2012年十月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》考试重点(精)

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2023年证券从业资格-发布证券研究报告业务（证券分析师）考试备考题库附带答案

题目 一 二 三 四 五 六 总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题 1.00 分)

（ ）是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。

A. 完全竞争型市场

B. 不完全竞争型市场

C. 垄断市场

D. 不完全垄断市场

2.(单项选择题)(每题 1.00 分)

下列表述正确的有（）

I 总需求曲线是反映总需求与利率之间关系的曲线

Ⅱ 总需求曲线上的点不能表明产品市场与货币市场同时达到均衡

III 总需求曲线是表明总需求与价格水平之间关系的曲线

IV 在以价格和收入为坐标的坐标系内，总需求曲线是向右下方倾斜的

V在以利率和收入为坐标的坐标系内，总需求曲线是向右上方倾斜的

A. I、II、III

B. IV、V

C. III、IV

D. II 、III、IV

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3.(单项选择题)(每题 1.00 分)

下列情形中，期权内在价值不为零的情况有( )。

Ⅰ．看涨期权行权价格>标的价格

Ⅱ．看涨期权行权价格标的价格

Ⅳ．看跌期权行权价格

4.(单项选择题)(每题 1.00 分)

进行产业链分析的意义有( )。

Ⅰ 有利于企业根据自己独特的比较优势和竞争优势进行相应产业价值链环节的选择

Ⅱ 有利于企业形成自己独特的产业竞争力

Ⅲ 有利于企业增进自己的创新研发能力

Ⅳ 有利于不同国家或地区的生产者在同一产业价值链上不同环节间形成有效协作和分工

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.(单项选择题)(每题 1.00 分)

在席卷全球的金融危机期间，中央银行为了对抗经济衰退，刺激国民经济增长，不应该采取的措施是（ ）。

A. 降低商业银行法定存款准备金率

B. 降低商业银行再贴现率

C. 在证券市场上卖出国债

D. 下调商业银行贷款基准利率

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[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四章自测题

1、【单选题】

对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于（）的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。[0.5分]

A、幼稚期

B、成长期

C、成熟期

D、衰退期

答案：C;

2、【单选题】

低集中竞争型产业市场结构是指（）。[0.5分]

A、CR8≥70%

B、20%≤CR8

B、0.3

C、0.5

D、0.8

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[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四答案：C;

26、【单选题】

相关系数r的数值范围是（）。[0.5分]

A、|r|≤l

B、|r|≤1

C、|r|>1

D、|r|≥1

答案：B;

27、【单选题】

关于归纳法和演绎法，下列论述正确的是（）。[0.5分]

A、归纳法是从个别出发以达到—般性

B、演绎法是从个别出发以达到—般性

C、归纳法是先推论后观察

D、演绎法是先观察后推论

答案：A;

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[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四28、【单选题】

（）是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和—般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前的状况，并依照这种—般规律对未来进行预测。[0.5分]

A、历史资料研究法

B、调查研究法

C、归纳与演绎法

D、数理统计法

答案：A;

29、【单选题】

目前多数国家和组织以（）投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。[0.5分]

A、人力资源

B、设备

C、市场营销

D、R&D

答案：D;

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[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四

30、【单选题】

随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是（）。[0.5分]

榕树教育 2021基金从业考试10月期《证券投资基金基础知识》考前密押5套卷（一）答案解析

1 / 14 2021基金从业考试10月期 《证券投资基金基础知识》 考前密押卷（一）答案解析 1. 根据发行主体的不同，债券的分类不包括（ ）。 【答案】D 附息债券 【解析】根据发行主体的不同债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。 2. 在（ ），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。 【答案】C 成长期 【解析】在这个阶段，行业的领导者开始出现。整个成长期，可以进一步再细分成高速成长期、稳健成长期和缓慢成长期。 3. 可以发行政策性金融债的机构不包括（ ） 【答案】A 中国人民银行 【解析】政策金融债的发行人是政策性金融机构即国家开发银行、中国农业发展银行、中囯进出口银行。 4. 美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（ ）。 【答案】D 以上选项都错 【解析】考查美国存托凭证知识点。 5. 期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（ ）。 【答案】A 美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权 【解析】百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。 6. 下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（ ）。 【答案】C 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 榕树教育 2021基金从业考试10月期《证券投资基金基础知识》考前密押5套卷（一）答案解析

2 / 14 【解析】非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税；企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。 7. 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（ ）。 【答案】A 如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值 【解析】因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 8. 通常可以用（ ）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。 【答案】B 贝塔系数（β） 9. 下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（ ）。 【答案】D 权益投资 【解析】影响公司发行在外股的行为包括首次公开发行、再融资、股票回购、股票拆分合分配股票权利、权证的行权、兼并收购、剥离等。 10. 实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。 【答案】D 结算风险 11. 下列属于股票特征的是（ ）。Ⅰ.收益性Ⅱ.风险性Ⅲ.永久性Ⅳ.参与性 【答案】D Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【解析】股票的特征包括：①收益性;②风险性;③流动性;④永久性;⑤参与性。 12. 我国证券市场发展的先后顺序为（ ）。 【答案】A 柜台市场大于交易所市场大于银行间市场 【解析】中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。（1）以柜台市场为主（1988—1991年）；（2）以交易所市场为主（1992—2000年）；以银行间市场为主（2001年至今）。 13. 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）。 【答案】A QDII 【解析】经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者。 14. 期权合约中唯一的变量是（ ）。 【答案】B 期权费 【解析】期权费是期权合约中唯一的变量，大小取决于期权合约的要素，包括合约标的资产、榕树教育 2021基金从业考试10月期《证券投资基金基础知识》考前密押5套卷（一）答案解析

2023年证券从业资格考试题库（真题整理)

1.金融期权的功能包括（ ）。[2013年12月真题]

Ⅰ．长期投资

Ⅱ．发现价格

Ⅲ．套期保值

Ⅳ．筹集资金

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】: C

【解析】:

从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。 2.关于违规披露、不披露重要信息罪，下列说法正确的是（ ）。[2018年4月真题]

Ⅰ．本罪侵犯的客体包含国家有关公司、企业的财会报告

Ⅱ．本罪在客观方面表现为公司严重损害股东的行为

Ⅲ．本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪

Ⅳ．本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】: C

【解析】:

Ⅱ项，违规披露、不披露重要信息罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人的利益的行为。

3.以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。[2014年9月真题]

A. 行业可持续性

B. 行业或产业竞争结构

C. 抗外部冲击能力

D. 管理层质量

【答案】: D

【解析】:

常见的行业因素有行业或产业竞争结构、行业的可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇——政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平。D项，管理层质量属于公司经营状况因素的影响。

4.公募债券的特点有（ ）。[2014年9月真题]

Ⅰ．持有人数多

Ⅱ．发行量大

Ⅲ．流动性好

Ⅳ．对象一般限定为机构投资者

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】: A

【解析】:

公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。私募债券，募集对象为有限数量的专业投资机构，如银行、信托公司、保险公司和各种基金会等。