国际政治学概论(李少军)考研笔记第十一、十二章

荒野村夫总结（宋体字部分） Tano加工（楷体字部分） 1 《国际政治学概论》笔记

（李少军第三版，2009年10月，上海人民出版社）

第十一章 民族主义 第一节 民族与民族主义的界定（Page 337） 一．什么是民族？ 民族构成要素中最重要的是要求统一的政治意愿。而地理、种族、语言、文化、肤色、宗教信仰等客观实在因素则都是政治意愿用以构造民族共同体的原材料。所谓意愿，说到底是民族情感，这种情感是民族构成的内聚性因素。

二．什么是民族主义？ 1．民族主义总是各种各样的社会要求的产物，诸如政治要求、文化要求、宗教要求等，在这些要求中，最根本的是政治要求。在政治层面上，民族主义可以说是一个具有认同感的人类群体所表现出来的休戚与共。这些人有民族地位意识，谋求给予这些共同体一个政治实体，要么是建立独立的国家，要么则实现自治。 尽管民族主义的文化构成因素因时因地而异，但它所涉及的问题在本质上却是政治问题。民族主义所要实现的根本目标是政治目标，这包括民族自治、民族自决乃至建立民族国家。民族主义所追求的基本目标是民族自治，实现最大的民族自治，就是取得国家地位。 2．民族主义作为一种政治运动的本质属性： （1）民族成员首先应忠诚于他们自己的民族共同体 （2）这种民族共同体希望成为独立的国家 （3）这个国家只应由一个民族组成 3．阿姆斯特茨认为，民族主义通常具有这样几个关键性因素： （1）人们更喜欢的是与其民族性相一致的政治亲和力； （2）人们达到最高的政治满足是把政治愿望与民族性融合在一起； （3）政治权力的一个主要来源是一个民族的集体政治意志； （4）民族地位的最高实现是被认同为国家； （5）最高的政治忠诚是对民族的忠诚。

第二节 民族主义与地区冲突（Page 343） 一．当代民族主义的主要表现 1．20世纪90年代以来的全球性民族主义浪潮大体包括四个部分： （1）前苏联、东欧地区发生剧变后出现的民族分离主义浪潮。前苏联一分为十五，前南斯拉夫一分为五，前捷克斯洛伐克一分为二。 （2）非洲国家频繁出现的部族、民族冲突。 （3）西方国家以新法西斯主义、白人至上主义为表现形式的种族主义浪潮 （4）继续对抗的旧的民族矛盾 2．发展中国家民族主义泛滥的原因： （1）在一些发展中国家，特别是在非洲，民族冲突的发生和激化与西方国家进行国际干预有重要关系。 （2）从社会结构上看，发展中国家的贫困也助长了民族主义的泛滥。在非洲，往往是收入越低的国家，民族冲突越激烈。

二．民族主义与战争危险（P482——P484） 荒野村夫总结（宋体字部分） Tano加工（楷体字部分） 2 由于民族主义具有战政策源的属性，因此民族主义引发的战争，对相关国家和地区的稳定是极大的威胁。民族冲突往往是缺乏自我约束机制的结果。 1．民族主义为什么会引发战争？ 民族主义之所以会引发战争，最根本的原因在于民族主义在某种程度上就是民族利己主义。当民族利益与国家利益一致时，或者说当一个民族与其他民族利益一致的时候，民族主义会以国家利益为重，但当利益不一致的时候，就肯定要发生冲突了。

