安徽省股权交易所工作汇报(罗厅长)
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1 安徽省股权交易市场建设工作情况汇报
一、安徽省股权交易市场筹建背景
为贯彻落实党的十七大和胡锦涛总书记视察安徽时的重要指示精神，安徽省委、省政府于2008年10月14日出台了《关于合芜蚌自主创新综合配套改革试验区的实施意见（试行）》（皖发„2008‟17号）及《中共安徽省委安徽省人民政府关于推进合芜蚌自主创新综合配套改革试验区工作的若干政策措施（试行）》（皖发„2008‟18号），决定设立合芜蚌自主创新综合配套改革试验区，积极探索推进自主创新的有效途径和体制机制，构筑经济增长极，推动全省经济社会又好又快发展。《实施意见》针对我省的投融资体制改革提出：在省内，以合芜蚌为重心，建立创新投资体系、扩大直接融资规模、全面开放金融市场、强化政府创新投入。
OTC市场的建设，天津走在了全国的前面。2008年底，根据国务院对天津金融创新试验区改革的批复意见，天津市设立股权交易所，其任务是开展全国范围内场外交易市场建设的试点。根据兴泰集团公司领导的部署，安徽省股权交易所就非上市公司股权挂牌交易业务的合作问题与天交所进行了多次洽谈与交流，最终达成了两所开展全面合作的协议。股权所成为了天交所在安徽省区的唯一合作伙伴，是天交所安徽地区的分市场。两所的合作使安徽省股权交易所间接地享受了国务院授予天津的优惠政策，弥补了现阶段我省的政策不足。
股权所与天交所的合作，为安徽开展多层次资本市场建设提供了 2 良好的条件，尤其对合芜蚌自主创新综合配套改革试验区开展金融创新有着积极的推动意义。为此，省创新办、省金融办领导指示安徽省股权交易所，要加快股权交易市场的建设，坚持创新，积极拓展市场业务，充分利用股权交易这一平台为安徽中小企业融资服务。
二、安徽省股权交易市场建设工作的进展情况
安徽股权所与天交所建立合作关系以后，本所已经开始安徽省区的股权交易市场建设工作。从实地调研到引入战略投资者，从软硬件升级到拟定市场运营方案，各项工作正有条不紊的全面展开。
2009年上半年，股权所多次赴天交所学习OTC市场的建设经验，商洽双方合作的内容。4月13日，股权所陪同省创新办、省金融办等部门领导赴天津进行了考察，并形成了详细的《调研报告》报至省创新办，引起了省市有关领导的关注。为此，股权所还专门向合肥市金融办做了专题汇报。
为加快安徽股权交易市场的建设，股权所还积极向国内其他发达地区，学习先进的OTC市场建设经验。7月1日至7月3日，股权所应邀参加了“第四届中国产权市场创新论坛暨广交所新机构揭牌仪式”，并前往深圳高交所考察了“深柜市场”的建设情况。股权所就广州和深圳在股权交易市场业务创新方面所取得的成就进行了认真的座谈和分析，为安徽省股权交易市场的建设积累了宝贵的经验。
为确保安徽股权交易市场建设的顺利推进，充分吸纳各方资源，股权所对原有股东结构进行了大调整，除合肥兴泰集团公司仍作为大股东发挥主要作用外，还引入了天津股权交易所、徽商基金（省内目 3 前唯一的以有限合伙形式设立的民营产业投资基金）、中国风险投资研究院（国内最著名的风险投资研究机构）作为战略合作伙伴。目前，股权所已完成了公司注册资本、股东的变更登记，公司名称也由原“安徽股权托管交易中心”变更为“安徽省股权交易所”。
为协调与合肥市正在积极申请加入的代办股份报价转让试点的关系，股权所很快将搬至开发区安徽省创新咨询中心大厦，以便更好的为合肥 “新三板”服务，加快与其在业务方面的合作和衔接。新交易场所的软硬件安装调试已经结束，进入了工程验收阶段。
在赴天交所挂牌上市的筛选工作方面，股权所也开展了全面的布置，对全省范围内符合条件的企业进行跟踪调研，建立了安徽优质中小企业数据库。近期已确定了三家安徽企业作为赴天津挂牌备选目标企业。在与三家企业负责人沟通之后，股权所拟对目标企业进行上市前的培训辅导，争取在下半年在天交所挂牌，实现安徽省企业在柜台交易市场上零的突破。
同时，股权所着手制定了《安徽省股权交易市场建设方案》。该方案中详细阐述了安徽省股权交易市场的组织架构、软硬件建设、业务模式、盈利模式、运营管理及发展目标，为区域OTC市场的建设与运营提供了基本的制度框架。
