中美技术转让中介体系比较研究

经济研究　中共南京市委党校南京市行政学院学报　２００７年第５期　

中荚技术转让中介体系比较研究　

王春梅　（中共南京市委党校江苏南京２１０００１）　［摘要］技术转让的中介体系是技术能否有效实现转移的关键环节，本文通过对中美两国技术转让中介体系的比较，分析了以公共机构　为主的中国技术转让中介体系和以市场机构为主的美国技术转让的中介体系的运行机制及运行效率，提出通过促进技术和资本的结合来推进　技术的转移是提高中介体系运行效率的有效途径。　［关键词］中美比较；技术转让；中介机构　’　［中图分类号］Ｎ０３　［文献标识码］Ａ　［文章编号］１６７２—１０７１（２００７）０５—００５２—０４　联合国贸易发展组织在起草的《国际技术转让行　动守则》中，对技术转让是这样定义的：为制造某种产　品，应用某种工艺方法或提供某种服务而转让系统知　识的活动。在技术转让中技术的产权转让、股权融资、　收购兼并、买卖股票都是转让的具体形式。中介机构　是技术转让的主渠道，中介机构通过对技术的筛选、评　估、市场调查等全方位的服务来为转让各方提供一个　交易的平台，中介机构主要分为市场机构和公共机构　等二大类，各国的技术转让主要是通过市场机构的运　作还是依赖公共机构各不相同。技术转让的中介体系　主要包括技术转让的中介机构、运行机制等。　一、中美技术转让中介机构的比较　我国技术转让主要是通过技术市场和技术产权交　易所来进行的。技术市场从广义上讲可以理解为是一　种技术的传递、渗透、扩散、推广、应用等各种技术经济　关系的总和，从狭义来说也可以理解为一种技术商品　进行交易、流通、转化等活动的场所。随着技术的先进　性和交易复杂性的不断提高，技术市场的不足也逐渐　突出起来，其功能的狭窄最终不适应市场的发展，不能　有效地发挥技术的流通和增值及促进科技成果转化的　作用，于是一种新的交易方式技术产权交易应运而生，　即技术产权交易所。技术产权交易是指技术所有权及　相关财产权益的有偿转让行为。技术产权交易市场与　技术市场相比在功能上更丰富，在运作上更科学、在资　源配置上更高效，是一种比技术市场更高级的交易方　式。技术产权交易可以是多次进行的，除在技术产权　交易所交易外，还可在技术资本市场等处进行转让。　我国的技术产权交易所服务于高新技术产业，充　当了技术、产权、创业资本以及相关的中介机构的信息　和交易平台，是各经济主体之间发生的技术要素以及　附在技术要素上的各种权利关系的有偿交易行为的市　场。技术产权市场也是技术资本化的重要媒介。技术　资本化是指通过市场机制实现技术创新成果市场化的　过程。技术资本化的形式一般有三种：Ｉ、技术人股，指　把技术作为资金、实物一样的投资列入企业注册资金　中，投资者与企业共担风险，共享利润分成。２、技术抵　押，在技术可以作为资本的前提下，以拥有先进技术作　为财产保证，取得贷款或组建风险企业。３、技术贸易，　一方向另一方输出技术，然后在一定时期用产品和双　方商定的方式清偿贷款的一种贸易方式，实质是一种　技术商品信贷关系。　中国的技术转让经历了从技术交易到技术产权交　易的质的飞跃，它们都是由政府主办的一种技术转让　的中介机构。在技术市场上技术成果是被当作商品进　

