新能源汽车ISO9001：2015产品标识与追溯控制程序

XXXXX汽车有限公司 文件编号 NEOC-PG-QP-08

版本号 A/0

文件名称 产品标识与追溯控制程序

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1.0 目的

对接收、生产、检验、交付各阶段的产品进行标识，以便正确无误地识别产品和检验状态，防止混用和错用，确保在有可追溯性要求时，对产品质量的形成过程实现可追溯。

2.0 范围

适用于产品实现的全过程，对产品检验状态的控制。

3.0 定义

3.1标识：通过颜色、图形、文字说明或它们的组合形式，在产品上或与产品保持某种联系介质（标牌、标签、合格证、包装、说明书等），正确清晰地反映产品（或过程）状态、特点、性能、数量或使用要求等，让人能够识别、了解或引起注意的信息。

3.2可追溯性：根据产品标识和记录，追溯产品的原材料和零部件的来源，产品型成过程的历史状况，以及出厂分布和使用情况等。

4.0 职责

4.1 品管部——检验状态和可追溯性控制的归口管理；负责产品检验状态的标识内容及方法的监督和管理；当产品质量状况需要追溯时，组织相关部门进行追溯。

4.2 生产部——负责生产过程中各工序、工位和生产状态标识，生产过程的信息追溯。

4.3 采购部——负责外购、外协件的存放标识，对供应商及外购件信息进行追溯。

5.0 程序

序号 流程 流程说明 责任部门 资讯输出

（方向） 主导 参与

1 产品的永久性标识 技术中心根据国家法律、法规、标准要求，制定各产品技术标准、《产品使用说明书》，明确规定出厂车辆、混合动力电动车、纯电动车的永久性标识（VIN码、铭牌）的内容、形式和安装部位，上报国家有关部门备案。并形成技术文件发放给采购部、生产部、品管部执行。

外购底盘、发动机的永久性标识由配套厂家负责按国家法律法规要求进行，底盘入厂时由品管部检验验证，予以记录。

其他属于国家强制性安全认证的配套产品，全部要求配套厂家在出厂前按国家要求进行认证标识。品管部检验验证，予以记录。

技术中心 品管部

采购部

生产部 “产品技术标准”

《产品使用说明书》 XXXXX汽车有限公司 文件编号 NEOC-PG-QP-08

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2 产品的外部标识 技术中心根据国家发改委《汽车产品外部标识管理办法》的规定，制定《产品外部标识使用管理规定》，下发相关部门执行。产品外部标识由生产车间负责张贴，品管部负责检验。 技术中心 车间

品管部 《产品外部标识使用管理规定》

3 强制性认证标识 产品强制性认证标识由品管部按《认证产品标识、合格证使用管理规定》执行。 品管部 《认证产品标识、合格证使用管理规定》

4 检验标识 外购、外协件和自制入库的制件进库后，先放入待检区，由检验员检验。检验完毕后，合格品贴上蓝色“合格”标识移到合格品存放区。不合格品贴上红色“不合格品”标识移到不合格品存放区。并在检验记录上予以记录。

生产过程中，对在制品实行自检、互检、专检三结合的检验制度。检验出的不合格品分返修和报废两种状态予以标识，返修品移到返修区进行返修，返修检验合格后，予以合格标识后再进入生产线。报废品予以标识后移到废品区存放。

生产车辆在车间之间转序时，检验员对检验合格的车辆贴上蓝色合格标识，方能转序。不合格车辆贴上红色不合格标识，车间组织返修。红色标识的车辆不得转序。

成品车在完成所有检验项目并检验合格后，品管部在前挡玻璃下沿处贴上代表合格的蓝采购部 蓝色合格标识

红色不合格标识

“OK”合格标识

返修标识

报废标识 XXXXX汽车有限公司 文件编号 NEOC-PG-QP-08

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色“OK”标识，办理入库手续。

所有检验过程均按要求予以填写检验记录，予以保存。

5 物料代码的建立和记录 财务部应用管理软件对物料批次统一管理，按程序规定建立物料代码，作为该物料的唯一标识。

仓管员对物料的储存、发放、退货等管理活动均按物料代码进行。并在《物料台帐》、《物料存放卡》中予以记录，在产品外包装上予以标识；物料代码在领料、检验等记录上予以记录，确保产品的可追溯性；

