出口工业产品生产企业分类评定标准(最新参考模板)

附件1-1

- 1 - 出口工业产品生产企业分类评定标准 产品类别： 评定日期：

企业名称 企业

注册号 评价类别： 初次 定期 动态 监督检查

评定要素 序号 评定内容 评定要点 评定结果

符合 不符合 不适用

一、企业信用情况 1 遵纪守法情况 1.1过去一年无违反检验检疫法规并受处罚的行为。

1.2无违反其它法律法规的行为。

2 履行承诺情况 2.1＊对产品质量符合相关国家技术法规的要求做出承诺并履行。（如ROHS、REACH等）

2.2＊签订了出口产品质量保证承诺书并履行。

2.3 有必要的产品认证。

3 承担社会责任

情况 3.1 建立了安全生产制度和职业健康安全管理要求。

3.2 采取了节能降耗措施。

3.3 采取了环保措施，按规定排放，无被环保部门行政处罚的情况。

4 其他社会评价

情况 4.1＊其他政府部门或机构的信用评价情况：没有被列为黑名单。

二、企业生产条件 5 生产所需硬件

情况 5.1 企业的生产车间、厂房、设备、仓库与企业的生产能力相适应。

5.2 识别了影响安全卫生环保的工作环境，不得存在影响产品安全卫生的隐患。

备注（计11项）：

评定要素 序号 评定内容 评定要点 评定结果

符合 不符合 不适用

- 2 - 续二、

（企业生产条件） 6 生产设备更新

情况 6.1＊适时更新关键工序、特殊工序的重要设备。

6.2 生产设备的日常保养和维修记录完整。

7 生产设备能耗

状况 7.1 没有使用国家明令禁止、淘汰的高能耗、高耗材、低效率、工艺落后的设备。

三、企业检测能力 8

进货检验

和检测设备情况 8.1＊有原材料、半成品、成品检测所必需的常规设备，建立并保持检测设备的管理要求及管理台帐，如果对安全卫生项目的检测缺少相应手段时，有其他保证措施。

8.2＊检测设备经过检定或校准有校；内校仪器有校准规程和校验记录。

8.3 收集并掌握了进口国家地区的相关标准和技术法规并及时更新。

8.4 对于具备检测能力的检测项目，制定了相应的检测规程。

半成品检验

管理手段 8.5＊企业对工序产品（外包产品）、成品的检验按相关的文件实施并保存记录。

8.6＊检验记录反映检验过程，判定准确。

8.7产品的周期检测项目按规定（内外部）组织实施。

成品检验

管理手段 8.8＊建立并保持不合格品控制程序。按文件的规定处置不合格品并记录，对返修品进行了重新检验并记录。

8.9＊当发现不合格产品（特别是安全、卫生、环保项目）已经放行时，采取了相应的适当措施并记录。

9 实验室认可情况 9.1实验室建立相关管理制度，并有效运行。

备注（计13项）：

评定要素 序号 评定内容 评定要点 评定结果

符合 不符合 不适用

- 3 - 四、企业人员素质 10 企业检验人员

资质 10.1确定了从事影响产品质量的人员所必要的能力。三类人员（工程技术人员、检验/验证人员、重要生产工序操作人员）的岗位能力要求得到识别，上岗前得到确认。

10.2制定了培训计划，计划得到执行。

质量控制点人员

资质 10.3 保持了员工的教育、培训、技能和经验确认的适当的记录。

实验室人员资质 10.4＊现场评审与产品质量相关的岗位，没有发现不胜任工作的现象。

五、原材料供应方管理能力 11 供方评价方法 11.1制定了选择、评价和重新评价供方（包括外包方）的准则。

11.2对供方按规定进行了评价并建立了合格供方（含外包方）名单。

11.3＊均在合格供方（含外包方）处采购，特别采购时按规定进行了批准。

11.4采购资料（如采购单、图纸、质量要求）得到批准。

12 有效的日常管理 12.1＊有文件规定了涉及安全卫生的原辅材料作为重点监控对象并有明确的控制要求。

12.2＊对于关键原辅材料进行检测或核对供方提供的合格检测报告和符合性声明。

12.3＊不合格的物料按规定进行处理并记录。

12.4选择评价工序外发厂商（外包厂商）时，作出规定并按规定实施。

13 供方取消机制 13.1定期对合格供方进行考核、评价；有取消不合格供方的机制。

备注（计13项）：

评定要素 序号 评定内容 评定要点 评定结果

符合 不符合 不适用

- 4 - 六、企业出口产品被预警、索赔、退货及投诉情况 14 对出口产品被预警、索赔、退货及投诉信息的收集能力以及对所收集信息的反应能力、处理效果 14.1建立了客户投诉、退货索赔等处理的管理程序。

