《基金行业数据交换协议》修订对照表

附表3：
2020年政府性基金预算收入科目修订前后对照表
修订前 类 款 项 目 科目名称
修订 情况
类款项目
修订后 科目名称

科目说明
增设 105 03
中央政府债务收入
反映中央政府取得的债务收入 。
增设 105 03 03
抗疫特别国债收入
中央收入科目。反映中央政府 取得的抗疫特别国债收入。
110 04 01
政府性基金 补助收入
修改科 目名称 110 04 和说明
01
反映下级政府收到的上级政府
政府性基金转移支付 除抗疫特别国债转移支付收入
收入
外的政府性基金转移支付收入
。
增设 110 04 03
抗疫特别国债转移支 反映下级政府收到的上级政府
付收入
抗疫特别国债转移支付收入。
第1页

体利益以及公司的可持续发展需要，坚持 体利益以及公司的可持续发展需要，坚持
如下原则：
如下原则：
1、按照法定顺序分配利润；
1、 利润分配不得超过累计可分配利润的
2、同股同权、同股同利；
范围，不应损害公司持续经营能力；
3、优先采用现金分红的利润分配方式。 2、按照法定顺序分配利润；
（二）利润分配的方式
3、 同股同权、同股同利；
中小股东的合法权益是否得到充分维护
等。公司对现金分红政策进行调整或变更
的，还应当详细说明调整或变更的条件和
程序是否合规和透明等。
（九）如果公司股东存在违规占用公司资
信函、电子邮件等方式，与独立董事、中 案的研究论证程序和决策机制
小股东进行沟通和交流，充分听取独立董 1、公司管理层、董事会应当在充分考虑
事和中小股东的意见和诉求，及时答复中 公司持续经营能力、保证正常生产经营及
小股东关心的问题。
业务发展所需资金和重视对投资者的合
（六）利润分配方案的审议程序
理投资回报的前提下提出利润分配预案。
产的30%，或上述累计支出达到或超过公 公司盈利水平和公司发展的需要以及中
司最近一次经审计资产总额的20%。
国证监会的有关规定拟定，由公司股东大
2、发放股票股利的条件
会审议决定；
在公司经营状况良好，且董事会认为公司 5、在实际分红时，公司董事会应当综合
每股收益、股票价格与公司股本规模、股 考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营
出现金分红预案的，公司在召 开股东大 2、董事会认为公司具有成长性、每股净
会时除现场投票外，还应向股东提供网络 资产的摊薄、股票价格与公司股本规模不
形式的投票平台。

基金行业数据集中备份接口规范（试行版）二○二○年四月目录1.总则................................................................................................... 错误!未定义书签。

2.术语定义........................................................................................... 错误!未定义书签。

3.基本要求........................................................................................... 错误!未定义书签。

4.数据接口........................................................................................... 错误!未定义书签。

4.1.信息格式................................................................................... 错误!未定义书签。

4.2.数据报送机制........................................................................... 错误!未定义书签。

4.3.接口文件名定义....................................................................... 错误!未定义书签。

4.4.TA业务代码.............................................................................. 错误!未定义书签。

基金行业集中备份数据报送技术帮助文档一、报送频率公募基金（含投资者超200人的券商集合计划）、非公募基金（含基金公司专户、投资者200人以下券商集合计划等。

注意一对一产品也包含）的TA于2017年9月1日起，按中国结算通知分批报送全量数据（具体通知见中国结算官网：开放式基金平台/基金中央数据交换平台），全量报送日之后每日报送增量（T1/T2/TM/TN文件每日需报全量），每半年报送全量数据。