经营理念的革新给股权所带来了新的工作气象。2009年上半年股权所新增托管企业2家，托管股权数9000万股。股权转让143批次，转让股权总数达6366万余股。股权质押登记的企业3户，质押登记总股数2790万股，融资额4180万元。 4 三、尚在解决的问题
安徽省股权交易市场是在安徽省股权交易所原有的基础上构建的，同过去的业务相比，安徽省股权交易市场的服务对象和服务内容更加广泛。一些问题在股权交易市场的建设过程中凸显出来：
1、股权所软硬件不能满足区域资本市场的需求。安徽省股权交易市场是面向整个安徽省的区域资本市场，现有的软件系统，办公场所等满足不了更高标准的服务需求。统一的市场运营、严格的风险监管、高效的服务质量都需要有更加先进的软硬件设施保障。
2、市场的统一标准和政策体系不完善。统一的市场要求有统一的标准，包括托管、交易、信息披露等业务规则，在市场管理方面则需要有强力的政策支持，股权所目前的业务标准多以合肥市企业为对象，在托管的基础环节上也没有明确的政策指导。
3、股权投资基金缺失。作为一个股权综合服务平台，对其服务的对象，特别是优质的中小企业应当支持扶植，这样才能体现股权交易市场的投融资功能。设立股权投资基金，不仅能够完善股权交易市场的服务功能，也是促进中小企业自主创新、发展壮大的重要服务手段。
四、下一步工作目标
安徽省股权交易市场的建设工作正按照省市领导的部署，加速推进。上面提到的基础性工作目前大多已经落实，下一步主要是对安徽省股权交易市场建设工作进行具体化、程序化。
1、进一步落实与天交所的合作。按照双方的合作协议，将天津 5 股权交易所安徽分市场建设起来，筛选安徽省优质的非上市企业，赴天交所上市，充分发挥柜台交易市场的融资功能。
2、进一步细化托管流程、交易规则、信息发布，统一市场标准，为广大企业提供包括股权交易、股权托管、股权出质、股权出资等在内的股权综合服务，建设有安徽省特色的股权综合服务平台。
3、加强与相关职能部门的联系和交流，及时将安徽省股权交易市场的建设情况上报，使省、市有关领导随时把握工作进展情况，随时就工作做出指导意见。
4、继续寻找有实力的合作伙伴，吸收诸如金融、证券等行业的优势企业，扩大服务对象，创新服务内容，做大做强柜台交易平台，提高服务质量。
5、继续调研其他地市在柜台交易市场建设方面的先进经验，考察包括天津、深圳、吉林等地的柜台交易市场建设情况，兼收并蓄，为我所用，充分发挥省会合肥在合芜蚌自主创新综合配套改革试验区建设中的“龙头作用”和“示范作用”。
五、建议
为保障下一步工作顺利开展，市场运营有所突破，特提出以下建议：
1、建立统一、高效，覆盖安徽全省的股权交易市场。由于股权交易市场的设立有很高的政策门槛，目前全国范围内国务院仅批准了天津市进行“先行先试”，在可预见的时期内，包括安徽在内的各省，恐怕难以获得天津这样的金融创新政策。因此，安徽的股权市场建设， 6 应充分利用安徽省股权所与天津股权所开展全面合作的有力条件，最大限度发挥这一“资源”的作用。省政府有关部门应从全省多层次资本市场建设的高度出发，大力推进省内相关资源的整合、重组。例如，有关部门可推进全省十余家产权机构在利益共享的基础上，打造一个统一的股权交易网络。
2、以省创新办、省金融办牵头，协调国资、工商等政府职能部门，理顺股权出质等业务方面流程，实现政府管理职能与股权托管、交易工作的无缝结合。其中，工商部门对在股权市场托管、交易的企业，在其股权实施工商过户时，应征得股权机构的确认；国资部门则应一方面对现有地方性的监管政策进行适当修改，以与国有股权的托管与交易工作相适应，另一方面，国资部门应大力鼓励国有企业开展股权登记与托管，对满足条件的企业推荐其到天交所挂牌上市。建议设立一只具有国有性质的股权投资基金，奖励和支持安徽省企业赴天交所或其他资本市场挂牌上市。
3、为加快安徽股权交易市场的建设，使该市场迅速形成规模，希望省有关部门按照省政府18号文的政策精神，对安徽省股权市场建设给予一定支持。一是对股权所进行一定量的资金支持；二是对通过安徽股权交易所赴天交所挂牌的企业，参考外地（如深圳等地）的做法，直接给予资金补助。