2．民族主义在什么情况下有可能引发战争？ 埃弗拉的7条假说： （1）不是独立国家的民族对建立独立国家要求越强烈，就越有可能爆发战争 （2）散居的民族追求统一的愿望越强烈，战争的危险就越大 （3）民族关系中追求霸权的因素越大，战争的危险性就越大 （4）少数民族所受的压迫越大，战争的危险性就越大 （5）新出现的民族国家越缺少安全性和可防卫性，边界的国际合法性越小，这些政治边界与民族边界越不一致，战争的危险性就越大。 （6）民族间在过去相互犯下的罪行越大，战争的危险性就越大。在这种情形中，受害者对这些罪行的记忆越深，战争的危险性就越大；罪行的责任者与有关群体的关系越密切，战争的危险性就越大；有罪的群体越少悔过，战争的危险性就越大；（中日关系）大国与受害者越一致，战争的可能性就越大。 （7）民族有关它们相互间的历史以及它们现今行为特性的信念分歧越大（换言之，有关民族关系的谎言越流行），战争的危险性就越大。 埃弗拉认为，民族主义导致暴力的可能性大小，有四个决定性因素： （1）运动的政治现状。是否获得了国家地位？ （2）运动对民族分散情况的态度。运动已经确立一个国家，但民族某些成员仍然散居于国界之外，对这种散居状态认可与否？ （3）运动对其他民族的态度。尊重还是否认其他民族的国家独立权利？ （4）运动对待它自己的少数民族的态度。这些少数民族是受到尊重还是遭虐待？

三．建立独立国家问题 从总体上看，以建立独立国家为目标的民族主义运动具有最大的战争危险性。一般而言，安全与以下两种状况相联系：（1）民族的国家地位业已获得；（2）未得到国家地位且明显不可能。一旦要求建立国家的民族有了获得国家地位的可能，危险的状况就会发生，就可能发生民族分离战争。例如车臣问题。

四．实现民族统一问题 通过领土扩张来实现民族统一的民族主义是最危险的，因为它们的目标和手段会导致他们与其他民族的激烈对抗。而谋求通过移民来合并分散成员的民族主义则较易迎合。东欧的民族主义造成的危险高于西欧国家，因为东欧国家的民族混居程度更高。 在当今世界，民族混居是一种很普遍的现象。虽然在多数情况下，混居并不会导致要求统一的行动，但是在局势不稳定的地区，却很可能构成潜在的问题。例如塞浦路斯问题和库尔德问题。

五．对待其他民族问题 尊重少数民族的民族主义，在其要求建立国家的疆界内可能给予其他民族以平等的权利。压迫少数民族的民族主义，则拒绝给其他民族以平等的权力。不尊重少数民族就会造成民族歧视和民族压迫。种族主义和法西斯主义就是这种情况的极端表现。 在国际关系中，霸权主义的民族主义是最危险的。德国的纳粹民族主义、意大利的法西斯民族主义、日本的军国民族主义。 荒野村夫总结（宋体字部分） Tano加工（楷体字部分） 3 第三节 民族主义能解决民族问题吗？（Page 353） 在现有的国家中，单一民族的国家很少。单一民族国家并非只有一个民族，而是这些国家的单一主体民族之外的其他民族人数极少，从而构成了所谓的“最同质”的民族国家。西欧的葡萄牙、爱尔兰、卢森堡、冰岛、丹麦、瑞典就是这样的国家。 一．民族自决的困惑 有人认为民族自决与“人民主权”相联系，即民族自决乃是一种民主的情况，是根据社会多数成员意志做出的决定。实际上，除非只有一个民族，否则只能是大民族的自决。 民族自决与人民民主绝非一回事，民族自决并不排除压迫少数的可能性。阿克顿认为，把个别民族造就成国家，就会造成一个容不得异己的国家，而一个真正自由的无压迫的国家，应该是容纳多民族的国家，民族主义的过程是以物质和道德的毁灭为标志的。 要求民族自决并不一定会导致战争。比如魁北克要求独立，就一直在依照民主程序进行公决。 民族主义谋求建立的独立民族国家，这就意味着要切断原来参与其中的各种政治、经济、文化和军事联系。切断政治、文化联系，这原本就是民族主义的目标。而切断经济、军事联系是否有利于一个民族的安全，就不是一个简单的问题了。

二．解决民族问题的出路何在？ 办法之一就是组成现存国家的群体都尽量向前看而不是向后看，换言之，就是回顾只能适可而止。 从现实政治实践看，以民族主义为原则解决民族问题，很可能会使问题长久得不到解决。毫无疑问，民族主义是一种向后看的原则，它唤醒人们的民族历史意识，其结果往往会揭开历史的伤疤，激起人们的民族情绪。（中日关系）这种心理上的东西，无论军事手段还是政治手段都是难以解决的。 决定全球民族问题解决的因素，既有客观因素，也有主观因素，经济发展状况、大国利害关系固然会对这个进程发生影响，但最根本的还在于人意愿，只有各个参与冲突的民族都有了和解的愿望，和平才有可能实现。 荒野村夫总结（宋体字部分） Tano加工（楷体字部分）

