已修改-浅析工程监理潜规则的背后原则 (1)

浅析工程监理潜规则的幕后原因
摘 要：我国工程建设监理制度起步较晚，国家的投资制度和投
资体系发生深刻变化等原因的存在，使工程监理在建设实践中始终处
于一个远看像警察，近看像保安的尴尬地位。因此本文分析了现行工
程监理机制开展过程中面临的主要困境，并在此基础上深入分析工程
监理潜规则的幕后原因及其表现，进而为提升工程监理效果提供理论
依据。
关键词：工程监理；潜规则；幕后原因

一、现行的工程监理机制面临的主要困境
1、工程监理业务开展无法真正实施
从表面上看，目前我国的工程建设监理企业，现在似乎在履行
“准执法”的监理职能，但从本质上分析就不难发现，为数众多的建
设监理公司目前从事的业务，多是原来各地工程质量监督站和各地技
术质量监督局所行使的政府行政管理职能的延伸。这种执法者的法和
规交给执行者去履行的做法，相当于现行司法实践中的“委托”，但
监理企业作为“被委托”方本身绕不过去的一个执法门坎，且监理公
司作为企业，又没有执法权。执行者没有执法权的执法是违规的，也
是不切实际的，因而，为了完成这种“法律上的委托”，为了生存，
只能采取变通或委曲求全的办法开展业务，进行监理企业的生产经营
管理。
2、工程监理机制面临两年境地
经过10年的监理实践和总结我们不难发现，目前众多监理企业
之所以在实际工程项目监理过程中显得力不从心，一个直接原因就是
《建筑法》颁布10年来，我国基本建设领域的投资主体和投资行为
都发生了巨大变化，这种从政府一元化投资转向由政府到多种经济混
合投资共生的“由单一到多元，由内资到多元融资”的投资主体和投
资行为的变化，使建设监理企业所面监的监理对象发生了变化，加之
国内众多建设施工企业10年间的不断改组改制，施工企业股权结构
发生变化所带来的经营方式和经营策略的变化，这从甲乙方面向建设
监理企业提出了必须适应市场环境变化的要求，而建设监理企业这种
表面上看法律赋予的权利似乎很大，但在实际工程监理过程中面对施
工企业的具体违规问题又无权进行处罚的尴尬处境，又导致了建设监
理企业为了生存发展，不得不与建设单位和施工企业在对工程监理的
某些环节上达成默契或妥协，扮演远看像警察，近看像保安的角色。
二、现行工程监理潜规则的主要原因
1、潜规则的动因是生存和追求利益最大化建设监理市场的无序
竞争，使建设监理企业的生存环境日益变化
据调查，我国工程监理市场实际上一直处于一种盲目无价，行
业自残的恶性竞争状态，尽管为了厄制这种盲目压价，行为自残的恶
性竞争局面的出现，2007年国家发改委、国家物价局联合出台了670
号文，提出了从500万元到5000万元，等不同投资规模项目的取费
标准，但在实际执行过程中，各建设监理企业对房地产项目的不实际
收费，只能维持在国家规定的取费，费率的30%到40%之间，其它
项目的取费费率一般在国家规定的费率的50%左右，这种以企业既得
利益换取监理工程项目的行为所延伸出来的是建设监理企业采取对
河上岸和定立阴阳合同等不正当手段获取监理工程项目的行为的出
现，这样做不仅损害了监理企业的利益，更重要的是败坏了建设监理
的行风。扰乱了建设监理市场正常秩序，监理企业以这种自残的方式
获取工程后，对投资方只能言听计从，对施工企业也不好过份要求。
因为一旦工程项目在施工过程中出现问题，建设监理企业的利益就要
受损害，弄不好还要亏本。
2、对投资方的过份依赖导致建设监理，企业的监理水平只停留
在“监工”的水平
为了监理企业的生存和发展，许多监理公司在获取工程后，不
是拿出精力去研究图纸，研究如何监理和管理好项目，而是拿出精力
和时间去搞好和建设单位及施工单位的关系，既要做投资的监工，又
要和施工企业达成某种默契，因为在市场经济条件下，工程拿到手之
后，竞争的对象就由同行变成了同一投资主体，在实际工程施工过程
