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新三板尽职调查清单(详细版)

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全国中小企业股份转让系统 尽职调查清单及访谈安排

主办券商 尽职调查清单 第一部分 主办券商尽职调查文件 第一章 公司基本情况调查（资料收集人： ） 1-2 历史沿革情况 1-2-1 公司历次工商登记备案资料（由工商登记机关取得并敲工商登记机关骑缝章） 1-2-2 公司当期及历次营业执照和税务登记证 1-2-3 公司历年工商年检的财务报告 1-2-4 公司历次获得的荣誉证书 1-3 股东的出资情况 1-3-1 公司设立时各发起人资料

1-3-3-1 各股东简介（或自然人明文件、发起人简历）、公司设立当年的营业执照 1-3-3-2 各股东在公司设立当年财务报告 1-3-2 公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料 1-3-3 公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证 1-4 重大股权变动情况 1-4-1 重大股权变动涉及股东的“三会”决议等部决策文件（如需） 1-4-2 公司审议重大股权变动的“三会”决议等 1-4-3 重大股权变动涉及的政府批准文件（如需） 1-4-4 重大股权变动涉及的相关报告 1-4-4-1 审计报告（如需） 1-4-4-2 评估报告（如需） 1-4-4-3 验资报告（如需） 1-4-5 国有资产评估核准或备案文件（如有）、 1-4-6 国有股权管理文件（如有） 1-4-7 重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议 1-4-8 公司重大股权变动履行的公告及相关债权人同意文件 1-4-9 重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函 1-4-10 股权转让价款支付凭证或支付情况说明 1-4-11 重大股权变动对公司业务、人员等影响情况的说明 1-5 重大重组情况 1-5-1 公司历次合并、公司历次分立、收购、出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组情况表

1-6 控股股东（第一大股东）及实际控制人、发起人主要情况

1-6-1 公司控股股东（第一大股东）及实际控制人的股权结构图及组织结构说明（包括参控股子公司、职能部门设置） 1-6-2 控股股东（第一大股东）及实际控制人、发起人及主要股东资料： 1-6-2-1 营业执照（如为自然人的，收集相关明文件复印件、境居住证明文件复印件） 1-6-2-2 公司章程 1-6-2-3 最近一年及一期的财务报告及审计报告 1-6-2-4 追溯自然人股东的股权结构

1-6-2-5 追溯至自然人股东的营业执照（或名、境外居留权证明文件） 1-6-2-6 控股股东（第一大股东）及实际控制人的支配的股东持 有的公司股份重大权属纠纷情况 1-6-2-7 第一大股东和实际控制人未来潜在变动的计划 1-6-3 各自然人股东的直系亲属、工作单位及任职、投资情况 1-6-4 公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明 1-6-5 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件 1-6-6 所有股东之间是否存在关联、一致行动、委托、信托持股关系的说明及相关协议 1-6-7 股东之间关于行使股东权利特殊安排的协议（如债转股公司或部分股东委托控股股东行使表决权等） 1-6-8 直接或通过持股公司间接持有公司股份员工持股协议及持股情况说明（包括持股人员、具体持股数量及比例、出资资金来源、是否符合员工持股相关规定） 1-6-9 股东中战略投资者持股的情况及战略持股协议或相关特别合同 1-6-10 股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明 1-6-11 控股股东控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 1-7 公司控、参股子公司的情况 1-7-1 公司的组织结构图（包括设立的职能部门） 1-7-2 公司参控股子公司主要经营业务说明、公司各部门职能说明 1-7-3 公司控、参股子公司相关资料 1-7-3-1 营业执照 1-7-3-2 公司章程 1-7-3-3 最近一年及一期的财务报告及审计报告（如有） 1-7-4 公司控股子公司历史沿革情况说明 1-7-5 公司重要控股子公司的历次验资报告及评估报告 1-7-6 公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料 1-8 员工情况 1-8-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 1-8-2 公司人力资源管理制度、劳动保护制度

1-8-3 当地劳动合同相关法规、劳动保障法规、社保相关法规，公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明 1-8-4 劳动合同样本 1-8-5 社保证明和相关费用缴纳凭证

1-8-6 公司员工名册、工资表（2013、2014年工资表），平均薪酬水平与所在地人均收入水平、同行业主要企业员工平均薪酬水平比较情况说明 1-8-7 1-9 资产权属情况 1-9-1 房屋所有权证 1-9-2 土地使用权证 1-9-3 公司实际占用土地、使用房屋未取得相关权证部分的情况说明 1-9-4 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、、特许经营权等无形资产的权属证明 1-9-5 房产、主要设备等资产的占有与使用情况 1-9-6 房屋、土地、设备租赁合同（如有）及租赁对方合法拥有相关资产的权属文件 1-9-7 如公司存在设备抵押贷款的情形，借款合同及还款情况 1-9-8 无形资产的相关许可文件 1-9-9 公司许可或被许可使用资产的合同文件 1-9-10 公司拥有的特许经营权的法律文件 1-9-11 境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明 1-10 公司独立性情况 1-10-1 控股股东、实际控制人及其控、参股公司与公司从事的主要业务与拥有的资产情况