4 第十二章 核武器问题与核军控体制

二战以后，以冷战为特征的国际对抗导致了无休止的核军备竞赛，最终在地球上出现了一个最多时近6万枚核弹头，可把人类文明毁灭几十次的庞大核武库。

第一节 核军控与核裁军体制的形成（Page 360） 1945年11月，美国、英国、加拿大敦促联合国建立一个原子能委员会，责成它指定从国家军备中消除原子武器的种种方案，同时履行其他职责。1946年1月，联合国大会一致通过该提案。这也是联大通过的首个决议。可以说自从核武器问世开始，世界范围的核裁军问题就被提出来了。 “巴鲁克计划”：1946年6月14日，在原子能委员会的第一次会议上，美国代表伯纳德〃巴鲁克提交了美国关于国际控制的提议。内容大致为，在不再把原子弹当作武器的控制原子能的适当制度得到赞同并付诸实施之后，停止原子弹的生产，销毁原子弹，由国际原子能机构全面掌握生产原子弹的知识和技术。 “麦克洛依－佐林声明”：在世界性的裁军呼声中，美苏两个超级大国的代表于1961年9月20日共同发表了一项声明，确定了这样的目标：销毁所有库存的核、化学、细菌和其他大规模杀伤性武器，停止生产这一类武器，并且消除大规模杀伤性武器的所有运载手段。但由于在具体操作上无法达成一致，双方最终放弃了全面核裁的努力。 国际核军控与核裁军的主要成果： 1、有关裁减军备的条约；如《美苏关于削减和限制进攻性战略武器条约》START I 2、有关限制核武器空间部署及有关无核区的条约；如《南极条约》、《外层空间条约》、《南太平洋无核区条约》 3、限制核武器发展的条约；如《不扩散核武器条约》NPT 4、有关无核国家安全保障问题的联合国决议和政府声明；如安理会255号决议、984号决议 5、有关国际安全的其他协定；如《美苏关于减少爆发核战争危险措施的协议》 6、有关核裁军和核军控的组织；如联合国大会和联合国大会第一委员会 7、有关国际出口控制与核查的机构。如核出口委员会、导弹及其技术控制制度

一．关于核不扩散问题。 《不扩散核武器条约》（转） 《不扩散核武器条约》是1968年1月7日由英国、美国、苏联和其他59个国家缔结签署的一项国际条约。宗旨是防止核扩散，推动核裁军和促进和平利用核能的国际合作。 不扩散核武器条约的雏形--1959年和1961年，联合国大会先后通过爱尔兰提出的要求有核武器国家不向无核国家提供核武器和“防止核武器更大范围扩散”的议案。 1960年和1964年，法国和中国先后成功实现核爆,引起美苏对将会有更多的国家拥有核武器的担心。1965年8月美国和苏联(９月)先后向日内瓦18国裁军委员会提出一项防止核武器扩散条约草案。1966年秋天，苏美两国开始秘密谈判并于1967年8月24日向18国裁军委员会提出了“不扩散核武器条约”的联合草案，1968年3月11日美苏又提出联合修正案。1968年6月12日，联合国大会核准了该条约草案。1970年3月5日正式生效，有效期为25年。1992年3月9日中国加入该条约。 1995年4月，该条约无限期延长，到2003年为止，全球只有印度、巴基斯坦和以色列拒绝加入以及朝鲜2003年宣布退出。 主要内容： （1）核国家保证不直接或间接地把核武器转让给非核国家，不援助非核国家制造核武器；（不转让不援造） （2）非核国家保证不制造核武器，不直接或间接地接受其他国家的核武器转让，不寻求或接受制造核武器的援助，也不向别国提供这种援助；（不制造不接受不寻援不供援） （3）停止核军备竞赛，推动核裁军；（止赛推裁） （4）把和平核设施置于国际原子能机构的国际保障之下，并在和平使用核能方面提供技术合作