2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（备
考5）
A.社会力量
B.基金机构内部监督部门
C.基金行业自律组织
D.有法定监管权的政府机构
『准确答案』D
『答案解析』狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
2.较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，行政监管的特征不包括()。
A.监管对象具有广泛性
B.监管时间具有连续性
C.监管活动具有自愿性
D.监管主体及其权限具有法定性
『准确答案』C
『答案解析』行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。
3.基金监管()，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
A.目标
B.体制
C.内容
D.方式
『准确答案』C
『答案解析』基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和
方式等。基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金
市场活动的主体也包括基金市场主体的活动;基金监管目标，是指基金
监管活动所要达到的目的和效果;基金监管体制，是指基金监管活动主
体及其职权的制度体系;基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和
形式，也称基金监管的手段和措施。
4.以下事项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的
条件的是()。
A.有50人以上的从业人员
B.有安全高效的清算、交割系统
C.设有专门的基金托管部门
D.有符合要求的营业场所
『准确答案』A
『答案解析』担任基金托管人，理应具备下列条件：①净资产和
风险控制指标符合相关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金
从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤
有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设
施和与基金托管业务相关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和
风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
5.基金管理公司应按照基金合同的规定即时地向()支付基金收益。
A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金发起人
D.基金管理人
『准确答案』A
『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人
享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开
基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有
人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务
机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。
6.基金管理公司投资管理人员，不包括()。
A.公司投资决策委员会成员
B.公司交易员
C.公司投资、研究、交易部门的负责人
D.基金经理助理
『准确答案』B
『答案解析』基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金
投资、研究、交易的人员以及实际履行相对应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管
理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理
助理以及中国证监会规定的其他人员。
