XX证券公司
股票期权业务方案
2014年12月
目录
第一章总则 ................................................................................. 错误!未定义书签。
1.1整体设计原则 ................................................................................. 错误!未定义书签。
1.2业务规划......................................................................................... 错误!未定义书签。
1.2.1 经纪业务规划........................................................................................ 错误!未定义书签。
1.2.2 自营业务规划........................................................................................ 错误!未定义书签。
1.2.3 做市商业务规划.................................................................................... 错误!未定义书签。第二章组织架构 ......................................................................... 错误!未定义书签。
2.1业务决策授权体系 ......................................................................... 错误!未定义书签。
2.2部门职责与分工 ............................................................................. 错误!未定义书签。
2.3人员配备与岗位设置 ..................................................................... 错误!未定义书签。第三章实施计划 ......................................................................... 错误!未定义书签。
3.1总体实施计划 ................................................................................. 错误!未定义书签。
3.2业务方案制定计划 ......................................................................... 错误!未定义书签。
3.3技术系统计划 ................................................................................. 错误!未定义书签。
3.4宣传推广计划 ................................................................................. 错误!未定义书签。
3.5全真业务演练计划 ......................................................................... 错误!未定义书签。
3.6正式上线准备事项 ......................................................................... 错误!未定义书签。第四章期权经纪业务方案 ......................................................... 错误!未定义书签。
4.1客户管理及服务 ............................................................................. 错误!未定义书签。
4.1.1 投资者适当性评估................................................................................ 错误!未定义书签。
4.1.2 投资者准入资格.................................................................................... 错误!未定义书签。
4.1.3 投资者交易权限分级............................................................................ 错误!未定义书签。
4.1.4 投资者教育与风险揭示........................................................................ 错误!未定义书签。
4.1.5 交易额度及动态调整............................................................................ 错误!未定义书签。
4.1.6 客户投诉及回访服务............................................................................ 错误!未定义书签。
4.2主要业务环节 ................................................................................. 错误!未定义书签。
4.2.1 适当性及业务受理................................................................................ 错误!未定义书签。
4.2.2 账户业务 ............................................................................................... 错误!未定义书签。
4.2.3 资金业务 ............................................................................................... 错误!未定义书签。
4.2.4 交易业务 ............................................................................................... 错误!未定义书签。
4.2.5 行权业务 ............................................................................................... 错误!未定义书签。
4.2.6 保证金及盯市........................................................................................ 错误!未定义书签。
4.2.7 强行平仓 ............................................................................................... 错误!未定义书签。
4.2.8 业务差错管理........................................................................................ 错误!未定义书签。
4.2.9 异常情况处理........................................................................................ 错误!未定义书签。
4.3推广计划......................................................................................... 错误!未定义书签。
4.4经纪业务应急预案 ......................................................................... 错误!未定义书签。
4.4.1 应急处置原则........................................................................................ 错误!未定义书签。
4.4.2 组织体系 ............................................................................................... 错误!未定义书签。