对同时登记公募和非公募基金的TA，文件应按技术接口规范中的公募和私募规则命名。

首次及后续报送全量数据、持续报送增量数据时，均应同时报送TA 登记的全部公、私募基金数据。

其中，报送增量数据时，T1/T2/TM/TN文件均需报送全量数据。

因基金账户为公私募共用，报送增量/全量数据时账户信息仅通过92/Q2文件报送，Z2/S2须报送空文件。

每个数据申报日，参与人即使当日无数据，也应报送空的索引文件（文件中“文件个数”为0），表示当日已报送。

注：管理人自建TA需报送数据，但分TA无需报送（由中国结算TA代为报送）。

若存在一个产品部分由自建TA登记、部分由中国结算TA登记的情况，自建TA应报送其登记的那部分数据。

二、数据拆分与压缩若单个数据文件（压缩前）超过3GB，须拆为多个文件发送(即每个数据文件不超过3GB) ，在文件名后增加批次号，比如OFD_gg_00_yyyymmdd_Q5_、OFD_gg_00_yyyymmdd_Q5_等。

拆分后的文件仍遵照接口规范，文件头中记录数为本批次数据记录数。

在索引文件中(注意：索引文件不可拆分)应囊括所有数据文件名，即包含“OFD_gg_00_yyyymmdd_Q5_、OFD_gg_00_yyyymmdd_Q5_”等文件名。

拆分后的数据文件需要重传时：若需更正某个批次的数据，则重传相同批次号的数据文件，将覆盖原批次号的内容；若需作废某个批次数据，则重传该批次的空数据文件（文件头中记录数为0）。

中国证券监督管理委员会公告(2012)50号――公布金融行业推荐性标准《股指期货业务基金与期货数据交换接口》(JR/T0087—2012)【法规类别】期货综合规定基金行业标准管理【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2012]50号【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2012.12.26【实施日期】2012.12.26【时效性】现行有效【效力级别】XE0303中国证券监督管理委员会公告（〔2012〕50号）现公布金融行业推荐性标准《股指期货业务基金与期货数据交换接口》（JR/T 0087-2012），自公布之日起施行。

中国证监会2012年12月26日附件：ICS 03.060A11备案号JR中华人民共和国金融行业标准JR/T 0087-2012股指期货业务基金与期货数据交换接口Data Exchange Protocol for Stock Index Futures between Funds and Futures2012-12-26发布2012-12-26实施中国证券监督管理委员会发布目次前言引言1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 通讯方式5 消息格式6 安全与加密7 数据完整性8 扩展方式9 消息定义10 数据字典11 结算数据文件格式附录 A附录 BB1 FIX会话登录B2 注销B3 重发B4 重发请求B5 心跳和测试请求附录 CC1 新订单场景图C2 撤单场景图附录 D附录 EE1 FIX会话E2 连接E3 FIX会话消息前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。

本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。

本标准由全国金融标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：中国证券投资基金业协会、中国证券业协会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心、深圳证券通信有限公司、博时基金公司、大成基金公司、交银施罗德基金公司、万家基金公司、信诚基金公司、工银瑞信基金公司、嘉实基金公司、国泰君安期货有限公司、上海东证期货有限公司、上海期货信息技术有限公司、胜科金仕达有限公司、恒生电子股份有限公司。

Financial Information Exchange (FIX)介绍目录1 背景 (2)1.1 FIX协议不同版本[1,2] (5)1.2 FIXatdl (7)2 FIX协议工作流程 (9)2.1 会话层 (9)2.2 应用层 (11)3 FIX协议结构[2] (12)3.1 信息传送过程 (12)3.2 信息格式和内容 (13)3.2.1 管理信息 (14)3.2.2 应用信息 (14)4 国内FIX现状 (16)4.1 证券交易数据交换协议-STEP[4,5,6] (17)4.1.1 制定背景................................................................... 错误！未定义书签。

4.2 券商 (21)4.2.1 国信[3] (21)5 参考文献 (22)1背景Financial Information eXchange(FIX)金融信息交换协议是适用于实时证券、金融电子交易开发的数据通信协议。