十［收稿日期］２００７—０８—１２　［作者简介］王春梅（１９７Ｏ一），女，南京市委党校教师，硕士。研究方向：科技管理、科技与经济。　・５２・

　维普资讯 http://www.cqvip.com 经济研究　中共南京市委党校南京市行政学院学报　２００７年第５期　行交易的，在技术产权市场上，技术成果则被当作资本　进行交易。因此技术市场作为技术成果的交易市场，　在本质上属于技术商品市场；技术产权市场作为技术　产权的交易市场，则在本质上属于技术资本市场。只　有技术商品市场还不能推进技术成果的产业化，只有　通过技术资本市场，使技术资本与风险资本、创业资本　相结合，并组成新的股份制企业，才能达到技术成果产　业化的目的。　中国的技术产权交易市场尚处在发展的初期，在　运作模式和功能服务上都在探索之中，目前技术产权　市场不仅可实现科技成果的交易，还可进行技术产权　交易，通过科技成果产权化和与风险投资基金、创业基　金的结合促进技术成果产业化。不足的是通过产权交　易为风险投资和创业投资退出机制的功能尚不完善，　产权交易的形式单一等等。　美国的技术产权转让主要是通过完善的风险投资　体制和中介组织来完成的，以市场机构为主，兼有政府　的公共机构。在众所周知的美国纳斯达克股票交易所　就是专门为高科技型的中小企业提供风险融资的一个　重要场所，通过在证券市场的技术产权的买卖、股权交　易、兼并收购等多种方式实现技术产权的转让，现纳斯　达克市场的股票交易量已超过纽约证券交易所，可见　其交易的活跃程度。与此同时，美国政府在风险投资　制度的安排、组织结构、风险控制和收益分配上独特而　成熟的经验也是美国的风险投资制度能够成功运行的　重要基石。政府为风险资本市场制定了一系列资金支　持、政策支持、推进制度供给、税收优惠等方面的政策　法规，比较重要的有设立了“小企业创业研究基金”支　持小企业的成长，对研究机构中科研人员的发明规定　享有明确的技术权益，放宽金融机构进行风险投资的　比例等等。　此外，美国的科技中介组织也担负着部分进行技　术转让的功能。这些中介机构主要包括技术咨询或经　纪机构、大学和研究机构的技术转移办公室、孵化器、　技术评估组织、技术测试与示范机构等。美国的技术　转让市场中国家设立的科技中介机构数量较少但规模　和作用较大。其中最典型的例子包括国家技术转让中　心（ＮＴＴＣ）和联邦实验室技术转让联合体（ＦＬＣ）等。　美国的国家技术转让中心在全国建立了六个地区技术　转让中心，ＮＴｒｃ负责向全社会各行业提供技术成果转　让咨询服务、网络信息服务、专题培训服务等，从而使　联邦政府资助的国家实验室、大学和私人研究机构的　科研成果迅速推向社会和工业界并尽快成为产品。　同时美国也有民间设立的非营利综合性的科技中　介机构，只有少量是专业的非营利中介机构。综合性　非营利技术中介机构业务相当于我国行业协会、生产　力促进中心，科技企业创业服务中心、有形技术市场、　人才等多种中介机构职能。因为美国非营利机构都是　自负盈亏的，所以就必须在能力许可范围内尽可能提　供较多服务。绝大多数有影响的综合性科技中介机构　是采取会员制的方式、以行业协会或企业协会的形式　存在，依靠会费进行机构的运转。　美国从事技术中介服务的中介公司还有孵化器公　司，投资建立企业孵化器是美国各级政府支持小型高　技术企业的一种方式。孵化器主要新成立的企业服　务，它以大学为依托，给各类技术型公司提供办公场所　等方面的便利和商业网络、市场渠道、技术测试、客户　信息等方面的服务。孵化器一般以低于市场的价格向　企业提供实验室和场地，帮助企业与高校的研究人员　建立联系。　可见，中国的技术转让中介机构主要是以政府主　导的公共机构为主，民间的中介机构规模较小，服务质　量和服务范围也相对狭窄，这与我们技术转让的总体　规模不大和经济发展的结构以劳动和资金密集型为主　有一定的关联；而美国的技术转让的中介机构则是以　市场机构为主，辅之以一些非盈利性的公共机构，它们　各自在技术发展的不同阶段为不同行业、不同种类的　企业提供通畅的技术转让的平台。　二、中美技术转让运行机制的比较　我国技术产权交易所运作模式有两种：一种是以　会员协会组织形式成立的会员制交易所；另一种是按　照股份有限公司组织形式成立的公司制交易所。会员　制的证券交易所，只限本所会员进场交易，会员在交易　中的损失均由买卖双方负责。公司制形式的产权交易　所自身不直接参与证券买卖，而有利于体现证券交易　的公正性。　目前我国已经运作的技术交易所，主要有三个：一　是上海技术产权交易所，二是北京中关村技术交易中　心，三是深圳国际高新技术产权交易所。在体制模式　和运作模式上，上海采用的是类似于证券交易所的会　员制席位式的交易方式。交易所不直接参与交易，一　切交易均须通过委托会员来进行，在采用席位会员制　・５３・

