过户费、交易手续费等，具体费用标准由全国股转系统根据规定确定。

8. 股份转让的风险如何防范？为了保障投资者的利益，全国股转系统采取多种措施防范股份转让的风险，例如实行交易监管、信息披露、风险提示、投资者适当性评估等制度。

9. 如何查询股份转让的信息？投资者可以通过全国股转系统的官方网站、公众号等渠道查询股份转让的相关信息，包括股票的交易价格、交易数量、交易状态等。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX全国股份转让系统(2024年版)简介本合同目录一览1. 股份转让系统的定义与范围1.1 系统的性质与目的1.2 系统的管理与发展1.3 系统的服务与支持2. 股份转让系统的参与主体2.1 股份转让系统参与者资格2.2 股份转让系统参与者的权利与义务2.3 股份转让系统参与者的管理与监督3. 股份转让的方式与规则3.1 股份转让的方式3.2 股份转让的规则3.3 股份转让的监管与风险控制4. 股份转让系统的信息披露4.1 信息披露的要求与标准4.2 信息披露的平台与渠道4.3 信息披露的监管与违规处理5. 股份转让系统的交易制度5.1 交易制度的设计与实施5.2 交易制度的调整与优化5.3 交易制度的监管与执行6. 股份转让系统的安全保障6.1 系统安全保障的措施与技术6.2 用户数据与隐私保护6.3 系统安全保障的监管与评估7. 股份转让系统的违规处理7.1 违规行为的界定与分类7.2 违规行为的处理程序与措施7.3 违规行为的监管与预防8. 股份转让系统的争议解决8.1 争议解决的途径与方式8.2 争议解决的依据与标准8.3 争议解决的监管与执行9. 股份转让系统的合作与发展9.1 系统内外的合作与交流9.2 系统发展的规划与目标9.3 系统合作的监管与评估10. 股份转让系统的法律法规遵守10.1 法律法规的适用与解释10.2 法律法规的遵守与执行10.3 法律法规的监管与检查11. 股份转让系统的社会责任11.1 系统在社会经济发展中的作用11.2 系统在促进公平公正交易中的责任11.3 系统在保护投资者权益中的义务12. 股份转让系统的国际化发展12.1 国际化发展的战略与目标12.2 国际化发展的合作与交流12.3 国际化发展的监管与挑战13. 股份转让系统的技术支持与服务13.1 技术支持的范围与内容13.2 技术服务的质量与效率13.3 技术支持的监管与评估14. 股份转让系统的财务管理与审计14.1 财务管理的原则与制度14.2 审计的程序与方法14.3 财务管理审计的监管与改进第一部分：合同如下：第一条股份转让系统的定义与范围1.1 系统的性质与目的本股份转让系统是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规设立的，旨在为非上市股份有限公司股份的转让提供服务，促进股权流动，优化资源配置，增强企业活力。

全国中小企业股份转让系统第一章.全国中小企业股份转让系统概况 (2)一、全国中小企业股份转让系统现状分析 (2)1、新三板企业挂牌家数 (2)2、挂牌企业区域分布 (3)3、挂牌企业行业分布 (4)4、历年定向增发募集资金情况 (5)5、转让方式情况 (5)二、全国中小企业股份转让系统发展历史 (5)三、全国中小企业股份转让系统基本情况介绍 (7)1、全国中小企业股份转让系统的基本情况 (7)2、全国中小企业股份转让系统的特点 (8)3、全国中小企业股份转让系统与主板市场的差异 (9)4、全国股转系统挂牌公司与主板、创业板上市财务指标的对比 (9)四、全国中小企业股份转让系统功能介绍 (10)1、融资功能 (10)2、价值发现 (11)3、规范治理 (11)4、促进股份流通 (12)5、提升形象 (12)6、并购扩张 (12)7、股权激励 (13)五、全国中小企业股份转让系统挂牌条件 (13)（1）依法设立且存续满两年 (13)（2）业务明确，具有持续经营能力 (14)（3）公司治理机制健全，合法规范经营 (14)（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 (14)（5）主办券商推荐并持续督导 (15)（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件 (15)第二章.挂牌流程及制度 (15)一、企业申请挂牌的流程与时间——6-8个月或更长 (15)二、全国中小企业股份转让系统前景分析 (15)1、政策方面分析 (15)2、机构投资者活跃度增加 (18)3、新三板转板机制的日益临近 (19)4、竞价机制的推出 (19)第一章.全国中小企业股份转让系统概况一、全国中小企业股份转让系统现状分析1、新三板企业挂牌家数随着新三板扩容政策全面放开，2014年新三板挂牌公司开始飞速增加。