它是由FPL提供的—个开放式协议，目的是推动国际贸易电子化的进程，在各类参与者之间，包括投资经理、经纪人，买方、卖力建立起实时的电子化通信协议。

FIX协议的目标是把各类证券金融业务需求流程格式化，使之成为—个可用计算机语言描述的功能流程，并在每个业务功能接口上统—交换格式，方便各个功能模块的连接。

目前，欧、美主要发达国家都是FIX协会的成员。

FIX的制定是由多个致力于提升其相互间交易流程效率的金融机构和经纪商于1992年共同发起。

这些企业把他们及他们的行业视为一个整体，认为能够从对交易指示，交易指令及交易执行的高效电子数据交换的驱动中获利。

FIX由此诞生，一个不受单一实体控制的开放消息标准，一个能够被调整组建适用于任何一个企业的商务需求的协议。

FPL（FIX Protocol Limited , FIX 协议组织）是一家非营利性交易协会，专门免费发布为电子证券交易设立的公开的通信标准。

（二）为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；
（三）经中国证监会认可开展的其他业务。
直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。
3
第七条直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
第十三条删除“证券公司不得对直投子公司及其下属机构、直投基金提供担保。”
直投子公司及其下属机构不得对直投子公司及其下属机构、直投基金之外的单位或个人提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款，可以负债经营。直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过十二个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的百分之三十。
5
第十九条直投子公司及其下属机构可以设立和管理股权投资基金、创业投资基金、并购基金、夹层基金等直投基金，以及以前述基金为主要投资对象的直投基金。
第十九条直投子公司及其下属机构可以设立和管理股权投资基金、债权投资基金、创业投资基金、并购基金、夹层基金等直投基金，以及以前述基金为主要投资对象的直投基金。
4
第十三条证券公司不得对直投子公司及其下属机构、直投基金提供担保。
直投子公司及其下属机构不得对直投子公司及其下属机构、直投基金之外的单位或个人提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过十二个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的百分之三十。

金融行业经常用的数据标准
金融行业经常使用的数据标准包括以下几种：
1.JR/T 0062-2011金融工具常用统计术语：该标准规定了金融工具常用的统计术语及其含义，包括货币市场工具、债券、股票、基金、衍生工具等。

2.JR/T 0063-2011金融数据交换格式规范：该标准规定了金融机构之间数据交换的格式和内容，包括数据的结构、编码、传输方式等。

3.JR/T 0065-2011金融数据元数据规范：该标准规定了金融数据元的命名规则、数据类型、数据格式等，用于描述金融数据的基本属性。

4.JR/T 0067-2012金融数据质量评价指标规范：该标准规定了金融数据质量评价的指标体系和方法，包括数据完整性、准确性、及时性、一致性等方面的指标。

5.JR/T 0105-2014银行数据标准定义规范：该标准规定了银行数据标准的定义和规范，包括数据元素、数据格式、数据交换格式等。

6.征信数据元系列标准：该标准规定了征信数据元的命名规则、数据类型、数据格式等，用于描述个人和企业的信用信息。

这些数据标准在金融行业的数据管理和交换中起着重要的作用，有助于提高数据质量和数据交换的效率。

各级财务、审计及有关部门发现被投资子公司或项目存在违规投资、违规进行股权运作等重大问题，或在生产经营管理中出现重大失误等，发生投资损失的要及时上报财务部。财务部会同法律事务部、审计部和监察部等有关部门审核，提出处理意见，按照规定权限逐级上报审批后批复，各分（子）公司应按批复的意见整改。
被投资子公司发生清算行为时，各级投资管理部门和财务部门会同法律、审计、纪检监察等有关部门核实被投资子公司净资产，提出处理意见，经分（子）公司经理审核后报主管事业部。主管事业部提出审核意见后报财务部，财务部会同法律事务部、审计部和监察部等有关部门提出处理意见，按规定权限逐级报批后处置。
原 流 程
现修订为
备注
三、业务流程步骤与控制点
各级财务、审计及有关部门发现被投资子公司或项目存在违规投资、违规进行股权运作等的要及时上报财务部。财务部会同法律事务部等有关部门审核，提出处理意见，按照规定权限逐级上报审批后批复，各分（子）公司应按批复的意见整改。
转让、出售长期股权、收购其他股权等资本运作行为，有关责任部门要及时将相关材料送同级财务、法律、审计、纪检监察等部门审核，提出处理意见，经分（子）公司经理审核后报主管事业部。主管事业部提出审核意见后报财务部，财务部会同法律事务部、审计部和监察部等有关部门提出处理意见，按照规定权限逐级报批后，签订股权交易协议，办理股权变更手续。
股权交易行为应进行评估。财务部确定中介机构，填列评估机构确认表，股权所属单位盖章。由股份公司管理的长期股权评估结果，财务部负责出具审定意见；由分（子）公司管理的长期股权投资评估结果，分（子）公司财务部门提出初审意见，报财务部审定，财务部办理评估备案手续。
各级财务部门根据投资项目清查情况，对可能产生长期股权投资减值的，须向财务部和有关事业部报告，财务部会同有关事业部提出提取减值准备的意见，报总裁班子成员批准后进行账务处理。