1-10-2 公司资产是否存在被控股股东控制或占用情况的说明，如存在业务交叉，相互占用资产、资源、大额资金占用的情况，有关解决措施和效果的说明 1-10-3 控股股东、实际控制人与公司财务部门的设置以及独立运作情况 1-10-4 公司会计核算体系、财务会计制度、对分公司和子公司的财务管理制度、人员设置情况 1-10-5 财务人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职情况的说明 1-10-6 控股股东、实际控制人与公司的采购销售部门的设置及各自运作情况 1-10-7 控股股东、实际控制人与公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证

1-10-8 公司关于机构独立情况的说明（公司的机构与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作情况、是否存在混合经营、合署办公的情形、是否完全拥有机构设置自主权） 1-10-9 公司董事、监事、高级管理人员在公司以外其他单位兼职、领薪情况的说明 1-10-10 公司部各机构的规章制度 1-11 商业信用情况 1-11-1 报告期重大商务合同履行情况说明

1-11-2 工商、税务、海关、土地管理、环保、银行、保险等的商业信誉情况、评级、调查反馈文件（如各项处罚通知及相关规定） 1-11-3 行业监管机构的监管记录和处罚文件 1-11-4 主要银行给予公司的授信额度、银行贷款合同、主要银行信用评级情况、贷款卡以及公司获得的主要荣誉和奖励 第二章 业务与技术调查（资料收集人： ） 2-2 采购情况 2-2-1 采购模式与采购流程的说明 2-2-2 2-2-3 2-2-4 报告期主要供应商（至少前10名）的各自采购额占同期采购总额的比例说明

2-2-5 与主要供应商（至少前10名）的长期供货合同（如长期供货合同仅为框架协议，还应包括相应的具体定单样本）

2-2-6 公司关于采购来源以及价格稳定性的说明、采购价格波动趋势与市场公允价格（或相关大宗商品价格）变动趋势匹配性的说明 2-2-7 供应商管理办法、与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况 2-2-8 行业与公司采购模式的说明文件及公司与主要供应商结算方式的说明 2-2-9 公司关于过往关联采购情况的说明及关联采购合同 2-2-10 高管人员、核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明

2-2-11 供应商类别、数量及变动、分类及分布、主要供应商、新增大额供应商、委外加工供应商、特殊供应商、交易异常供应商分析 2-2-12 2-2-12-1 2-2-12-2 主要供应商的工商档案 2-2-12-3 2-2-12-4 2-3 生产情况 2-3-1 主要产品或服务的用途 2-3-2 2-3-3 行业与公司生产模式及公司主要产品生产周期的说明 2-3-4 公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明 2-3-5 2-3-6 2-3-7 房屋、土地、设备租赁合同 2-3-8 如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况 2-3-9 关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定 2-3-10 无形资产的相关许可文件 2-3-11 公司许可或被许可使用资产的合同文件 2-3-12 公司拥有的特许经营权的法律文件 2-3-13 境外拥有资产的情况说明及境外资产的权属证明 2-3-14 质量控制制度文件 2-3-15 公司关于质量控制制度执行情况的及公司是否存在产品质量纠纷或诉讼的说明 2-3-16 报告期产品成品率、返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的数据、资料及相关管理制度 2-3-17 质量技术监督部门出具报告期公司不存在严重质量问题的证明文件 2-3-18 公司获得的相关奖项 2-3-19 安全生产管理制度 2-3-20 公司以往发生的安全生产事故及处理结果等资料 2-3-21 安全生产监督管理部门出具的报告期公司无重大安全生产事故的证明文件 2-3-22 生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明 2-3-23 历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明

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新三板挂牌全面尽职调查清单模版

新三板挂牌全面尽职调查清单模版

新三板挂牌全面尽职调查清单模版简介新三板挂牌是企业进行资本运作和融资的有效渠道，但是也有一定的风险和不确定性。

为了避免挂牌后出现问题，需要做好全面的尽职调查工作。

以下是新三板挂牌全面尽职调查清单模版，供参考使用。

公司基本情况在进行尽职调查前，需要先了解公司的基本情况。

•公司名称、注册地、法定代表人、注册资本、企业性质等关键信息。

•公司经营范围、业务模式、主要产品或服务等，对公司经营状况有全面了解。

公司治理结构一个公司的治理结构体系是公司经营成功的基础。

尽职调查中需要关注以下方面：•公司的股权结构，了解股权分布、控制人和财务状况。

•公司的董事和高管团队，了解其专业背景、资格和管理经验等。

•公司的内部控制体系、风险管理和合规制度等。

财务状况财务状况是新三板挂牌的核心问题之一。

尽职调查需要深入了解公司的核心财务数据和财务管理情况，包括：•公司的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，分析公司的财务状况和稳定性。