2014年增加1216家，2015年1-3月增加578家，数量达到2150家。

截至2016年11月已挂牌9659家。

资料来源：全国中小企业股份转让系统、Wind咨询2、挂牌企业区域分布在新三板挂牌的企业，主要分布在北京、江苏、广东、上海等发达地区。

什么是全国中小企业股份转让系统什么是全国中小企业股份转让系统全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所,也是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。

下面是yjbys店铺为大家带来的关于什么是全国中小企业股份转让系统的知识，欢迎阅读。

什么是全国中小企业股份转让系统全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所,也是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构,于2012年9月20日在国家工商总局注册,2013年1月16日正式揭牌运营,注册资本30亿元,注册地在北京。

全国股份转让系统定位于非上市股份公司股票公开转让和发行融资的市场平台,为公司提供股票交易、发行融资、并购重组等相关服务,为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

全国股份转让系统与交易所市场在法律地位上无区别,主要区别在于服务对象、交易制度和投资者适当管理制度三方面。

服务对象方面,全国股份转让系统主要为创新型、创业型和成长型中小微企业提供资本市场服务,而交易所市场主要服务于成熟企业。

交易制度方面,全国股份转让系统设计了优化的'协议转让、做市转让及竞价转让等灵活多样的方式,交易所市场主要提供竞价转让和大宗交易协议转让等标准化的方式,投资者准入方面,全国股份转让系统实行比交易所市场更为严格的投资者适当性管理制度。

全国股份转让系统与区域性股权市场也有区别。

全国股份转让系统是国务院批设、纳入中国证监会监管的全国性证券市场,是公开市场,挂牌公司准入和持续监管纳入中国证监会非上市公众公司监管范围,股东人数可超200人;在交易制度选择上没有障碍,可以连续、标准化交易。

区域性股权市场是多层次资本市场的组成部分,属于非公开市场,不属于证券市场,由省级地方政府设立和管理,受国发〔2011〕38号文和国办发〔2012〕37号文的约束,其挂牌公司股东人数不能超过200人(“非公开”),股份不能拆细交易(“非标准”),交易频率须严格执行T+5 (“非连续”)。

附件2：全国中小企业股份转让系统简介一、新三板的概念全国中小企业股份转让系统又称“新三板”，2013年1月正式挂牌运营，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，该系统是由中国证监会统一监管并覆盖全国的场外交易市场，挂牌主体定位于非上市公众公司，与主板、中小板和创业板一起构成国内多层次资本市场。

该系统的前身是2006年开始试点的中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，2012年9月，试点扩大至上海张江、天津滨海、武汉东湖等3个国家级高新区，2013年6月，试点扩大至全国。

二、新三板的特点新三板主要具备以下特点：一是公司准入门槛低，挂牌企业不局限于高新技术企业，对挂牌公司无财务指标要求；二是挂牌公司股东可突破200人，经证监会核准成为非上市公众公司；三是交易制度多元化，可采取协议转让方式、竞争性传统做市商制度、集合竞价转让等方式进行交易；四是融资制度灵活高效，挂牌公司可采取定向增资、公司债、可转债、中小企业私募债等多种融资工具融资；五是挂牌公司综合成本低，挂牌费用远低于上市成本；六是投资者队伍稳定，市场以机构投资者为主，自然人投资者要求持有证券类资产市值300万元以上。