采购部

《物料台帐》

《物料存放卡》

6 生产批次的建立和记录 生产部在下达《投产通知单》时建立生产车辆编号，生产车辆编号按年度累计。以年号加生产顺序号表示，如1200001代表2012年第一号车。

品管部按生产车辆编号建立《车辆检验流程卡》来记录该车的质量检验状态并跟踪产品，以确保产品的可追溯性；

生产部 品管部 《投产通知单》

《车辆检验流程卡》

7 客户档案的建立和记录 产品销售时，由销售部按生产车辆编号建立《客户信息登记台账》。如实记录该车的生产编号、底盘号、发动机号、基本配置、出厂时间等信息。每次售后服务结束，均在《客户信息登记台账》中予以记录。以确保产品售出后的可追溯性。

销售部 《客户信息登记台账》 XXXXX汽车有限公司 文件编号 NEOC-PG-QP-08

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8 追溯—

查产品生产编号 当已发出成品车辆产品需要追溯时，销售部从《客户信息登记台账》上查询生产车辆编号和出厂时间以及基本配置状态，予以记录反馈到生产部和技术中心。 销售部 生产部

技术中心

9 追溯——

查生产记录 根据“生产车辆编号”查《单车生产作业计划》、《在制车转序交接单》获取制造和装配人员、设备、工装、日期、产品物料批次，并从最后加工工段向前面的工段追查。并将这些信息反馈技术中心和品管部。 生产部 品管部

技术中心 《在制车转序交接单》

《单车生产作业计划》

10 追溯——

查质量记录 根据“生产车辆编号”查《车辆检验流程卡》、《关键、特殊工序检验记录》、《缺陷报告》、《整车路试检验记录》等生产过程的质量记录，追溯该产品的质量状态。信息反馈到品管部。

品管部 《车辆检验流程卡》

《关键、特殊工序检验记录》

《缺陷报告》

《整车路试检验记录》

11 追溯——

查物料装车记录 依据生产车辆编号，查询《基本配置表》、《整车自制件明细表》、《领料单》查询物料名称、代码，根据物料代码查询《物料台帐》、《物料存放卡》、，获取供应商、进料日期、数量等资料，反馈供应商。

生产部 采购部、

品管部 《领料单》、

《基本配置表》、

《整车自制件明细表》、

12 追溯——查原材料/零部件制造记录 依据本公司采购部提供的供应商资料、收货日期、批次号查询供应商制造过程记录，获取相关数据。

品管部 采购部

13 记录保存 生产部负责保存生产过程中的记录；

品管部负责保存检验过程的记录； 品管部

采购部

生产部

仓库 《记录控制程序》 XXXXX汽车有限公司 文件编号 NEOC-PG-QP-08

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仓库负责保存与物料有关的记录；

采购部负责保存采购过程的记录；

销售部保存《客户信息登记台账》。

所有记录保存根据《记录控制程序》进行。 销售部

6.0 相关文件

序号 文件名称 文件编号

1 产品技术标准 ----

2 产品外部标识使用管理规定 NEOC-JS-QW-003

3 认证产品标识、合格证使用管理规定 NEOC-PG-QW-001

4 记录控制程序 NEOC-PG-QP-03

7.0 相关记录表单

序号 记录表单名称 记录表单编号

1 物料台账 CW-QR-004

2 物料存放卡 CW-QR-001

3 投产通知单 SC-QR-001

4 车辆检验流程卡 PG-QR-012

5 客户信息登记台账 XS-QR-025

6 在制车转序交接单 SC-QR-002

7 单车生产作业计划 SC-QR-003

8 关键、特殊工序检验记录 PG-QR-015

9 缺陷报告 PG-QR-013

10 整车路试检验记录 PG-QR-016

11 基本配置表 JS-QR-004

12 领料单 CW-QR-002

13 整车自制件明细表 JS-QR-003