•公司的审计报告，了解公司的审计情况、被审计单位的资产负债表、利润表等财务数据，判断财务信息的真实性和完整性。

•公司的财务管理和内部控制情况，了解公司的财务管理和运营情况，评估财务状况和风险控制能力。

市场情况在尽职调查过程中，需要对公司所处的市场进行深入分析，包括以下方面：•公司所处的市场规模和发展趋势，了解市场的增长率和前景，评估业务模式的可持续性。

•公司竞争环境和行业变化，了解公司的竞争对手、市场份额和价格的变化情况，评估公司的市场竞争力。

•公司的营销策略和市场推广情况，了解公司的营销策略、市场推广和宣传计划等，评估公司的市场营销能力。

法律风险法律风险是新三板挂牌过程中需要特别关注的问题。

尽职调查需要重点关注以下方面：•公司合法合规性，了解公司的法律许可、备案和资质等是否符合要求，评估公司的合法性和合规性。

•公司的合同和经营协议，了解公司的合同和经营协议是否合法、有效和可执行，评估公司的风险控制能力。

新三板挂牌 财务尽职调查所需资料清单 新三板企业财务专项尽职调查文件清单

新三板挂牌 财务尽职调查所需资料清单 新三板企业财务专项尽职调查文件清单

财务尽职调查文件清单致：某会计师事务所（特殊普通合伙）（“我们”）接受委托，对贵公司x年度、xx年度和截止xxx年月日的财务状况进行尽职调查。

以下是一份关于财务尽职调查的初步文件清单，此清单只是初步要求，根据实际工作开展中的具体情况，我们可能会要求贵公司提供追加资料协助完成尽职调查工作。

请贵公司作为填写主体并代表附属公司、分支机构以及其他相关单位提供资料或回答问题，贵公司应对附属公司以及相关单位提出要求，以保证提供资料的真实、完整、有效性。

我们所需要的资料分为三部分：一、综合类资料二、财务报表相关资料三、财务报表之外的业务资料上述资料中的第一项“综合类资料”与律师所要求的资料是一致的，贵公司对此类资料可与律师资料合并提供。

其他两项是我们工作所需，请单独提供。

填写说明：◆如有关问题或文件请求不适用，请在“不适用”栏中注明；◆如未能提供适用栏目之文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由；◆贵公司在提供材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵公司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明。

◆下述文件如能按照各部分需要分别列出。

如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明。

◆在复印资料过程中，字迹必须清晰；除非我们特别明示，否则需要提供的复印资料包括该资料的全部，包括自首页至末页的全部，不可少印、漏印。

某会计师事务所（特殊普通合伙）xxx年月日第一部分综合类资料文件名称已提供(提供日期)待提供不适用备注1.公司的设立和历史沿革1.1公司设立时的名称预先核准通知书yes 复印件1.2公司股东（出资人）关于设立公司的文件，包括但不限于股东协议或出资协议、公司章yes 复印件1.3公司股东向公司出资经其公司决策机构（股东会或董事会）批准的文件yes1.4公司股东向公司出资经其主管部门批准的文件yes1.5公司设立时的项目建议书和可行性研究报告yes1.6公司设立时之政府批准文件yes 无1.7公司成立的验资报告及资产评估报告yes 若出资人以非现金资产出资的，应提供出资人对该非现金资产享有所有权并有权依法出资的凭证，出资人以其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股，应提供出资人履行必要法律程序取得上述资产所有权的相关文件，以及是否征得债权人同意、以及资产权属是否变更至公司名下的文件。

新三板挂牌项目尽职调查资料清单

新三板挂牌项目尽职调查资料清单

财达证券有限责任公司关于对***公司开展尽职调查所需资料清单致： ******公司为使贵公司股份制改造并进入全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让等工作的顺利进行，请贵公司配合提供如下资料，说明资料请提供电子文档或电子表格，本清单中不适用的项目情况请注明。

贵公司所提供的资料中涉及的商业秘密，除非依法定程序并经公司许可予以披露之外，本公司将会保密，在任何场合不将贵公司所提供资料中涉及的商业秘密披露给任何无关的第三人或社会公众。

