EPCM项目管理及应对
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EPCM项目管理及应对
作者：段鑫 李杨春 李新国
来源：《管理观察》2016年第22期
摘要：EPCM项目管理是近年来发展起来的，主要针对大型复杂项目的管理模式，在欧美发达国家取得了较好发展，但在国内起步较晚。EPCM项目管理与EPC模式有着诸多不同点，EPCM承包商需要有良好的技术、商务等综合能力。国内相关企业应该积极学习和应对这一项目管理模式。
关键词：项目管理 EPCM EPCM与EPC的比较 应对方法
随着全球经济的进一步发展，特别是能源、化工等工业领域的开发和生产继续深入未知的领域，工程项目的规模正变得越来越庞大，技术也越来越复杂，单个项目涉及的专业领域越来越多。工程项目的不断变化和发展，要求项目管理寻求更有效的管理模式以支持不断变化的项目环境。
随着国际招标项目规模和复杂性的增加，能够符合资质和经验要求的EPC总承包商的数量也越来越少，这使得业主在大型复杂商业合同谈判中往往处于不利位置。这改变这一不利情况，业主会寻求将项目分拆成多个专业EPC分合同，这又要求业主的项目管理团队拥有足够的管理人员，能够覆盖项目涉及的各个专业；由于这种大型项目对于单个业主不连续性，业主通常不具备这种高要求的项目管理团队。在这种需求下，工程、采购和施工管理（EPCM）模式正受到越来越多的石油、天然气和采矿业等业主的欢迎。其主要优点是更加灵活、高效地管理复杂而又具有挑战性的项目。
一、EPCM的概念
EPCM（Engineering Procurement Construction Management）即设计采购与施工管理的项目承包模式。EPCM承包商是由业主通过招标确定的，并与业主直接签订管理承包合同，对工程项目的设计、采购及施工阶段的管理全权负责，包括对设计、采购和施工阶段的策划、进度、成本、质量、安全等，以及与当地相关部门的沟通协调。在EPCM模式下，业主提出投资的意图和要求后，把项目的可行性研究、勘察、设计、材料、设备采购以及全部工程的施工，都交给所选中的一家管理公司（EPCM管理方）负责实施；由EPCM管理方根据业主的要求，为业主选择、推荐最适合的承包商来完成项目，但其本身与分包商之间不存在合同关系，也无需承担合同与财政风险。EPCM公司也可能自己承担设计、监理等阶段的工作。
EPCM合同的费用结构一般由人员配置成本、管理费用、现场前期工作费用和项目利润等构成，与项目的设备、材料采购费用等无关，这极大地控制了EPCM承包商的财政风险，但由于要对项目各阶段进行全方位的管理，如图1，因此，EPCM承包商需承担声誉风险。作为龙源期刊网
出色的EPCM管理公司必然会采用一切有效的方法使各分包商的工作准确到位，并积极优化人员配置以满足设计和施工的需要，努力达到并超过业主的期望。
二、国内外发展现状
目前从全球范围来看，EPCM公司在资质管理方面没有明确的规定，从事EPCM的公司多是以公司的背景、信誉或项目管理者个人的信誉来取得业主的信任而承接业务。
国内大多数施工企业在项目管理、技术创新、信息化建设上与国际水平还有一定的差距，因此EPCM模式在国内尚未得到普及和推广。在国内进行的少量EPCM项目主要由一些外资咨询管理公司进行，国内实力较强的设计院、监理咨询公司或总包单位也有尝试，这些项目业主多是一些外资，合资的工业类项目。
国际上，EPCM在大型能源、化工等工业项目上有较广泛应用，世界排名前列的工程承包商都提供EPCM服务，并形成了FLUOR、SKM等一系列专业的EPCM承包商。
总体上，由于中国的项目管理起步较晚，认识水平与国际先进水平还有一定差距；且缺乏EPCM项目管理模式发展的社会诚信约束体系，EPCM管理模式在中国的发展，还有很长的路要走。 龙源期刊网
三、EPCM与EPC的比较
国内的工程承包企业比较熟悉传统的EPC工程总承包模式，EPC和EPCM的区别概括起来可以归纳为：EPC承包商提供项目的材料、设备和工程建设活动；而EPCM承包商提供的是项目建设过程中的管理服务（有时也包括设计）。细化的区别主要集中在以下几点。
（一）单一责任主体与多方责任主体
EPC合同提供的是单点责任主体，EPC承包商一般负责所有的设计、施工、采购和调试，其承担项目的时间、成本和质量风险。
EPCM合同要求雇主对项目的交付有多个责任点，EPCM承包商如果不承担项目的设计工作，将只向业主建议工程承包商和设备供应商，由业主和他们直接签订合同，EPCM承包商的责任一般限于对这些承包商和供应商代表业主进行管理，不承担项目的时间、成本和质量风险；这样就构成了EPCM模式下，业主、工程承包商和设备供应商的多个责任主体。 龙源期刊网
正是由于这种多方责任主体，而且常常业主还承担主要责任，使得EPCM模式不能被多数业主接受。业主常常乐于在EPC模式下，和单一的EPC总承包商进行对接；而不是在EPCM模式下，出现缺陷和争议时，和多个承包商和供应商对接。
（二）工期保证
EPC承包商通常被要求在固定期限或日期内交付项目。确保了项目工期，业主才可以利用项目按期向客户提供产品，从而保证业主的经济利益；同时，多数银行，也更愿意和带有时间约束合同的项目合作。正因为此，在EPC合同中，不难发现工期损失赔偿机制。