三、新三板的费用新三板挂牌费用与主板、中小板及创业板相比，企业申请在新三板挂牌转让的费用要低得多。

费用一般在120万元左右（依据项目具体情况和主板券商的不同而上下浮动），在新三板市场挂牌后运作成本每年不到3万元。

四、企业挂牌新三板上市的优势（1）企业在新三板挂牌上市，股东所持股份可以在深交所代办转让系统自由转让流通，即可以变现。

（2）企业在新三板挂牌上市后，股份市场定价，得到认可，可实现溢价。

（3）挂牌上市后可以通过定向增发融资。

股份挂牌后价格得到市场认可，融资优势明显。

（4）由于股份具流通性，企业可以股份作为质押，向银行进行债权融资。

同时在银行的授信度得以提高。

（5）企业通过股改，公司股权结构、法人治理结构完善，基本实现上市功能，为今后做大做强上主板或创业板打好基础。

全国中小企业股份转让系统（新三板）简介企业融资部一、背景介绍1、新三板三板市场起源于2001年"股权代办转让系统"，最早承接两网公司和退市公司，称为"旧三板"。

2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为"新三板"。

“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。

2、全国中小企业股份转让系统（简称“股转系统”，也称“NEEQ”）全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。

上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。

注册地：北京市西城区金融大街丁26号。

法定代表人：杨晓嘉。

公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

2013年1月16日，全国中小企业股份转让系统正式揭牌运营，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

3、新三板与股转系统2013年1月，新三板公司的市场运作平台由原来的北京中关村证券公司代办股份转让系统（简称“股份代转系统”）转换为“全国中小企业股份转让系统”；市场自律管理主体将由原来的中国证券业协会转换为全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“股转公司”）；市场运行适用的规则也将从原来的中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引。

简而言之，股转系统就是由新三板整体变化而来，而以公司制形式设立的全国中小企业股份转让系统有限责任公司，按照《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的有关规定，对非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购以及主办券商等全国中小企业股份转让系统参与人实行统一管理。

全国中小企业股份转让系统全国中小企业股份转让系统1. 简介全国中小企业股份转让系统是中国证券监督管理委员会设立的金融交易所，为中小企业提供便捷的股权融资与流通平台。

该系统的建立旨在促进中小企业的股权流通，提高中小企业的融资能力，促进金融市场的发展和经济的繁荣。

2. 功能全国中小企业股份转让系统具有以下主要功能：2.1 股权融资中小企业可以通过该系统实现股权融资，向投资者发行股权，吸收资金用于企业的扩张、创新和发展。

投资者可以在该系统上购买中小企业的股权，参与企业的成长与收益。

2.2 股权交易该系统提供股权买卖的交易功能，中小企业股东可以通过该系统将自己的股权挂牌出售，或者通过系统查询和购买其他企业的股权。

这为中小企业的股权流通提供了便捷渠道，有利于提升中小企业市场化程度和流动性。

2.3 信息披露全国中小企业股份转让系统要求上市企业进行信息披露，包括财务报告、经营情况、风险提示等。

这有助于投资者全面了解企业的经营状况和风险，提高投资决策的准确性和透明度。

2.4 市场监管该系统设有监管机构对市场进行监管，确保市场交易的公平、公正和透明。

监管机构会定期对企业的信息披露进行审核，对交易行为进行监控，以维护市场秩序和投资者的权益。

3. 优势3.1 促进中小企业发展全国中小企业股份转让系统提供了一个专门为中小企业服务的融资与交易平台，解决了传统金融市场对中小企业融资渠道不畅的问题。

中小企业借助该系统可以更好地获得资金支持，推动企业的发展壮大。

3.2 提高中小企业的市场化程度通过全国中小企业股份转让系统，中小企业可以实现股权的转让与流通。

这提高了企业的市场化程度，使得企业在融资、并购、合作等方面具备更多的灵活性。

同时，市场化程度的提升也有利于企业的估值和发展。

3.3 提供投资机会和风险分散全国中小企业股份转让系统为投资者提供了一个投资中小企业的平台，在帮助中小企业获得资金的同时，也为投资者提供了更多的投资机会。

全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务指引全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务指引1. 简介全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）是经中国证券监督管理委员会批准设立的，为中小企业提供股权转让的交易系统。

