排污权交易制度国际经验及对中国启示

排污权交易制度的国际经验及对中国的启示摘要：随着我国污染物总量控制的加强和经济高速发展的延续，作为排污权国际交易的重要参与方，排污权交易对我国及其国内企业影响不容忽视。

本文对国际上排污权交易的实践研究为基础，深入探讨其对中国实施排污权交易的影响与启示。

关键词：排污权交易；国际经验；中国的影响与启示中图分类号：tk227.6文献标识码：a文章编号：1001-828x（2011）09-0261-02随着环境问题研究的不断深入，人们逐渐认识到，通过市场机制来优化环境资源的配置，在对环境资源最低消耗的同时获得最大的经济收益，排污权交易就是这种思想催生出的一种环境保护的经济手段。

一、排污权交易制度概述(一)排污权交易制度的起源1968年，美国经济学家戴尔斯最先提出了排污权交易的理论。

面对二氧化硫污染严重的巨大压力，美国联邦环境保护局(epa)为了解决通过新建企业发展经济与环境保护之间的矛盾，在实现《清洁空气法》(clean air act)所规定的空气质量目标时提出了排污权交易的设想，引入了“排放减少信用”这一概念，并围绕“排放减少信用”从1977年开始先后制定了包括补偿政策 (offsets)、泡泡政策(bubbles)、节余政策(netting)、银行政策(banking)在内的排污权交易计划。

排污权交易制度的引进给环境管理程序注入了更大的灵活性。

(二)排污权交易制度的含义及其特点所谓排污权交易，是指由政府环保部门评估某地区的环境容量所容许的最大排污量，然后根据排放总量控制目标将其分解为若干规定的排放份额，即排污权，并允许这种权利像其他商品一样被自由买卖，以此来控制污染物的排放，实现环境容量的优化配置。

它作为一项环境经济政策，是在总量控制的基础上，以不恶化环境为前提，将排污权作为一种特殊商品纳入市场体系推行排污权交易制度，一是有利于合理利用环境容量资源；二是有利于加强企业自觉保护环境；三是有利于加快推进产业结构调整；四是有利于改变现行的环保收费体制的弊病。

其主要特点是：1.成本较小。

在一定排污水平上，治理成本较低的排污者发现治理污染比购买排污权更经济，于是低治理成本的排污者将排污权出售给较高治理成本的排污者，通过交易达到治理成本的最小化。

2.有效性。

在某区域排污总量确定的情况下，排污交易可使排污量在有关当事人之间合理配置，既有利于企业降低排污量，又避免造成资源的闲置和浪费，从而经济、有效地改善环境质量。

3.保护环境的同时促进经济增长。

当经济增长导致新的污染源加入管理系统时，污染者向管理当局或其他当事人购买预先或剩余的允许排放量，使总的污染负荷不变。

新、改、扩建企业通过许可证交易得到发展，而环境质量水平保持不变。

4.排污权交易有利于污染治理技术的进步。

5.排污权交易客观上有利于形成污染水平低而生产率高的工业布局。

6.排污权交易有利于政府对环境状况进行宏观调控。

二、排污权在国外的实践(一)排污权在国外的发展为了改善环境，各国政府制定了各种各样的制度措施加以治理，概括来讲主要包括政府管制手段、经济手段，其中最主要的制度措施是浓度控制及排污收费。

美国政府从1976年为排污权交易做准备，早在1979年末开始试行的一项著名的“泡泡”政策就是最初的尝试。

1982年正式实施，对包括空气污染许可证、汽油含铅量许可证和向水体排放污染物许可证进行交易。

美国新墨西哥州参议员pete domenici认为排污权交易是20世纪“80年代出现的最有希望的设想”。

不仅在美国，世界上其他国家也将排污权交易运用到各项环境管理中(见表1)。

表1 世界各国可交易的许可证制度澳大利亚的新南威尔士、维克多、及南澳州加入了由murray-darling流域委员会执行的murray-darling流域盐化和排水战略。

对进入河流系统的盐水进行管理或改善整个流域的管理工程进行投资时，可产生“盐信用”。

这些信用可以在各州间进行转让，但是基本上用在那些需要排出进入河流系统的水因而需要抵消其“借贷”的州。

在工业和个人之间，信用不可以转让，但是该制度有可能会朝这个方向修订。

加拿大没有正式的可交易许可证制度，但是酸雨和cfc控制计划中有这种成分。

安大略省的水利局，作为安大略的电力公用事业公司可以在其发电站之间任意转移或“转让”排污量。

安大略省暗地里还允许so2和nox排放的转让。

cfc生产商可以在其各部门间进行替代生产(内部交易)。

法律还允许公司内部对应遵守法律的5类cfc物质进行交易。

在德国，允许对“ta-luft”中规定的空气污染物质进行抵消。

新厂可以布局超过“ta-luft”规定的环境标准的区域内，但条件是本区中现有的降低大气环境质量的排污单位必须采取措施，包括新厂排放，并且不能超过环境标准的1％。

对那些应遵守最新排污标准的现有厂家，可以用同样的方式予以免除有关的要求(类似美国排污交易计划中的“容量节余”的条件)。

(二)排污权交易在美国的实践排污许可证交易制度的理论和实践主要是在美国发展起来的，其发展过程分为两个阶段，分别以排污减少信用和排污许可证为交易对象。

1.第一阶段——实验期(排污减少信用阶段)从20世纪70年代开始，美国环保局尝试将排污权交易用于大气污染源管理，逐步建立起以气泡、补偿、银行和容量节余(净得)为核心内容的排污权交易政策和体系。

