2011年一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试重点和考试技巧

证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。

持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。

为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。

一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。

证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。

2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。

一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。

3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。

交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。

二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。

证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。

2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。

证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。

3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。

三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。

根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。

证券从业的复习重点归纳总结在证券从业的复习过程中，为了更好地掌握重点知识，我们需要将复习内容进行归纳总结。

本文将重点总结证券从业的复习要点，帮助读者更好地理解和掌握相关知识。

一、证券市场基础知识1.证券市场的定义和特点证券市场是指政府批准的可以进行证券交易的场所。

证券市场的特点包括股份有限、可交易、流动性高等。

2.证券市场的分类和功能根据证券的性质和市场的组织形式，证券市场可以分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券发行市场，二级市场是指证券交易市场。

证券市场的功能主要包括资源配置、风险管理和信息反馈等。

3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金是指由证券公司和基金管理公司管理的以投资股票、债券、期货等金融工具为主要投资标的的集合资金。

根据投资标的的不同，证券投资基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等。

证券投资基金的特点包括分散投资、专业管理、流动性好等。

二、证券市场法律法规1.证券法律法规的作用和意义证券法律法规是指对证券市场的组织、运行和监管等方面进行规范的法律和行政法规。

证券法律法规的作用是保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和健康发展。

2.证券法律法规的主要内容证券法律法规的主要内容包括证券发行、证券交易、证券投资基金等方面的规定。

其中，证券法是我国证券市场的基本法律，其他法律文件也对证券市场的具体问题进行了规定。

3.证券从业人员的合规要求证券从业人员需要遵守证券法律法规的规定，按照法律法规要求进行证券业务的开展。

此外，证券从业人员还需要遵守行业自律规则，保证职业道德和诚信。

三、证券市场的技术分析1.技术分析的定义和方法技术分析是指通过对市场历史数据的统计和分析，预测证券价格的走势和未来市场的发展趋势。

技术分析的方法主要包括趋势线分析、图表形态分析和量价分析等。

2.技术分析的工具和指标技术分析的工具和指标包括移动平均线、相对强弱指标、成交量指标等。

这些工具和指标可以帮助投资者分析市场的供求关系、趋势变化和市场情绪等因素。

证券从业资格常考知识点总结证券从业资格考试是进入证券行业的必要条件之一，通过考试可以获取相应的从业资格证书，提高自身在行业中的竞争力。

本文将对证券从业资格考试中常考的知识点进行总结和整理，帮助考生更好地备考。

一、证券市场基本知识证券市场是指供股票、债券、基金等证券品种发行、交易和存放的场所和机构。

了解证券市场的基本知识是证券从业资格考试的重要内容之一。

主要包括以下几个方面：1. 证券市场分类：包括一级市场和二级市场，一级市场主要是指证券的发行和交易，而二级市场主要是指证券的二次交易。

2. 证券市场的参与者：包括投资者、发行机构、交易所、结算机构等。

投资者是证券市场的主体，包括个人投资者和机构投资者。

3. 证券交易方式：包括集中竞价交易和做市商交易。

集中竞价交易是指通过撮合买卖双方的委托挂单来完成交易，而做市商交易则是指做市商根据市场需求主动报出买卖价格。

4. 证券市场指数：如上证指数、深证成指等。

证券市场指数是反映市场整体表现的指标，可以帮助投资者了解市场的走势。

二、证券基本法律法规证券行业有一系列的法律法规对其进行规范，考生需要了解和掌握相关的法律法规知识。

主要包括以下几个方面：1. 《证券法》：是我国证券市场的基本法律，对证券市场的组织、监管和交易等方面进行了规定。

2. 《上市公司信息披露管理办法》：是规范上市公司信息披露行为的重要法规，要求上市公司按时、如实地披露相关信息。

3. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》：对公开募集证券投资基金的运作进行了规范，保护投资者的合法权益。

4. 《证券公司监督管理办法》：是对证券公司从业人员、业务和风险管理等方面进行规定的法规。

三、证券投资基金知识点证券投资基金作为证券市场的重要投资工具，是证券从业资格考试的重点内容之一。

需要了解和掌握以下几个方面：1. 基金的分类：包括封闭式基金和开放式基金，封闭式基金的份额有限，不可以随意转让，而开放式基金则可以随时申购和赎回。

第一章证券市场概述(1-3)第一节证券与证券市场1ﻫ、证券就是指用以证明或设定权利所做成得书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有得特定权益,或证明其曾经发生过得行为、证券得票面要素主要为四个:第一,持有人;第二,证券得标得物;第三,标得物得价值;第四,权利。

证券得两个基本特征为:第一,法律特征;第二,书面特征。

ﻫ有价证券就是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让与买卖得所有权或债券凭证。

有价证券本身没有价值,但由于代表了一定得权益,所以有交易价格。

有价证券可分为:商品证券、货币证券与资本证券、有价证券得特征:第一,证券得产权性;第二,证券得收益性;第三,证券得流通性;第四,证券得风险性。

有价证券得功能:第一,筹资功能,就是指为经济得发展筹集资本;第二,配置资本得功能,就是指通过有价证券得发行与交易,按利润最大化得要求对资本进行分配。

ﻫ２、证券市场就是股票、债券、投资基金等有价证券发行与交易得场所。

它得三个显著特征就是:第一,证券市场就是价值直接交换得场所;第二,证券市场就是财产权利直接交换得场所;第三,证券市场就是风险直接交换得场所。

从纵向来划分,证券市场可以分一级市场与二级市场、从横向来划分,又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。

3ﻫ、证券市场就是社会化大生产与商品经济发展到一定阶段得产物。

今年来证券市场有着全新得特征:第一,金融证券化;第二,证券投资法人化;第三,证券交易多样化;第四,证券市场自由化;第五,证券市场国际化;第六,证券市场电脑化。

证券市场得四大趋势为:第一,金融创新进一步深化;第二,发展中国家与地区得证券市场国际化将有较大发展;第三,证券交易所得合并与上市;第四,证券市场得网络化发展趋势。

纵观十年来我国证券市场得发展历程,它得特点为:第一,市场发展日益规范有序;第二,证券发行规模逐年扩大,品种结构日趋合理;第三,机构投资者得队伍逐渐壮大;第四,监督手段法制化、第二节证券市场得参与者1、证券发行人,就是指为筹措资金而发行债券、股票等证券得政府及其机构、金融机构、公司与企业。