土地收购尽职调查文件清单
初步法律尽职调查文件清单
文件要求备注1、公司结构事项
1.1详细的组织机构图，包括所有的子公司、母公司或公司加盖公章√的前身，并指明上述各公司的：
⑴公司名称；
⑵公司设立地；
⑶同有限公司的关系；
⑷各公司股东或者合伙人，以及其各自持有的股权比例；
⑸各公司高级管理人员；
⑹业务；
⑺与有限公司的财产关系、债权债务关系
1.2公司的组建文件（原始文件、批准文件及随后所有的修订件，
包括：
1.2.1营业执照正、副本；核对原件√
1.2.2房地产开发资质证书；核对原件√
1.2.3公司章程；核对原件√
1.2.4股权登记册和颁发后每一股东的出资证明；核对原件√
1.2.5企业组织机构代码证；核对原件√
1.2.6国税登记证；核对原件√
1.2.7地税登记证；核对原件√
1.2.8财政登记证；核对原件√
1.2.9统计登记证；核对原件√
1.2.10劳动登记文件；核对原件√
1.2.11社会保险登记证明；核对原件√
1.2.12有关出资和增资（如有）的验资报告，所有同验资
有关的报告，所有同公司注册资本增减相关的申请
和批准文件。核对原件√
1.3公司股东变更的协议、工商变更等证明文件。复印件√
1.4现任法定代表人身份证明、个人身份证明及现任职务。加盖公章√文件要求备注
1.5公司的董事会、监事会、主要高级管理人员的名单及其各
自现在的职责。加盖公章√
1.6公司完整的会议记录，包括股东会、董事会、董事会下设
的主要委员会以及监事会的所有会议记录和书面决议。（如：
股东、董事、法定代表人变更决议）。复印件√
1.7其他以有限公司名义取得的政府机构和/或行业
协会要求公司取得或已授予公司的与其业务经营有关的所
有特许证书、执照或许可证。核对原件√
1.8公司贷款卡。核对原件√
2、公司股东事项
2.1列出公司全部股东、期权持有人，标明其名称、地址、持
股比例、购买/授予日期、价格、到期日。加盖公章√
2.2列出一切有其他权利获得公司股权的权利持有人，标明其
各自的名称、地址、发行日期、权利说明以及其他有关条
款。加盖公章√
2.3公司的股东协议、买卖协议、委托投票协议、股权质押协
议或其他有关公司股权出售、转让或投票的限制性协议。核对原件√2.4公司股东经过年检的营业执照。核对原件√
2.5公司股东的法定代表人身份证明、个人身份证明及现任职
务。加盖公章√
3、公司经营事项
3.1对于公司基本情况及总体经营业务的介绍。加盖公章√
3.2任何可能会限制公司下列各项能力的协议：核对原件√
⑴承担额外债务；
⑵出售、租赁或转让公司的任何资产。
3.3所有同公司有重大合作安排的机构的名单以及同该等合
作安排相关的所有合同或文件。核对原件√
文件要求备注
3.4公司签订的或他人代表公司签订的有关下列交易的文件
（如合同、协议、谅解备忘录、意向书及类似文件）：
3.4.1与任何其他机构共同组建的任何子公司、合伙
企业或联盟；核对原件√
3.4.2收购或出售任何机构和/或其任何资产；核对原件√
3.4.3与任何机构合并或从任何机构分立；核对原件√
3.4.4其他类似的交易。核对原件√
3.5所有同公司有关的现有重大合同及其所有修订/补充协议，
包括但不限于：
3.5.1所有借款合同及未偿还借款的明细；核对原件√
3.5.2同供应商达成的合同总价格超过5000美元或者合
同期超过一年的合同（包括购买订单）；核对原件√
3.5.3所有管理合同（包括物业管理合同）、咨询合同、
服务以及排他性分销或者代理合同；核对原件√
3.5.4以公司或任何子公司为一方，以关联人员为一方
（关联人员包括任何集团成员的股东、董事、雇员，
或者上述人员所服务、持股或拥有金钱利益的任何
机构）的所有合同；核对原件√
3.5.5公司在正常商业经营范围之外达成的合同或承诺；核对原件√3.5.6所有竞业禁止和保密协议或者不披露协议；核对原件√
3.5.7需要取得同意或批准才能完成所计划的交易的合同；核对原件√3.5.8公司或任何子公司签署以及做出的可能对公司或任
何子公司的经营、财务或其他任何方面产生不利影
响的所有合同及承诺；核对原件√
3.5.9所有以公司为一方，以其他人为另一方的关于共享
相关设施的合同或承诺；核对原件√
3.5.10关于上述合同以及承诺的履行的说明；加盖公章√3.5.11所有发给上述合同或者承诺的任何相对方或者从任
文件要求备注
何相对方收到的重要通信文件或者材料。核对原件√
例如：
⑴终止函；
⑵宣称违约或者不履行支付义务的信件；
⑶合同转让或者委托履行的信件。
3.6公司的主要动产（例如汽车、机器和设备）清单。（请列
明物品为自有或租赁）加盖公章√
3.7与对公司有管辖权的所有政府监管机构的信函往来，
包括：
3.7.1房地产有关政府机关；核对原件√
3.7.2工商行政管理机关；核对原件√
3.7.3税务机关；核对原件√
3.7.4环境、健康、公共安全和消防机关；核对原件√
3.7.5劳动机关；核对原件√
3.7.6金融和外汇管理机关；核对原件√
3.7.7其他政府机关。核对原件√
3.8公司向有关政府管理机关提出的申请和咨询，以及该等
机关做出的答复。核对原件√
4、项目文件事项
4.1公司拥有的所有正在开发或开发完成的项目名称、地址、
投资额、开发进度、竣工日期等情况的描述。加盖公章√4.2公司名下的房地产权利证书（如有）。核对原件√4.3公司或任何子公司通过出让、转让或划拨方式取得的土
地国有土地使用权证。核对原件√
4.4与公司所占用的土地的权利有关的全部文件，
包括但不限于：
4.4.1土地使用权出让合同；核对原件√
文件要求备注
4.4.2土地使用权全部交齐的证明；核对原件√
4.4.3其他有关政府机构发布的政策、规定、决定和批复，
有关政府机构授予公司的许可、同意或者特许和公司
与有关政府机构签署的协议；核对原件√
4.5与公司开发的每一个项目有关的批准、许可、证照、图
册以及方案，包括但不限于以下方面：
规划、土地勘探测量、民防、消防、环境、绿化、排水、
设计以及与建设相关的批准或者许可；
4.5.1建设用地许可证；核对原件√
4.5.2建设用地规划许可证；核对原件√
