2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试题C卷 含答案

第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准………

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………答…. …………题… 2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试题C卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。 A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度 2、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所 C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会 3、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。 A、信贷资金、自有资金 B、信贷资金、经营利润 C、信贷资金、财政资金 D、经营利润、自有资金 4、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1 B、2 C、3 D、6 5、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。 A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油 6、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低 7、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度 D、保证金结算制度

8、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。 A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C、中国证监会禁止的其他行为 D、诚实守信，恪尽职守 第 2 页 共 17 页

9、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年 10、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。 A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 11、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A、5个 B、7个 C、10个 D、15个 12、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）。 A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构 13、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。 A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码 14、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。 A、3万 B、5万 C、10万 D、20万 15、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。 A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日 16、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。 A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流 17、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）。 A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 18、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。 第 3 页 共 17 页

A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 19、下列属于期货公司的风险的是（ ）。 A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全 20、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产 D、因合并或者分立需要解散 21、宋体MATIF是（ ）的简称。 A、芝加哥期货交易所 B、伦敦金属交易所 C、法国国际期货期权交易所 D、纽约商业交易所 22、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。 A、工商局 B、期货交易所 C、期货业协会 D、国务院期货监督管理机构 23、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）。 A、促进本国经济国际化 B、提高合约兑现率 C、促进本国经济的国际化发展 D、为政府宏观调控提供参考依据 24、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿

25、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。 A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由 26、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 27、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。 A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所 28、（ ）有权制定期货业协会的章程。 第 4 页 共 17 页

A、主任会议 B、主席会议 C、会员大会 D、国务院期货监督管理机构 29、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）。 A、侵权责任 B、违约责任 C、侵权责任和违约责任 D、不承担责任 30、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。 A、3万 B、5万 C、10万 D、20万 31、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。 A、与客户签订书面合同 B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书 D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 32、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所 D、全体客户 33、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》 34、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、3 B、5 C、7 D、15 35、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部 36、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）。 A、交割仓库不得出具仓单 B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 37、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。 第 5 页 共 17 页

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B、决定对违规行为的纪律处分 C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法 D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案 38、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）。 A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 39、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A、3 B、5 C、8 D、10 40、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A、外交部 B、公证机构 C、国务院教育行政部门 D、国务院期货监督管理机构 41、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。 A、佣金 B、准备金 C、储备金 D、保证金 42、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。 A、期货公司总经理或相关责任人 B、期货公司董事长或董事会 C、期货公司股东大会 D、期货公司监事会

43、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心 44、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）。 A、杠杆越小 B、杠杆越大 C、收益越低 D、收益越高 45、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）。 A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 46、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。 A、董事会 B、理事会