EPCM承包商一般不保证项目将在固定期限内完成，而是只承诺尽最大努力满足业主的时间表要求。因此，EPCM承包商仅可能承担的延迟责任是EPCM承包商未能履行合同项下（或表现不佳）的专业服务。出于这个原因，在EPCM合同中，一般都没有工期损失赔偿机制。
（三）合同价格
EPC合同通常都对项目有一个固定价格（在EPC承包商进场时根据合同条款约定，并规定成本的变化和奖罚条件）。因此，EPC承包商承担项目成本超支的风险，同时享有节省成本的好处。虽然要求EPC承包商在规定时间、成本和质量要求下，交付项目，可能会导致EPC承包商报价包括一个显著的风险溢价；但是，固定的合同价格给业主及其出资人带来了价格确定性的安慰。
另一方面，一个EPCM合同通常建立在价格或成本补偿的基础上，项目的总造价只是一个期望值，EPCM承包商不直接承担成本超支风险，虽然其也努力控制项目成本。因此，通常直观的理解上，EPCM合同含有较EPC合同低的利润率。
（四）采购
EPC承包商负责必要的设备和材料的采购，EPC承包商是购买设备的所有者，直接和供应商签订合同。对于EPCM承包商，他们通常作为业主的代理人和供应商或承包商谈采购，而不直接和供应商或承包商签订合同。
（五）项目质量和性能的保证
通常，EPC承包商将确保建成的设施能够达到一定的性能标准，包括项目的输出、效率和可靠性。EPC合同还包含一个损害赔偿机制，以解决最终项目不符合业主要求时的EPC承包商的责任。这种损害赔偿和上面提到的工期赔偿机制类似。
EPCM承包商一般不提供最终项目的质量和性能担保，但会保证其将严格遵守专业服务质量标准。 龙源期刊网
（六）业主参与
由于EPC承包商承担的风险较大，EPC合同的结构通常提供EPC承包商很大的设计、建设方法和手段的自由度。如果业主需要更大程度地参与和控制项目的设计、施工活动和设备的采购等，EPCM合同可能是更好的选择。
因此在EPCM模式下，业主对项目有更多的参与，但这种参与通常都是以EPCM承包商作为业主代表来完成。
（七）工程或服务缺陷
EPC承包商负责纠正任何缺陷的工作，并整改任何有缺陷的服务。根据EPC合同，任何分包商或者供应商没有达到合同要求，责任都在EPC总承包商。
另一方面，EPCM承包商只需要协助业主管理承包商造成的缺陷的整改活动。当然，如果EPCM承包商自己提供了设计服务，其将负责设计缺陷的整改活动。
（八）安全和环境保护
在EPC 模式下，现场的安全责任主要是由EPC 总承包商承担。在EPCM 模式下，现场安全由EPCM 承包商负责监督，但是责任由业主和其他承包人承担，责任的划分由业主与承包人之间的协议划分。
由于EPC承包商负有成本和工期压力，所以为了控制成本和工期，EPC承包商有时会愿意去冒安全和环境保护的风险；而EPCM承包商，没有成本和工期的压力，只负责对项目进行专业监督，因此，一般不会冒任何安全和环境保护的风险。正因为如此，通常情况下，EPCM模式下的项目能够有更好的安全和环境保护表现。
四、应对方法
中国多数企业对EPCM项目管理方法还感到陌生，但其在国际大型复杂项目上有相当广泛的应用，所以国内无论是投资企业，还是施工承包单位、总承包单位或咨询公司，都应该积极学习和适应这一项目管理方式。
（一）投资企业
投资企业，特别是境外大型项目的投资企业，要充好认识EPCM项目管理方法的优缺点，EPCM并不是比传统的EPC更先进的管理方法，只是在一些特殊情况更为适用。EPCM项目管理较EPC显著的优点就是防止在项目相关风险没有得到有效控制的情况下，让业主承受过高的EPC承包商风险溢价；但是EPCM承包商，特别是西方EPCM承包商的服务收费也是龙源期刊网
相当可观的。另外，EPCM承包商不对项目的投资、工期和质量负直接责任，其最大的风险是工作表现不佳时的声誉损失，这一点不容易被国内投资企业普遍接受。所以国内投资企业在决定采用何种项目管理方式时，一定要谨慎。
（二）施工承包单位
施工承包单位要积极应对EPCM模式下的合同管理和日常施工管理。EPCM模式下，施工承包单位面对的是专业的项目管理承包商，由于其考核方式与项目投资、进度没有关系，EPCM承包商作为项目的直接管理方，只会严格执行合同标准，同时对安全、环境保护严格要求。所以，施工承包单位在项目投标时，就要认识到项目执行标准的重要性，在签订项目合同时，务必将项目执行标准和相关前提条件写清楚；在日常施工管理中，严格按照合同约定条件进行，减少不必要的主观能动性；遇到执行标准或相关条件变化时，积极和EPCM承包商沟通，并积极索赔。
（三）总承包单位或咨询公司
大型总承包单位和咨询公司要充分认识到EPCM是专业性强且综合要求高；但风险较小、收益相对稳定的项目管理服务。大型总承包单位和咨询公司要努力和国际接轨，积极以EPCM承包商身份承接项目。
要承接EPCM项目，首先要了解业主为什么在要采用EPCM项目管理方式，通常有以下几方面原因：一是工程项目复杂、要求工期较短，时间紧迫，设计、施工要求衔接紧密，有时各阶段程序可重叠进行；二是业主在立项初期没有明确工程项目的最终建设方案或交付方案，项目需要一边建设一边完善方案，三是工程项目价值高且对业主意义重大，业主需要参与到工程的各个阶段和方面；四是项目的设备采购费用占有较高的比例；五是业主没有项目管理经验，项目管理力量不足，但又想较多地介入项目建设过程的各个阶段和方面；六是业主需要某些EPCM承包商拥有的专利、专有技术、丰富的经验或公司品牌，以利于业主管理项目或融资。了解这些，根据业主的意图去洽谈项目。