本清单所列资料并不代表本公司要求的全部资料或信息，根据我们对贵公司提供资料的审查结果，可能需要贵公司提供进一步说明和/或证明文件。

未经本公司书面同意，本资料清单不得提供给其它无关的第三人。

对贵公司的理解与支持，我们深表谢意!一、公司基本情况(一)企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证；(二)历史沿革情况（含子公司，控股公司，重要联营公司）1、公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程及相关的工商登记文件；2、公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料；3、股东以非货币资产（实物资产或无形资产等）出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件；4、股东以非货币资产（实物资产或无形资产等）时涉及的资产产权变更登记资料文件；5、公司设立或变更时相关政府部门的批准文件；6、公司历次变更的资料，包括股东会/董事会决议、相关协议、申请文件、政府批文或批复和相关文件；(三)主要股东情况1、控股股东及实际控制人、其他主要股东的营业执照、公司章程；2、控股股东及实际控制人、其他主要股东如为自然人的，应提供股东的身份证明、简历等；3、现有股东间的关联关系；(四)员工情况1、员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明；2、员工名单：包括订立劳动合同的人员、以及没有签订劳动合同但是由公司雇佣的帮工的名单，名单中应注明姓名，职位，薪金，并说明员工总人数、劳动合同期限和核心员工；(保洁,后勤,作为小时工)3、管理层及核心员工聘用合同：包括经理、财务负责人、技术负责人等管理层及核心员工的聘用合同，以及其报酬和薪金的有关安排；4、员工劳动合同：劳动合同范本及薪酬前5位的员工的劳动合同复印件；(最低水平上缴,实际高)5、保密、竞业禁止及其他重要协议：包括但不限于与管理层人员和核心员工签订的保密、禁止竞业、职务创作归属等内容的协议；6、公司过去两年为员工代扣代缴个人所得税的凭证；7、公司在社会保险机构对员工进行的社会保险登记证明，最新一期的社会保险年检证明及相关费用缴纳凭证；8、公司目前缴纳的医疗保险、社会保险、养老保险、工伤保险和住房公基金（无）等福利的情况说明，包括有无欠缴情况等；9、说明是否存在员工或管理层持股的安排及其他激励计划（包括但不限于利润分享计划和股票期权计划、特殊的奖励或福利政策），如果有，提供相关文件；10、最近三年中有关员工劳动争议或纠纷的仲裁、诉讼并说明公司目前是否存在正在进行中的劳动争议或纠纷，如有，说明争议或纠纷的具体情况，并提供相关的仲裁、诉讼文书、和解协议（如有）；(五)公司股权架构图；(六)内部组织结构图；(七)各类证件、许可证及证书（包括但不限于相关质量认证资格证书、生产许可证、经营许可证、特别行业类许可证、软件企业证书、高新技术企业证书、软件产品证书、贷款证（贷款卡）、海关登记证、外汇登记证、质量体系认证证书、公司获得的其他行政许可、资质及许可证等）。

新三板尽职调查清单

新三板尽职调查清单

新三板尽职调查清单关于XXX有限公司项目之律师尽职调查清单致：XXX有限公司北京市XX律师事务所（以下简称“本所”）接受华浩博达的委托，为其提供新三板挂牌转让专项法律服务。

为确保上述法律服务的顺利进行，我们需要在贵公司的配合下开展工作。

为此，我们编制了律师尽职调查清单（以下简称“调查清单”），请贵公司按调查清单所列的内容及要求搜集整理相关文件或资料，以便我们能够准确掌握并解决贵公司与挂牌转让相关的法律问题。

随着调查工作的不断深入，我们将会对调查清单的有关内容进行调整或补充，由此带来的不便请贵公司谅解。

同时，请贵公司向本所承诺并保证：按照本所限定的时间及要求及时完成对相关文件或资料的提供，并对所提供的文件或资料的真实性、准确性、完整性负责。

本调查清单分为指引及正文两个部分。

1本尽职调查清单旨在为XX有限公司拟新三板挂牌转让提供法律依据之目的，取得有关标的公司组织结构、经营运作、财务状况等方面的资料，进行初步尽职调查。

2请公司以书面形式并按本调查清单所列的顺序，提供相关文件资料的完整、齐全的复印件。

按本清单所附文件目录参考格式提供文件目录。

345除特别说明外，提供文件、凭证、书信等资料系指提供相关资料的复印件。

除特别说明外，本调查清单所指合同或协议系指已经订立但尚未履行完毕的合同或协议。

在公司提供了相关文件资料后，可能会有新的情况或文件资料在本项目进行期间出现，其中有对上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供。

6所有提供的文件资料一式二份（包括有关文件的复印件、目录、一览表的书面和电子文本，一份公司留档，一份律师事务所查验和存档），敬请公司将本清单发给公司的相应的职能部门，并按本指引的要求准备相关文件并将各部门提交的文件进行汇总，建立资料库。

7提供的文件应用文件夹装订，且在各文件夹首页附上本文件夹之文件目录。

文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔）。