农商银行开展违规违纪案件质量情况检查方案
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农商银行开展违规违纪案件质量情况检查方案
为进一步提高案件查处工作质量，根据省联社《关于开展违规违纪案件质量情况检查的通知》（粤农信联发„2014‟149号）要求，为保证此次检查顺利开展，特制订本方案。
一、目的意义
开展案件质量情况检查，是纪检监察工作的重要职责，也是切实提高和保证案件质量的有效手段，对进一步加强案件查处工作的制度化、规范化和程序化建设，增强纪检监察干部提高办案质量意识，有效监督处分决定执行，有着重要的意义。
二、检查范围
2010年1月1日至2013年12月31日期间，本行审结的各类违规违纪案件，特别是纪检监察部门作出党纪、纪律处分决定（批复）以及由纪检监察组织作出经济处理的执行情况。
三、检查人员安排
本行成立检查小组，负责本次检查工作的组织落实，具体组成人员如下：
组长：张小敏
成员：梁伟言、陆海敏、王丹宇、谢少韵、谢燕华、梁丽平 2 / 5
四、检查时间及方式
检查时间：2014年5月23日至5月30日。
检查方式：本次检查主要以现场查阅相关材料及档案资料的方式进行。
五、检查内容
（一）案件实体和程序
1.事实证据方面。所审结案件认定的违规违纪事实的时间、地点、情节、手段、主客观原因和结果等是否清楚；各相关责任人员的责任划分是否分明；按照有关规定收集使用和认定事实的证据是否确实、充分；对直接证据和间接证据之间是否形成完整的证据链。
2.定性处理方面。是否准确适用党纪、纪律条规依据，体现宽严相济原则，对案件作出恰当的处理；对共同违规违纪案件的纪律处分是否主次分明；对申诉案件，是否做到全面、历史、辩证地分析问题。
3.手续程序方面。是否严格按照初核、立案、调查、错误事实见面、审理、处分等程序处理；是否具备相应的书面材料和手续；是否按照干部管理权限做到及时报批或备案等。
（二）处分决定执行
1.对已下达的党纪、纪律处分决定或批复，以及变更或撤销原处分的复查、复审、复议、复核决定，是否按规定的 3 / 5
范围、时间内送达和宣布执行；是否有受处分人签阅；是否填写《处分决定执行情况回报表》。
2.是否按照干部管理权限，将受处分人员的处分材料及时抄送组织、人事部门及其他有关单位；处分决定及相关材料是否按要求存入受处分人的人事档案。
3.对受到撤销党内职务、纪律降级以上处分的人员，是否按规定要求，在受处分的下月起，相应降低其职级（职务、级别）和工资档次。
4.对受到党纪、纪律处分人员的限制使用，是否按照《中国共产党纪律处分条例》、省联社《关于加强广东省农村信用社组织建设与人力资源管理若干意见（试行》（粤农信联党„2009‟18号）的规定执行。
5.对受到党纪处分或党纪、纪律双重处分人员参加年度考核的等次，是否按照有关法规和省联社的规定执行。
（三）案件立卷归档
是否按照规定的“一案一人一卷”归档；是否做到卷宗材料齐全；是否按要求制作审理报告、处分决定、批复及请示等文书；是否规范文书用语等。
六、检查要求
（一）内审部、人力资源部、党委办公室要提高思想认识，精心组织，认真抓好本行的检查工作，做好组织保障，明确责任、落实专人负责，按照检查内容，逐项抓好落实， 4 / 5
确保此次检查取得实效。
（二）检查组人员要对照检查内容认真开展自查自纠工作，并填报《广东省农村合作金融机构违规违纪案件质量自查（检查）统计表》和《广东省农村合作金融机构违规违纪案件质量自查（检查）表》（见附件1、2）
（三）检查结束后及时形成检查情况报告，并于6月5日前上报省联社肇庆办事处，报告应包括以下内容：组织实施情况；总体评价；检查发现的问题；自纠整改情况和措施。
七、检查依据
（一）中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例
（二）中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则
（三）关于印发《广东省农村信用社违法违纪案件调查处理办法（试行》的通知（粤农信联发„2006‟238号）
（四）关于印发《违反党纪政纪案件卷宗材料编排顺序的规定》的通知（粤农信联发„2006‟241号）
（五）关于印发《广东省农村信用社员工违规违纪行为处理暂行办法》的通知（粤农信联发„2008‟257号）
（六）关于印发《高要农村商业银行股份有限公司员工违规违纪行为处理办法》的通知（高农商行发„2013‟300号）
（七）关于印发《关于加强广东省农村信用社组织建设 5 / 5
与人力资源管理的若干意见（试行》的通知（粤农信联党„2009‟18号）
附件：1.广东省农村合作金融机构案件质量自查（检查）统计表
2.广东省农村合作金融机构案件质量自查（检查）表（一）至（八）