第三十四条……
（一）中国结算代为派发的标的证券现金红利，由中国结算保管。购回交易日日终、部分购回日日终、部分解除质押日日终，中国结算解除质押登记并将相应的现金红利分派到乙方客户资金交收账户。
标的证券在待购回期间产生的现金红利按照本协议第四章第十五条相关约定处理。
（二）深市标的证券的送股、转增股份由中国结算深圳分公司在权益到账日划转至甲方证券账户且托管在乙方质押特别交易单元下；在购回交易日、部分购回日或部分解除质押日日终，中国结算深圳分公司根据深交所确认的成交数据，将相应的送股、转增股份从质押特别交易单元转出，解除质押登记。
（二）经乙方同意后，甲方可申请提取待购回期间分派到账的现金红利，但提取后履约保障比例应高于提取履约保障比例，其中甲方提取现金红利用于提前归还其融资欠款的除外。
对于已解除质押但甲方未予提取或未用于提前归还其融资欠款的现金红利，乙方不对甲方支付利息。
第十五条 （一）初始交易已满6个月且标的证券股份性质为流通股的，甲方申请并经乙方审核同意后，可部分解除标的证券或其孳息质押登记。若乙方同意甲方相关申请的，部分解除质押标的证券或红股完成后，履约保障比例应高于提取履约保障比例。
……
7.初始交易所得资金不用于投资高污染、高耗能及产能过剩等国家限制性行业；
8.初始交易所得资金不用于非法用途；
……
第十条购回期限最长不超过三年。具体购回期限在《交易协议》中予以明确。遇法定节假日的，购回交易日提前至前一交易日。以债券作为标的证券的，实际购回日应不晚于债券兑付日。以封闭式基金作为标的证券的，实际购回日应不晚于封闭式基金结束日或转为开放式基金的日期。
提取履约保障比例＝初始价格×标的证券初始数量÷初始交易金额×1.5×100%（初始价格：交易议价审核日前20日均价及前一交易日收盘价孰低或乙方核准的进行初始交易时的标的证券价格）

中国人民银行关于发布《银行间市场基础数据元》等两项行业标准的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国人民银行关于发布《银行间市场基础数据元》等两项行业标准的通知（2011年6月2日银发[2011]133号）中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行；国家开发银行，各政策性银行，国有商业银行，股份制商业银行，中国邮政储蓄银行；中央结算公司，中国银联，上海黄金交易所，交易商协会，上海清算所：《银行间市场基础数据元》、《银行间市场业务数据交换协议》等两项行业标准已经全国金融标准化技术委员会审查通过，现予以发布，并就有关事项通知如下：一、标准的编号及名称JR/T 0065-2011《银行间市场基础数据元》JR/T 0066-2011《银行间市场业务数据交换协议》二、请人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行将本通知转发至辖区内地方性金融机构。

三、《银行间市场基础数据元》、《银行间市场业务数据交换协议》等两项行业标准自发布之日起实施。

ICS 35.240.40AllJR中华人民共和国金融行业标准JR/T 0065-2011银行间市场基础数据元Inter - bank Market Metadata2011-06-02发布2011-06-02实施中国人民银行发布目次前言1范围2规范性引用文件3术语和定义4数据元的表示格式5数据元的类目分组6数据元维护与管理7数据元目录7.1与金额、利率、比率等有关的数据元7.2与日期、时间、期限有关的数据元7.3与机构的基本特征有关的数据元7.4与银行间市场基本属性有关的数据元7.5其他数据元8数据元索引8.1按照数据元中文名称的汉语拼音顺序索引8.2按照数据元英文名称的字母顺序索引8.3按照数据元标识符顺序索引附录A (资料性附录)数据元中文名称索引表附录B (资料性附录)数据元英文名称索引表附录C (资料性附录)数据元标识符索引表参考文献前言本标准依据GB/T1.1-2009给出的规则起草。