14.2对产品被预警、索赔、退货及投诉信息进行有效的收集和整理。

14.3对收集的出口产品预警、索赔、退货等信息，进行分析并采取必要的纠正预防措施。

15 因产品质量原因被预警、索赔、退货及投诉情况下对不合格产品召回的能力及实施 15.1＊过去一年内对存正质量问题的已出口产品能主动召回，或对不合格出口产品进行处理。

15.2＊过去一年内对发生过被国外相关机构通报召回等事件，及时向检验检疫部门报告和积极配合检验检疫局的调查，并及时进行原因分析和提交了相关材料。

七、企业产品追溯能力 16 建立产品可追溯体系（不适用的

产品除外） 16.1＊建立了产品可追溯的管理文件。

16.2是否保存产品可追溯体系的相关记录。

17 产品可追溯能力 17.1＊原料和产品追溯路线清晰，记录完整。

17.2 产品及其包装上有可追溯标识。

17.3成品可追溯期限符合相应的法律法规的规定。

备注（计10项）：

评定要素 序号 评定内容 评定要点 评定结果

符合 不符合 不适用

- 5 - 八、企业质量管理体系的建立及运行情况 18 质量管理体系的适宜性 18.1按照企业自身特征，建立适宜的质量管理体系并形成了文件。

19 质量管理体系的充分性 19.1＊一年内至少进行了一次内审（由经过培训的人员进行）和管理评审。

19.2一年内的所有内审覆盖了所有的相关部门及管理过程。

20 质量管理体系的有效性 20.1＊内审发现的不符合项进行了原因分析，采取了有针对性的纠正措施并执行，其效果得到验证，可以关闭。

20.2管理评审对质量体系的总体情况进行总结评价并提出改进方向。

九、其他影响企业质量保证能力情况

21 企业的产品质量第一责任人意识 21.1＊树立企业是产品质量第一责任人意识，加强了产品的安全质量控制。

22 企业对检验检疫制度的执行程度 22.1＊建立并保持与检验检疫部门的沟通交流机制，传达检验检疫部门的政策法规，建立检验检疫业务与报检员管理制度，并有效实施。

22.2＊对各类检验监管过程中发现的不符合项及时进行有效整改。

备注（计8项）：

评定须知：

1 评定记录填写要求

1.1 记录评定结果时，以“A”表示符合，“B”表示不符合，“O”表示不适用。带“*”的评定要点项为关键项。

1.2 现场评定应详细填写评定记录，避免以“是”或“否”简单替代，以保留评定情况的准确性和可追溯性。

1.3评定结果为“不符合”的，在“备注”栏中描述不符合事实；评定结果为“不适用”的，提供相应的见证资料或在“备注”栏中进行说明。

2 评定结果的判定（续下页）

- 6 - 企业分类评定审核情况汇总表

企业名称 地 址

出口产品类别 电话/传真

根据《××检验检疫局出口工业产品生产企业分类评定工作规范（试行）》要求，该企业本次评定经 □书面审查 / □现场审查，共发现不符合项 项，占总适用项目的 %, 关键不符合项 项。

符合 类企业条件。

评定组组长(签字)： 年 月 日

评定组成员 工作单位 职务/职称

分支局领导

审批意见 局领导（签字）：

年 月 日 省局主管处室审批意见 处领导（签字）：

年 月 日

注：对企业分类评定结论为一类、四类的，分支局应将《企业分类评定审核情况汇总表》报省局审核。评定须知：

2 评定结果的判定（评定结果按评定要点项目数计算百分比）

2.1一类企业：综合评定结果优秀。评定结果 “不符合”项不超过评定要点适用项的10%，且关键项不符合不超过1项；

2.2二类企业：综合评定结果良好。评定结果 “不符合”项不超过评定要点适用项的30%，且关键项不符合不超过3项；

2.3三类企业：综合评定结果一般。评定结果 “不符合”项不超过评定要点适用项的50%，且关键项不符合不超过5项；

2.4四类企业：综合评定结果差。评定结果 “不符合”项超过评定要点适用项的50%，或关键项不符合超过5项。