　维普资讯 http://www.cqvip.com 经济研究　中共南京市委党校南京市行政学院学报　２００７年第５期　模式的同时，以产权交易为突破口带动技术交易业务、　产权融资等服务，通过技术交易提升产权交易的技术　水平和含金量，最终形成技术交易与产权交易的良性　互动的技术产权交易创新模式。　北京中关村技术产权交易所实行的是经纪人模　式。中关村技术交易中心是由北京市政府和市科委直　接投资建立的技术产权市场，属于不以盈利为目的的　“政府主导型事业法人”体制模式。政府是交易中心　的投资主体，政府与交易中心的关系是主管与被主管、　领导与被领导的关系。交易中心实行理事会领导下的　主任负责制，理事会是交易所的最高权力机构。　深圳产权交易所实行的是股份制模式。这种体制　模式最突出的特点是实行市场化运作和企业化经营。　交易价格基本上由市场竞价形成；交易所实行董事会　领导下的总裁负责制。交易所同时实行交易商席位制　和专业服务机构入场制。每个交易商拥有一个场内固　定席位，既可代理交易，又可自营买卖，非交易商不能　入场交易，凡挂牌上市的项目都必须得到交易商推荐。　凡在该交易所挂牌成交的项目可享受深圳市政府在用　地、贷款、税收以及工商登记等方面的优惠政策。　美国技术产权转让的主要模式是通过风险投资资　本市场进行交易。大批美国的高新技术的中小企业受　益于美国独特的金融制度而诞生和崛起。美国的风险　投资制度主要表现在１、以创业板市场为主要退出机　制的风险融资制度，２、以股权融资为基础的宏观金融　体系与微观企业所有权结构。３、规定科技人员对发明　享有明确的技术所有权、使用权、收益权。４、降低资本　盈利所得税。５、允许养老、保险、共同基金等在盈利中　划出５％一１０％作创业投资。６、允许国外创业投资机　构进入国外市场。美国的高新技术产业在整个经济中　的比重高达５５％，其中风险投资的作用功不可没。　美国的技术产权交易还有一个途径是通过各种中　介机构来实现，美国联邦实验室技术转移联合体　（ＦＬＣ）是一全国性、由联邦实验室及其上级部门所构　成的网络性组织。它的第一个作用是为联邦实验室有　关人员提供一个技术转移信息与经验的交流场所。第　二个作用是为潜在合作伙伴提供信息咨询。第三，它　组织联邦政府内有关人员就技术转移涉及的一些复杂　的政策和法律问题进行讨论。　由于美国私营机构的具体情况不同，因此，各联邦　政府试验室在向他们进行技术转移时，还可通过合作　・５４・　研究与开发协议、人员交流、发放许可证、使用联邦试　验室的设备、协作、研究与开发联合体、共同承包或转　承包、新技术展示与演示、成立各种技术推广中心等不　同方式帮助私营企业选择并掌握适合自己的新技术。　可见，中国主要是通过技术产权交易所和技术市　场这样的一个有形的交易场所来进行技术交易，实现　技术的转移。中国的技术产权交易所既有会员制的也　有公司制的，相互竞争，相互影响，构成了我国技术产　权交易市场的特色的。我国的技术产权机构可进一步　运用资本市场的其它运作模式，在国家有关政策法规　允许的情况下，进行技术产权交易的证券化交易或通　过引进风险投资基金、金融机构、券商进行技术产权的　投融资、并购、重组等业务模式的尝试。美国是通过其　完善的风险资本市场和中介机构的作用实现技术的转　移和交易。综合性中介机构和专业性中介机构根据各　自的业务范围分别承担实验室技术向社会的转移和大　学及研究机构的科研成果的社会化。　三、中美技术转让的效率分析　技术资源通过不同的渠道进行配置的效率也各不　相同。美国因其成功的风险资本市场制度和完善的全　国性的技术转移网络和组织而独领风骚。技术在高　校、企业和社会问的转移有着通畅的渠道，政府的引导　和市场化的制度安排使企业和个人、社会对技术的投　资热情得到了释放；有的经济学家说，在美国，９０％的　高科技企业是按照风险资本模式发展起来的，微软、英　特尔公司、甲骨文公司等等更是美国风险市场培育出　的知名的跨国公司。在过去的１００年里，美国的国民　生产总值增长了近２０倍，但生产量并不比１００年前　多，这也就是说，正是由于美国近年来融入计算机软　件、网络技术、基因工程中的高新技术造成就了一批高　附加值的产品，极大地促进了美国经济的发展。因此，　美国的风险资本被形象地称为“经济增长的发动机”，　风险资本市场的高度成熟使得技术的转让有了一个充　满吸引力的舞台，技术转让的效率也相应地处于一个　比较高的水平。　中国的技术产权交易市场是技术产权交易的主要　渠道，是实现技术成果的资本化和技术成果与风险资　本相结合的重要途径，它提高了产权的流动性，降低技　术资本投资的成本和风险，给技术投资节省了时间和　搜索成本。技术产权交易所通过搭建各类资本与技术