股指期货业务基金-期货数据交换接口(试行版)中国证券业协会二〇一一年三月目次编写说明 (1)股指期货业务基金-期货数据交换接口 (3)1 范围 (3)2 规范性引用文件 (3)3 术语和定义 (3)3.1 新订单New Order-Single (3)3.2 执行报告 Execution Reports (3)3.3 交易客户方订单编号ClOrdID (3)3.4 期货公司委托号 OrderID (3)3.5 执行编号 ExecID (3)3.6 报单号 DeclarationID (3)3.7 撮合编号 TradeID (3)3.8 客户资金帐号 ClientID (3)3.9 客户交易编码 Account (3)4 通讯方式 (4)5 消息格式 (4)5.1 数据类型 (4)5.1.1 整数int (4)5.1.2 浮点数float (4)5.1.3 单个字符char (4)5.1.4 字符串String (4)5.1.5 数据data (5)5.2 域 (5)5.2.1 域的使用 (5)5.2.2 自定义域 (5)5.2.3 域汉字编码 (5)5.2.4 域界定 (5)5.2.5 语法 (5)5.2.6 重复组 (6)6 安全与加密 (6)7 数据完整性 (6)8 扩展方式 (6)8.1 扩展分类 (6)8.2 扩展规则 (6)8.3 版本管理 (7)9 消息定义 (7)9.1 消息头 (7)9.2 消息尾 (8)9.3 应用消息 (8)9.3.1 客户登录管理类 (8)9.3.2 订单业务类 (10)9.3.3 查询业务类 (14)9.3.4 行情类 (23)9.3.5 交易辅助类 (25)10 数据字典 (27)11 结算数据文件格式 (48)11.1 客户基本资金数据文件 (48)11.2 客户出入金记录文件 (49)11.3 成交明细文件 (49)11.4 持仓数据文件 (50)11.5 平仓明细文件 (51)11.6 持仓明细文件 (52)11.7 交割明细文件 (52)附录 A FIX会话缺口填补方式 (54)（资料性附录） (54)附录 B FIX会话连接场景 (55)（资料性附录） (55)B.1 FIX会话登录 (55)B.2 注销 (56)B.3 重发 (56)B.4 重发请求 (57)B.5 心跳和测试请求 (58)附录 C 应用场景 (60)C.1 新订单场景图 (60)C.2 撤单场景图 (60)附录 D 计算校验和 (62)（资料性附录） (62)附录 E FIX会话 (62)E.1 FIX会话 (62)E.1.1 消息序号 (62)E.1.2 心跳 (62)E.1.3 缺口填补 (62)E.1.4 消息重复发送 (62)E.1.5 消息重新发送 (62)E.1.6 消息确认 (63)E.2 连接 (63)E.2.1 登录 (63)E.2.1.1 连接 (63)E.2.1.2 认证 (63)E.2.1.3 初始化 (63)E.2.2 消息交换 (63)E.2.3 注销 (63)E.2.4 消息恢复 (64)E.3 FIX会话消息 (65)E.3.1 心跳消息（MsgType=0） (65)E.3.2 登录消息（MsgType=A） (66)E.3.3 测试请求消息（MsgType=1） (66)E.3.4 重发请求消息（MsgType=2） (67)E.3.5 会话拒绝消息（MsgType=3） (67)E.3.6 序号重设消息（MsgType=4） (68)E.3.7 注销消息（MsgType=5） (70)编写说明根据中国证监会关于基金公司参与股指期货业务的有关规定，应基金公司会员要求，中国证券业协会组织编写了《股指期货业务基金-期货数据交换接口》（以下简称《接口》），现将接口编写情况及主要内容说明如下：一、编写目的制订本接口主要目的是规范基金管理公司、期货公司、商业银行资产托管部门等机构在股指期货业务中交易、结算数据交换接口格式，提高各方数据交换的一致性、开放性和可扩展性，保障基金管理公司安全稳定的开展股指期货业务。