为了保证市场的正常运行和规范发展，全国股转系统设立了主办券商的挂牌推荐业务，旨在为中小企业提供专业的服务和支持，促进企业的健康发展。

2. 挂牌推荐业务的定义挂牌推荐业务是指主办券商为企业提供挂牌申请及相关手续办理的服务，包括企业的资产评估、财务审计、信息披露等工作。

主办券商作为挂牌推荐服务的提供者，需要具备一定的资质和经验，以确保业务的质量和可靠性。

3. 主办券商的资质要求作为全国股转系统的主办券商，需要满足以下资质要求：具有券商或证券投资咨询机构的牌照；注册资本不低于人民币5000万元；具备一定的股权交易和咨询业务经验；拥有一定数量的专业人员，包括证券从业人员、财务分析师等。

4. 挂牌推荐业务的流程挂牌推荐业务的流程如下：首先，企业需要选择一家合适的主办券商作为挂牌推荐的服务提供者，并与其签订挂牌推荐协议。

主办券商会对企业进行资产评估和财务审计，以确定企业的价值和财务状况。

在资产评估和财务审计完成后，企业需要按照全国股转系统的要求，进行信息披露，向市场和投资者公开相关信息。

主办券商会协助企业完成挂牌申请和其他相关手续，包括填写申请表格、提交材料等。

最后，全国股转系统会对企业的申请进行审核，并根据审核结果决定是否批准企业的挂牌申请。

5. 挂牌推荐业务的费用主办券商提供挂牌推荐业务需要收取一定的费用，具体费用标准由主办券商自行制定，并在挂牌推荐协议中与企业约定。

费用主要包括以下方面：资产评估费用：由企业承担的，用于支付资产评估机构的服务费用。

审计费用：由企业承担的，用于支付审计机构的服务费用。

信息披露费用：由企业承担的，用于支付信息披露的相关费用。

挂牌申请费用：由企业承担的，用于支付全国股转系统的挂牌申请费用。

全国中小企业股分转让系统（NEEQ）概述全国中小企业股分转让系统（NEEQ），是由批准设立，为非上市股分公司股分的公布转让、、并购等相关业务提供效劳的全国证券交易场所。

2021年9月20日，在国家工商总局注册成立的全国中小企业股分转让系统有限责任公司为NEEQ的运营治理机构。

全国中小企业股分转让系统于2021年1月16日正式挂牌。

一、全国中小企业股分转让系统（NEEQ）的前身及由来一、1992年7月的成立的法人股流通市场STAQ（全国证券交易自动报价系统）和1993年4月成立的法人股市场NET(全国证券交易系统），简称“两网”，是我国股分转让系统的起源。

后为了防范金融危机，标准法人股流通，“两网”于1999年9月，正式停运。

二、为解决“两网”系统挂牌公司流通股转让问题，于2001年成立了\"股权代办转让系统\"，该系统最先用于承接“两网”公司和退市公司，称为\"旧三板\"。

3、2006年1月，中关村科技园区非上市股分公司进入代办转让系统进行股分报价转让，称为\"新三板\"。

“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股分进入代办股分系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”，新三板系NEEQ的前身。

4、2021年1月，新三板公司的市场运作平台由原先的北京中关村证券公司代办股分转让系统（简称“股分代转系统”）整体转换为“全国中小企业股分转让系统”，并于2021年1月6日正式挂牌，标志着全国中小企业股分转让系统的正式成立。

二、全国中小企业股分转让系统（NEEQ）的特点一、全国中小企业股分转让系统（NEEQ）以公司制形式对系统进行统一治理，并依照中国证券业协会发布的《非上市公众公司监督治理方法》、《中国证监会发布非上市公众公司监管指引第一、二、3号》、《全国中小企业股分转让系统有限责任公司治理暂行方法》等规定，市场运行适用的规那么也从原先的规定转换为全国股分转让系统公司发布的《全国中小企业股分转让系统业务规那么（试行）》及相关细那么、指引。