中施工企业首先要做的是和甲方（投资方）搞好关系，这样自然而然
的就把监理企业置于了“监工”的位置，所以在这种情况下监理企业
要想有所为，就必须和施工企业在一同竞争层面上和投资商搞好关
系，羸得投资方的信任和理解。
3、对施工企业的默契是制约监理企业依法监督严格要求的一大
难题。
现实监理过程中，由于监理企业的监理是一种企业行为，而执
行的监理标准又是一种国家制定的强制性行为，为了便于工作，不发
生大的矛盾，许多监理公司实际是采取就低不就高的监理原则，既只
要施工企业在工程项目上没有大的偷工减料和违反操作规程行为的
发生，监理单位一般多采用争一眼，闭一眼的办法，对施工企业而言，
不是无条件的而是要付出代价的，这种代价说穿了，就是能够容忍监
理单位在一定程度上的吃、拿、卡、要。
4、监理行为执行环境恶劣滋生众多潜规则
所谓“潜规则”实际就是大家有目共睹，心照不宣的一种或多
种为现实所不容的，指在一定范围内流行的灰色交易行为，这种交易
行为既是违规的，又是存在的，以是导致工程质量下降的主要原因，
使豆腐渣工程层出不穷。
5、监理潜规则出现的其他原因
主要是建设监理行业执法环境恶劣造成的，由于目前我国建设
监理企业无序，过度发展，建设监理企业求大于供，监理单位效益下
降等原因的出现，导致了建设监理领域各种“潜规则”的滋生和发展，
加上我国建筑市场的违规行为一直履禁不止，在一定程度上，也助长
了建设监理领域各种潜规则的形成和出现。据统计，近年来施工企业
在工程建设中因“潜规则”造成的经营成本上升的势头越来越猛，东
南沿海地区施工企业因监理行业潜规则存在每年要额外支出费用，已
由2002年前的千分之零点六七上升到目前的千分之一点七五，西部
地区已由2002年前的千分之零点四七上升到目前的千分之一点二
七，极大的加重了施工企业的经济负担。建设监理领域潜规则的滋生
和漫延，既有监理行业自身管理机制不到位的原因，也有整个建设市
场管理不到位的原因，由于建设监理行业普遍存在着各种各样的“潜
规则”从而极大损害了监理企业的形象，使数量庞大的建设监理队伍
在社会上出现了远看象警察，近看像保安的说法。因而行业动员，从
源头抓起，采取有效措施，从管理制度和管理手段入手，加大自律力
度，是厄制建设监理行业各种不正之风的有效手段，一旦各级建设市
场主管部门要从执法和执行两个方面入手，加强对建设监理企业的从
业行为入手，加强对建设监理企业从业行为和职业道德教育，制定行
规，加强行业自律力度，从源头切断潜规则存在的土壤，二是监理企
业要从自身做起，树形象正行风，创品牌，争先进，三是施工企业要
加大自律力度，自觉和敢于同各种监理人员的不规行为作斗争，要学
会用法律武器来保护企业合法权益。
三、工程监理企业的潜规则的表现
一是监理企业的监理工程师以吃、拿、卡|、要的形式向施工企
业索要取一定财务的轻形违规行为，目前这种现象在工程监理领域普
遍存在，主要做法是监理工程师为了达到索贿爱贿的目的，在工程监
理过程中，对已完成的分部、分项工程隐蔽工程等工序，采取拖延签
证时间故意找岔刁难等办法，向施工企业施加压力要好处，索取的东
西往往是一桌酒席、两条烟或小礼物，严重损害了监理企业的形象。
二是监理企业和施工单位串通一气以降低或简化监理程序或监
理标准为目的投机行为，这是一种近年出现的监理行业的腐败行为，
施工企业为达到简化施工程序，降低施工成本的目的和监理企业或监
理工程师串通一气，公然违规，监理企业通过这种违规获取的非法收
入，一般数额较大，极大损害了投资商的利益。
三是处于监理企业或监理企业的监理工程师依据自己所处的监
理位置，依靠手中的监理管理权力，采取强取豪夺的手段，公然进行
监理的权力寻租行为，近年在工程监理行业以时有发生，这是一种极
端的腐败行为，严重的败坏了行业风气和企业形象。