中国证监会发布《证券投资基金编码规范》等四项行业标准文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.01.07•【分类】法规、规章解读正文中国证监会发布《证券投资基金编码规范》等四项行业标准1月7日，中国证监会正式发布《证券投资基金编码规范》、《证券投资基金参与方编码规范》、《股指期货业务基金期货数据交换接口》及《证券期货业网络时钟授时规范》四项金融行业标准，促进市场规范发展。

一是规范了基金行业机构与产品两大核心编码规则。

随着基金行业的不断发展，多元化基金销售模式逐渐建立，证券投资咨询机构、独立销售机构等第三方销售机构的数量日益增加，基金产品的数量也越来越多，为了便于对证券投资基金参与机构和产品进行统一编码识别和管理，证监会组织制定了《证券投资基金参与方编码规范》以及《证券投资基金编码规范》两项行业标准，规定了证券投资基金参与方以及产品编码的编码规则，建立了统一分配管理机制。

标准的实施将为开放式基金业务的快速发展提供基础支撑作用。

二是统一了基金公司参与股指期货业务的数据交换格式。

为促进基金管理公司参与股指期货业务，证监会组织制定了《股指期货业务基金期货数据交换接口》行业标准。

标准的实施有利于提高基金管理公司与期货公司、托管银行之间数据交换的规范性，提高数据处理效率，降低系统运行风险。

三是明确了证券期货业网络时钟的授时规范。

随着我国证券期货业务的快速发展，投资者对交易过程中时钟的精度要求越来越高。

为了引导行业机构采用高精度的时钟源，提高时钟精度，保障投资者合法权益，证监会组织制定了《证券期货业网络时钟授时规范》，对证券期货业采用的时钟源及设备要求、网络时钟授时系统的建设与运行维护要求，以及交易所与会员机构的时间同步要求等进行了明确的规定。

各交易所及会员机构应当积极采用标准，建立并完善改进网络授时系统。

基金行业数据集中备份接口规范（试行版）二○二○年四月目录1.总则................................................................................................... 错误!未定义书签。

2.术语定义........................................................................................... 错误!未定义书签。

3.基本要求........................................................................................... 错误!未定义书签。

4.数据接口........................................................................................... 错误!未定义书签。

4.1.信息格式................................................................................... 错误!未定义书签。

4.2.数据报送机制........................................................................... 错误!未定义书签。

4.3.接口文件名定义....................................................................... 错误!未定义书签。

4.4.TA业务代码.............................................................................. 错误!未定义书签。

中国证券投资基金业协会关于发布《基金业务外包服务指引（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2014.11.24•【文号】中基协发〔2014〕25号•【施行日期】2014.11.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国证券投资基金业协会关于发布《基金业务外包服务指引（试行）》的通知中基协发〔2014〕25号各基金管理人，基金业务外包服务机构：为支持基金管理人特色化、差异化发展，降低运营成本，提高核心竞争力，促进公、私募基金管理人业务外包服务规范开展，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）制订了《基金业务外包服务指引（试行）》（以下简称《指引》），2015年2月1日正式实施。

现就有关事项通知如下：一、外包业务实行备案管理《指引》所述基金业务外包服务机构（以下简称外包机构）应在业务开展前通过基金业协会网站电子备案平台进行备案，基金业协会对外包机构填报资料的完整性进行核对，材料齐备的给予备案。

办理份额登记业务的机构取得备案函后向中证信息技术服务公司申请份额登记代码。

外包机构应在每季度、年度向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。

二、备案材料要求申请开办基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务外包的机构，应提供的备案材料包括开展外包业务相关的基本情况、内控管理制度、业务隔离措施、人员专业能力、信息系统配备情况、与基金管理人签订的约定双方权利义务的外包合同清单（如已开展）；涉及销售结算资金的外包机构，还应提供相关账户信息、销售结算资金安全保障机制的说明材料，以及取得基金中央数据交换平台测试报告等。