在这一阶段，排污权交易计划是通过4项政策加以贯彻的，具体包括：(1)补偿政策。

它实际上就是新污染源靠购买排污减少信用为现有污染源的治理工程提供资金。

(2)气泡政策。

这项政策将众多的排污点都包含在一个想象的气泡中，允许气泡内现有的污染源利用排污减少信用来履行州实施计划的污染治理义务，但要求排污减少信用加实际减少的排污量必须等于规定的减少量。

(3)净得政策。

该政策允许用厂内任何地方得到的排污减少信用来抵消扩建部分或现代化部分预计的排污增加量，然后再看是否超过限度。

(4)银行政策。

这项政策允许将补偿政策和“气泡政策”中的排污减少信用用于储存，以备将来使用或在适当的时候出售、获益。

它在排污权交易中发挥了重要作用。

2.第二阶段——酸雨计划(排污许可阶段)第二阶段以1990年美国国会通过《清洁空气法》修正案并实施“酸雨计划”为标志，实施至今。

这一阶段排污许可证交易的对象主要集中于so2，是在全国范围的电力行业实施，而且有可靠的法律依据和详细的实施方案，是迄今为止最广泛的排污许可证交易实践。

美国的排污权交易取得了积极而显著的效果，最成熟的案例就是至今仍在实施的“酸雨计划”，用以消减电力部门排放的so2，从实践情况看，so2排放消减量大大超过预定目标。

排污许可的市场价格远远低于预期水平，充分体现了排污权交易能够改进环境质量和降低达标费用的两大优势。

三、排污权交易制度的国际经验与不足西方国家的排污权交易实施工作有很多可供我们借鉴的地方，例如其完善的法制基础、多样的交易主体和中介机构、许可证分配方式的多样化、完备的监督管理体制、对时空折算的忽略等。

这些经验对于我们推进排污权的实施具有重大意义；同时，它们实施排污权交易的教训也值得我们警惕，如排污交易未能适当地考虑排污的时间问题、交易使污染物的排放在某些地区过于集中等问题。

(一)排污权交易制度的国际经验从排污权交易在美国开展情况来看，市场经济发育比较好的国家，排污权交易制度能够顺利的开展，给美国带来了巨大的经济效益。

由于发挥市场机制和私人经济部门作用的观念在美国已深入人心，更重要的是，排污收费或征税政策对污染物排放总量控制的效果不如排污权交易制度那样肯定，由于美国的市场经济运作十分成熟，通过谨慎周密的政策设计可以大大降低交易成本。

此外，排污权交易的实施除了排污权的界定外，还必须具备完善的市场条件和有效的管理制度，充分发挥市场机制在环境资源优化配置中的作用。

(二)排污权交易制度的不足之处1.排污交易的活跃程度并不令人满意。

由于官方管理机构对于建立一个完善的排污权交易市场行为迟缓，一些交易被设置了过多的障碍，造成排污权交易市场有些萧条。

分析美国的经济增长状况可以发现，美国新一轮的经济增长点正逐渐由污染行业转向非污染、小污染行业。

2.交易使污染物的排放在某些地区过于集中。

在许多地理区域内，由于命令控制方式在分配治理责任时忽视了污染源的位置，因此造成污染物的排放数量超过了规定，排污交易使污染物的排放在某些地区过分集中。

四、排污权交易对我国的影响及启示我国于1998年5月签署了《京都议定书》，并于2002年8月正式获得批准。

目前，排污权交易这一发达国家为控制污染物总量而广泛采用的市场运作方式正在引入我国，尽管我国目前还属于非管制国家，但作为排放权国际交易的重要参与方，排放权交易对我国及其国内企业影响不容忽视。

(一)从经济全球化的高度认识排放权交易对我国的影响《京都议定书》的生效，标志着世界各国都承担了保护全球气候的责任。

从表面上看，是削减各国碳等排放物的排放量，但其实质是促使各国不断提高科学技术水平，不断调整产业结构和能源结构，也无疑是对发展中国家粗放式的经济增长速度的制约。

因此，我们应从经济发展的全局出发，加快产业升级和产品、产业结构调整，改善不合理的能源结构，提高资源和能源的利用效率。

(二)排污权交易制度国际经验对我国的启示1.加紧建立我国排放法律法规和相应的管理体制。

我国迫切需要制定一套科学的环境监测标准和监测处罚办法，更新监测设施布局思路，建立严格的监管措施，防止企业偷排、超量排放。

2.以科技进步为先导，控制和减少我国的排放总量。

一是在保护大气环境方面，国家应鼓励环保新技术的研发和旧技术的创新；二是在产业结构调整中，要加快发展能耗低、污染少的产业；三是提高能源效率和节能方面，要重点发展热电联合技术、清洁煤碳技术、煤气化技术；四是在使用清洁能源方面，主要是依靠技术水平的提高，来降低生产可再生能源的成本，促进风能、太阳能、生物能、地热能等的广泛使用，减少co2排放。

3.确定合理的初始分配方案，使企业在公平的环境下进行市场竞争目前还没有确定的排污权初始分配方案，对初始排污权的分配可以采用的方式包括无偿分配、拍卖、标价出售和其他特殊的处理方式。

要促进企业之间的公平竞争，就要改变过去的那种无偿分配方式，采用有偿使用的处理方式。

4.鼓励企业要抓住排放权交易带来的机遇。

当前，由经济增长所导致的世界范围内环境压力日益增大为我国企业参与cdm项目带来好机会，国内企业应该积极抓住这前所未有的机遇，政府部门则要为此提供更为便捷、高效的指导和服务。

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