备案资料清单将于《指引》正式实施前公布在基金业协会网站。

外包机构提交的备案材料完备且备案材料符合要求的，基金业协会自受理之日起20个工作日内予以备案，并出具备案函。

备案材料不完备或不符合规定的，基金业协会自受理之日起10个工作日内，一次性告知需要补正的全部内容。

制定过程
制定背景 编制进程
制定依据 起草工作
证券投资基金业务数据备份工作由各参与方根据自身情况自建备份及备份管理系统，一般情况下均采用冷备 份/恢复机制，仅少数机构有异地保存备份数据的机制。各参与方不仅在系统投入、管理水平等方面参差不齐，存 在一定的信息安全隐患，而且重复建设和管理数据备份系统，行业成本极高。面对市场上各注册登记机构迥然不 同的数据备份策略，需要制定一套科学、合理、安全的数据备份机制和规范。
基金行业数据集中备份接口规 范
中华人民共和国国家标准
01 制定过程
03 内容范围 05 意义价值
目录
02 标准目次 04 引用文件
《基金行业数据集中备份接口规范》（GB/T -2020）是2021年7月1日实施的一项中华人民共和国国家标准， 归口于全国金融标准化技术委员会。
国家标准《基金行业数据集中备份接口规范》（GB/T -2020）规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据 交换平台报送每日业务数据时所采用的数据交换格式与数据接口。该标准适用于基金管理人、注册登记人等向中 央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份。
2018年1月9日，国家标准计划《基金行业数据集中备份接口规范》（-T-320）下达，项目周期12个月，由中 国人民银行提出，由TC180（全国金融标准化技术委员会）归口上报，TC180SC4（全国金融标准化技术委员会证 券分会）执行，主管部门为中国人民银行。
2020年12月24日，国家标准《基金行业数据集中备份接口规范》（GB/T -2020）由中华人民共和国国家市 场监督管理总局、中华人民共和国国家标准化管理委员会发布。
内容范围
国家标准《基金行业数据集中备份接口规范》（GB/T -2020）规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据 交换平台报送每日业务数据时所采用的数据交换格式与数据接口。该标准适用于基金管理人、注册登记人等向中 央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份。

IMIX协议分析1. IMIX Protocol简介IMIX协议全称银行间市场信息交换协议（Inter-bank Market Information eXchange Protocol），用于银行间本币市场和外汇市场的金融信息的传输。

IMIX协议基于FIX协议制定。

FIX协议全称金融信息交换协议（Financial Information Exchange Protocol），是被国际金融界广泛使用的行业标准。

FIX协议基于Tag/Value格式制定，提供覆盖交易前、中、后的全面的业务层消息和易用、强壮的Session层消息。

IMIX消息继承了FIX消息的易用性，并根据国内金融市场的特点进行针对化的定制，对FIX协议进行扩充、优化，形成了适用于国内金融市场的独特的协议。

同FIX协议一样，IMIX协议提供了覆盖国内银行间市场的交易前、中、后的业务层消息和强壮的Session层消息，为银行间市场金融数据的交互提供了便捷的通道。

2. Milestone2004年9月：项目调研2004年10月-12月：立项2005年1月至2005年12月：翻译FIX4.4，形成《银行间市场业务数据交换协议》初稿2006年1月至2006年12月：完善修改《银行间市场业务数据交换协议》初稿2007年1月至2007年12月：根据银行间市场特点，进一步完善修改《银行间市场业务数据交换协议》基础上形成意见征求稿，并报金标委。

2008年12月，完成外汇CSTP内容协议定义2008年12月，完成外汇CMDS内容协议定义2009年5月，完成CDC接口系统协议定义2009年1月，完成外汇清算会员和保证金结算行系统协议定义2009年5月，完成本币基准和本币Shibor系统协议定义2009年6月，完成本币CSTP和本币CMDS系统协议定义2009年7月，完成本币交易系统协议定义2010年10月，完成外汇清算所协议定义2010年11月，本币清算所协议制定中2011年，将继续扩大协议的应用范围，如增值服务等3. IMIX应用业务领域IMIX协议依据中国银行间本币和外汇市场的业务需求编制，目前覆盖了中国银行间本币和外汇市场的报价、交易、清算等领域。